1、双双控控建建设企设企业业培培训训“双控”建设工作步骤 1.培训 2.风险点识别 3.风险点的危险有害因素辨识 4.风险评估方法选择与制定 5.风险评估及分级管控 6.风险管控措施制定 7.隐患排查清单制定 8.隐患类别判定方法制定 9.总结、编制完善公司双控建设清单一、“双控”相关名词概念 （一）危险源（风险点） （二）危险有害因素 （三）风险 （四）风险分类（一）危险源或风险点 危险危险源源 （风险点（风险点）：）：是指可能是指可能导导致人致人员伤员伤 害害和和（或（或）健康健康损损害的害的根根源、源、状状态或态或行行为，为， 或它们的组合。或它们的组合。 注：危险源，有时称风险源注：危险源
2、，有时称风险源、风险风险点点。即。即 危险的源头、源点。如：部危险的源头、源点。如：部位位、场、场所所、设、设 施、行为等等。施、行为等等。（二）危险有害因素 危险有害因素:简称危害因素。是指可能造 成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境 破坏的根源或状态。这种“根源或状态” 来自作业环境中物的不安全状态、人的不 安全行为、有害的作业环境和管理上的缺 陷。简称“人、物、环、管”四个方面 危险有害因素分类主要参照GB/T13861 2009生产过程危险和有害因素分类与代 码进行分类危险有害因素风险分类 （1）固有风）固有风险险设备、设设备、设施施、场、场所所等等本本身固身固有有（赋存、带有）的能量
3、（电能（赋存、带有）的能量（电能、势能势能、机机械械能、能、 热能等等）；危险物质（瓦斯热能等等）；危险物质（瓦斯、氮气氮气、压压缩缩空气空气 等）燃烧、爆炸等产生能量或等）燃烧、爆炸等产生能量或有有害物害物质质导导致致的风的风 险。险。 （2）现实风）现实风险险人员的不人员的不安安全行全行为为、物物的不的不安安全全 状态、环境的不安状态、环境的不安全全 因素及安全管理缺陷导因素及安全管理缺陷导致的致的 风险。风险。 （3）潜在风）潜在风险险管理体系管理体系不不完善完善、不不健健全可全可能能导导 致现实风险发生的各类因素；致现实风险发生的各类因素；违违背法背法规规及及标标准准规规 程，如各类人
4、员的安全资格培程，如各类人员的安全资格培训训、特、特种种作作业业人人员员 培训、特种设备检测检验、职培训、特种设备检测检验、职业业健康健康安安全全与与消消防防 投入及验收不足等导致的风险。投入及验收不足等导致的风险。风险分类主要参照GB64411986企业 伤亡事故分类进行分类，综合考虑起因 物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤 害方式等，将事故分为20 类：1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤 害；4、起重伤害；5、触电； 6、淹溺； 7、灼烫； 8、火灾；9、高处坠落；10、 坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放 炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；
5、 18、其他爆炸； 19、中毒和窒息；20、其他伤害 根据GBT138612009生产过程危险 和有害因素分类与代码，对风险点确定 的危险有害因素类型按以下四方面进行进 一步辨识，分析导致事故的原因。人的因素；物的因素；管理的因素；环境的因素。 人：指挥错误（指挥失误、违章指挥）、操作 错误（误操作、违章操作）、其他行为性危险 和有害因素（脱岗等违反劳动纪律行为） 物：设备、设施、工具、附件缺陷（稳定性差、密封不良、外露运动件等）、防护缺陷（无 防护、防护装置设施缺陷、防护不当、防护距 离不够等）、电伤害（带电部位裸露、漏电、 静电和杂散电流、电火花）、标志缺陷（无标 志、标志不清晰、标志不规
6、范、标志选用不当、标志位置缺陷等）、化学性危险和有害因素（爆炸品、易燃液体、易燃固体、氧化剂、有 毒品、腐蚀品等） 环：室内作业环境不良（室内地面滑、室 内作业场所杂乱、采光照明不良、作业场 所空气不良、室内温度、湿度、气压不适 等） 管：职业安全卫生责任制未落实、职业安 全卫生管理规章制度不完善（操作规程不 规范、事故应急预案及相应缺陷、培训制 度不完善、职业安全卫生投入不足等）11(三)风险概念概念说明：某一特定危险、危害事件发生的可能性与 后果严重程度的综合度量。风险有两个主 要特性，即可能性和严重性。可能性，是 指危险情况发生的概率。严重性，是指危 险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和
7、 经济损失的大小和程度。等级等级应采取的行动或控制措施应采取的行动或控制措施实施期限实施期限重大重大（红（红色色）在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 改进措施进行评估立刻较大较大（橙（橙色色）采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序 定期检查、测量及评估立即或近期整改一般一般（黄（黄色色）可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内整改低风低风险（险（蓝蓝色）色）无需采取控制措施，但需要保存记录有条件、有经费时治理风险等级分类及控制措施要求风险等级分类及控制措施要求二、风险点识别 企业需确定适用本企业的风险点识别方法、 风险评价方法及相关管控措施并对其进行 管理。可通过行业交流、标准获
8、取、经验 积累、外部指导等方式获取。同时应通过 安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、 规范及其他信息的收集共享，以及内外部、 各层次的安全培训，确保相关人员能及时 获取到这些知识。企业的风险知识来源可 包括（但不限于）以下内容： 安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规 范； 各专业基础知识； 安全常识； 内外部培训及各类安全培训教材； 规章制度、操作规程； 设备资料及技术说明书； 产品规范、化学品安全说明书（MSDS） 事故案例； 本企业以往的事故、事件； 安全、职业卫生评价及检测报告； 特种设备检测报告； 本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料。准备工作：信息收集准备工作：
9、信息收集建议在风险分级管控体系建设之前收集相关必要的信息。为全面辨识、评价 及管控风险点打下基础，包括：（1）企业平面图及周边环境；（2）各大系统图；（3）组织架构图；（4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；（5）在用设备清单（特种设备可单列）；（6）详细的工艺流程；（7）原材、辅材、过程、成品物料清单；（8）已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单， 对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（9）安全管理制度汇编；（10）安全操作规程、设备操作规程；（11）应急预案文本（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查；（13）各岗位职责或安
10、全生产责任制；（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15）安全专篇等；风险辨识方法风险辨识方法 目前主要的风险评估方法主要有安全检查表法、专家评议 法、危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方 法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研 究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、人 员可靠性分析、安全检查表法、工作危害分析法（JHA）、专家评定法等，可选用其中一种或多种方法结合的方式 进行风险点识别。 其中“安全检查表法”适用于国家、行业相关标准或规程 比较成熟的系统或功能模块。“工作危害分析法（JHA） ”适用于流程性强的方面或情况。“专家评定法”适用于 临时的、孤
11、立的、风险相对低的方面或情况。 鉴于各行各业企业的行业特点，建议选取的风险辨识的方 法不能孤立或单独的选用。 因为双控不仅要对风险点进行识别还要对其进行等级评估，因此建议优选工作危害分析法（JHA）+LS或LEC和安全检 查表分析法（SCL）+LS风险点辨识的范围：风险点辨识的范围：风险点识别范围：风险点（危险源）与风险评估过程中，应对如下方面存在的危险和有害因素进行辨识与分析建议将金属非金属地下开采矿山分为采矿、选矿厂、尾矿库及辅助系统 等四大系统。按照生产工序流程或所实现的具体功能可将四大系统细分子系统，子系 统可能细分为分项或区域。其中，其中采矿过程可能划分为提升系统、运输 系统、行人系
12、统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水 系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、等子系统。选矿厂可能划分为破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。尾矿库可能分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿 排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、 库水位控制和防洪、在线 监测系统等子系统。辅助系统可能划分为化验、机修、仓储、办公、后勤、宿舍等子系统。各子系统可能根据工序流程或实现主体功能的作用再细分分项。工序性强的 子系统继续按流程细化分项。如，化验科可分为取样、破碎、磨矿、浮选、 压滤、化验等分项或活动。子系统流程性不强的可按区域或活动再细分，如
13、仓储可细分油库、危化品库、一般仓库管理等活动。化工行业、烟花爆竹、八大行业等行业建议根据工艺流程划分辨识单元 列出设备、物料、工艺参数清单；大型设备清 单；作业活动清单；三、风险评价方法选择三、风险评价方法选择 与风险评价准则制定与风险评价准则制定 风险评价方法:优选工作危害分析法（JHA）+LS或LEC和安全检查表分析法（SCL）+LS 样表：详见附件5 风险评价准则：主要是针对LS方法，根据企 业实际分别制定出L和S的取值和风险结果判 定的相应准则。 如：附件6四、风险评估及分级管控 工作内容 ：根据制定的风险评估表，结合 现场实际开展危险源辨识、风险评估的过 程。 分级管控：重大风险公司
14、管、较大风险车 间管、一般风险班组（岗位）管风险控制措施制定结合企业现有安全措施和风结合企业现有安全措施和风险险评估评估的的结果，结果， 主要以下四个方面制定风险主要以下四个方面制定风险控控制措施制措施(1)工程控制措施工程控制措施(2)管理（行政）控制措施管理（行政）控制措施 (3)个体防护个体防护控制措施控制措施(4)应急控制措施应急控制措施隐患类别判定方法制定 隐患确定原则：一、措施失隐患确定原则：一、措施失效效即为即为隐隐患；患； 二、措施不到位即为隐患二、措施不到位即为隐患 类别判定原则：导致风险点的风险为重大 风险或较大风险的原因可认定为重大隐患； 导致风险点的风险为一般风险的原因可认 定为一般隐患。23谢谢 谢谢
