集团公司HSE管理体系量化审核政策要求课件.ppt

1、1安全环保与节能部安全环保与节能部集团公司集团公司HSEHSE管理体系审核管理体系审核政策要求政策要求第第 2 2 页页 一、审核的内涵和作用一、审核的内涵和作用 二、总部审核管理规定二、总部审核管理规定 三、量化审核标准介绍三、量化审核标准介绍第第 3 3 页页1、审核的定义一、审核的内涵和作用一、审核的内涵和作用 HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程，是确保企业HSE管理体系有效运行、持续改进的重要手段。第第 4 4 页页 2、HSE审核的意义和作用 HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分；

2、HSE审核是国际石油石化企业的通行做法； HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手； HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障。 第第 5 5 页页3、审核的分类 按审核主体按审核主体分类分类 内部审核内部审核外部审核外部审核也称为也称为“第一方审核第一方审核”，是由企业自己或以企业的是由企业自己或以企业的名义进行，用于管理评审名义进行，用于管理评审和其他内部目的和其他内部目的 第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核由企业的相关方或其他由企业的相关方或其他人员以相关方的名义进人员以相关方的名义进行，行，如企业上级组织对如企业上级组织对本企业的审核本企业的审核由外部独立的审核组织，由外部

3、独立的审核组织，如认证机构，按规定的审如认证机构，按规定的审核程序对组织所进行的审核程序对组织所进行的审核，也叫作核，也叫作“认证审核认证审核”第第 6 6 页页按审核内容按审核内容分类分类 全要素审核全要素审核专项审核专项审核由一次审核活动完成由一次审核活动完成HSEHSE体系所体系所有要素的审核。有要素的审核。以某一个或多个专项业务、活动、以某一个或多个专项业务、活动、体系要素为主题进行的审核，如针体系要素为主题进行的审核，如针对工艺安全、消防管理、交通安全对工艺安全、消防管理、交通安全、作业许可等内容。、作业许可等内容。第第 7 7 页页按组织方式按组织方式分类分类 集中式审核集中式审核

4、滚动式审核滚动式审核在确定时间内一次性对企业进行在确定时间内一次性对企业进行集中审核，完成集中审核，完成HESHES体系覆盖的体系覆盖的所有部门、单位和要素。所有部门、单位和要素。 也称为分段式审核，一般每季也称为分段式审核，一般每季度或每月对一个或几个部门或度或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月要素进行一次审核，逐季逐月开展，确保一定时间内把所有开展，确保一定时间内把所有部门和要素都覆盖一次。部门和要素都覆盖一次。第第 8 8 页页4、HSE审核和安全检查的关系 在企业建立和运行HSE管理体系的过程中，HSE审核与安全检查都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效

5、提升的管理工具和方法，但两者也存在一定的异同点： HSE审核是一项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是对整个整个HSEHSE管理体系管理体系的持续适宜性、充分性和有效性上进行评审，从管理上查找原因，从系统上查找缺陷。 安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，更多地是针对某一个作业现场作业现场或某一类业务业务查找隐患和问题。第第 9 9 页页 一、审核的内涵和作用一、审核的内涵和作用 二、总部审核管理规定二、总部审核管理规定 三、量化审核标准介绍三、量化审核标准介绍第第 1010 页页在总结历年多次审核在总结历年多次审核工作经验的基础上，工作经验的基础上，对审核管理制度进行对审核

6、管理制度进行了修订完善。了修订完善。 发布第一章第一章 总则总则第二章第二章 管理职责管理职责第三章第三章 审核程序和管理要审核程序和管理要求求第四章第四章 附则附则总总体体框框架架（2014.1.222014.1.22）二、总部审核管理规定二、总部审核管理规定第第 1111 页页第一条第一条 为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSEHSE管理体系审管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业核工作，提高审核质量，促进企业HSEHSE管理体系规范有效运行，制定本规定。管理体系规范有效运行，制定本规定。第二条第二条 HSEHSE管理体系审

7、核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。和第三方审核。第三条第三条 HSEHSE管理体系审核应当遵循管理体系审核应当遵循“三不审核三不审核”的原则，即没有审核方案不审的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。第四条第四条 集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的分专业、有侧重，多方式、高效率的HSEHSE管理体

8、系审核工作机制。管理体系审核工作机制。第五条第五条 本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。第一章第一章 总则总则第第 1212 页页第六条第六条 集团公司安全环保与节能部负责集团公司安全环保与节能部负责HSEHSE管理体系审核工作的总体策划和组织管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：协调，主要职责如下：（一）制定集团公司（一）制定集团公司HSEHSE管理体系审核管理制度，明

9、确审核工作的总体原则和基管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；本程序；（二）负责集团公司（二）负责集团公司HSEHSE管理体系审核员队伍建设工作；管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调指导专业分公司、所属企业的（三）协调指导专业分公司、所属企业的HSEHSE管理体系审核工作；管理体系审核工作；（四）定期总结分析（四）定期总结分析HSEHSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；（五）监督（五）监督HSEHSE管理体系审核发现问题的整改落实。管理体系审核发现问题的整改落实。第二章第二章 管理职管理职责责第第 1313 页

10、页第七条第七条 专业分公司负责组织实施本专业领域的专业分公司负责组织实施本专业领域的HSEHSE管理体系审核工作，主要管理体系审核工作，主要职责如下：职责如下：（一）制定本专业（一）制定本专业HSEHSE管理体系审核管理制度；管理体系审核管理制度；（二）结合本专业实际，完善本专业（二）结合本专业实际，完善本专业HSEHSE管理体系审核检查表；管理体系审核检查表；（三）制定本专业年度（三）制定本专业年度HSEHSE管理体系审核方案，并组织实施；管理体系审核方案，并组织实施；（四）建立本专业（四）建立本专业HSEHSE管理体系审核专家库；管理体系审核专家库；（五）定期总结分析本专业（五）定期总结分

11、析本专业HSEHSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。现问题的整改落实。第第 1414 页页第八条第八条 所属企业负责组织实施本单位的所属企业负责组织实施本单位的HSEHSE管理体系内部审核工作，主要职责管理体系内部审核工作，主要职责如下：如下：（一）制定本单位（一）制定本单位HSEHSE管理体系审核管理制度；管理体系审核管理制度；（二）制定本单位年度（二）制定本单位年度HSEHSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；（三）培养本单位（三）培养本单位HSEHSE管理体系内审员队伍；管

12、理体系内审员队伍；（四）定期总结分析本单位（四）定期总结分析本单位HSEHSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；进行整改和关闭；（五）确保（五）确保HSEHSE管理体系审核工作所需的资源。管理体系审核工作所需的资源。第第 1515 页页第九条第九条 HSEHSE管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应

13、调整。会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。 第十条第十条 集团公司集团公司HSEHSE管理体系审核由安全环保与节能部总协调，专业分管理体系审核由安全环保与节能部总协调，专业分公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家有公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开展关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开展专项审核。专项审核。第三章第三章 审核程序和管理要求审核程序和管理要求第第 1616 页页第十一条第十一条 所属企业应当系统策划和规范实施所属企业应当系统策

14、划和规范实施HSEHSE管理体系审核工作，每管理体系审核工作，每年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工作。年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工作。所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应当对所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应当对重点工程施工承包商开展重点工程施工承包商开展HSEHSE管理体系审核工作。管理体系审核工作。第十二条第十二条 在策划和部署在策划和部署HSEHSE管理体系审核工作时，应当符合管理体系审核工作时，应当符合健康、安健康、安全与环境管理体系审核指南全与环境管理体系审核指南标准（标准（Q/S

15、Y1002.3Q/SY1002.3）的要求，编制审核工）的要求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表。作方案，完善现场审核检查表。 第第 1717 页页第十三条第十三条 应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点每一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等内容进行审核。对安全环保责任落实、安全环保风险防控等内容进行审核。第十四条第十四条 每次审核前，应当结合被审核单位的生产经营规模、专业特点以每次审核前，应当

16、结合被审核单位的生产经营规模、专业特点以及审核重点内容等，组织熟悉业务的及审核重点内容等，组织熟悉业务的HSEHSE管理体系审核员和会审核的业务管管理体系审核员和会审核的业务管理人员以及有关技术专家组成审核组，明确审核组组长。每次审核前应当理人员以及有关技术专家组成审核组，明确审核组组长。每次审核前应当对所有审核人员进行培训，审核组骨干人员应当保持相对稳定。对所有审核人员进行培训，审核组骨干人员应当保持相对稳定。第第 1818 页页第十五条第十五条 各级领导要定期参加各级领导要定期参加HSEHSE管理体系审核工作。专业分公司领管理体系审核工作。专业分公司领导班子成员每半年至少参加对一家所属单位

17、的全程审核工作，企业领导班子成员每半年至少参加对一家所属单位的全程审核工作，企业领导班子成员每半年至少一次参加对所属二级单位的全程审核工作。导班子成员每半年至少一次参加对所属二级单位的全程审核工作。第十六条第十六条 参加审核是各级管理人员的基本责任，各级业务管理人员参加审核是各级管理人员的基本责任，各级业务管理人员应当积极参加应当积极参加HSEHSE管理体系审核工作。管理体系审核工作。第十七条第十七条 审核人员应当严格遵守集团公司和被审核单位的有关安全审核人员应当严格遵守集团公司和被审核单位的有关安全管理制度和生活接待规定，轻车简从，严格审核。管理制度和生活接待规定，轻车简从，严格审核。第第

18、1919 页页第十八条第十八条 审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开展审核工作。展审核工作。第十九条第十九条 现场审核结束后，审核组应当向被审核单位提交审核报告。现场审核结束后，审核组应当向被审核单位提交审核报告。审核报告除审核目的、审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外，审核报告除审核目的、审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外，应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进建议并附审核问题清单。应

19、当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进建议并附审核问题清单。第二十条第二十条 受审核单位应当从制度标准、教育培训、责任落实、资源投受审核单位应当从制度标准、教育培训、责任落实、资源投入、监督考核等方面深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，入、监督考核等方面深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，针对原因采取整改措施，防止同类问题重复发生。针对原因采取整改措施，防止同类问题重复发生。第第 2020 页页第二十一条第二十一条 受审核单位应当建立审核发现问题台账，实行问题销项受审核单位应当建立审核发现问题台账，实行问题销项制度。审核组或审核组织方负责对审核发现问题的整改情况进行跟踪制度。

20、审核组或审核组织方负责对审核发现问题的整改情况进行跟踪验证。所属企业应当及时将集团公司验证。所属企业应当及时将集团公司HSEHSE审核发现问题及整改情况录审核发现问题及整改情况录入入HSEHSE信息系统。信息系统。 第二十二条第二十二条 集团公司和所属企业应当定期组织召开集团公司和所属企业应当定期组织召开HSEHSE管理体系审管理体系审核工作总结会议，分析通报核工作总结会议，分析通报HSEHSE管理体系审核总体情况。管理体系审核总体情况。第第 2121 页页第二十三条第二十三条 所属企业应当将所属企业应当将HSEHSE管理体系内部审核结果与管理体系内部审核结果与HSEHSE绩效考绩效考核、年度

21、评先评优工作挂钩。集团公司核、年度评先评优工作挂钩。集团公司HSEHSE审核结果与所属企业评选审核结果与所属企业评选集团公司年度安全环保先进单位挂钩。集团公司年度安全环保先进单位挂钩。第二十四条第二十四条 所属企业应当健全完善所属企业应当健全完善HSEHSE管理体系规范运行的持续改管理体系规范运行的持续改进机制，对审核结果进行统计分析，并积极运用审核的方式方法规范进机制，对审核结果进行统计分析，并积极运用审核的方式方法规范各种各种HSEHSE检查活动，及时发现和改进检查活动，及时发现和改进HSEHSE管理方面存在的问题。管理方面存在的问题。第二十五条第二十五条 所属企业可结合实际或所属企业可结

22、合实际或HSEHSE管理体系建设工作要求，聘管理体系建设工作要求，聘请有关技术机构，开展第三方审核工作。请有关技术机构，开展第三方审核工作。第第 2222 页页第二十六条第二十六条 所属企业应当定期开展管理评审工作所属企业应当定期开展管理评审工作, ,对对HSEHSE目标指标完目标指标完成情况、重大风险管控情况、重大资源配置情况、合规性情况等成情况、重大风险管控情况、重大资源配置情况、合规性情况等HSEHSE重大事项进行分析评价，并做出决策部署。当企业组织机构、生产规重大事项进行分析评价，并做出决策部署。当企业组织机构、生产规模、外部环境发生重大变化或发生较大事故时，应当及时开展管理评模、外部

23、环境发生重大变化或发生较大事故时，应当及时开展管理评审工作。审工作。第二十七条第二十七条 所属企业应积极推广运用所属企业应积极推广运用HSEHSE管理体系运行质量评估方管理体系运行质量评估方法，定量衡量和评价企业法，定量衡量和评价企业HSEHSE管理体系运行的质量水平，并找出企业管理体系运行的质量水平，并找出企业HSEHSE管理体系规范运行存在的短板要素或短板单位，明确企业管理体系规范运行存在的短板要素或短板单位，明确企业HSEHSE管理管理持续改进的重点方向和内容。持续改进的重点方向和内容。第第 2323 页页第二十八条第二十八条 本规定由集团公司安全环保与节能部负责解释。本规定由集团公司安

24、全环保与节能部负责解释。第二十九条第二十九条 本规定自本规定自20142014年年4 4月月1 1日起施行。日起施行。中国石油天然中国石油天然气集团公司气集团公司HSEHSE管理体系审核管理规定管理体系审核管理规定（中油安全（中油安全20093372009337号）同时废止。号）同时废止。第四章第四章 附则附则第第 2424 页页 一、审核的内涵和作用一、审核的内涵和作用 二、总部审核管理规定二、总部审核管理规定 三、量化审核标准介绍三、量化审核标准介绍 为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5月起，安全环

25、保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验，编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版（以下简称“审核标准”）。第第 2525 页页三、量化审核标准介绍三、量化审核标准介绍第第 2626 页页5月在各专业板块在各专业板块1616家企业试点应用家企业试点应用启动策划启动策划起草研讨起草研讨（第一稿）（第一稿）编制审查编制审查（试行稿）（试行稿）试点实施试点实施集中

26、修订集中修订（第（第1 1版）版）6月-7月8月9月-10月11月-12月2015年多层级研讨交流多层级研讨交流专家集中研讨修改专家集中研讨修改专人审稿、统稿专人审稿、统稿确定标准技术框架确定标准技术框架起草标准编制工作方案起草标准编制工作方案两次向部门领导作工两次向部门领导作工作汇报，明确起草思路作汇报，明确起草思路先后组织三次会议，先后组织三次会议，讨论起草思路、分工起讨论起草思路、分工起草、集中讨论草、集中讨论组织专家集中编写标准组织专家集中编写标准组织部门和板块集中审查组织部门和板块集中审查板块起草专业标准板块起草专业标准内 容（一）功能和定位（二）思路和原则（三）框架和内容（四）专业

27、管理内容编写要求（五）审核实施前准备（六）审核实施第第 2727 页页（一）功能和定位 1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极积极展示展示HSE工作及成效，主动加强主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核

28、工作顺利进行。4、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。第第 2828 页页可编辑（二）思路和原则 1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监

29、管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、HSE标准化站队建设、污染减排等日常重点工作的审核。第第 3030 页页二、思路和原则 4、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控等管理活动过程管理的审核，又突出了对HSE管理工作效果和业绩表现的审核，体现了HSE管理的递进层级。5、通用管理内容与专业管理要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理内容，同时突出了专业管理要求，由专业分公司结合管理实际，编制各专业设备设施和生产运行两个审核主题内容，并给出了较高的分值，提高了标准的针对性和专业性。6、HSE管理的规定动作与最佳实践相

30、补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。第第 3131 页页 审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等。要素：要素：5.4 组织结构、资源和文件（共组织结构、资源和文件（共4个审核主题、个审核主题、12个审核项、个审核项、22项审核内容、项审核内容、53个评分项、个评分项、109条评分说明）条评分说明）审核主题审核主题审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项评分说明评分说明6、机构、职责和安全环保投入（300分）机构设置（70分）1.成立了HSE委

31、员会，建立了HSE管理机构。（70分）1.企业成立了HSE委员会（安委会），有委员会（安委会）活动制度，主要负责人按要求组织召开会议。（25分）依据：依据：安全生产管理规定、环境保护管理规定审核企业：1.成立了HSE委员会（安委会），得5分；没有成立，此“评分项”不得分。2.2.人员配备（70分）1.安全环保职责（120分）1.安全环保投入（40分）1.7、能力培训和意识（350分）8、制度和规程（200分)9、协商与沟通（150分）第第 3232 页页（三）框架和内容 二、标准说明 1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文

32、件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。 2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了27个审核主题（包括设备设施和生产运行）。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。 其中：领导和承诺，危害辨识、风险评价和控制措施，能力培训和意识，承包商与供应方，安全监督检查，事故事件，内部审核等7个审核主题是每次审核的必查项。 3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。25个审核主题（不包括设备设施和生产运行）共包括70个审核

33、项。第第 3333 页页27个审核主题、70个审核项第第 3434 页页要素审核主题审核项5.1领导和承诺HSE管理责任个人安全行动计划安全定点联系HSE承诺5.2HSE方针HSE方针5.3危害辨识、风险评价和控制措施生产安全风险分级防控环境风险识别与风险防控隐患排查治理重大危险源管理合规性管理法规收集和应用合规性评价“三同时”管理目标指标和方案HSE目标指标及责任书HSE规划、计划和方案HSE绩效考核5.4机构、职责和安全环保投入机构设置人员配备安全环保责任制安全环保投入能力培训和意识安全环保履职能力评估HSE培训宣传教育制度和规程管理制度操作规程协商与沟通外部沟通内部沟通与员工协商HSE信

34、息系统5.5设备设施各专业接口承包商与供应方承包商管理供应方管理作业许可作业许可管理要素审核主题审核项第第 3535 页页5.5职业健康管理职业病危害场所管理职业健康监护劳动保护用品管理职业健康档案管理污染防治污染物达标排放固体废物管理放射性污染防治排污许可总量控制土壤及地下水质量调查评估清洁生产清洁生产绿色基层单位创建生产运行各专业接口变更管理人员变更工艺变更设备变更应急管理应急组织与职责应急预案制修订与备案管理应急物资与装备应急培训、训练与演练应急预警、处置救援、响应与恢复消防安全志愿消防队伍消防设施管理灭火和应急疏散预案5.5道路交通安全驾驶员管理车辆管理运行管理危化品管理危险化学品管理

35、标准化建设安全生产标准化达标建设基层站队HSE标准化建设班组安全活动5.6安全监督检查安全监督专业检查基层日常检查环境监测、统计与考核环境监测环境统计环境信息公开事故事件事故管理事件管理内部审核内部审核管理5.7管理评审管理评审 4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括151项审核内容（不包括设备设施和生产运行部分）。 5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，明确具体的审核依据（如法规、制度、标准等）。内容设置关注过程管理，体现基础、良好和优秀的递进层级。p 基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规

36、和制度的基本要求和规定动作；p 良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；p 优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。第第 3636 页页第第 3737 页页审核项审核内容评分项专业检查（100分)1.业务管理部门定期开展专业检查，对各类问题进行检查和督促落实整改。（100分)1.生产、设备、技术等职能部门，对分管业务结合年度计划和工作实际，编制年度专业检查计划，完善检查表。（35分）依据：依据：安全生产管理规定2.检查计划得到有效落实。（30分）依据：依据：安全生产管理规定3.各类检查发现或提出的问题得到督促、落实与

37、整改，对发现问题定期有汇总分析，涉及到制度或规程的及时进行修订。（35分）依据：依据：安全生产管理规定 6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下： （1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。 （2）百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。 （3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的

38、得分高。 （4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。第第 3838 页页第第 3939 页页评分类型评分项评分说明是否型是否型1.企业行政正职签署HSE承诺。 （15分） 审核企业：1.行政正职代表企业签署了HSE承诺，得10分；没有签署，不得分。百分比型百分比型1.各级领导亲自制定了个人安全行动计划，并指导和审核直接下属制定个人安全行动计划。（30分)审核企业领导、二级单位领导及职能部门负责人：1.制定了个人安全行动计划。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。2.指导直接下属制定个人安全行动计划。全部做到，得20分；50%及以上做到，得1

39、2分；低于50%做到，不得分。频度型频度型4.在线监测系统数据传输有效率达标；在线监测数据发生异常情况及时核实、报告、整改。（50分）审核在线监测信息平台：1.企业在线监测信息平台上在线监测数据传输有效率达到100%，得30分；达到90%以上，得20分；达到75%以上，得15分；低于75%，不得分。程度型程度型1.企业行政正职签署HSE承诺。 （15分） 2.HSE承诺内容包含遵守法律法规等要求并符合企业实际，由审核员判断得0-5分。2.各级领导的个人安全行动计划体现有感领导要求，内容可操作性强。（20分）审核上述领导的个人安全行动计划：1.内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、

40、参加审核和应急演练等活动内容。全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。同时：p 对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项（如：“三同时”管理）。p 审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。p 为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的HSE管理有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。第第 4040 页页 7、分值说明：对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、

41、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。 标准分值采取开放式设计，其中：HSE通用及安全管理部分53005300分分，环保管理部分17001700分分，职业卫生管理部分400400分分。专业管理部分（设备设施和生产运行）占总分值的20%-30%20%-30%。第第 4141 页页审核评估标准要素内容、分值汇总表第第 4242 页页要素要素审核主题审核主题分值分值审核项审核项审核内容审核内容评分项评分项评分说明评分说明5.1领导和承诺3004513245.2HSE方针5013675.3危害辨识、风险评价和控制措施8004122889合规性管理300371426目标指标和方案150359135.

42、4机构、职责和安全环保投入300451536能力培训和意识350371738制度和规程200261323协商与沟通150348125.5设备设施承包商与供应方400251538作业许可20013920职业健康管理4004112338第第 4343 页页要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.5污染防治10006163872清洁生产10024913生产运行变更管理20033821应急管理400592038消防安全15033712道路交通安全200371930危化品管理200141522标准化建设200349155.6安全监督检查300331327环境监测、统计与考核4003102445事

43、故事件350292040内部审核2001410235.7管理评审1001249合计合计27个个7400分分70个个151项项366个个731条条 8、审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。 第第 4444 页页级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。 以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：p一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处

44、理；p二是出现审核主题的得分率在40%40%以下的以下的，进行降一档处理。 9、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证。 对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。对于审核二级单位，抽样量一般不少于2 2个个。对于审核基层单位、制度规程、建设项目、作业活动等，抽样量一般不少于3 3个个。对于审核管理人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5 5个个。在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。第第 4545 页页 专业分公司要结合专业特点，首先确定总部通

45、用标准的适用内容及相应分值，可以适当调整相应内容和分值权重。同时，要结合总部给出的专业管理内容编写的指导意见，补充设备设施和生产运行两部分标准内容，并确定相应分值。 同时，专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。第第 4646 页页（四）专业管理内容编写要求（一）基本要求 专业管理内容（设备设施和生产运行）的编制应遵循集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明确定的总体原则，并明确以下要求： 1、框架结构：专业管理内容的框架结构要与总部通用标准保持一致框架结构要与总部通用标准保持一致，包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明及分值等内容。 2、

46、内容确定：专业公司要按照日常业务的管理流程，突出与安全环突出与安全环保风险紧密相关的关键环节保风险紧密相关的关键环节，要注重对设备设施和生产运行的管理要求。现现场检查表不能直接照搬作为审核标准，场检查表不能直接照搬作为审核标准，应作为审核实施过程中查找现场问题的重要工具。第第 4747 页页量化审核标准专业管理内容编制指导意见 内容设置要关注过程管理过程管理，体现基础、良好和优秀基础、良好和优秀的递进层级。p 基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；p 良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得了较好效果；p 优秀级主要是指工作体现了各级领导干部、职能

47、部门、员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。 3、权重分值：设备设施和生产运行两个审核主题的分值权重占总分值的20-30%，具体分配由各专业分公司结合专业特点和内容情况自行确定。第第 4848 页页（二）主要内容 根据专业生产实际特点和HSE风险防控重点，明确设备设施和生产运行两个方面的审核内容。同时，还应考虑生产现场布置、安全目视化、生产现场布置、安全目视化、场地整洁场地整洁等管理要求。 1、设备设施 （1 1）要突出与）要突出与HSEHSE风险紧密相关的主要生产设备设施及其管理要求。风险紧密相关的主要生产设备设施及其管理要求。同时，要关注主要的特种设备和HSE设备设施及

48、其管理要求。p 主要生产设备要重点突出启动前安全检查、日常维护等管理要求；p 特种设备要重点突出登记注册、定期检验、人员资质取证等管理要求；p HSE设备设施要重点突出配备齐全、完好投用、定期检测等管理要求。第第 4949 页页 （2 2）要结合专业设备管理特点，考虑设备设施全生命周期）要结合专业设备管理特点，考虑设备设施全生命周期（包括设计选型、采购验收、安装检查、投用运行、保养维护、检查维修、变更报废），对各相关环节明确HSE管理的关键要求，体现不同专业和不同设备设施的侧重点。第第 5050 页页 2、生产运行 要结合生产运行的专业管理特点，考虑生产组织、工艺技术、生产受控、检查考核等闭环

49、管理流程，针对关键环节明确HSE管理要求，体现不同专业的侧重点。如：p 勘探专业生产运行要突出地质工艺设计、油气集输等重点管理环节；p 炼化专业生产运行要突出工艺运行平稳率、联锁报警、开停工等重点管理环节；p 销售专业生产运行要突出接卸油、清罐等重点管理环节；p 管道专业生产运行要突出管道启停输、清管等重点管理环节；p 工程技术专业生产运行要突出钻井工艺设计、打开油气层、民爆物品等重点管理环节。第第 5151 页页1、做好审核组织策划。结合季节时段和重点薄弱环节选择确定审核内容（必须包含审核必查项）。同时，要认真进行审核组织策划，制定审核方案及工作安排，确保审核工作有效实施。原则上，每个企业现

50、场审核时间不低于50个人日。2、抽调审核人员。针对不同企业的规模和特点，组建审核组，确保每个审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理。审核组成员要包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，审核组长应经过量化审核标准的专项培训。第第 5252 页页（五）审核实施前准备 五、实施应用 3、开展审核前培训。在审核开始前，应集中审核组全体成员，专题开展审核前培训，准确理解审核标准内容，统一评分尺度，开展审核模拟演练，组织研讨交流等。4、审核组工作策划。审核组要根据每个被审核企业的特点及审核组人员实际，制定详细的审核计划，明确审核人员分组，策划审核分工安排，确定审核抽样的部门、人员和