1、 2.1 市场与政府市场与政府 2.2 政府经济职能政府经济职能 2.3 政府财政职能政府财政职能 市场有效市场有效 市场失灵市场失灵 政府有效政府有效 政府失灵政府失灵 结论结论 自然经济机制自然经济机制 命令（政府计划）机制命令（政府计划）机制 市场机制市场机制 其决策机制、信息传递机制和激励机制各不其决策机制、信息传递机制和激励机制各不相同。相同。 next依赖传统社会的习惯和经验依赖传统社会的习惯和经验习惯的定义：人们在社会经济活动中长期习惯的定义：人们在社会经济活动中长期形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。习惯支配的传统社会中，世袭分工制度。习惯支配的
2、传统社会中，世袭分工制度。习惯保证了社会经济活动的秩序与延续。习惯保证了社会经济活动的秩序与延续。习惯窒息了社会的创新。习惯窒息了社会的创新。 back2.命令（政府计划）机制命令（政府计划）机制 由政府作出有关生产和分配的决策。由政府作出有关生产和分配的决策。 社会动荡和经济危机时期。社会动荡和经济危机时期。 经济发展的正常时期。经济发展的正常时期。 back 市场是一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间，市场是一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间，同时又是同时又是“一种物品的买主与卖主之间互相作用，以决定一种物品的买主与卖主之间互相作用，以决定其价格和数量的过程其价格和数量的过程
3、”。 效率效率分工分工交换交换市场市场 在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞争的价格制度在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞争的价格制度决定的。决定的。 市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨大的优越性。市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨大的优越性。（看不见的手）（看不见的手） 市场机制的运行特点：主要的价格和分配决策都是在市场市场机制的运行特点：主要的价格和分配决策都是在市场上上分散分散作出的。产品作出的。产品服务服务生产要素。生产要素。 back每个人都在运用他的资本,来使其产品得到最大价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知道他所增进的福利是多少.他所追求的仅仅是他个人的安
4、乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利益，他经常地促进了社会的利益，其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大。Adam Smith国富论 生产什么取决于消费者的货币选票生产什么取决于消费者的货币选票-消费消费者的购买决策，企业的利润驱使。者的购买决策，企业的利润驱使。 如何生产取决于不同生产者之间的竞争如何生产取决于不同生产者之间的竞争-生产者的唯一办法是采用效率高的生产方生产者的唯一办法是采用效率高的生产方法，压低成本。法，压低成本。 为谁生产取决于生产要素市场的供求为谁生
5、产取决于生产要素市场的供求-工工资率、利息、地租、利润，由此构成人们资率、利息、地租、利润，由此构成人们的收入的收入。 帕累托最优状态帕累托最优状态-经济学的效率经济学的效率 Pareto Optimum： 资源配置达到了这样一种境地，无论资源配置达到了这样一种境地，无论做任何改变都不可能使一部分人受益做任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损。而没有其他人受损。 Pareto Improvement： 如果某种改变可以使一些人的境况变如果某种改变可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种改变就被称为帕累托改进。么这种改变就被称为帕累托改进
6、。 只要生产者和消费者扮演完全竞争的角色，只要生产者和消费者扮演完全竞争的角色，即接受给定的价格，在一定条件下，就会即接受给定的价格，在一定条件下，就会出现帕累托有效的资源配置。出现帕累托有效的资源配置。 结论：结论： 任何竞争均衡都是帕累托最优状态任何竞争均衡都是帕累托最优状态 任何最优状态都可由一套竞争价格实现。任何最优状态都可由一套竞争价格实现。 完全竞争市场：完全竞争市场： 人数很多的小规模买者和卖者；人数很多的小规模买者和卖者； 产品是同质的；产品是同质的； 自由进出和退出行业，即生产要素的充分流动；自由进出和退出行业，即生产要素的充分流动； 完全的信息和知识。完全的信息和知识。 为
7、达到帕累托最优的隐含条件：为达到帕累托最优的隐含条件： 消费者和生产者的行为的一致性；消费者和生产者的行为的一致性； 经济利益的可分性和所有权的确定性；经济利益的可分性和所有权的确定性； 所有的生产资源都为私人所有；所有的生产资源都为私人所有； 生产和消费不存在外部经济；生产和消费不存在外部经济； 不存在规模报酬递增。不存在规模报酬递增。 需求曲线需求曲线-价格等于产品的边际效用。价格等于产品的边际效用。 供给曲线供给曲线-收益等于边际成本。收益等于边际成本。 当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡。衡。 由于不存在外部性现象，私人的边际收益、由于不存在外部
8、性现象，私人的边际收益、成本等于社会的边际收益、成本。成本等于社会的边际收益、成本。PP*E0Q*QPS=MC=MSCPD=MB=MSB市场低效市场低效 竞争失效（竞争失效（monopoly)： 差别产品、交易成本差别产品、交易成本 特殊行业：规模经济、自然垄断。特殊行业：规模经济、自然垄断。 公共产品问题公共产品问题(public goods)。 外部性问题外部性问题(externalities)。 信息的不完全信息的不完全(information failures)。 信息经济学信息经济学 市场的不完全市场的不完全(incomplete markets)。 保险市场保险市场(insuran
9、ce markets) 资本市场资本市场(capital markets) 互补市场互补市场(complementary markets) 新兴高科技产业。新兴高科技产业。市场无效市场无效 偏好不合理偏好不合理优值品、劣值品问题优值品、劣值品问题(merit goods, dismerit goods)。 教育教育 香烟香烟 失业、通货膨胀以及经济的失衡。失业、通货膨胀以及经济的失衡。 收入分配不公平问题收入分配不公平问题(unequal distribution)。 要素和财富的初始分配是不公平的。要素和财富的初始分配是不公平的。 back 由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本、不
10、由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本、不能通过市场有效供给的公共产品和劳务；能通过市场有效供给的公共产品和劳务； 由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际成本由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性，矫正以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性，矫正外部效应；外部效应； 由政府部门制定有关政策法令、实施禁止垄断、维持市场由政府部门制定有关政策法令、实施禁止垄断、维持市场有效竞争的措施，保证竞争性市场在资源配置方面的效率；有效竞争的措施，保证竞争性市场在资源配置方面的效率； 针对非价值性商品进行社会规制；针对非价值性商品进
11、行社会规制； 由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调节，由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调节，解决市场经济条件下收入分配不公的问题；解决市场经济条件下收入分配不公的问题； 由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的运行。由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的运行。政府干预市场主要有三种手段： (1)行政法律手段。 (2)组织公共生产。 (3)财政手段。 政府行为的一般特征：公共性、强制性、行政性、非营利性、分级管理。 政府的最重要特征是：可以通过系统的合法的暴力来对付非法暴力，有利于界定和保护产权，保持社会的良好秩序。 与市场和其他组织相比，具有以下两大优势：一
12、是有利于保持社会经济秩序的稳定；二是有助于解决社会公共性问题。 back1有限信息。有限信息。2政治决策程序的局限性。政治决策程序的局限性。投票决策（投票悖论）、利益集团妥协决策、精英投票决策（投票悖论）、利益集团妥协决策、精英决策决策3对私人市场反应的控制能力有限。对私人市场反应的控制能力有限。政策效果取决于经济当事人的反应（合理预期）政策效果取决于经济当事人的反应（合理预期）4决策时限和效率的限制（决策时限和效率的限制（Time Lag)：Recognition LagDecision LagExecution & Effecting Lag5难以避免寻租设租活动难以避免寻租设租活动 ba
13、ck 现代市场经济是混合经济，政府和市场的活动都是必要的，无法相互取代。 市场的作用是基础性的，政府活动应限制在能够修补的市场失灵领域。 政府干预同样要遵循成本-效益规则。 back 保护型政府职能模式（古典主义）保护型政府职能模式（古典主义） 干预型政府职能模式干预型政府职能模式 （凯恩斯主义）（凯恩斯主义） 引导型政府职能模式引导型政府职能模式 它既能保证市场的自主性和相对独立性，又能它既能保证市场的自主性和相对独立性，又能充分发挥政府作为社会总体利益代表而对社会充分发挥政府作为社会总体利益代表而对社会经济生活的协调与控制。经济生活的协调与控制。 政府的政治职能：维护国家主权、领土完整、国
14、防和公共安全。政府的社会职能，一般包括属于政府管辖的社会公共事务，如公共教育、消防、交通管制、医疗、社会保障、贫困救济、自然资源和环境保护等。政府的经济职能：制订经济规范与维持市场秩序 ；保持宏观经济的稳定性；提供基础服务 ；培育市场体系，保证市场有序运行 ；进行收入再分配，实现社会公平目标 。解决市场失灵问题解决市场失灵问题促进社会公平促进社会公平小小职职能能提供纯粹的公共产品提供纯粹的公共产品保护穷人保护穷人国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、公共医疗卫生管理、公共医疗卫生反反贫穷计划、消贫穷计划、消除疾病除疾病中中型型职职能能解决外部解决外部
15、效应效应规范垄断规范垄断企业企业克服信息不完整问克服信息不完整问题题提供社会保障提供社会保障基础教育基础教育公共事业公共事业法规法规保险（医疗卫生、保险（医疗卫生、寿命养老金）金融寿命养老金）金融法规、消费者保护法规、消费者保护再再分配性养老金、分配性养老金、家庭津贴、失业家庭津贴、失业保险保险积积极极职职能能协调私人市场活动协调私人市场活动再再分配分配促进市场发展、集中各种举措促进市场发展、集中各种举措资产再分配资产再分配 在市场经济条件下，发挥政府财政职能的原则是：维护市场机制作用；纠正市场调节偏差；填补市场调节空白。 研究中国的财政职能，要考虑中国国情。 财政职能可概括为：资源配置、收入
16、分配、经济稳定和发展。资源最优配置的含义：资源最优配置的含义：广义地理解是指社会总产品的配置，狭义地理解是指生广义地理解是指社会总产品的配置，狭义地理解是指生产要素的配置。产要素的配置。不论做何种理解，不论做何种理解，资源配置资源配置就是运用有限的资源形成一就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标。到优化资源结构的目标。财政参与资源配置的原因：财政参与资源配置的原因：弥补市场失灵，提高资源利用效率。弥补市场失灵，提高资源利用效率。 （1）保证国家履行行政、国防、外交、治）保证国家履行行政、国防、
17、外交、治安）等职能的支出。安）等职能的支出。 （2）基础设施建设。）基础设施建设。 （3）基础工业。）基础工业。 （4）社会公益性事业。）社会公益性事业。 （5）以财政资金的配置或财政杠杆的运用）以财政资金的配置或财政杠杆的运用影响其他社会资金由市场调节形成的配置影响其他社会资金由市场调节形成的配置格局。格局。 市场机制的完善状况市场机制的完善状况 生产力水平及经济发展战略生产力水平及经济发展战略 财政资源配置的手段财政资源配置的手段 公共支出公共支出 提供市场供给不足的产品：公共产品、提供市场供给不足的产品：公共产品、自然垄断的产品、市场不完全的产品、自然垄断的产品、市场不完全的产品、优值品
18、。优值品。 财政补贴；财政补贴； 政府购买支出政府购买支出 政府税收政府税收 公共部门和私人部门间的配置公共部门和私人部门间的配置 资本品与消费品的配置资本品与消费品的配置 政府投资在社会总投资中的配置政府投资在社会总投资中的配置 发挥间接调控手段的引导作用发挥间接调控手段的引导作用 提高配置效率提高配置效率 什么是收入分配什么是收入分配? 一定时期内创造的国民收入在多种经济主体间的分割及由此形成的一定时期内创造的国民收入在多种经济主体间的分割及由此形成的收入和财产分配格局。收入和财产分配格局。 政府为什么要介入收入分配政府为什么要介入收入分配? 市场注重经济公平，难以实现社会公平。市场注重经
19、济公平，难以实现社会公平。 财政收入分配的目标是什么财政收入分配的目标是什么? 社会公平社会公平 政府向谁提供收入政府向谁提供收入? 非生产领域的人、无生活能力的人、参加社会保险的人非生产领域的人、无生活能力的人、参加社会保险的人 市场收入分配的范围。市场收入分配的范围。 工资、租金、企业利润、利息、股息、红利等工资、租金、企业利润、利息、股息、红利等 财政介入收入分配的范围。财政介入收入分配的范围。 运用税收手段，调节个人间的收入差距运用税收手段，调节个人间的收入差距 调节国有资源开发企业间的级差地租调节国有资源开发企业间的级差地租 对于国有资产，政府作为全民代表和国有对于国有资产，政府作为
20、全民代表和国有股股东，有权获得股息红利和利润股股东，有权获得股息红利和利润 直接分配公务员和事业单位人员的收入直接分配公务员和事业单位人员的收入 社会救济和抚恤社会救济和抚恤 社会保险社会保险税收税收转移支付制度转移支付制度对奢侈品征高税率，对日用品补贴，对奢侈品征高税率，对日用品补贴，减轻低收入阶层的负担减轻低收入阶层的负担经济稳定的含义：经济稳定的含义： 1、充分就业；、充分就业； 2、低通货膨胀（物价水平稳定）；、低通货膨胀（物价水平稳定）； 3、国际收支平衡。、国际收支平衡。经济发展的含义经济发展的含义 需求的不规则变动需求的不规则变动 农业生产的波动农业生产的波动 技术进步因素等技术进步因素等 相机抉择的财政政策相机抉择的财政政策 自动稳定器：自动稳定器： 累进所得税累进所得税 失业救济金失业救济金 农产品价格补贴农产品价格补贴 财政政策和货币政策的松紧搭配财政政策和货币政策的松紧搭配
