1、社会研究方法社会研究方法第十一讲第十一讲 实地研究实地研究实地研究是定性研究的一种主要研究方式。其研究的方法论背景、实地研究是定性研究的一种主要研究方式。其研究的方法论背景、目标、策略、资料收集方法、资料分析方法等都与前面所学的定量目标、策略、资料收集方法、资料分析方法等都与前面所学的定量研究方式有很大区别。研究方式有很大区别。思考：思考：1、我们为什么要开展实地研究我们为什么要开展实地研究？2、如何开展实地研究，需要注意哪些事项？、如何开展实地研究，需要注意哪些事项？第十二讲第十二讲 实地研究实地研究课程内容：课程内容： 一 实地研究及其类型 二 适合实地研究的议题 三 实地研究的逻辑 四、
2、 实地研究的程序 五、现场中的关系 六、观察与搜集资料 七、实地研究中的访问：无结构访谈法 八、离开现场 九 实地研究的特点 十、实地研究中的伦理困境一 实地研究及其类型 （一）实地研究（一）实地研究(field research) 实地研究是一种社会研究方式，即深入到研究现象的生活背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的定性分析来理解和解释现象。（风笑天2009：256） 实地研究是参与观察与个案研究的合称参与观察与个案研究的合称。 参与研究者深入到其研究对象所处的真实社会生活中。 观察看、听、问、想、体验、感受、理解等。 个案（ca
3、se），即今对一个对象进行研究。 这种研究方式最初被人类学家用于研究非本族文化和相对原始的部落群体，现在已经被社会学家用来研究本族文化和现代社会。作者简介：作者简介：素德素德文卡特斯文卡特斯(Sudhir Venkatesh)：出生于印度，毕业于：出生于印度，毕业于加州大学圣地亚哥校区，主修数学。加州大学圣地亚哥校区，主修数学。在芝加哥大学攻读社会学博士期间，在芝加哥大学攻读社会学博士期间，研究芝加哥最贫穷的黑人社区，花研究芝加哥最贫穷的黑人社区，花了十年时间将所见所闻写成了十年时间将所见所闻写成博士博士论论文文黑帮老大的一天黑帮老大的一天。现为哥伦。现为哥伦比亚大学社会学教授比亚大学社会学教
4、授。 （二）实地研究的类型：个案研究及社区研究 个案研究（case study），即对一个人、一个事件、一个社会集团、或一个社区所进行的深入全面的研究。 特点：焦点特别集中，对现象的了解特别深入、详细。 社区研究：当研究的个案是一个社区是，通常又称为社区研究。 社区是人们在社会中赖以生存的一种重要形式，同时也是构建整个社会的一种重要单位，与人们的生活以及整个社会的发展都有着密不可分的关系。因此，社区研究越来越成为社会研究中的一个热点。 著名案例：费孝通江村经济、美国林德夫妇中镇。 二、适合实地研究的议题二、适合实地研究的议题“实地研究法一般适用于研究涉及体会、理解或描述某个互动实地研究法一般适
5、用于研究涉及体会、理解或描述某个互动中的人群的那些情况。中的人群的那些情况。实地研究最适合处理以下问题：社会世界中的人们是如何办到Y这件事的呢？或是X这个社会世界是什么样的呢？当其他方法（像调查研究、实验）不适用时，例如，研究街头帮派，就是实地研究的适当时机” （纽曼2008：460）。 1、研究某个场所或环境下的人群，也可以用来研究整个社区。2、研究不确定的、不固定在某个地方的社会经验，访问与观察是唯一方法。3、研究领域：美容院、日间托儿所、面包店、赌场、保龄球场、教堂、咖啡馆、自助洗衣店、报警办公室、私人疗养所、纹身店和减肥中心等。三、实地研究的逻辑 （一）实地研究的基本逻辑结构 实地研究
6、是一种定性研究方式，也是一种理论建构的研究方式。其基本逻辑结构基本逻辑结构是：研究者在确定了所要研究的问题或现象后，不带任何假设进入到现象或对象所生活的背景中，通过参与观察、收集各种定性资料，在对资料进行初步的分析和归纳后，又开始了进一步的观察和归纳，通过多次循环达到对现象和过程的理论概括和解释。（风笑天2009：257） （二）实地研究诸方面1、研究取向：使用不同的研究方法来获得资料。、研究取向：使用不同的研究方法来获得资料。2、研究基础：在自然情境下观察日常事件的自然主义。、研究基础：在自然情境下观察日常事件的自然主义。3、研究目的：考察自然情境下的社会意义，捕捉多元的观点。、研究目的：考
7、察自然情境下的社会意义，捕捉多元的观点。4、研究特点：实地研究与个人特征紧密相连。、研究特点：实地研究与个人特征紧密相连。“非正式的与定量的方法，通常不太留意研究者的个人特征。电子资料处理不会花功夫去了解研究主持者的年龄、性别或种族。但但在田野工作中，这些在田野工作中，这些个人身份的基本方面个人身份的基本方面就显得十分突出，将对实地就显得十分突出，将对实地研究的过程产生重大的影响研究的过程产生重大的影响”（Wax1979:509；转引自纽曼2008：466）。（三） 实地研究的程序（纽曼2008：467） 1、做好准备、阅读文献并去除焦点。、做好准备、阅读文献并去除焦点。2、选择进行实地研究的
8、地点并取得进入的途径。、选择进行实地研究的地点并取得进入的途径。3、进入田野，与田野人物建立社会关系。、进入田野，与田野人物建立社会关系。4、选择并扮演一个社会角色，熟悉内幕，和田野成员相处融洽。、选择并扮演一个社会角色，熟悉内幕，和田野成员相处融洽。5、观察、倾听并搜集质性资料。、观察、倾听并搜集质性资料。6、开始分析资料，产生并评估工作假设。、开始分析资料，产生并评估工作假设。7、关注田野环境中某些特定的维度，并使用理论抽样。、关注田野环境中某些特定的维度，并使用理论抽样。8、对田野报告人进行访问。、对田野报告人进行访问。9、从田野环境中抽身，实际上离开田野环境。、从田野环境中抽身，实际上
9、离开田野环境。10、完成分析并撰写研究报告。、完成分析并撰写研究报告。四、选择地点与获准进入四、选择地点与获准进入 （一）选择地点1、到哪里去观察？、到哪里去观察？（1）地点：事件或活动发生的情境，一个社会界定的、界限变动不居的地理空间。社会团体的互动可能会跨越数个实际的地理区域。（2）田野地点与个案选择：选择地点后考察与被研究个案相关的他人。（3）选择地点的考虑：资料的丰富性，不熟悉的程度与合适性。（4）田野地点是个连续体，一端是开放公共场所，一端是封闭私人场所。2、涉入程度、涉入程度 （1）田野角色是一个连续体，根据研究者与成员间的距离程度。 Junker的四种角色：1.1完全的观察者，完
10、全的观察者，例如藏身在单面镜之后的研究者或是一个“不易被看穿的角色”；1.2进行观察的参与者进行观察的参与者，从一开始大家就知道研究者的存在但他与研究对象的接触有限；1.3进行进行参与的观察者参与的观察者，研究者的身份是公开的但他与成员是亲密朋友；1.4完完全参与者全参与者，研究者与会员举止没有差异，分享局内人才知道的秘密。Adler的三种角色：1）边际成员）边际成员，研究者保持自己与研究对象之间的距离，或是研究成员的观念（对成员行为的不适应）造成了限制；2）积极成员）积极成员，研究者承担起成员的角色并经历与成员相同的感觉，像成员一样参与活动；3）完全成员）完全成员，研究者皈依田野并且本土化。
11、研究者与田野的涉入程度研究者与田野的涉入程度完完全全的的观观察察者者进进行行观观察察的的参参与与者者进进行行参参与与的的观观察察者者完完全全的的参参与与者者3、守门人、守门人： “指拥有某种正式或非正式权威来指拥有某种正式或非正式权威来掌控他人能否进入田野地点的人。掌控他人能否进入田野地点的人。他可能是站在某个角落的凶汉、医院的行政人员或某个企业的老板。非正式的公共场所（例如，人行道、公共等候室）很少会有守门人；正式组织则必须取得权威人士的同意” （纽曼2008：472）。 （二）进入田野的策略1、协商进入2、发展与成员的关系3、研究人员透露的研究内容：研究计划与个人兴趣爱好和背景。 （三）进
12、入田野1、呈现自我：体貌特征、言谈举止、穿着与社会背景、呈现自我：体貌特征、言谈举止、穿着与社会背景。2、把自己作为测量工具的研究者把自己作为测量工具的研究者 （1）研究者要敏锐观察田野事件，并有效记录资料。 （2）个人主观见解与情感可能涉足田野研究，称为“经验资料”。 “个人的主观经验是田野资料的一部分，这些经验不但本身价值非凡，而且对诠释田野事件也极为重要。实地研究者并不试图追求客观、也不排除个人反应，而是把他们对田野事件的感觉当成资料”（纽曼2008：475）3、陌生的态度：文化震撼、陌生的态度：文化震撼 （1）研究者能容易认清文化要素。能容易认清文化要素。 （2）研究者能发现自我。能发
13、现自我。 “陌生的态度意指质疑与留意一般细节，或通过陌生人的眼睛来察看一般事物。陌生感帮助研究者克服观察一般事物细节所必须面对的烦琐无聊，有助于研究者使用新的角度审视一般事物，使他看到成员平常不易察觉的层面”（纽曼2008：476）。 “陌生人把事件当成特定的社会过程看待，而局内人则把事件看成自然而然的事。戴维斯把这两个角色称为火星人与皈依者。戴维斯把这两个角色称为火星人与皈依者。火星人认为所有的事物都是陌生新奇的，质疑所有的假设；而皈依者则接受每一件事，一心想要成为信徒。研究者同时要有这两种观点，以及转换这两种观点的能力”（纽曼2008：476） 1、魅力与信任、魅力与信任 研究者需要用社交
14、技巧及个人魅力来建立友好关系。 对他人表现出真诚的关心、兴趣、诚实和分享感受。 信任是长时间内经过很多社会细节逐渐建立起来的。 2、冷脸迎人者、冷脸迎人者 实地研究者不可能得到所有人的合作，有可能遇到不合作的人，而温暖的关系可能只有在长期的抵制后才能出现。 3、理解与、理解与情感认同 理解对象成员的观点是发展深度关系的先决条件。下一步便是学习从成员的角度思考与行动，即情感认同，这意味着能够和他人一样地感受事物。五、现场中的关系五、现场中的关系（一）（一）研究者研究者在现场中扮演的角色在现场中扮演的角色1、是已经存在的还是创造出来的角色、是已经存在的还是创造出来的角色研究者采用某个现成的角色。研
15、究者采用某个现成的角色。研究者创造一个新的角色或修正某个现成的角色。研究者创造一个新的角色或修正某个现成的角色。2、角色选择上的限制、角色选择上的限制首先受到研究者的性别、先赋因素和体型外貌的影响，有些因素可以改变，首先受到研究者的性别、先赋因素和体型外貌的影响，有些因素可以改变，如发型，衣服，有些因素无法改变，如性别。如发型，衣服，有些因素无法改变，如性别。 （二）弄清内部规则1、研究压力、研究压力“实地研究中经历某种情感压力是无法避免的。与其压抑情感反应，实地研究者不如敏锐地观察自己的情感反应，可以通过写日记、做心情记事和内心感可以通过写日记、做心情记事和内心感觉记录，或是向田野地点外的朋
16、友述说觉记录，或是向田野地点外的朋友述说告白等方式告白等方式，来回应实地研究的紧张与压力”（纽曼2008：480-481）2、使社会研究平常化、使社会研究平常化“不隐藏身份的实地研究者必须要把社会研究平常化，即协助成员重新界定社会研究，使即协助成员重新界定社会研究，使他们对社会研究的认识从一无所知和有点害怕，他们对社会研究的认识从一无所知和有点害怕，转变到懂得社会研究是平常的和可以预期的。转变到懂得社会研究是平常的和可以预期的。他们可以通过以下方法帮助成员适应社会研究：讲述他们自己的经历，随时间推移一点点地解释研究计划的内容，表现得没有威胁性，容忍情境中的一些轻微越轨行为。另一个把研究平常化的
17、方法，是用成员听得懂的方式向他们解释什么是社会研究”（纽曼2008：481）。 3、可接受的不胜任者、可接受的不胜任者 （acceptable incompetent） “一个可接受的不胜任者是指这样的人：他在田野中只是部分胜任（技能或知识），被田野成员接受为一位不具威胁性、需要教育的人物。”（纽曼2008：482）研究者是个而且应该表现得像一个学习者，要低调处理自己所具有的专业能力和深奥知识，杜绝任何评价当地人活动的倾向。（三）维持关系1、社会关系。处理好与成员的社会关系，2、小恩小惠。交往小纪念品，顺从和尊敬，帮点儿不求回报的小忙。3、面对田野中出现的冲突，研究者要保持中立态度，小心处理与
18、对立双方的关系，以保持接近双方的路径。4、对田野事件表现出感兴趣5、社会故障（social breakdown）“社会故障发生在两种文化传统或社会假设无法弥合的情况之下。故障凸显社会意义，因为故障时，平日所隐藏的期望与假故障凸显社会意义，因为故障时，平日所隐藏的期望与假设变得清楚明白设变得清楚明白。这个情况下常出现误解或不知所措，因为可以适用多个潜在的规则”（纽曼2008：483）。故障会造成尴尬，这是因为弄错文化意义会使人看起来愚蠢、无知或没有教养。如赴宴。 六六、观察与搜集资料、观察与搜集资料 （一）观察与倾听1、观察、观察（1）实地环境，掌握环境氛围。（2）田野中的人和事，包括每个人的外
19、形特征，年龄、性别、种族和身材。“研究者记录诸如此类的细节，是因为可能就此而显露出某些重要的事物。所以，宁可犯下把每件事情记录下来的错误，也不宁可犯下把每件事情记录下来的错误，也不愿意漏掉可能有重大意义的细节愿意漏掉可能有重大意义的细节。”（纽曼2008：485）.2、倾听：听到什么和怎么说以及话中的含义。、倾听：听到什么和怎么说以及话中的含义。“弦外之音弦外之音”3、暗语、暗语（二）记笔记“完整的田野笔记包括：地图、图表、照片、访问记录、录音完整的田野笔记包括：地图、图表、照片、访问记录、录音带、录像带、备忘录、从田野上带回来的物品、田野中记下的重点，带、录像带、备忘录、从田野上带回来的物品
20、、田野中记下的重点，以及离开田野后所做的详尽笔记。以及离开田野后所做的详尽笔记。实地研究者期望能填满许多笔记本与档案柜，或将同样的资料输入电脑。他们花在写笔记上的时间比花在田野上的时间还多”（纽曼2008：487）。1、田野笔记类型、田野笔记类型 （1）速记笔记：字词、短语或图画这些用于提示记忆的东西。 （2）直接观察笔记：按照时间和每次进入的地点，整理先后顺序。 （3）研究者的推论笔记：1.1只倾听而不使用任何分析性的类别；1.2将现在所听到的与以前听到的的进行比较；1.3用自己的解释来推论这些话语的含义。 （4）分析性笔记：提出想法间的关联；构造假设；提出猜测和发展新概念。 （5）分析性备
21、忘录：深入阐释概念，修正或发展更为复杂的理论。 （6）个人笔记：个人的感觉与情绪反应2、地图和图表、地图和图表 （1）帮助研究者组织田野事件 （2）帮助他人想象田野地点“实地研究者发现三种类型的地图是颇有帮助的：空间空间（spatial）、社交）、社交(social)和时间地图和时间地图(temporal)。第一种有助于解读资料的位置；后两者构成资料分析的初步形式。空间地图依据物体所在的地理空间，定出人、设备以及其他事物的位置，以显示活动发生的场所。社交题图现实在场的人数与类型，以及他们之间的权力、影响、友谊和劳动分工等。时间地图显示人员、物品、服务和交流的来去过程或时间表”（纽曼2008：4
22、90-491）。3、作为记忆补充的机器记录4、访问笔记：记录问题与答案，制作封面页，列出日期、访问地点、被访者的特征、访问内容 （三）资料质量1、质量的意义、质量的意义“对定量研究者而言，高质量资料是指有信度与效度的资料；它们针对同一个客观真相，提供给所有研究者精确、一致的测量值。诠释研究取向意味着不同类型的资料质量。实地研究者不假设有个单一客观真相的存在，相反，他们主张田野成员主观地就某个社会相反，他们主张田野成员主观地就某个社会情境下的经历和体验作出诠释。情境下的经历和体验作出诠释。田野成员认定为真的事物，实际上是源自于社会互动与诠释。所以高质量的田野资料捕捉的是这类过程，并且帮助外界了解
23、成员的观点。实地研究者并不通过消除主观观点来实地研究者并不通过消除主观观点来获取有质量的资料；相反，有质量的资料包括研究者的主观反应与经获取有质量的资料；相反，有质量的资料包括研究者的主观反应与经验。验。有质量的田野资料来自于研究者全然沉浸在田野成员的社会世界，所获得的真实经验的详尽描述”（纽曼2008：493）。2、实地研究的信度、实地研究的信度（1）内部一致性：“指排除常见形式的人为欺骗之后，就对某个人或某件事已知的全部内容而言，资料是否可靠可信。换句话说，这些片段拼凑起来符合一个完整连贯的图像吗？例如，在不同的时间与社会情境下，某个成员的行动前后一致吗？”（纽曼2008：493）。（2）
24、外部一致性：“通过其他人的观察、其他不同的资料来源的检验和交叉验证获得的。换句话说，观察适合所有的情境吗？例如，其他人能够证明研究者对某位成员的观察吗？有其他证据证明研究者的观察吗？”（纽曼2008：486）。3、实地研究的效度、实地研究的效度（1）生态效度：研究者描述的社会世界与成员自身世界相符合的程度。（2）自然历史：对计划执行过程所做的详尽描述。交代研究者的行动、假设和程序，方便他人评估。如果局外人能了解并接受田野地点与研究者的行动，该研究计划就具有效度。（3）成员确认：当研究者将田野研究结果带来回来给成员，让他们来判断研究的合适性。（4）胜任的局内人表现：非田野内成员能够像其它成员那样
25、有效进行互动，并被认为像成员一样，这包括能够说并且了解局内人的笑话。 （四）确定焦点和抽样1、定出焦点：不重要与不相关、定出焦点：不重要与不相关2、抽样：理论抽样、抽样：理论抽样“实地研究者的抽样，是从所有可能的观察值中取出一组数量很少、有选择性的观察值。这被称为理论抽样，因为它受到研究者正在。这被称为理论抽样，因为它受到研究者正在发展的理论的指导。发展的理论的指导。实地研究者针对时间、状况、事件类型、地点、人物类型或感兴趣的情境，进行抽样”（纽曼2007：495）七、实地研究中的访问：七、实地研究中的访问：无结构访谈法无结构访谈法 （一）（一）无结构访谈法（nonstructured int
26、erview）：又称深度访谈或自由访谈，与结构式访谈相反，并不依据事先设计好的问卷和固定的程序，而是只有一个访谈的主题或范围，由访谈员和被访者围绕这个主题或范围进行比较自由的交谈。 根据访谈的性质可分为：正式访谈：研究者事先有计划、有准备、有安排、有预约的谈话。 非正式访谈：研究者在实地参与研究对象社会生活的过程中，随时碰上的、无事先准备的、更接近一般闲聊的交谈。 根据被访对象的数量，又可分为个别访谈和集体访谈。 （二）实地访问的问题类型1、描述性问题：、描述性问题：了解场所背景、获得关于成员的资料。2、结构性问题：、结构性问题：开始于研究者将特殊的田野事件、情况和谈话组织成概念类别之后。询问
27、被访者除了研究者所指出的部分之外，是否还存在其它部分。3、对照性问题：、对照性问题：研究者要求成员确认相似性与差异性时，问题焦点集中在同一类别的不同部分之间或不同类别之间的相似性或差异性。 （三）实地研究中的报告人1、熟悉田野文化，而且所处地位足以目睹所有重要事件的成员。、熟悉田野文化，而且所处地位足以目睹所有重要事件的成员。2、当下正置身于田野之中的成员。、当下正置身于田野之中的成员。3、愿意花时间与研究者相处的成员。、愿意花时间与研究者相处的成员。4、非分析性的成员会是个比较好的报告、非分析性的成员会是个比较好的报告人。人。（熟悉且懂得使用当地的民俗理论或实用常识，但有没有接受系统的、（熟
28、悉且懂得使用当地的民俗理论或实用常识，但有没有接受系统的、分析性教育的人。）分析性教育的人。） （四）访问情境安排一个有利于访问的场所，可促进访问的成功。安排一个有利于访问的场所，可促进访问的成功。 八、八、离开现场离开现场“有经验的实地研究者预先设定了脱离与退出田野的程序。有经验的实地研究者预先设定了脱离与退出田野的程序。对研究者与成员而言，依据涉入的强度与待在田野的时间长短，这个过程可能都是相当具有杀伤力、能带来极大痛苦的。研究者在离开田野时，可能会经历到切断亲密友情的情感上的痛苦。研究者在离开之前和之后，会有罪恶感、情绪沮丧。研究者可能发现很难就这样离开，因为牵涉太多私人的感情。如果投入
29、田野的时间很长、很深入，田野的文化又不同于研究者本身的文化，那么回到自己原来文化中的研究者，可能需要好几个月才会适应”（纽曼2007：503）。九、实地研究的特点优点：（1）适合自然条件下观察和研究人们的态度和行为。（2）研究的效度较高。（3）方式比较灵活。（4）适合研究现象发展变化的过程及其特征。缺点：（1）概括性较差。（2）信度较低。研究者处于一种被动地位，对观察场景缺乏控制，因此其所得资料较为琐碎、凌乱。同时，研究者强调对对象的移情理解，因此，也难检验其信度。（3）对研究对象有影响。实际上，观察者是其正在观察的对象的一部分。（4）所需时间较长。（5）伦理问题。第一：研究者有没有为了研究目
30、的而欺骗对象的权利？第二，研究者作为社会成员，是否应该为了研究而采取欺骗研究对象的做法？ 十十、实地研究中的伦理困境、实地研究中的伦理困境 1、欺骗 2、保密。研究者从田野中获得的私人隐秘只是，在道义上有义务对资料保密。可采取的措施有：不然田野中其他成员知道，以假名取代真名，不直接引述一个人的话；做报告时，使用档案证据代替被调查人个人提供的信息。 3、涉及越轨者。研究越轨者的行为和态度等是，更不应该违背基本的道德准则。 4、有权势的人。有权势的人职责研究者忽略有权势的人，或对偏袒无权势的人。 5、出版实地研究报告。这引起了隐私权（要保护被调查对象的隐私）与知情权（删除关键细节，则难以取信于人）之间的两难问题。本讲到此结束，本讲到此结束，谢谢大家！谢谢大家！
