1、 第三章第三章 经济增长经济增长增长问题并没有什么新东西，只不过是为古老增长问题并没有什么新东西，只不过是为古老的问题穿上了一件新衣服，增长是一个总使经的问题穿上了一件新衣服，增长是一个总使经济学者着迷而神往的问题：现在与未来。济学者着迷而神往的问题：现在与未来。 詹姆斯詹姆斯托宾托宾1ppt课件引言1、什么是经济增长？、什么是经济增长？2、研究经济增长要关注哪些问题？、研究经济增长要关注哪些问题？2ppt课件引言1、什么是经济增长、什么是经济增长 经济增长（经济增长（Economic growth）：一个国家（地区）：一个国家（地区）一定时期生产的产品和服务总量不断增多的过程。一定时期生产的
2、产品和服务总量不断增多的过程。 经济增长的衡量指标经济增长的衡量指标:GDP和人均和人均GDP 库兹涅茨的定义库兹涅茨的定义 “一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的制度和思想意识之相应的调整的基础上的”。3ppt课件过去过去100年不同国家长期增长率差别年不同国家长期增长率差别 （曼昆：（曼昆：经济学原理经济学原理）国 别时 期期 初 人 均GDP（
3、 美 元 ）期 末 人 均GDP（ 美 元 ）年 均 增 长 率 （ %）日 本1890-1990842161443.00巴 西1900-198743634172.39联 邦 德 国1870-19901330170702.15美 国1870-19901223142882.07中 国1900-198740114781.17墨 西 哥1900-198764926671.64英 国1870-19902693135891.36阿 根 廷1900-1987128433021.09印 度 尼 西 亚1900-198749912001.01巴 基 斯 坦1900-19874138850.88印 度1900-
4、19873786620.65孟 加 拉 国1900-19873493750.082、研究经济增长要关注哪些问题？研究经济增长要关注哪些问题？引言引言4ppt课件引言引言 2、研究经济增长要关注哪些问题？、研究经济增长要关注哪些问题？为什么一些国家富裕，一些国家贫穷？穷国为什么一些国家富裕，一些国家贫穷？穷国能否赶上富国？能否赶上富国？为什么会有日本、亚洲为什么会有日本、亚洲“四小龙四小龙”这样的增这样的增长奇迹？为何孟加拉国和非洲一些国家经济长奇迹？为何孟加拉国和非洲一些国家经济增长缓慢甚至负增长？增长缓慢甚至负增长？经济增长的源泉是什么？经济增长的源泉是什么？如何才能实现经济的长期稳定增长？
5、如何才能实现经济的长期稳定增长？5ppt课件 本章主要内容本章主要内容 以以索洛模型索洛模型为基础展开对经济增长的理论分析为基础展开对经济增长的理论分析索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累索洛模型中的人口增长和技术进步索洛模型中的人口增长和技术进步索洛模型的若干应用及其评价索洛模型的若干应用及其评价经济增长理论的深化经济增长理论的深化促进经济增长的政策促进经济增长的政策 索洛索洛斯旺模型（斯旺模型（Solow Swan） 新古典经济增长理论的创立者：索洛、斯旺。新古典经济增长理论的创立者：索洛、斯旺。 6ppt课件 第一节第一节 索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累 一、基本假设一、基
6、本假设 二、资本存量的增长和稳定状态二、资本存量的增长和稳定状态 三、储蓄如何影响增长三、储蓄如何影响增长 四、资本的黄金规则水平四、资本的黄金规则水平 世界及主要发达国家和发展中国家的投资率世界及主要发达国家和发展中国家的投资率(见见WORD文件文件)7ppt课件 第一节第一节 索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累 一、基本假设一、基本假设 假设劳动力和技术保持不变，先考察资本积累对经假设劳动力和技术保持不变，先考察资本积累对经济增长的作用。济增长的作用。（一）物品的供给与生产函数（一）物品的供给与生产函数生产函数：生产函数：Y=F(K,L)生产函数的性质生产函数的性质1、生产中使用资本
7、和劳动两种要素，这两种要素之间可生产中使用资本和劳动两种要素，这两种要素之间可以相互替代，生产函数有连续的一阶和二阶导数。各要素以相互替代，生产函数有连续的一阶和二阶导数。各要素的边际产量大于的边际产量大于0且递减。且递减。8ppt课件第一节第一节 索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累 一、基本假设一、基本假设（一）物品的供给与生产函数（一）物品的供给与生产函数 生产函数的性质生产函数的性质 2、生产函数满足、生产函数满足“稻田条件稻田条件” 。3、生产函数规模报酬不变生产函数规模报酬不变具有上述具有上述3个性质的生产个性质的生产函数被称为新古典生产函数被称为新古典生产函数函数9ppt课件
8、第一节第一节 索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累 人均产出人均产出y=Y/L是是人均资本量人均资本量k=K/L的函数。的函数。 索洛生产函数可以写成：索洛生产函数可以写成：y=F（k，1）=f（k） 一、基本假设一、基本假设（一）物品的供给与生产函数（一）物品的供给与生产函数(, )(/ ,1)(/ )F K LL F K LL f K L(, )(/ )( )KF K LLf K LMPfkKK当当=1/L，得到，得到Y/L=F（K/L，1）10ppt课件 索洛生产函数索洛生产函数人均资本，人均资本，k人均资本人均资本的产出，的产出，y111MPKMPKMPK 资本的边际资本的边际产量
9、产量MPK递减递减产出，产出，f（k）生产函数的斜生产函数的斜率等于资本的率等于资本的边际产量边际产量11ppt课件第一节第一节 索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累 一、基本假设一、基本假设 (二二)物品的需求与消费函数物品的需求与消费函数在索洛模型中，人均产出在索洛模型中，人均产出y分为人均消费分为人均消费c和人均投资和人均投资i y=c+i索洛模型假设，每年人们把其收入的索洛模型假设，每年人们把其收入的s比例用于储蓄，把比例用于储蓄，把（1-s）比例用于消费。则消费函数为：）比例用于消费。则消费函数为： c=（1-s）y 则有：则有：y=（1-s）y+i 得出：得出：i=sy对于任何
10、一个既定的资本存量对于任何一个既定的资本存量k，生产，生产函数函数y=f（k）决定了经济生产多少产）决定了经济生产多少产出，以及储蓄率出，以及储蓄率s决定了产出在消费和决定了产出在消费和投资之间的配置。投资之间的配置。12ppt课件第一节第一节 索洛模型中的资本积累索洛模型中的资本积累 二、资本存量的增长和稳定状态二、资本存量的增长和稳定状态 资本存量是经济中产出的关键决定因素。资本存量是经济中产出的关键决定因素。 影响资本存量的两种力量是：投资与折旧影响资本存量的两种力量是：投资与折旧 i=sy y=f（k） 则得出：则得出：i=sf（k）人均资本人均资本k越高，产出越高，产出f（k）和投资
11、）和投资i越大。储蓄率一定条件越大。储蓄率一定条件下，资本存量和投资之间有一种动态循环的影响和决定关系。下，资本存量和投资之间有一种动态循环的影响和决定关系。投资也取决于储蓄率，储蓄率越高，则在资本存量和产出水投资也取决于储蓄率，储蓄率越高，则在资本存量和产出水平一定的条件下，投资水平越高。平一定的条件下，投资水平越高。13ppt课件 产出、消费和投资产出、消费和投资人均资本，人均资本，k人均资本人均资本的产出，的产出，y产出，产出，f（k）投资，投资，sf（k）yci投资和消费之间存在替代关系，在产出一定投资和消费之间存在替代关系，在产出一定的条件下，投资越多则消费越少。的条件下，投资越多则
12、消费越少。c=f(k)-sf(k)14ppt课件 折旧与资本存量的关系折旧与资本存量的关系人均资本，人均资本，k人均折旧，人均折旧，k折旧，折旧，kkik 资本存量变动资本存量变动=投资投资-折旧折旧 即：即：kksfk)(在储蓄率和折旧率一定的在储蓄率和折旧率一定的情况下，资本存量的变化情况下，资本存量的变化只取决于资本存量本身和只取决于资本存量本身和生产函数的形式。生产函数的形式。15ppt课件 折旧、投资以及稳定状态折旧、投资以及稳定状态折旧，折旧，k投资，投资，sf（k）人均资本，人均资本，k 投资与投资与 折旧折旧k1kk21k ki2ki1i2稳定状态稳定状态的人均资的人均资本水平
13、本水平资本存量增资本存量增加是因为投加是因为投资大于折旧资大于折旧资本存量减资本存量减少是因为折少是因为折旧大于投资旧大于投资稳定状态不稳定状态不仅对应一个仅对应一个特定的资本特定的资本存量水平，存量水平，而且也对应而且也对应特定的产出、特定的产出、收入和消费收入和消费水平。水平。稳定状态代表经济稳定状态代表经济的长期均衡。的长期均衡。( )ksf kk 16ppt课件向稳定状态接近：一个数学例子向稳定状态接近：一个数学例子本量的平方根。即人均产出等于人均资则人均生产函数是：假设生产函数是：212121ky,KYL4, 1.0,3.0ks假设年份kyci12510251004.0004.200
14、4.7685.6027.3218.9622.0002.0492.1842.3672.7062.9941.4001.4351.5291.6571.8942.0960.6000.6150.6550.7100.8120.8980.4000.4200.4770.5600.7320.8960.2000.1950.1780.1500.0800.0029.0003.0002.1000.9000.9000.000kkkik i=sf（k） 稳态理论的应用：稳态理论的应用：日本和德国增长奇迹的原因是什么？（见日本和德国增长奇迹的原因是什么？（见WORD文件）文件）17ppt课件第一节第一节 索洛模型中的资本积累
15、索洛模型中的资本积累 三、储蓄如何影响增长三、储蓄如何影响增长 s1f（k）人均资本，人均资本，k 投资与投资与 折旧折旧s2f（k）kk1 k22.引起资引起资本存量向本存量向新稳定状新稳定状态增加态增加1.储蓄率提高储蓄率提高增加了投资增加了投资如果经济保持如果经济保持高储蓄率，也高储蓄率，也就保持了大量就保持了大量资本存量和高资本存量和高产出水平，但产出水平，但并不能永远保并不能永远保持高经济增长持高经济增长率。经济增长率。经济增长到新稳定状态到新稳定状态时为止。时为止。储蓄率的高低是决定经济稳态水平的储蓄率的高低是决定经济稳态水平的一个关键因素一个关键因素18ppt课件储蓄和投资影响增
16、长的经验证据储蓄和投资影响增长的经验证据 根据索洛模型，如果一国把其大部分收入用于根据索洛模型，如果一国把其大部分收入用于储蓄和投资，它就有较高稳定状态资本存量和储蓄和投资，它就有较高稳定状态资本存量和高水平收入。如果一国的储蓄和投资只是其收高水平收入。如果一国的储蓄和投资只是其收入的一小部分，它稳定状态的资本和收入就低。入的一小部分，它稳定状态的资本和收入就低。 投资率和人均收入之间的关系密切，是说明为投资率和人均收入之间的关系密切，是说明为什么一些国家富而一些国家穷的一条重要线索。什么一些国家富而一些国家穷的一条重要线索。19ppt课件国家国家人均人均GDP年均增长率年均增长率(%,196
17、51990年）年）国内投资总额年均增长率（）国内投资总额年均增长率（）19651980年年19801990年年韩国韩国新加坡新加坡中国中国日本日本巴西巴西联邦德国联邦德国墨西哥墨西哥英国英国印度印度美国美国孟加拉国孟加拉国智利智利秘鲁秘鲁7.16.55.84.13.32.42.82.01.91.70.70.4-0.215.913.310.76.911.31.88.51.24.32.10.00.50.312.53.613.75.70.22.4-3.46.45.04.4-0.64.3-5.0资本积累对经济增长重要性的经验依据资本积累对经济增长重要性的经验依据20ppt课件一些经济体资本对经济增长的
18、贡献一些经济体资本对经济增长的贡献(见见WORD文件文件)世界主要国家（地区）经济增长方式的转变世界主要国家（地区）经济增长方式的转变(见见WORD文件文件)储蓄和投资影响增长的经验证据储蓄和投资影响增长的经验证据21ppt课件假设一国有假设一国有100%的储蓄的储蓄率，这就会引起最大可能率，这就会引起最大可能的资本存量和最大可能的的资本存量和最大可能的收入。但如果所有这种收收入。但如果所有这种收入都用于储蓄，甚至没有入都用于储蓄，甚至没有消费，这是好事吗？消费，这是好事吗？在选择一种稳定状态时，在选择一种稳定状态时，决策者的目的是使组成决策者的目的是使组成社会的个人福利最大化。社会的个人福利
19、最大化。 个人本身并不关心经济个人本身并不关心经济中的资本量，甚至也不中的资本量，甚至也不关心产出。他们关心的关心产出。他们关心的是他们可以消费的物品是他们可以消费的物品与劳务量。与劳务量。1960-1992年年,墨西哥和津巴布韦的投资率相近，但墨西哥和津巴布韦的投资率相近，但墨西哥的人均收入比津巴布韦高出墨西哥的人均收入比津巴布韦高出3倍以上。在储倍以上。在储蓄和投资之外一定还有其他决定生活水平的因素。蓄和投资之外一定还有其他决定生活水平的因素。资本投入并不能完美地解释为什么一些国家富而资本投入并不能完美地解释为什么一些国家富而一些国家穷。一些国家穷。什么样的资什么样的资本存量水平本存量水平
20、才是最优的才是最优的呢呢?22ppt课件 第二节第二节 索洛模型中的人口增长和技术进步索洛模型中的人口增长和技术进步基本的索洛模型说明，资本积累本身并不能解释基本的索洛模型说明，资本积累本身并不能解释持续的经济增长。高储蓄率引起暂时的高增长，持续的经济增长。高储蓄率引起暂时的高增长，但经济最终要达到资本与产出不变的稳定状态。但经济最终要达到资本与产出不变的稳定状态。为解释经济持续增长的现象，必须把索洛模型扩为解释经济持续增长的现象，必须把索洛模型扩大到包括其他两个经济增长的源泉大到包括其他两个经济增长的源泉人口增长人口增长和技术进步。和技术进步。23ppt课件 一、有人口增长时的稳定状态一、有
21、人口增长时的稳定状态 假设人口和劳动力按一个不变的比率假设人口和劳动力按一个不变的比率n在增长。在增长。工人数量增加引起人均资本减少。工人数量增加引起人均资本减少。人均资本存量人均资本存量的变动是：的变动是： ：收支相抵的投资收支相抵的投资保持人均资本不保持人均资本不变所需要的投资量。包括现有资本的折旧和为新变所需要的投资量。包括现有资本的折旧和为新工人提供资本所需要的投资量。工人提供资本所需要的投资量。 折旧通过磨损资本存量减少折旧通过磨损资本存量减少k，而人口增长通过把，而人口增长通过把资本存量更少地分散到大量工人中而减少资本存量更少地分散到大量工人中而减少k。 knik)(kn)( kn
22、ksfk)()(nkki第二节第二节 索洛模型中的人口增长和技术进步索洛模型中的人口增长和技术进步经济稳态时有：经济稳态时有：（证明见下页（证明见下页PPT）24ppt课件 收支相抵收支相抵的投资，的投资，kn )(投资，投资，sf（k）人均资本，人均资本，k 投资，投资，收支相抵的收支相抵的投资投资k稳定状态的人稳定状态的人均资本水平均资本水平稳定状态下，投资有两稳定状态下，投资有两个目的：一些投资用于个目的：一些投资用于替代折旧的资本，而另替代折旧的资本，而另一些投资为新工人提供一些投资为新工人提供稳定状态的资本量。稳定状态的资本量。有人口增长的稳态有人口增长的稳态knksfk)()(25
23、ppt课件 人口增长的影响人口增长的影响 人口增长在三个方面改变了基本的索洛模型：人口增长在三个方面改变了基本的索洛模型： 1.使我们更接近于解释持续的经济增长。使我们更接近于解释持续的经济增长。 在人口增长的稳定状态中，人均资本和人均产出在人口增长的稳定状态中，人均资本和人均产出(y=f(k)是不变的。但是，由于工人数量以是不变的。但是，由于工人数量以n这一比这一比率增长，所以率增长，所以总资本和总产出也必定以总资本和总产出也必定以n这一比率这一比率增长。（增长。（Y=yL K=kL） 2.人口增长对为什么一些国家富有而另一些国家贫人口增长对为什么一些国家富有而另一些国家贫穷提供了一种解释穷
24、提供了一种解释(见下页图见下页图)。26ppt课件 人口增长的影响人口增长的影响kn )(投资，投资，sf（k）人均资本，人均资本，k 投资，投资，收支相抵的收支相抵的投资投资k1kn)(k21.人口增人口增长率提高长率提高 2.减少了稳定状减少了稳定状态的资本存量。态的资本存量。 建议发展中国家建议发展中国家降低出生率。降低出生率。27ppt课件 人口增长的影响人口增长的影响 人口增长在三个方面改变了基本索洛模型：人口增长在三个方面改变了基本索洛模型： 3.人口增长改变了决定黄金规则（消费最大化）资本人口增长改变了决定黄金规则（消费最大化）资本水平的标准。水平的标准。KK()()M PnM
25、P -ncfkn kk使 消 费 最 大 化 的的 水 平 是 ：即 ：28ppt课件 二、二、 索洛模型中的技术进步索洛模型中的技术进步 劳动效率：劳动效率：Y=F（K，LE） E是能够反映或涵盖技术进步的劳动效率变量。是能够反映或涵盖技术进步的劳动效率变量。 它反映它反映了一个经济随着生产技术的进步，以及健康、教育或劳了一个经济随着生产技术的进步，以及健康、教育或劳动力技能的改善，劳动效率的提高。动力技能的改善，劳动效率的提高。LE：效率工人的：效率工人的人数。人数。 假设技术进步引起劳动效率假设技术进步引起劳动效率E以某种不变的比率以某种不变的比率g增长。增长。g称为劳动扩大型技术进步的
26、比率。称为劳动扩大型技术进步的比率。 效率工人的数量按效率工人的数量按n+g的比率增长。的比率增长。 令令k=K/（ LE）：代表每个效率工人的资本，）：代表每个效率工人的资本， y=Y/ （ LE）=f(k)：代表每个效率工人的产出。：代表每个效率工人的产出。第二节第二节 索洛模型中的人口增长和技术进步索洛模型中的人口增长和技术进步Y=F（K，LE） 令令1/EL，则，则F(K/EL,1)=(1/EL)F(K, EL)即即F(k,1)=Y/EL=y,定义定义f(k) F(k,1)29ppt课件 二、二、 索洛模型中的技术进步索洛模型中的技术进步 k=K/LE，每个效率工人的资本。，每个效率工
27、人的资本。 k/k为：为： k/k =K/K-L/L-E/E K/K=k/k +n + g 将此式代入下式并写成人均形式，将此式代入下式并写成人均形式， I=（K/K）K 可得：可得：i=（k/k+n+ g）k 即即 i=k（+n+ g）k i=k（+n+ g）k证明如下：证明如下：30ppt课件 技术进步时的稳定状态技术进步时的稳定状态 收支相抵的投资，收支相抵的投资，kgn)(投资，投资，sf（k）每个效率工人的资每个效率工人的资本，本，k 投资，投资，收支相抵的收支相抵的投资投资k 稳定状态稳定状态稳定状态下，收支相抵的投稳定状态下，收支相抵的投资包括三项：一些投资用于资包括三项：一些投
28、资用于替代折旧的资本，一些投资替代折旧的资本，一些投资为新工人提供稳定状态的资为新工人提供稳定状态的资本量，而另一些投资为技术本量，而另一些投资为技术进步所创造的新的进步所创造的新的“效率工效率工人人”提供资本。提供资本。k=sf(k)-(+n+ g)k31ppt课件 技术进步的影响技术进步的影响 只有技术进步能解释生活水平的长期上升。只有技术进步能解释生活水平的长期上升。K cfk -gk MPn gMP -n gKn 稳定状态时的每个效率工人的人均消费是：（ ） （） 或者 在黄金规则资本水平时，资本的净边际产量等于总产出增长率。效率工人人均资本效率工人人均资本k=K/（EL） 0 效率工
29、人人均产出效率工人人均产出y=Y/ （EL） =f（k） 0人均产出人均产出Y/L=yE总产出总产出Y=y （EL） 32ppt课件练习题练习题设一个国家的生产函数是：设一个国家的生产函数是：其中其中y和和k分别指人均产出和人均资本。分别指人均产出和人均资本。 如果储蓄率为如果储蓄率为28%，人口增长率为，人口增长率为1%，技术进步速率为技术进步速率为2%，折旧率为，折旧率为4%，该国稳定状态的产出是多少？如果储该国稳定状态的产出是多少？如果储蓄率下降到蓄率下降到10%，而人口增长率上升，而人口增长率上升到到4%，其他不变，那么该国新的稳定，其他不变，那么该国新的稳定状态的产出是多少？状态的产
30、出是多少？ky 33ppt课件技术进步对经济增长重要性的经验证据技术进步对经济增长重要性的经验证据若干国家科技进步对经济增长的贡献度若干国家科技进步对经济增长的贡献度（见（见WORD文件）文件）I.T. 和和“新经济新经济”（见（见WORD文件）文件）日本的成功经验（见日本的成功经验（见WORD文件）文件）34ppt课件第三节第三节 索洛模型的若干应用及其评价索洛模型的若干应用及其评价一、索洛模型的若干应用一、索洛模型的若干应用（一）增长因素分析（一）增长因素分析1LAKYAALLKKYY)1 (A：反映技术变动的因素，也称为全要素生产：反映技术变动的因素，也称为全要素生产率率(Total f
31、actor productivity)。 ：资本的产出：资本的产出弹性，弹性，1- 为劳动的产出弹性。为劳动的产出弹性。A/A：索洛残值索洛残值AAkkyy中美经济增长的分解（见中美经济增长的分解（见WORD文件）文件）35ppt课件 一、索洛模型的若干应用一、索洛模型的若干应用（二）绝对收敛（趋同）与条件收敛（趋同）（二）绝对收敛（趋同）与条件收敛（趋同） 资本的边际产出递减意味着有着更低人均资本的经济资本的边际产出递减意味着有着更低人均资本的经济趋于在人均项上更快的增长。趋于在人均项上更快的增长。 绝对收敛：绝对收敛：穷国有着更快的人均增长率，因此穷国趋穷国有着更快的人均增长率，因此穷国趋
32、于追上富国。于追上富国。条件收敛：条件收敛：一个经济体离其自身的稳态值越远，增长一个经济体离其自身的稳态值越远，增长越快。越快。经济体收敛于自己的稳定状态。经济体收敛于自己的稳定状态。一些国家国民生产总值翻一番的时间一些国家国民生产总值翻一番的时间（见（见WORD文件）文件）36ppt课件 二、对索洛模型的评价二、对索洛模型的评价（1 1）无论从任何一点出发，经济向稳态收敛，在稳态，每）无论从任何一点出发，经济向稳态收敛，在稳态，每个变量的增长率都是常数。个变量的增长率都是常数。（2 2）在其他外生变量相似的条件下，人均资本低的经济有）在其他外生变量相似的条件下，人均资本低的经济有更快的人均资
33、本的提高，人均收入低的经济有更高的增长更快的人均资本的提高，人均收入低的经济有更高的增长率。率。（3 3）物质资本和劳动投入的增长引起产出的增长。人均产）物质资本和劳动投入的增长引起产出的增长。人均产出（出（Y/LY/L）的增长来源于人均资本存量和技术进步，但只）的增长来源于人均资本存量和技术进步，但只有技术进步才能够导致人均产出的永久性增长。有技术进步才能够导致人均产出的永久性增长。（4 4）通过调节储蓄率可以实现人均最优消费和最优资本存）通过调节储蓄率可以实现人均最优消费和最优资本存量的量的“黄金律黄金律”增长。增长。（5 5）储蓄率的变化只会暂时性地影响增长率，而不会永久）储蓄率的变化只
34、会暂时性地影响增长率，而不会永久性地影响。性地影响。1主要结论主要结论第三节第三节 索洛模型的若干应用及其评价索洛模型的若干应用及其评价37ppt课件2、批评、批评 （1）未能有效解释经济的长期增长。）未能有效解释经济的长期增长。 实物资本的积累不能解释产量随时间的大幅度增长。实物资本的积累不能解释产量随时间的大幅度增长。 把技术进步看成外生给定的，而这恰恰是长期经济增长把技术进步看成外生给定的，而这恰恰是长期经济增长的关键。因此，索洛模型通过的关键。因此，索洛模型通过“假定的增长假定的增长”来解释增长。来解释增长。 （2）不能解释人均产量在不同地区的重要差异。）不能解释人均产量在不同地区的重
35、要差异。 二、对索洛模型的评价二、对索洛模型的评价38ppt课件 第四节第四节 经济增长理论的深化经济增长理论的深化 一、新增长理论一、新增长理论(内生增长理论内生增长理论)（一）简介（一）简介新增长理论新增长理论(New Growth Theory):20世纪世纪80年代中期以来年代中期以来影响力凸显，以影响力凸显，以保罗保罗罗默罗默(Paul Romer)和和罗伯特罗伯特卢卡斯卢卡斯(Robert Lucas)等为代表。等为代表。 核心思想核心思想：经济能够不依赖外力推动实现持续增长：经济能够不依赖外力推动实现持续增长,内生内生的的知识积累、知识积累、技术进步是保证经济持续增长的决定因素。
36、技术进步是保证经济持续增长的决定因素。思想的具体化思想的具体化：知识积累、知识积累、技术进步不再是外生的、人类技术进步不再是外生的、人类无法控制的东西，而是人类出于自身利益而进行投资的产无法控制的东西，而是人类出于自身利益而进行投资的产物。在劳动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学物。在劳动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学习等而形成的人力资本，在物质资本积累过程中包含着因习等而形成的人力资本，在物质资本积累过程中包含着因研究与开发、发明、创新等活动而形成的技术进步，从而研究与开发、发明、创新等活动而形成的技术进步，从而把把知识积累、知识积累、技术进步等要素内生化，得到因技术进步等要
37、素内生化，得到因知识积累、知识积累、技术进步的存在而使要素收益不变或递增、进而人均产出技术进步的存在而使要素收益不变或递增、进而人均产出可以无限增长的结论。可以无限增长的结论。39ppt课件 第四节第四节 经济增长理论的深化经济增长理论的深化 一、新增长理论一、新增长理论(内生增长理论内生增长理论) （二）主要分类（二）主要分类要素投入的要素投入的内生增长内生增长技术进步的技术进步的内生增长内生增长资本投入内生决定的增长资本投入内生决定的增长（家庭的跨时期最（家庭的跨时期最优消费选择模型是内生储蓄率经济增长理论优消费选择模型是内生储蓄率经济增长理论的核心模型）的核心模型）劳动供给内生决定的增长
38、劳动供给内生决定的增长（居民对生育、移（居民对生育、移民和工作时间的选择，是从劳动供给内生决民和工作时间的选择，是从劳动供给内生决定的角度考察内生经济增长的模型）定的角度考察内生经济增长的模型）1.报酬递增的生产函数报酬递增的生产函数2.人力资本人力资本3.干中学干中学4.创新创新40ppt课件1报酬递增（报酬递增（Increasing returns）的生产函数）的生产函数 Paul Romer：1986年年收益递增与长期增长收益递增与长期增长（1）社会生产分为两大部门：消费品生产部门和研究与）社会生产分为两大部门：消费品生产部门和研究与开发部门。要提高经济增长率，就必须增加用于研究开发部门
39、。要提高经济增长率，就必须增加用于研究与开发的资源投入，从而提高知识积累。与开发的资源投入，从而提高知识积累。（2）企业通过投资增加资本存量的行为提高了知识的水）企业通过投资增加资本存量的行为提高了知识的水平，知识是非竞争性的，具有外部效应，这种效应不平，知识是非竞争性的，具有外部效应，这种效应不仅使其自身形成收益递增，而且也使物质资本和劳动仅使其自身形成收益递增，而且也使物质资本和劳动等其他投资要素也具有收益递增的特性，而这种收益等其他投资要素也具有收益递增的特性，而这种收益递增会导致经济的长期增长。递增会导致经济的长期增长。“知识外溢长期增知识外溢长期增长模式长模式”。（3）国际贸易可以使
40、知识在世界范围内加快积累，使世）国际贸易可以使知识在世界范围内加快积累，使世界总的产出水平提高。界总的产出水平提高。一、新增长理论一、新增长理论（二）主要分类（二）主要分类41ppt课件 2人力资本（人力资本（Human Capital） 人力资本：劳动者通过教育、培训和实际经历人力资本：劳动者通过教育、培训和实际经历获得的知识和技能，它们附着在劳动者个人这获得的知识和技能，它们附着在劳动者个人这一特殊载体上并表现为他们素质的差异。一特殊载体上并表现为他们素质的差异。 人力资本概念意味着可把教育理解为一个特殊人力资本概念意味着可把教育理解为一个特殊产业。产业。 卢卡斯（卢卡斯（Lucas），）
41、，1988年发表年发表论经济发展论经济发展机制机制一文，提出了一个以人力资本的外在效一文，提出了一个以人力资本的外在效应为核心的内生增长模式。应为核心的内生增长模式。一、新增长理论一、新增长理论（二）主要分类（二）主要分类42ppt课件（1）人力资本投资，尤其是人力资本的外在效应具有递）人力资本投资，尤其是人力资本的外在效应具有递增收益，而正是这种源于人力资本外在效应的递增收益增收益，而正是这种源于人力资本外在效应的递增收益使人力资本成为使人力资本成为“增长的发动机增长的发动机”。 （2）把技术进步具体化为：）把技术进步具体化为：体现在生产中的一般知识，体现在生产中的一般知识，表现为劳动者劳动
42、技能的人力资本。人力资本又具体表现为劳动者劳动技能的人力资本。人力资本又具体化为：化为：社会共同拥有的一般知识形成的人力资本，社会共同拥有的一般知识形成的人力资本，表现为劳动者劳动技能的特殊化的人力资本。只有特殊表现为劳动者劳动技能的特殊化的人力资本。只有特殊的、专业化的、表现为的、专业化的、表现为劳动者劳动技能的人力资本才是劳动者劳动技能的人力资本才是经济增长的真正源泉。经济增长的真正源泉。一、新增长理论一、新增长理论（二）主要分类（二）主要分类2人力资本（人力资本（Human Capital）43ppt课件 3、干中学（、干中学（learning by doing） 干中学理论的核心思想：
43、个人在制造产品时，他干中学理论的核心思想：个人在制造产品时，他会考虑生产过程的改进方法。因此，有些知识的会考虑生产过程的改进方法。因此，有些知识的积累不是有意努力的结果，而是传统经济活动积累不是有意努力的结果，而是传统经济活动(投投资资)的副产品的副产品，提高一个厂商的资本存量会导致其，提高一个厂商的资本存量会导致其知识存量相应增加。知识存量相应增加。这种知识积累称为干中学。这种知识积累称为干中学。 知识是公共产品，具有知识是公共产品，具有“外溢效应外溢效应”（Spillover effect）。）。一、新增长理论一、新增长理论（二）主要分类（二）主要分类44ppt课件4、创新（、创新（Inn
44、ovation） 创新是企业投资进行研究开发（创新是企业投资进行研究开发（R & D）的成）的成果。果。 创新分为：创新分为：（1）中间品创新）中间品创新品种的增加和质量的上升品种的增加和质量的上升消费品生产率的提高消费品生产率的提高保证了在中间品投入保证了在中间品投入总量不变的情况下消费品总量的上升，从而总量不变的情况下消费品总量的上升，从而产生了经济增长。产生了经济增长。（2）消费品创新。）消费品创新。在消费总支出不变的情况下，在消费总支出不变的情况下，创新表现为消费品种的增加或质量的上升，创新表现为消费品种的增加或质量的上升，可以提高消费者的效用，经济增长表现为福可以提高消费者的效用，经
45、济增长表现为福利的增加。利的增加。一、新增长理论一、新增长理论（二）主要分类（二）主要分类45ppt课件（三）新增长理论的理论意义（三）新增长理论的理论意义 （1）为经济持续的增长找到了源泉和动力。）为经济持续的增长找到了源泉和动力。新增长理论将知识和人力资本因素纳入经济增新增长理论将知识和人力资本因素纳入经济增长模型，为经济持续的增长找到了源泉和动力。长模型，为经济持续的增长找到了源泉和动力。 （2）对于国家间的收入差别具有相当的解释）对于国家间的收入差别具有相当的解释力。由于知识和人力资本有外溢效应，高人力力。由于知识和人力资本有外溢效应，高人力资本的国家资本利用率高，从而这些国家的物资本
46、的国家资本利用率高，从而这些国家的物质资本收益率与人力资本收益率较高，国家的质资本收益率与人力资本收益率较高，国家的整体收入水平也较高。整体收入水平也较高。一、新增长理论一、新增长理论46ppt课件若干国家和不同收入国家的大学入学率（若干国家和不同收入国家的大学入学率（1980-2000年）年） 若干国家（地区）主要年份公共教育经费支出占国若干国家（地区）主要年份公共教育经费支出占国内生产总值比重统计内生产总值比重统计若干国家（地区）若干国家（地区） R&D经费支出占经费支出占GDP比重比重一、新增长理论一、新增长理论新增长理论的若干经验证据新增长理论的若干经验证据47ppt课件二、结构主义发
47、展理论二、结构主义发展理论 结构主义发展理论：认为新古典增长理论和新增长理结构主义发展理论：认为新古典增长理论和新增长理论忽略了结构因素，需求结构、产业结构、生产结构论忽略了结构因素，需求结构、产业结构、生产结构以及经济和社会其他方面的结构变化，都是促成现代以及经济和社会其他方面的结构变化，都是促成现代经济增长的根源。经济增长的根源。 人均产值的提高，消费者需求结构就会改变，由此又人均产值的提高，消费者需求结构就会改变，由此又带来人们生活条件的改变，造成新的需求，促进现代带来人们生活条件的改变，造成新的需求，促进现代经济增长的加速。经济增长的加速。 技术革新总是先在某个部门出现后随着时间过程向
48、其技术革新总是先在某个部门出现后随着时间过程向其他部门扩展，从而引起产业结构的变动；技术革新还他部门扩展，从而引起产业结构的变动；技术革新还会造成生活和工作条件的变化，创造新的需求，从而会造成生活和工作条件的变化，创造新的需求，从而引起生产结构的新变化，使经济增长保持高速度。引起生产结构的新变化，使经济增长保持高速度。第四节第四节 经济增长理论的深化经济增长理论的深化 48ppt课件三、制度变迁理论三、制度变迁理论 制度学派：认为资本积累、技术进步等因素与其说是制度学派：认为资本积累、技术进步等因素与其说是经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身；经济经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身；
49、经济增长的根本原因是制度的变迁，一种提供适当个人刺增长的根本原因是制度的变迁，一种提供适当个人刺激的有效产权制度是促进经济增长的决定性因素。激的有效产权制度是促进经济增长的决定性因素。第四节第四节 经济增长理论的深化经济增长理论的深化 代表人物代表人物1、罗纳德、罗纳德科斯（科斯（Ronald H.Coase）(1910-)：英国人：英国人, 获获得得1991年诺贝尔经济学奖。年诺贝尔经济学奖。2、道格拉斯、道格拉斯诺斯（诺斯（Douglass C. North） (1920-)：美国：美国人，获得人，获得1993年诺贝尔经济学奖。年诺贝尔经济学奖。49ppt课件资本积累来自储蓄和投资资本积累
50、来自储蓄和投资1、储蓄率政策、储蓄率政策 如果一个国家的经济政策目标是最大化如果一个国家的经济政策目标是最大化长期消费水平，具体方法就是将资本的长期消费水平，具体方法就是将资本的净边际回报（净边际回报（MPK - ）与人口与技术增）与人口与技术增长率之和（长率之和（n+g）进行比较，则有：）进行比较，则有： 提高储蓄率提高储蓄率 降低储蓄率降低储蓄率 第五节第五节 促进经济增长的政策促进经济增长的政策50ppt课件 储蓄率和黄金规则储蓄率和黄金规则稳定状态人均资本，稳定状态人均资本，k稳定状态的稳定状态的产量、折旧产量、折旧和人均投资和人均投资 稳定状态产量，稳定状态产量， f（k） k（以及
