1、政治学原理政治学原理 主讲：林尚立主讲：林尚立 教授教授 复旦大学国际关系与公共事务学院复旦大学国际关系与公共事务学院 第一章 政治科学 第二章 政治学与政治生活 第三章 公共生活 第四章 公共利益 第五章 公共权力 第六章 国家形态 第七章 政治结构 第八章 政治制度 第九章 意识形态 第十章 政治形态 第十一章 民主政治 1、政治是人类创造的秩序 A、动物的本能（索取）自然规则自然力自然共同体 B、人的欲望生产(劳动)社会规则公共权力社会共同体 C、利益私利与公利的冲突政治规则政治权力政治共同体 A、自然法则 B、生产活动 C、理性力量 D、经验积累A、政治是一种社会价值追求，是一种规范性
2、的道德B、政治是一种超自然、超社会力量的体现或外化C、政治是对权力的追求和运用D、政治是一种管理活动（一）、非马克思主义的政治观 (1) 古希腊罗马伦理政治观政治：至善的生活少数人的政治 (2) 近代权力政治观政治：利益的竞技场多数人的政治 (1)古代的古代的“政政”与与“治治”“政者，正也”“治”，秩序之意 (2)西学东渐对西学东渐对“政治政治”的重新解释的重新解释孙文：管理众人之事，便是政治马克思、恩格斯：一切阶级斗争都是政治斗争邓小平：社会主义现代化建设是最大的政治 （1）政治是至善 （2）政治是国家的活动，是治理国家、夺取和维持政权的行为 （3）政治是公共管理活动 （4）政治是对权力的
3、追求和运用 A、政治是一种特定的社会关系 B、政治是经济的集中体现 C、政治是一种有规律的社会现象 D、在阶级社会中，国家政权关系到政治的主要的和根本的问题一切阶级斗争都是政治斗争人们的政治关系同人们在其中相处的一切关系一样，自然也是社会的、公共的关系 政治就是各阶级的斗争政治是经济的最集中的表现政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容政治是一种科学，是一种艺术 政治是公共权力创造有序的公共生活，其主体为公共权力，客体为公共生活，目的是为了创造秩序。 1、创造秩序：人与自然、人与社会、人与人 2、促进发展：有效发展、合理发展、持续发展 3、优化社会：自足社会、协调社会
4、、安分社会 4、发展个体：分配价值、维护权利、创造机会 1、形成公共权力 2、公共权力掌握资源 3、公共权力决定利益满足 4、优化利益满足体系，建立公共秩序 1、政治思想：对意义的把握，即现实是什么，应该是什么？ 2、政治哲学：对价值的追求，即如何有价值，价值是如何? 3、政治理论：对现实的把握，即现实是怎样，怎样看现实？ 1、古典时期：古希腊中世纪 2、现代时期：价值理性、制度理性、价值理性与制度理性的统一 （雅典卫城） （圣保罗大教堂 ） （英国国会大厦） 1、给政治共同体即国家，以有序的公共生活 2、给有序的公共生活以最适合的政体 3、给适合政体的运行以制度、程序和价值 无序状态 有序状
5、态1、研究方法：规范研究、经验研究 神学论证的政治学或价值阐释的政治学 经验归纳的政治学：基于有限事实的归纳而推出更大范围内的结论：统计、案例及其比较 演绎推理的政治学理性选择理论：从一个前提假设出发，运作理性规则而推出结论，并解释相应的政治现象 综合推理的政治学：从20世纪90年代开始，一些新的政治学开始认为，由于政治人的行动常常不止一种逻辑，为了全面揭示现实的政治机制，政治学科们应该适当结合运用上述的推理方式。 大不列颠百科全书 政治理论、政治机构、政治过程、政治关系、政治学方法 美国政治学会 外国、跨国政治体系和行为；国际法、国际组织和国家间行为；方法论；政治稳定和变革；政治理论；公共政
6、策；公共行政；美国政治 格林斯坦、波尔斯比政治学手册 微观政治学；宏观政治学；非政府政治；政府体制和过程；政策制定；研究方法；国际政治 1、人类生活构成的要素： A、欲求；B、生命生产；C、劳动生产；D、共同活动； 2、人类生活发展的阶段： 自然共同体群的生活自然共同体维持生命社会共同体社会生活公共权威维持生产与生活秩序政治共同体政治生活公共权力维持整个共同体 1、政治动物，具有逐利性（发展为逐权性）和价值判断理性（两还相权取其轻，两利相权取其重）。 2、政治动物的属性： A、统治者与被统治者的属性； B、与公共秩序密切相关； C、追求公共权力； D、以不同利益而形成不同的政治集团； 前现代的
7、公共生活国家社会一体，国家依赖社会，社会依赖国家个体不独立现代的公共生活国家与社会分离个体独立 1、利益导致政治：人类创造政治的目的是为了获得最大限度的满足； 2、利益决定政治 3、政治协调利益的满足：政治创造发展；政治创造制度；政治创造价值； 1、人自身的利益冲突灵魂与肉体利益冲突的源头 2、社会的利益冲突个体与社会利益冲突的核心 3、国家的利益冲突私人利益与公共利益利益冲突的表现形式 公共利益的获得方式： A、众意：大家协商并一致遵守的结果社会层面； B、公意：推举一个人，将权力委托给他，让他代表大家做决定 国家层面； 1、好的政体不一定产生好的权力； 2、好的政体是好的权力的一部分； 1
8、、保障私人基本利益； 2、保障私人利益有实现的空间； 3、保障私人利益得到持续的发展； 1、权利：自由的社会化体现。 2、权力：在人与人的社会关系中，能产生预期效应的力量。具体体现为能力、资源的占有、支配等。 3、权力的特性： A、权力的客观性； B、权力的被动性； C、权力的相对性； D、权力的相互性； E、权力的分合性； F、权力的抵消性； 4、权力和权利的重要性： A、为了能够追求利益，必须拥有权利； B、为了能够追求利益，也必须拥有权力； （一）权威：批上正当性或合法性外衣的权力 （1）权威是合法化或正当化的权力 （2）权威是排除了强制和交易成份的权力 （3）权威是一种反对者也内在服从
9、和同意的权力 （二）权威的来源（1）传统与习俗； （2）卡里斯玛权威； （3）法理权威 第一，对权威的服从是绝对的、无条件的，对权力的服从是相对的、有条件的。 第二，权威通常是不可变更的，朝令夕改、变动不居的就谈不上什么权威了。反观权力，则要基于具体的情势，不断地进行资源的重新分化组合，以达到最佳的均衡。权力一旦僵化，就会走向极端，对权力双方都产生威胁。 第三，权威的服从不靠强制和武力威胁，权力则要以武力作后盾。 （一）共同体层次的合法性 （二）典则层次的合法性 （三）当局层次的合法性1、国家权力的使命：安全、秩序、尊严2、统治模式 A、国体，即国家权力归属； B、政体，即权力组织形式； C、
10、权力的价值选择； 3、统治范围 A、广度：控制的范围； B、深度：权力渗透到社会与个人的深度； 1、国家起源的原因 A、利益的分化导致利益冲突的加剧； B、社会规模的扩大与强化的需求； C、避免共同体被吞食而强化内部； D、扩大版图和规则； 2、国家起源的学说 A、冲突说，即国家是因内部利益的冲突而产生的，其代表为马克思和恩格斯； B、融合说，即国家是为维护共同的利益而兴起的，其代表为斯宾塞； 1、城邦国家，自然原则形成共同体的连续与发展； 2、帝国国家 A、不断延展的版图； B、强大的中央集权； C、独立完善的官僚体系； D、君主专制的统治； 3、主权国：由对抗帝国而产生的主体觉醒 A、主体
11、意识市民权力人权； B、民族意识民族自决权主权； C、世俗意识世俗权力民权； 1、单一制 A、中央集权地方自治； B、中央集权非地方自治； 2、联邦制 A、分散型：邦联制； B、集中型：联邦制均衡性与非均衡性 1、保全：个体自由与共同体； 2、秩序：立法、制度的建构； 3、财富的创造； 4、协调； 5、福利；四、国家职能四、国家职能 即以利益为核心，以权利为体现，以权力来维护 生存 生产 秩序 | | | 权利 利益 权力 | | | 权利结构 利益结果 权力结构 1、私人利益与公共利益社会组织结构： A、个体化社会； B、共同体社会； 2、阶级、阶层之间的利益结构阶级、阶层结构： A、奴隶制
12、度； B、种姓制度； C、等级制度； D、阶级制度； 3、集团之间的利益关系社会集团结构 4、特殊利益与普遍的公共利益之间的关系 1、权力的分布结构 A、社会分布，即谁掌握权力； B、功能分布，即政治、经济、社会、文化领域的分布； C、资源分布，即资源形态，包括土地、资本和知识； 2、权力的组织结构 A、掌握公共权力的人数，决定着公共权力的性质； B、功能性权力的划分：立法、司法、行政、军事； 1、权利自身结构：权利与义务； 2、权利层次机构： A、自然权利天赋权利人的权利私人权利 B、社会权利获得权利公民权利公共权利 3、公共权利结构： A、共同体成员的权利：公民权利、族群权利、成员单位权利
13、； B、共同体本身的权利：民族权利；国家与社会博弈的结果国家与社会的契约 1、层次结构： A、宪法结构； B、政权制度； C、法理制度； 2、体系结构： A、轴心制度：封建主义官僚制度；资本主义代议制； B、关键制度：封建主义科举制； 资本主义选举制度 C、功能制度，如户籍制度； 3、功能结构：立法结构、司法结构与行政结构； 1、政权的巩固取决于政治制度的巩固和政权的有效； 2、政治制度巩固的条件： A、合理性： a、现实的合理性；b、行动的合理性；c、制度的合理性； B、合法性：基于认同和同意； C、有效性：a、进步的有效性； b、秩序的有效性； 1、病变的判断标准： A、公共权力剥夺了自由
14、； B、公共权力限制了公益的增长； C、公共权力丧失了公共性； D、公共权力流失了基础性的资源； 2、政治制度的救治： A、整顿法律； B、自我调节轮替； C、革命开新； 1、回答人的人生理想和社会理想； 2、形成共同体的基本信仰和价值； 3、使制度与某种思想观念耦合； 1、中国是一个意识形态化的国家，因为中国没有宗教； 2、西方也是一个意识形态化的国家，如十字军、输出民主。 1、自然力统治时代神话； 2、神力统治时代宗教； 3、理性统治时代核心价值； 1、从统治阶级的利益中抽象出来； 2、建立一套正统意识形态体系，将法律体系巩固下来； 3、给予知识分子以言论自由，使得意识形态形成相互信任的形
15、态； 4、建立核心意识形态的宣传和灌输体系； 1、政治形态的概念：政治权力为创造有秩序的公共生活而在一定的制度、组织、价值基础上形成的政治权力运行情况。 2、政治形态的指标体系： A、政治权力的组织形式政治组织，基于公民权利分配形成政治权力运行状态；（制度逻辑） B、政治权力的配置结构权力结构，基于国家权力整体有效运作所形成的权力配置；（政治逻辑） C、政治权力的治理形式治理形式，基于国家治理现实需要而形成的权力运作方式与原则；（行动逻辑） 取决于： 1、国家的目标：价值出发、现实出发、价值和现实出发； 2、社会的结构：阶级状况、社会结构； 3、治理的需要 1、政治安排： A、按制度的逻辑安排
16、国家权力； B、按国家权力意志本身来安排政治权力； C、结合制度和国家权力的逻辑安排政治权力； 2、政治安排与制度安排的关系： A、政治安排按照制度安排运行； B、政治安排与制度安排发生冲突时： a、制度安排不变，权力之间的关系发生变化； b、制度安排不变，但制度安排整体失效，制度化的权力起绝对作用； c、制度外的权力直接进入国家权力，从而使原有的制度权力崩溃； 3、“政治安排”超于“制度安排”的条件： A、制度安排无法适应社会发展的需要； B、权力面临巩固的需要； C、政治权力面临着强大的社会经济发展的压力； D、掌握权力的某个特殊阶层或个人侵犯公共利益； 4、政治安排的影响因素： A、国家
17、与社会的关系； B、政党与国家的关系； C、立法与行政的权力关系；D、中央与地方的权力关系； E、阶级、集团与族群的权力关系； 权力的安排，往往是以行动安排政治安排制度安排的方向来发展，行动的变化往往是政治形态变化的初步行动。 1、“主体政体”的视角； 2、“自由平等”的视角； 形态 起点 价值 制度 程序自由主义 民主个体自由自由、个体、多元法律限制国家权力民主程序化：民主的结果来自程序民主共和主义 民主公共生活平等、公共一体、德性人民权力嵌入国家权力民主的合理化：民主结果来自合理程序 1、自然成长：无序民主威权民主转型民主巩固民主 2、平稳跨越：无序民主威权民主巩固民主制度逻辑（有效性） 政治逻辑（有效性）民主3（转型民主）民主4（巩固民主）民主1（无序民主）民主2（威权民主） 1、宪政框架：宪法及其保障体系； 2、领导框架：领导主体、核心主体； 3、资源框架：经济、社会、文化资源； 1、现代国家制度体系基本确立； 2、稳定有效的领导体系； 3、拥有较强的自我救济能力； 4、自由制度和平等精神获得内在认同； 5、财富和秩序的积累达到很高程度； 6、社会资本达到很高程度； 7、核心价值的确立；
