1、 2017.122017.12 目目 录录l 1 术语和理念l 2 安全风险分级管控l 3 辨识评估示例 3第一部分第一部分 1.1 1.1为何为何要建立煤矿安全风险分级管控体系？要建立煤矿安全风险分级管控体系？ l 国家煤矿安全监察局国家煤矿安全监察局煤矿安全生产标准化煤矿安全生产标准化考核定级办法考核定级办法( (试行试行) )和和煤矿安全生产标准化煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法基本要求及评分方法( (试行试行) )中将安全风险分级中将安全风险分级管控作为一个重要考核指标后，如何指导煤矿将管控作为一个重要考核指标后，如何指导煤矿将安全风险分级管控管理体系在煤矿企业内部有效安全风险分级
2、管控管理体系在煤矿企业内部有效贯彻，并将其与煤矿企业的安全管理实践、特点贯彻，并将其与煤矿企业的安全管理实践、特点等紧密结合，确保管控体系的生命力，就成为每等紧密结合，确保管控体系的生命力，就成为每一个要建设安全风险分级管控体系的煤矿必须解一个要建设安全风险分级管控体系的煤矿必须解决的关键问题。决的关键问题。 1.2 1.2 安全与风险的关系，安全的安全与风险的关系，安全的人、机、环还存在风险吗？人、机、环还存在风险吗？ l安全安全 ：免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。l风险风险 ：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不（暴露的危险源）导致损失、伤
3、害或其它不利影响的可能性和后果的结合。利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。风险通常被描述为失控能源或能量失控。 1.3 1.3 “双重预防工作机制双重预防工作机制” 一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，实现安全生
4、产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。 l1.4 1.4 安全风险分级管控安全风险分级管控l 其全称为其全称为“危险源辨识、风险评估、风险分级、风险危险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控管控”，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为“安全风险安全风险”。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以管理为重点，以生产系统安全
5、要素管理为基础，以“计划计划实施实施检查检查改进改进”循环方法为运行模式，依靠科学的循环方法为运行模式，依靠科学的考核评价机制推动其有效运行。考核评价机制推动其有效运行。 l 可能可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。坏的根源或状态。l 危险危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。源通常理解为能量物质，或者能量的载体。l 它它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。的源头，是能量、危险物质集中的核心。l 危险危险源三种类型的载体：人源三种类型的
6、载体：人 、机、环、机、环 （暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控造成的损失或伤害量失控造成的损失或伤害。 理解理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老空水与掘进空水与掘进）风险）风险的大小取决于两个变量的结合，即的大小取决于两个变量的结合，即P-P-危险源导致特定事件的可能性；和危险源导致特定事件的可能
7、性；和S S特定事件后果的严特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。叠加。 风险点 风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。如：提升机房、水泵房、井下变电所、采场、井底车场、风机房、瓦斯抽放泵房、矿山炸药库、矸石山、尾矿库等。 风险点是危险源进行识别的基本单元。 划分风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措
8、施是风险分级管控的核心。 风险点确定 1）风险点划分原则 a.设施、部位、场所、区域。应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 b.操作及作业活动。应涵盖煤矿生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 2）风险点排查的内容 煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息，一点一表，类型、风险等级等内容的基本信息，一点一表，编制风险清单编制风险清单。 煤矿安全生产风险点清单煤矿安全生产风险点清单风险点基风险点基本情况本情况风险点
9、名称风险点名称风险点详细位置风险点详细位置诱发事故类型诱发事故类型伤亡伤亡/ /财产损失预测财产损失预测风险点等级风险点等级风险管控责任部门风险管控责任部门责任人责任人手机号手机号采取管控措施情况采取管控措施情况存在隐患情况存在隐患情况应急处置主要措施应急处置主要措施属地监管政府属地监管政府主管部门主管部门专业监管部门专业监管部门 3）风险点级别的确定 按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 识别危险源并确定其特性的过程。识别危险源并确定其特性的过程。风险辨识是安全风险管控管理的基础，各级管理站要风险辨识是安全风险管控管理的基础，各级管理站要高度重视风险辨识高度重视风险辨识工
10、作，在人员、时间和其他资源上工作，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。给予支持和保证。 煤矿常用的辨识方法P42、现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的工程技术人员现场检查剖析。3、查阅有关记录：查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等。4、获取外部信息：查阅系统内兄弟单位的有关文献资料。5、工作任务分析：分析每个工作岗位中涉及的危害。1、询问交谈：找有丰富经验的人，能直接指出其中的危害，可以初步分析出工作中存在的一、二类风险。6、安全检查表：运用已编制好的检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的风险。 风险辨识要分析两种活动时的危险因素
11、，充分考虑三风险辨识要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。 两种活动：正常活动和非正常活动。两种活动：正常活动和非正常活动。 三种时态：过去、现在、将来。三种时态：过去、现在、将来。 三种状态：正常、异常、紧急。三种状态：正常、异常、紧急。 七种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、七种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程。热能、生物、人机工程。 七种环境因素：大气、水体、土
12、壤、噪声、废物、资七种环境因素：大气、水体、土壤、噪声、废物、资源和能源、其他。源和能源、其他。 全面的风险分析和风险评价的过程全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险包括风险分析、风险评价和风险控制策划。分析、风险评价和风险控制策划。风险风险辨识和风险评估贯穿于企业辨识和风险评估贯穿于企业安全安全管理的全管理的全过程，是企业过程，是企业安全安全管理的基础。管理的基础。 风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。小两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控
13、制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则产生了事故发生的风险，因而必须采取措施，使该风险处则产生了事故发生的风险，因而必须采取措施，使该风险处于受控状态。于受控状态。风险隐患 任何任何一个人都不得不面临以下的风险：一个人都不得不面临以下的风险：自然自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）伤害（风雨雷电、野兽昆虫）疾病疾病工业伤害工业伤害交通意外交通意外工余伤害工余伤害 风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。确认危险源（辨识）确认危险源（辨识）评估风险（通过风险分析和风险评价确
14、认风险）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受的程度受的程度只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。 25第二部分第二部分 工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控P17 风险评估与分级管控的意义P10评估有利于在全员中贯彻风险管理的意识管控有利于安全管理效率的最大化发挥评估有利于企业掌握当前安全管理的重点，提高安全
15、监管的效率，严防重特大事故的发生。评估的动态变化有利于企业安全管理的不断提升 1.1.工作机制工作机制 职责分工：职责分工： （1 1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作作； 责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、总工程师、副矿长、副总工程师等。 本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。 安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理
16、层。 职责分工：职责分工：（2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门有负责安全风险分级管控工作的管理部门。 本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。 并在相关制度或文件中明确。 风险点识别风险点识别风险点分级风险点分级管控措施管控措施对照措施进对照措施进行隐患排查行隐患排查隐患整改隐患整改闭环管控闭环管控危险源辨识危险源辨识风险评价风险评价煤矿安全风险分级管控和煤矿事故隐患排查治理煤矿安全风险分级管控和煤矿事故隐患排查治理“双机制双机制”程序图程序图 制度建设制度建设： 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨建立安全风险分级管控工作制度，
17、明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。 范围是指需要辨识的生产系统、生产区域和工作区域，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。 本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。 制定工作流程。 1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4” 模式 年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运
18、输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等 采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1 系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完
19、善作业规程、操作规程专项辨识2 高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3 出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4 l 瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等l 水：某掘进头、采煤工作面
20、等水：某掘进头、采煤工作面等l 火：某工作面采空区等火：某工作面采空区等l 煤尘：某回风巷、采掘工作面等煤尘：某回风巷、采掘工作面等l 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等作面等l 冲击地压：某掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等l 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等l 其他容易造成群死群伤的紧急情况等。其他容易造成群死群伤的紧急情况等。 2.水害 水害为矿井显著危险、有害因素。从矿井的水文地质条件和防治水能力来看，可以满足安全生产的需要。今后必须加强搜集水文地质资料，在采掘过程中必须按煤矿防治水规
21、定执行，做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”防治水原则，遇有突水征兆必须立即撤人，防止水害事故发生。 3.片帮冒顶 片帮冒顶为矿井显著危险、有害因素。顶板事故是本地区频率最高，伤亡最多的危险因素，尤其是采掘工作面。煤层顶板属不易冒落型类顶板，生产中一般不会产生冒顶片帮、掉块或底板滑沉及底鼓变型等不良工程地质现象，一般情况下易于维护和管理，但在遇构造破碎带时，必须加强顶板管理，防止冒顶事故的发生。 4.机械伤害 机械伤害为矿井显著危险、有害因素。矿井使用罐笼进行人员上、下井。为防止断绳事故发生，必须每天对连接装置的灵活性及钢丝绳的断丝、绳径磨损、锈蚀等情况进行检查，并坚持定期对钢丝绳安
22、全系数进行校验，发现不符合煤矿安全规程要求时，立即更换，每天检查副井提升机的各种保护装置，发现问题立即进行检修或更换。 5.火灾 火灾为矿井显著危险、有害因素。矿井开采煤层为不易自燃煤层，井下严禁使用明火，加强防火检查检测，使用阻燃胶带、电缆，重要工作地点配备灭火栓、灭火器，完善井下消防降尘管路。 故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（ FMEAFMEA） 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。 风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，
23、和失效模式的可探测度D。即R=PSD R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80250中度风险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长5080低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测1080可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（ D=LECD=LEC）主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、
24、有害病菌等。 风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DLEC 发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡320极其危险，不能继续作业6相当可能6 每天工作时间暴露40 灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2 每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可
25、能，可以设想1每年几次3重大，致残20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5 非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能 每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1” 模式6.安全风险管控 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；体工作方案，人员、资金有保障； 重大安全风险本标准未进行明确定义。 各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。（1）管控措施 P7 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上在划定的重大安
26、全风险区域设定作业人数上限。限。 本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。 由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。（1）管控措施 （2）定期检查1.矿长每月组织对矿长每月组织对重大安全风险管控重大安全风险管控措施落实情况和管措施落实情况和管控效果进行检查分控效果进行检查分析，完善管控措施，析，完善管控措施，并并布置月度安全风布置月度安全风险管控重点险管控重点 本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议， 应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。 应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。 （2）定期
27、检查2.分管负责人每旬组织分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管落实情况，完善改进管控措施控措施 可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。 本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。 研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。 （2）现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大
28、安全风险管控措施落实情况，发现问题导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改及时整改。 （3）公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。1. 公示可采用电子屏、牌板等方式。 7.7.保障措施保障措施 （1 1）信息管理）信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。报等全过程的信息化管
29、理。 （2）教育培训 入入井人员井人员安全安全培训内容包括年培训内容包括年度和专项安全风度和专项安全风险辨识评估结果、险辨识评估结果、与本岗位相关的与本岗位相关的重大安全风险管重大安全风险管控措施控措施 本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。 （2）教育培训 每年每年至少组织至少组织参与安全风险辨参与安全风险辨识评估工作的人识评估工作的人员学习员学习1 1次安全次安全风险辨识评估技风险辨识评估技术术 本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。 并将该项内容要求在安全培训等
30、相关制度中进行规定。 一、采煤专业重大安全风险管控措施一、采煤专业重大安全风险管控措施 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施1可能存在矿井全年原煤产量超过矿井核定(设计)生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定(设计)生产能力10%的情况。超能力生产能导致矿井生产系统紊乱，很容易发生伤亡事故甚至重特大事故。重大1.分解年度生产计划，保证月产量不超过10%，年产量不超过110%；2.调度室抓好生产组织，协调好矿井生产，严把超能力生产关口。2可能存在超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的情况。破坏资源，容易发生安全事故。重大
31、1.按照井田范围划定的区域进行采掘设计；2.按照采矿许可证规定的层位进行开采作业。3可能存在超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的情况。破坏资源，容易发生安全事故。重大按照井田范围划定的区域进行采掘设计。4可能存在擅自开采保安煤柱的情况。易引发水害或者顶板事故。重大1.严禁开采保安煤柱；2.监管部门加强监督管理。5可能存在图纸作假、隐瞒采煤工作面的情况。未及时更新图纸、图纸弄虚作假，发生事故后，贻误最佳抢救救援时间。重大按照实际情况绘制采掘工程平面图，并及时更新。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施6可能存在工作面支柱（架）初撑力合格
32、率低于90%的情况。不能有效支护顶板，易造成支护强度不够，引发顶板事故重大1.工作面支柱（架）必须达到作业规程规定的初撑力要求；2.监管部门加强监督管理，发现初撑力不合要求的严格追究相关人员责任。7可能存在泵站压力达不到规定值（综采30MPa）的情况。单体柱或者液压支架的初撑力达不到规定值，易造成事故。重大1.合理选择乳化泵及泵箱，确保泵站压力不低于30MPa；2.加强日常管理，发现压力达不到规定值的及时采取措施；3.监管部门加强监督检查。8可能存在老塘悬顶面积超过50m2不跨落、不处理继续生产的情况。容易引发顶板大面积垮落的安全事故。重大1.上下隅角老塘悬顶面积不超过2*5m2，否则必须采取
33、采取强制放顶，特殊情况下不能强制放顶的，应有加强支护的可靠措施和矿压观测监测手段； 2.机头机尾超前内及时卸掉顶锚杆、锚索，促进老塘充分垮落； 3.老塘存在瓦斯积聚的，现场采取抽、排放瓦斯措施。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施9可能存在采煤工作面未经煤业公司验收合格组织生产的情况。采煤工作面安装不合格的情况下组织生产易造成安全事故。重大采煤工作面组织生产前须由生产科室提请公司验收，经验收合格后生产。10工作面安全出口不畅通。出现紧急情况，人员不能及时疏散。重大1.综采工作面安全出口高度不小于1.8m，人行道宽度不应低于0.8m；2
34、.跟班队长及验收员加强监督，发现安全出口不畅通，必须安排人员立即整改；3.安全检查工及采掘专检人员加强现场监督，发现问题及时安排整改。 二、掘进专业重大安全风险管控措施二、掘进专业重大安全风险管控措施 序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1可能存在图纸作假、隐瞒掘进工作面的情况。未及时更新图纸、图纸弄虚作假，发生事故后，贻误最佳抢救救援时间。重大严格按照实际情况绘制采掘工程平面图，并及时更新。2可能存在未配备负责掘进工作的专业技术人员的情况。缺少负责掘进工作的专业技术人员，导致掘进工作面技术管理工作落实不到位，国家有关煤矿安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和技术规范不能有效落实，
35、不能定期排查掘进系统的安全隐患，对排查出来的安全隐患落实整改不到位，新技术、新经验得不到推广。重大配齐负责掘进工作的专业技术人员，能够全面负责掘进工作面的技术管理工作，落实好国家有关煤矿安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和技术规范，定期排查掘进系统的安全隐患，对排查出来的安全隐患落实整改措施，推广应用新技术、新经验。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施3掘进工作面可能存在不使用临时支护空顶作业的情况。导致掘进工作面空顶作业，工作面发生冒顶事故的概率增加，容易造成人身伤害事故，影响安全生产。重大在掘进作业规程中对临时支护形式进行明确
36、，并监督、落实临时支护使用情况。4可能存在未对冒顶附近顶板加固的情况。冒顶扩大，造成人员伤亡。重大处理冒顶前，必须对冒顶附近区域的顶板进行加固，人员在有支护的区域向冒顶区域推进加固。处理冒顶时，跟班队长必须现场指挥，先对附近顶板加固，再处理冒顶区域。安全检查工及采掘专检人员现场专盯。 三、通风专业重大安全风险管控措施三、通风专业重大安全风险管控措施 序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1矿井总风量可能不足。1、瓦斯超限；2、局部通风机循环风；3、井下有毒有害气体超标。重大1、合理安排采掘生产；2、选择安装与矿井生产能力相匹配的主通风机；3、加强通风设施巡查，保证通风设施完好，减小矿井
37、漏风率；4、按要求进行测风，根据井下风量情况选择合理的主通风机风叶运行角度；5、定期对主通风机进行检修，保证主通风机性能稳定可靠。2可能没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力可能不匹配的。1、通风系统不可靠，出现无计划停风或井下总风量不足；2、瓦斯超限。重大根据矿井生产能力选择合理的两台主通风机，一台使用、一台备用；3可能违反规定串联通风的情况。1、瓦斯超限；2、有毒有害气体超标；3、工作面粉尘浓度超标；4、工作面温度超标；5、容易造成事故灾害扩大。重大1、合理安排采掘生产，避免出现串联通风；2、如无法避免时，串联通风必须符合相关规定，并及时编制串联通风措施，在被串联工作面进风侧设置甲烷
38、传感器；3、加强被串联通风工作面的瓦斯及有毒有害气体的检测，发现浓度超过规定值时及时撤人。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施4可能没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区可能未实现分区通风的情况。1、通风系统不完善、不可靠；2、容易造成事故灾害扩大；重大开拓前严格按规定编制通风设计，并严格按通风设计进行施工，通风系统形成前严禁进行采掘作业。5高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，可能未设置采区专用回风巷的，或者突出煤层工作面可能没有独立的回风系统。1、通风系统不稳
39、定；2、容易造成事故灾害扩大；3、发生事故灾害时不利于抢先救灾；重大1、合理设计通风系统；2、采煤工作面回采前必须形成独立通风系统。6采区进（回）风巷可能未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但可能一段进风、一段回风。1、通风系统不稳定；2、容易造成事故灾害扩大；3、发生事故灾害时不利于抢先救灾；重大1、合理设计通风系统；2、采区未形成通风系统前严禁进行采掘作业。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施7煤与瓦斯突出矿井可能未建立防治突出机构并配备相应专业人员、可能未按规定配备防治突出装备和仪器。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、及时成立防治煤
40、与瓦斯突出防治机构；2、配备足够的突出防治专业技术人员；3、及时购买防治煤与瓦斯突出装备和仪器。8煤与瓦斯突出矿井可能未进行区域或者工作面突出危险性预测。1、煤与瓦斯突出；2、瓦斯超限。重大1、及时编制矿井防治突出设计；2、严格执行区域或者工作面突出危险性预测的。9煤与瓦斯突出矿井可能未按规定采取防治突出措施。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、建立防治突出机构并配备相应专业人员；2、装备矿井安全监控系统和抽放瓦斯系统，设置采区专用回风巷；3、进行区域突出危险性预测；4、采取防治突出措施；5、进行防治突出措施效果检验；6、采取安全防护措施；7、按规定配备防治突出装备和仪器。 序号序号风险源风险源
41、风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施10煤与瓦斯突出矿井可能未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验可能不达标仍然组织生产的。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、采掘工作面进行防治突出措施后，必须进行效果检验；2、防突措施效果检验不达标的，严禁组织生产。11煤与瓦斯突出矿井可能未采取安全防护措施。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、有突出煤层的采区必须设置采区避难所；2、在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，必须设置至少两道牢固可靠的反向风门；3、井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面必须采取远距离爆破；4、突出煤层的采掘工作面应当设置工作面避
42、难所或压风自救系统。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施12出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的非突出矿井，可能未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、对矿井有煤层有瓦斯动力现象的、相邻矿井开采的同一煤层发生突出的、煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的应当立即进行突出煤层鉴定；2、鉴定完成前，应当按照突出煤层进行管理。13采掘工作面瓦斯抽采可能不达标组织生产的情况。1、瓦斯突出；2、瓦斯超
43、限重大1、抽采瓦斯矿井应当对瓦斯抽采的基础条件和抽采效果进行评判。在基础条件满足瓦斯先抽后采要求的基础上，再对抽采效果是否达标进行评判；2、工作面采掘作业前，应当编制瓦斯抽采达标评判报告，并由矿井技术负责人和主要负责人批准，否则严禁组织生产。 序号序号风险源风险源风险及其后果描风险及其后果描述述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施14高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井以及有瓦斯异常区的低瓦斯矿井可能未建立抽放瓦斯系统或者系统存在可能不能正常运行使用的情况；1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井以及有瓦斯异常区的低瓦斯矿井必须建立抽放瓦斯系统；2、对瓦斯抽采系统的瓦斯浓度、压力、流
44、量等参数实时监测，定期人工检测比对，泵站每2h至少1次，主干、支管及抽采钻场每周至少1次，根据实际测定情况对抽采系统进行及时调节；3、井上下敷设的瓦斯管路，不得与带电物体接触并应当有防止砸坏管路的措施；4、高瓦斯、突出矿井计划开采的煤量不超出瓦斯抽采的达标煤量，生产准备及回采煤量和抽采达标煤量保持平衡。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施15煤与瓦斯突出矿井可能未执行“四位一体”防突措施的。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、编制矿井、水平、采区及井巷揭穿突出煤层的防突专项设计，经企业技术负责人审批，并严格执行；2、区域预测结果、区域防
45、突措施、保护效果检验、保护范围考察结果经企业技术负责人审批；预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验及区域验证结果经矿总工程师审批，按预测、检验结果，采取相应防突措施；3、突出煤层采掘工作面编制防突专项设计及安全技术措施，经矿总工程师审批，实施中及时按现场实际作出补充修改，并严格执行；4、压风自救装置、自救器、防突风门、避难硐室等安全防护设备设施符合防治煤与瓦斯突出规定要求。 序号序号风险源风险源风险及其后果描风险及其后果描述述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施16突出煤层采掘工作面可能无评价、假评价组织生产。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、工作面采掘前，必须选择复合指标法、R值指标法、钻屑指
46、标法、煤层残余瓦斯含量（压力）法等方法中的一项或几项对工作面进行更加有效的消突效果评价；2、若发现无评价、假评价进行组织生产的，将严厉进行处罚。17突出煤层采掘工作面可能不执行措施超前距，存在可能超采超掘的情况。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、严格按照放治煤与瓦斯突出规定，在采掘工作面进行超前探测；2、未进行超前探测的严禁组织生产。18可能存在弄虚作假，虚报抽、排钻孔深度、钻孔数量及瓦斯抽采量的情况。1、瓦斯突出；2、瓦斯超限重大1、在施工抽、排钻孔时科室人员必须现场进行监督；2、抽采钻场及钻孔设置管理牌板，数据填写及时、准确，有记录和台账。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果
47、描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施19煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面可能未装备甲烷电、风电闭锁装置或者存在可能不能正常使用的情况。1、瓦斯超限后不能及时断电；2、停风后不能及时断电重大1、按照有关要求在煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面、回风流等地点安装甲烷传感器，并定期调校及超限断电试验，确保甲烷电闭锁功能正常；2、按照有关要求安装风电闭锁装置，并加强日常管理，确保风电闭锁装置正常使用。20突出矿井可能未装备矿井安全监控系统或者系统存在可能不能正常运行的情况。未装备矿井安全监控系统，不能实现对井下瓦斯等有毒有害气体进行实时监测重大安装安全监控系统，并做好日
48、常维护，确保系统运行正常。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施21矿井安全监控系统可能没有专人进行使用管理和维护，出现故障可能没有及时采取措施予以恢复的，或者存在可能对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的情况。1、造成监控系统信号中断，设备故障率增多；2、监测数据失真重大1、对监控系统进行定期维护保养，一旦出现故障及时采取措施，予以恢复；2、严禁修改、删除、屏蔽监测数据。22安全监控系统传感器数量可能不足、安设位置可能不当、调校可能不及时、瓦斯超限后存在可能不能立即断电并进行声光报警的情况。1、对易于瓦斯积聚的地点不能重点监测
49、；2、调校不及时造成监测数据误差大；3、瓦斯超限后不能及时断电，可能造成瓦斯爆炸。重大1、按照有关要求安装甲烷传感器，规范吊挂；2、按照有关要求定期对传感器进行调校；3、按照有关要求安装甲烷传感器及远程控制开关，并加强调校、甲烷电闭锁试验管理，确保甲烷电闭锁功能正常。 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施23矿井可能存在粉尘爆炸性。1、引发瓦斯爆炸；2、产生有毒有害气体；3、引发二次爆炸及多次爆炸；4、引发人员中毒伤亡。重大1、合理设计巷道断面，加强通风除尘工作；2、建立完善的消防降尘系统；3、采、掘工作面均配备湿式钻眼设备，进行湿式钻眼
50、，杜绝干打眼，放炮采用水炮泥，爆破喷雾，装岩（煤）洒水和风流净化水幕、转载点喷雾等综合防尘措施；4、加强冲洗巷壁、清扫和刷白巷道；5、锚喷时采用湿式喷浆；6、加强粉尘浓度检测工作；7、按照规定设置隔爆水棚、隔爆岩棚。24井下电气设备失爆。造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸重大1.使用防爆等级与矿井瓦斯等级相符的电气设备；2.排查井下机电设备的防爆情况，发现问题及时安排整改。 序号序号风险源风险源风险及其后果描风险及其后果描述述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施25没有专项措施进行井下电、气焊作业。造成瓦斯爆炸或煤尘爆炸重大井下电、气焊作业制定专项的安全措施，防止出现具备瓦斯爆炸条件的情况下电、气焊作
