1、建筑工 程 项 目 竣 工 验 收法规第一节 工程质量验收概述第二节 建设各方竣工验收的职责第三节 竣工验收的依据和标准第四节 竣工验收程序第五节 竣工验收备案制度 第六节 工程建设档案管理1本章要求、重点、难点21 1 工程项目竣工与竣工验收的概念工程项目竣工与竣工验收的概念 工程项目竣工是指承建单位按照设计施工图工程项目竣工是指承建单位按照设计施工图纸和承包合同的规定，已经完成了工程项目建纸和承包合同的规定，已经完成了工程项目建设的全部施工活动，达到建设单位的使用要求。设的全部施工活动，达到建设单位的使用要求。 工程项目竣工验收是指施工单位将竣工的工工程项目竣工验收是指施工单位将竣工的工程
2、项目及与该项目有关的资料移交给建设单位，程项目及与该项目有关的资料移交给建设单位，并接受由建设单位组织的对工程建设质量和技并接受由建设单位组织的对工程建设质量和技术资料的一系列检验并接收工作的总称。术资料的一系列检验并接收工作的总称。第一节第一节 概概 述述3 从宏观上看，工程项目竣工验收是国家全从宏观上看，工程项目竣工验收是国家全面考核项目建设成果、检验项目决策、设计、面考核项目建设成果、检验项目决策、设计、施工、设备制造、管理水平、总结工程项目施工、设备制造、管理水平、总结工程项目建设经验的重要环节。建设经验的重要环节。 从投资者角度看，工程项目竣工验收是投从投资者角度看，工程项目竣工验收
3、是投资者全面检验项目目标实现程度、投资效果，资者全面检验项目目标实现程度、投资效果，并就工程投资、工程进度和工程质量进行审并就工程投资、工程进度和工程质量进行审查和认可的关键环节。查和认可的关键环节。 从承包商角度看，工程项目通过竣工验收之从承包商角度看，工程项目通过竣工验收之后，就标志着承包商已全面履行了合同义务。后，就标志着承包商已全面履行了合同义务。2 2 工程项目竣工验收的意义工程项目竣工验收的意义4第二节 建设各方竣工验收职责通用职责 1）工程参建各方应该把工程资料的形成和积累纳入工程管理的各个环节中和相关人员的职责范围。 2）工程档案资料应该实行分级管理，由建设、勘察、设计、监理、
4、施工等单位的主管（技术）负责人组织各自单位的资料管理的过程工作。在工程建设过程中工程资料的收集，整理和审核工作应由熟悉业务的专业技术人员负责。 5 3）工程资料应该随着工程进度同步收集、整理和立卷、拼按照有关规定进行移交。 4）工程各参建单位应该确保各自资资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无末了事项。所以表格应按相关规定统一格式。 5）工程各参建各方所提供的文件和资料。必须符合国家或地方的法律法规，建筑工程施工质量验收、建筑工程文件归档整理规范及工程合同等相关要求与规定。66）对工程文件、资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的，应规定给予处罚。情节严重的，还应依法追究法律责任。
5、7建设单位职责 1）负责本单位工程资料管理工作，并设人进行收集、整理、立卷和归档工作。 2）在与参建各方签订合同，应该对工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容提出明确要求。 3）向勘察、设计、监理等参建各方提出所需的工程资料，并保证所提供的资料真实、准确、齐全。 4）本单位自行采购的建筑材料、构配件和设备等，应该保证符合设计文件和合同的要求8，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实有效。 5）监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。也可委托监理单位或其他单位监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。 6）对需本单位签字的工程资料应及时签署意见。 7）及时收集和
6、汇总勘察、设计、监理和施工等参建各方立卷归档的工程资料。9 8）组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托设计单位、施工单位来完成。 9）工程开工前，与城建档案馆签订建筑工程竣工档案责任书，工程竣工验收前，提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预验收。末取得建筑工程竣工档案预验收意见的，不得组织工程竣工验收。1010）在工程竣工验收后3个月内，将1套符合规范、标准规定的工程档案原件，移交给城建档案馆办理好移交手续。11勘察、设计单位的职责1）按照合同和规范的要求及时提供完整的勘察、设计文件。 2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。 3）在工程竣工验收时，应据实
7、签署本单位对工程质量检查验收意见。12监理单位的职责 1）应设熟悉业务的专业技术来负责监理的收集、整理、归档等方面的管理工作。 2）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；在施工阶段，对施工资料形成的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查，使施工资料符合有关规定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。 3）负责对施工报送的施工资料进行审查、签字。134）对列入城建档案馆接收范围内的监理，应在工程竣工验收后，及时移交给建设单位。14施工单位的职责 1）负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。 2）总
8、包单位负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位负责其分包范围内施工资料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。 3）在工程竣工验收前，负责施工资料整理、汇总和立卷。 4）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，自行保存1套。其他几份及时移交建设单位。15 4）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，自行保存1套。其他几份及时移交建设单位。16城建档案馆的职责 1）负责对建设工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。 2）负责对建设工程档案的编制、整理、汇档工作，进行监督、检查、指导。 3）组织精通业务的专业技术人员，对国家和省、市重点工程项目建设过程
9、中工程档案编制、整理归档等工作，进行业务指导。 4）在工程开工前，与建设单位签订建筑工程竣工档案责任书；在工程竣17工验收前，对工程档案进行预验收，并出具建筑工程竣工档案预验意见。 5）在工程竣工后的3个月内，对工程档案进行正式验收。合格后，接收入馆，并发放工程项目竣工档案合格证。18（一）竣工验收的依据（一）竣工验收的依据 竣工验收的依据可以概竣工验收的依据可以概括为以下几项内容：括为以下几项内容：（1 1）上级主管部门对该项目批准的各种文）上级主管部门对该项目批准的各种文件；件；（2 2）可行性研究报告、初步设计文件及批）可行性研究报告、初步设计文件及批复文件；复文件；（3 3）施工图设计
10、文件及设计变更洽商记录；）施工图设计文件及设计变更洽商记录；（4 4）国家颁布的各种标准和现行的施工质）国家颁布的各种标准和现行的施工质量验收规范；量验收规范；（5 5）工程承包合同文件；）工程承包合同文件；第三节第三节 工程项目竣工验收的依据工程项目竣工验收的依据 和标准和标准19（6）技术设备说明书；（7）关于工程竣工验收的其他规定；（8）从国外引进的新技术和成套设备的项目，以及中外合资建设项目，要按照签订的合同和进口国提供的设计文件等进行验收；（9）利用世界银行等国际金融机构贷款的建设项目，应按世界银行规定，按时编制项目完成报告。20二 竣工验收的标准1）生产性项目和辅助、公用设施以及必
11、要的生活设施，已按批准的设计文件要求建成，能满足生产、生活使用需要，经试运行达到设计能力； 2）主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件所规定的产品；3）生产准备工作能适应投产的需要，其中包括生产指挥系统的建立、经过培训的生产操作人员的配备、抢修队伍及装备，生产所需的原材料、燃料和备品备件的储21 备件的储备，经验收检查能够满足连续生产要求。4）环境保护设施、劳动安全卫生设施和消防设施、节能降耗设施，已按设计要求与主体工程同时建成使用。5）生产性投资项目如工业项目的土建工程、安装工程、人防工程、管道工程、通讯工程等工程的施工和竣工验收，必须按照国家和行业施工质
12、量验收规范执行。221 1经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收新进行验收2 2经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收求的检验批，应予以验收3 3经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可，能够满足结构安全和但经原设计单位核算认可，能够满足结构安全和使用功能的检验批，予以验收。使用功能的检验批，予以验收。4 4经返修或加固处理的分项、分部工程，虽改变经返修或加固处理的分项、分部工程，虽改变外形尺寸但仍能满足安全使用要
13、求，可按技术处外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。理方案和协商文件进行验收。5 5通过返修或加固仍不能满足安全使用要求的分通过返修或加固仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。三三 对质量不符合要求时的处理规定对质量不符合要求时的处理规定23第四节第四节 工程项目竣工验收程工程项目竣工验收程序序 一一 工程项目竣工验收应具备的条件工程项目竣工验收应具备的条件 1 1对施工单位的要求对施工单位的要求（1 1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（2 2）有完整的
14、技术档案和施工管理资料；）有完整的技术档案和施工管理资料；（3 3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；进场试验报告；（4 4）有勘察、设计、工程监理等单位分别签署的质量合）有勘察、设计、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；格文件；（5 5）有与建设单位签署的工程质量保修书；）有与建设单位签署的工程质量保修书；（6 6）建设行政主管部门及其委托的建设工程质量监督机）建设行政主管部门及其委托的建设工程质量监督机构等有关部门要求整改的质量问题全部整改完毕。构等有关部门要求整改的质量问题全部整改完毕。 245/12/2022可编辑
15、修改25 （1 1）有完整的工程项目建设全过程竣工档案资料；）有完整的工程项目建设全过程竣工档案资料； （2 2）规划行政主管部门对工程是否符合规划要求进）规划行政主管部门对工程是否符合规划要求进行了检查，并出具认可文件；行了检查，并出具认可文件； （3 3）有公安消防、环保等部门出具的认可文件或准）有公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件；许使用文件； （4 4）建设单位已按合同约定支付了工程款，有工程）建设单位已按合同约定支付了工程款，有工程款支付证明。款支付证明。2. 2. 建设项目竣工验收应具备的条件建设项目竣工验收应具备的条件26 1. 1. 工程项目竣工初验工程项目竣工初
16、验 （1 1）当施工单位施工的工程项目完工并达到竣工验）当施工单位施工的工程项目完工并达到竣工验收条件后，先进行自查自评；收条件后，先进行自查自评； （2 2）自查自评合格后向监理单位提交）自查自评合格后向监理单位提交验收申请报验收申请报告告。总监理工程师组织各专业监理工程师对竣工。总监理工程师组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行初验，并签署质资料及各专业工程的质量情况进行初验，并签署质量评估报告，提交建设单位。量评估报告，提交建设单位。 （3 3）施工单位填写）施工单位填写工程竣工质量验收报告工程竣工质量验收报告，上，上报建设单位。报建设单位。 二二 工程项目竣工验收程序
17、工程项目竣工验收程序27 （1 1）竣工验收组织）竣工验收组织 建设单位负责工程项目竣工验收，质量监督机构对建设单位负责工程项目竣工验收，质量监督机构对工程项目竣工验收实施监督。工程项目竣工验收实施监督。 当工程具备竣工验收条件后，建设单位组织成立竣工当工程具备竣工验收条件后，建设单位组织成立竣工验收小组，制定验收方案，向质量监督机构提交验收小组，制定验收方案，向质量监督机构提交建建设单位竣工验收通知单设单位竣工验收通知单，质量监督机构审查后，确，质量监督机构审查后，确定竣工验收时间。定竣工验收时间。 2. 2. 工程项目竣工正式验收工程项目竣工正式验收28（2 2）竣工验收人员）竣工验收人员
18、 竣工验收组组长由建设单位法人代表或其委托竣工验收组组长由建设单位法人代表或其委托的负责人担任。的负责人担任。 成员由建设单位该项目负责人、现场管理人员及成员由建设单位该项目负责人、现场管理人员及勘察、设计、施工、监理单位成员组成，也可邀勘察、设计、施工、监理单位成员组成，也可邀请有关专家参加验收小组，土建及水电安装专业请有关专家参加验收小组，土建及水电安装专业人员应配备齐全。人员应配备齐全。 29（3 3）竣工验收的实施）竣工验收的实施 由竣工验收组组长主持竣工验收。由竣工验收组组长主持竣工验收。 各参与单位汇报工程质量状况、合同履约及执行各参与单位汇报工程质量状况、合同履约及执行法律、法规
19、和强制性标准情况。法律、法规和强制性标准情况。 验收内容分为三部分，分别验收验收内容分为三部分，分别验收 1 1）实地查验工程实体质量情况。）实地查验工程实体质量情况。 2 2）检查施工单位提供的竣工验收档案资料。）检查施工单位提供的竣工验收档案资料。 3 3）对建筑的使用功能进行抽查、试验。如水池盛）对建筑的使用功能进行抽查、试验。如水池盛水试验，通水、通电试验，接地电阻、漏电、跳闸水试验，通水、通电试验，接地电阻、漏电、跳闸测试等。测试等。 对竣工验收情况进行汇总讨论，并听取质量监督对竣工验收情况进行汇总讨论，并听取质量监督机构对该工程质量监督情况。机构对该工程质量监督情况。30 形成竣工
20、验收意见，填写形成竣工验收意见，填写单位（子单位）工程质量竣单位（子单位）工程质量竣工验收记录工验收记录中的综合验收结论。中的综合验收结论。 当竣工验收过程中发现严重问题，达不到竣工验收标准当竣工验收过程中发现严重问题，达不到竣工验收标准时，验收小组应责成责任单位立即整改。时，验收小组应责成责任单位立即整改。 当竣工验收过程中发现一般需整改的质量问题，验收小当竣工验收过程中发现一般需整改的质量问题，验收小组可形成初步意见，填写有关表格，有关人员签字，但需组可形成初步意见，填写有关表格，有关人员签字，但需整改完毕并经建设单位复查合格后，加盖建设单位公章。整改完毕并经建设单位复查合格后，加盖建设单
21、位公章。 在竣工验收时，对某些剩余工程和缺欠工程，在不影响在竣工验收时，对某些剩余工程和缺欠工程，在不影响交付使用的前提下，经建设单位、设计单位、施工单位和交付使用的前提下，经建设单位、设计单位、施工单位和监理单位协商，施工单位应在竣工验收后的限定时间内监理单位协商，施工单位应在竣工验收后的限定时间内完成。完成。 建设单位竣工验收结论必须明确是否符合国家质量标准，建设单位竣工验收结论必须明确是否符合国家质量标准，能否同意使用。能否同意使用。 参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协商处理。设行政主管部
22、门或工程质量监督机构协商处理。31 为了保证工程项目竣工验收工作的顺利进为了保证工程项目竣工验收工作的顺利进行，通常按图行，通常按图10-110-1所示的程序来进行竣工所示的程序来进行竣工验收。验收。 三三 竣工验收程序图竣工验收程序图32331 1建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例以及以及备案备案管理办法管理办法。 2 2建设工程竣工验收备案的对象建设工程竣工验收备案的对象: : 参与工参与工程建设的建设，勘察，设计，施工，监理程建设的建设，勘察，设计，施工，监理单位。单位。 3 3 工程竣工验收备案的范围工程竣工验收备案的范围: :凡凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新在中华人民共
23、和国境内从事建设工程的新建，改建，扩建等有关活动及实施建，改建，扩建等有关活动及实施第五节第五节 竣工验收备案制度竣工验收备案制度34对建设工程质量监督管理的竣工工程，都需要进行竣工验收备案。一、工程竣工验收备案制的意义 1、改工程质量等级核验制为工程竣工验收备案制，从根本上改变了质量监督机构的工作，由微观监督转变为宏观监督，由阶段性监督变为全过程监督，由直接监督转变为间接监督，从而正确界定了政府对工程质量的监督管理责任，即政府对工程质量承担监督管理的责任，质量监督机构对工程承担监督工作质量责任，参建各方承担自己35的质量责任。真正做到“谁建设谁负责，谁监督谁负责，谁设计谁负责，谁施工谁负责”
24、。 2、质量监督机构不再是工程建设的主体，从工程建设的主导地位上退下来，更有利于保证其独立性和公正性，更加客观地行使监督职能。质量监督机构变直接管理为重点监督，变具体指导为宏观把关，将工程质量监督的工作重点转移到监督工程参建各方的质量行为、工程结构安全、使用功能的重要部位、工程竣工验收等主要工36作上来， 3、明确工程建设质量责任主体，将工程质量验收决定权交给工程参建各方，使得工程参建各方更好地履行质量责任，有利于充分调动各方积极性，提高工程质量。工程建设质量的责任主体主要有：建设、勘察、设计、施工、监理、检测、施工图纸审查等7家单位，这7家单位依次对各自的质量责任负责，质量监督机构的职能是检
25、查并督促各方主体承担他们各自的质量责任和义务，调动各方责任主体的积极性，37 提高工程质量，创建优质工程。 4、建设工程竣工验收备案管理制度成为法规、规章的强制性规定后，强化了国家对建设工程质量结果的监督管理，使工程从立项到开工，从施工到竣工，从验收到交付使用的全过程始终在质量监督控制下，真正保证了国家对建设工程质量实行全过程的监督管理。 5、实行建设工程竣工验收备案制度后，由建设行政主管部门或委托的备案部门38“最后把关”，促使政府各有关职能部门更好地履行各自的职责。39 意义意义 档案管理加强建筑工程档案管理的重要性工程档案管理加强建筑工程档案管理的重要性工程档案是指在城市规划、建设及其管
26、理活动中直档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。它图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。它是传承城市人类文明的载体，是建设项目全过是传承城市人类文明的载体，是建设项目全过程的原始、真实记录是宝贵的信息资源，是程的原始、真实记录是宝贵的信息资源，是一座丰富的知识宝库，是城市建设的一种潜在一座丰富的知识宝库，是城市建设的一种潜在的生产力。通过对它的管理、编研、开发和利的生产力。通过对它的管理、编研、开发和利第六节第六节 工程建设档案管理工程建设档案管理40用必将转化为直接的生产力
27、，推动城市建设发展，为社会创造更多的财富。41工程档案管理是建设工程质量控制的关键环节.1建设工程人员控制离不开工程档案管理 从“人”的因素来看，建设工程资料员是工程建设中不可缺少的技术人员。要经过专门培训后持证上岗，而且要保证资料员的稳定。2建设工程材料控制离不开工程档案管理 从“材料”的因素来看，所有建筑材料的检测报告、出厂合格证、使用说明等是建设工程质量保证资料的主体。423建设工程机械控制离不开工程档案管理 从“机械”的因素来看，机械设备的使用和现场调度是施工组织设计的重要内容。4建设工程施工方法离不开工程档案管理 从“方法”的因素来看，对施工方法和工艺流程的记录就是施工日志。 5建设
28、工程施工环境离不开工程档案管理43工程档案管理是促进建设工程质量的重要手段 工程档案管理在行政上体现一种强制性，这种强制性往往与建设行政职能高度融合，既可以作为行政许可的前置条件，也可以作为工程项目竣工审查程序的一个部分，还可以作为行政执法检查的一个内容。这一系列的行政行为，以加强工程档案管理为手段，却能取得提高工程质量的效果。 44 5 结论 建设工程从立项、招投标、勘测、设计、材料配送，到主体和配套施工，到最后装饰装修、绿化亮化，到竣工验收后投入使用，这是一个相当长的周期。建设工程档案不仅把这个过程真实地记录下来了，把这个过程完整地链接起来了，也把这个过程作为历史记忆长久保留了下来。所以，
29、必须加强建设工程档案管理，提高建设工程质量，确保人民生命财产安全。45 工程项目总结工程项目总结 工程项目经验总结的主要内容包括：工程项目经验总结的主要内容包括： 1.1.工程技术经验总结工程技术经验总结 2.2.工程经济经验总结工程经济经验总结 3.3.管理经验总结管理经验总结 工程项目总结与综合评价工程项目总结与综合评价46复习思考题复习思考题1. 1. 简述单位工程竣工质量验收合格应符合哪些简述单位工程竣工质量验收合格应符合哪些规定。规定。2. 2. 简述当工程质量不符合要求时应怎样处理。简述当工程质量不符合要求时应怎样处理。3. 3. 简述工程项目竣工验收应具备哪些条件。简述工程项目竣工验收应具备哪些条件。4. 4. 简述单位工程质量验收依据。简述单位工程质量验收依据。5. 5. 简述国家对工程项目保修期的规定。简述国家对工程项目保修期的规定。6. 6. 简述工程项目竣工验收程序。简述工程项目竣工验收程序。7. 7. 简述工程项目综合评价指标及其含义和评价简述工程项目综合评价指标及其含义和评价方法。方法。475/12/2022可编辑修改48
