1、第五章 产业结构优化与升级理论学习要点：学习要点：1 1、掌握产业结构优化的判断标准、掌握产业结构优化的判断标准2 2、运用有关基准为国家或地区选择主导产业、运用有关基准为国家或地区选择主导产业3 3、理解产业链的内涵、整合模式与优化途径、理解产业链的内涵、整合模式与优化途径本章主要内容主导产业选择理论产业价值链优化产业结构优化第一节 产业结构优化一、产业结构优化的含义一、产业结构优化的含义 产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程。包括协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程。包括两方面的含义：（两方面的含义
2、：（1 1）结构效益优化，即结构演进过程）结构效益优化，即结构演进过程中由于协调化而产生的结构效益不断提高；（中由于协调化而产生的结构效益不断提高；（2 2）转换）转换能力优化，即产业发展过程中，不断提高技术创新能能力优化，即产业发展过程中，不断提高技术创新能力，提高对社会资源供给状况和市场需求状况变化的力，提高对社会资源供给状况和市场需求状况变化的适应能力，从而实现技术创新能力的市场化过程。适应能力，从而实现技术创新能力的市场化过程。（一）产业结构合理化（一）产业结构合理化 1 1、含义、含义（1 1）从）从静态静态方面看，三次产业以及各次产业内部的比例方面看，三次产业以及各次产业内部的比例
3、要相互适应。要相互适应。（2 2）从）从动态动态方面看，各次产业内部以及三次产业之间增方面看，各次产业内部以及三次产业之间增长与发展的速度要相互协调。长与发展的速度要相互协调。（3 3）从）从质态质态方面看，各产业部门的联系、变动和流向要方面看，各产业部门的联系、变动和流向要符合经济发展过程的一般规律。符合经济发展过程的一般规律。2 2、本质、本质（1 1）产业）产业素质素质的的协调协调（2 2）各产业相对）各产业相对地位地位的的协调协调（3 3）产业交替的）产业交替的时间协调时间协调（4 4）产业结构的）产业结构的空间协调空间协调3 3、协调的机制和条件、协调的机制和条件 （1 1）机制）机
4、制 合理的价格体系合理的价格体系 科学的计划机制科学的计划机制 有效的反馈系统有效的反馈系统 （2 2）条件）条件 完善的市场运行机制完善的市场运行机制 有效的政府有效的政府 企业的自主地位企业的自主地位（二）产业结构的高级化（二）产业结构的高级化1 1、含义、含义（1 1）在整个产业结构中，由第一产业占优势向第二、三）在整个产业结构中，由第一产业占优势向第二、三产业占优势转变。实质：结构产业占优势转变。实质：结构规模规模由小变大由小变大（2 2）由劳动密集型产业占优势向资本、知识密集型产业）由劳动密集型产业占优势向资本、知识密集型产业占优势转变。实质：结构占优势转变。实质：结构水平水平由低变
5、高由低变高（3 3）由制造初级产品的产业占优势向制造中间产品、最）由制造初级产品的产业占优势向制造中间产品、最终产品的产业占优势演进。终产品的产业占优势演进。 实质：结构实质：结构联系联系由松变紧由松变紧2 2、直接动因、直接动因创新创新（1 1）创新导致了技术的进步）创新导致了技术的进步（2 2）创新可以培育新的经济增长点）创新可以培育新的经济增长点（3 3）创新带来了新的市场需求）创新带来了新的市场需求3 3、表现形式、表现形式（1 1）产值结构和劳动力结构的高级化）产值结构和劳动力结构的高级化（2 2）工业结构水平的高级化）工业结构水平的高级化（3 3）高附加价值化）高附加价值化（4 4
6、）技术集约化）技术集约化（5 5）工业结构软性化）工业结构软性化二、产业结构优化的标志二、产业结构优化的标志（一）产业结构合理化的判断标准（一）产业结构合理化的判断标准1 1、合理化的内容、合理化的内容（1 1）充分有效地利用本国的人力、物力、财力、自然资）充分有效地利用本国的人力、物力、财力、自然资源以及国际分工的好处；源以及国际分工的好处；（2 2）使国民经济各部门协调发展，社会的生产、分配、）使国民经济各部门协调发展，社会的生产、分配、交换、消费顺畅进行，社会扩大再生产顺利发展；交换、消费顺畅进行，社会扩大再生产顺利发展；（3 3）国民经济持续稳定地增长，社会需求得以实现；）国民经济持续
7、稳定地增长，社会需求得以实现；（4 4）有利于科学技术进步和向产业结构的高级化推进。）有利于科学技术进步和向产业结构的高级化推进。（5 5）能获得较高的结构效益，实现人口、资源、）能获得较高的结构效益，实现人口、资源、环境的协调发展。环境的协调发展。 2 2、判断标准、判断标准（1 1）国际标准。以钱纳里等人倡导的）国际标准。以钱纳里等人倡导的“标准结构标准结构”为为依据，来判断经济发展不同阶段中的产业结构是否依据，来判断经济发展不同阶段中的产业结构是否实现了合理化。实现了合理化。（2 2）需求结构判断法。以产业结构和需求结构相适应）需求结构判断法。以产业结构和需求结构相适应的程度越高，则产业
8、结构越合理；相反，两者不适的程度越高，则产业结构越合理；相反，两者不适应或很不适应，则产业结构不合理。应或很不适应，则产业结构不合理。 （3 3）产业间比例平衡标准。以产业间的比例是否平衡）产业间比例平衡标准。以产业间的比例是否平衡作为判断产业结构合理与否的标准。作为判断产业结构合理与否的标准。（二）产业结构高级化的标志（二）产业结构高级化的标志1 1、产业结构的高级化要经历四个阶段：、产业结构的高级化要经历四个阶段：（1 1）产业结构的重工业化阶段。）产业结构的重工业化阶段。 【工业结构由以轻纺工业为主转向以重工业、化学工工业结构由以轻纺工业为主转向以重工业、化学工业为主业为主】（2 2）产
9、业结构的高加工度化阶段。）产业结构的高加工度化阶段。【由以原材料为重心的结构转向以加工组装工业为重心由以原材料为重心的结构转向以加工组装工业为重心。（3 3）产业结构的知识技术高度密集化阶段）产业结构的知识技术高度密集化阶段】【以知识技术密集为特征的尖端工业广泛兴起和发展以知识技术密集为特征的尖端工业广泛兴起和发展】（4 4）产业结构的高信息化阶段。）产业结构的高信息化阶段。【信息技术和信息产业不仅是国民经济的支柱，而且可信息技术和信息产业不仅是国民经济的支柱，而且可以推动其他部门的更新换代和现代化以推动其他部门的更新换代和现代化】2 2、产业结构高级化的判别方法、产业结构高级化的判别方法（1
10、 1）“标准结构标准结构”法。（产值结构、劳动力结构、相对法。（产值结构、劳动力结构、相对劳动生产率结构）劳动生产率结构）（2 2）相似系数法。以某一国的产业结构为参照系，通过）相似系数法。以某一国的产业结构为参照系，通过相似系数的计算，将本国的产业结构与参照国的产业相似系数的计算，将本国的产业结构与参照国的产业结构进行比较，以确定本国产业结构高级化程度的一结构进行比较，以确定本国产业结构高级化程度的一种方法。计算公式：种方法。计算公式：1/222111/nnnABAiBiAiBiiiiSXXXX 三、产业结构优化的路径与策略三、产业结构优化的路径与策略（一）产业结构优化的路径（一）产业结构优
11、化的路径1 1、内向型优化路径内向型优化路径：是嵌入式：是嵌入式“国内价值链国内价值链”模式，模式，是指一国产业经济系统在国内市场导向下，内部各相互是指一国产业经济系统在国内市场导向下，内部各相互关联的产业协调互动，实现本国产业结构合理化、高度关联的产业协调互动，实现本国产业结构合理化、高度化和高效化，并最终实现一国经济可持续发展的过程。化和高效化，并最终实现一国经济可持续发展的过程。2 2、外向型优化路径外向型优化路径：也叫嵌入式全球价值链模式，是：也叫嵌入式全球价值链模式，是指从国际经济合作中的比较优势及竞争优势出发，把握指从国际经济合作中的比较优势及竞争优势出发，把握经济全球化和知识经济
12、时代产业升级的基本趋势及规律经济全球化和知识经济时代产业升级的基本趋势及规律 主动将本国产业体系融入世界产业体系中，形成开放型主动将本国产业体系融入世界产业体系中，形成开放型的产业经济体系，改造和提升自身的要素禀赋，以开的产业经济体系，改造和提升自身的要素禀赋，以开放促发展，扩大本国比较优势和竞争优势，并最终提放促发展，扩大本国比较优势和竞争优势，并最终提升本国产业国际竞争力的过程和结果。升本国产业国际竞争力的过程和结果。 （二）产业结构优化的策略（二）产业结构优化的策略1 1、产业空间转移产业空间转移：产业的空间转移是由于资源供给或产：产业的空间转移是由于资源供给或产品需求条件发生变化后，某
13、些产业从某一地区或国家品需求条件发生变化后，某些产业从某一地区或国家转移到另一地区或国家的经济发展及序列演化过程。转移到另一地区或国家的经济发展及序列演化过程。2 2、产品升级换代产品升级换代3 3、产业链条位置升级产业链条位置升级：通常指产业从价值链低端向高端：通常指产业从价值链低端向高端演进的过程。如下图演进的过程。如下图4-1 4-1 （微笑曲线图（微笑曲线图 ） 4 4、“跨越式跨越式”链条升级链条升级：也叫产业间优化升级，是从：也叫产业间优化升级，是从一条产业链条转换到另外一条产业链条的升级方式，一条产业链条转换到另外一条产业链条的升级方式，这种转换一般都来源于这种转换一般都来源于。
14、如。如下图下图4-24-2（不（不同行业的微笑曲线簇）同行业的微笑曲线簇）：四、产业结构优化升级评价指标的选取原则四、产业结构优化升级评价指标的选取原则 全局性原则全局性原则 优势性原则优势性原则 客观性原则客观性原则 可比性原则可比性原则 动态性原则动态性原则 导向性原则导向性原则五、产业结构优化升级的效果评价五、产业结构优化升级的效果评价1 1、附加价值溢出量、附加价值溢出量2 2、产业高加工化系数、产业高加工化系数式中：式中：D D为产业结构高度化系数；为制造业生产的附加值为产业结构高度化系数；为制造业生产的附加值；为制造业增长速度；和分别为初级产品比重和增长速；为制造业增长速度；和分别
15、为初级产品比重和增长速度。度。/()mmmmppDP GP GP G3 3、结构效益系数、结构效益系数式中：式中：S S为结构效益指数；为结构效益指数；Y Y为产值；为产值；K K为资本；为资本；L L为劳动为劳动者人数；者人数；n n为产业数。为产业数。4 4、结构效应链分析、结构效应链分析01001niiniiiiiYYYSK LK LY第二节 主导产业选择理论一、主导产业的概念一、主导产业的概念 （一）主导产业概念与特征：（一）主导产业概念与特征： 主导产业，是指在经济发展过程中，或在工业化的主导产业，是指在经济发展过程中，或在工业化的不同阶段上出现的一些影响全局的在国民经济中居于不同阶
16、段上出现的一些影响全局的在国民经济中居于主导地位的产业部门。主导地位的产业部门。显著特征显著特征：多层次性、综合性、序列更替性：多层次性、综合性、序列更替性（二）主导产业与非主导产业的关系（二）主导产业与非主导产业的关系 1 1、基础产业和非基础产业间的联系方式、基础产业和非基础产业间的联系方式2 2、上游产业、中游产业、下游产业的联系方式、上游产业、中游产业、下游产业的联系方式二、主导产业的选择基准二、主导产业的选择基准（一）赫希曼基准：认为主导产业部门的选择应依照工（一）赫希曼基准：认为主导产业部门的选择应依照工业部门后向联系系数的大小顺序排列。业部门后向联系系数的大小顺序排列。（二）罗斯
17、托基准（二）罗斯托基准主导产业部门在经济起飞中的作用：主导产业部门在经济起飞中的作用：（1 1）后向联系效应。即新部门处于高速增长时期，会对）后向联系效应。即新部门处于高速增长时期，会对原材料和机器产生新的投入需求，从而带动一批工业部原材料和机器产生新的投入需求，从而带动一批工业部门的迅速发展。门的迅速发展。（2 2）旁侧效应。即主导部门会引起周围的一系列变化，）旁侧效应。即主导部门会引起周围的一系列变化，这些变化趋向于更广泛地推进工业化。这些变化趋向于更广泛地推进工业化。（3 3）前向联系效应。即主导部门通过增加有效供给促进）前向联系效应。即主导部门通过增加有效供给促进经济发展。经济发展。（
18、三）筱原基准（三）筱原基准 1 1、收入弹性基准：从社会需求来看，使产业结构与随、收入弹性基准：从社会需求来看，使产业结构与随着国民收入增长而增长的需求结构相适应的原则。着国民收入增长而增长的需求结构相适应的原则。 2 2、生产率上升率基准：具体表现为技术进步率基准。、生产率上升率基准：具体表现为技术进步率基准。（四）环境和劳动内容基准（四）环境和劳动内容基准（五）比较优势基准（五）比较优势基准（六）产业协调状态最佳基准（六）产业协调状态最佳基准三、主导产业群体及其更替三、主导产业群体及其更替第三节 产业价值链优化一、产业链与产业价值链一、产业链与产业价值链（一）产业链的概念（一）产业链的概念
19、（1 1）产业链是产业经济活动过程。）产业链是产业经济活动过程。（2 2）产业链是产业价值转移和创造的过程。）产业链是产业价值转移和创造的过程。（3 3）产业链是产业组织形式。）产业链是产业组织形式。（二）产业价值链的内涵：产业链背后所蕴藏的价值组（二）产业价值链的内涵：产业链背后所蕴藏的价值组织及创造的结构形式，产业价值链代表了产业链的价织及创造的结构形式，产业价值链代表了产业链的价值属性，决定产业链的经营战略和竞争优势。值属性，决定产业链的经营战略和竞争优势。主要特征主要特征：（1 1）构成产业价值链的各个组成部分是一个有机的整）构成产业价值链的各个组成部分是一个有机的整体，相互联动、相互
20、制约、相互依存，每个环节都是体，相互联动、相互制约、相互依存，每个环节都是由大量的同类企业构成，上游环节和下游节之间存在由大量的同类企业构成，上游环节和下游节之间存在着大量的信息、物质、资金方面的交换关系，是一个着大量的信息、物质、资金方面的交换关系，是一个价值递增过程。价值递增过程。（2 2）增值性是产业价值链的一个主要特征。）增值性是产业价值链的一个主要特征。（3 3）产业价值链具有循环性的特点。价值增值实现的）产业价值链具有循环性的特点。价值增值实现的过程是一个不断循环的过程。过程是一个不断循环的过程。（4 4）产业价值链的各个环节技术关联性强且在技术上）产业价值链的各个环节技术关联性强
21、且在技术上具有层次性。具有层次性。 （5 5）产业价值链的各个环节存在着增加值与盈利水平）产业价值链的各个环节存在着增加值与盈利水平的差异性。的差异性。（6 6）产业价值链的各个环节对要素条件的需求存在差）产业价值链的各个环节对要素条件的需求存在差异性，不同的环节，对于技术、人力、资本、规模等要异性，不同的环节，对于技术、人力、资本、规模等要求不同，因而具有不同的区位偏好。求不同，因而具有不同的区位偏好。 两维属性两维属性: : （1 1）结构属性）结构属性 （2 2）价值属性）价值属性二、产业链分工二、产业链分工市场容量市场容量和和产业链的联结密度产业链的联结密度是产业链分工变化的直是产业链
22、分工变化的直接原因：市场容量大，分工未必发展。市场容量只是接原因：市场容量大，分工未必发展。市场容量只是分工的一个附加因素。只有产业链所属空间的联结密分工的一个附加因素。只有产业链所属空间的联结密度在同样时间、同样的程度上不断增加的时候，市场度在同样时间、同样的程度上不断增加的时候，市场容量的增加才能促进劳动分工的发展。容量的增加才能促进劳动分工的发展。三、产业链整合与优化三、产业链整合与优化（一）产业链整合（一）产业链整合1 1、内涵、内涵（1 1）主导企业的存在是产业链整合的）主导企业的存在是产业链整合的前提条件前提条件。（2 2）协同运作是产业链整合的）协同运作是产业链整合的目标目标。（
23、3 3）信息共享机制是产业链整合的）信息共享机制是产业链整合的基础基础。（4 4）风险、成本和利益共担是产业链整合的）风险、成本和利益共担是产业链整合的结果结果。2 2、模式、模式（1 1）产业链的纵向整合）产业链的纵向整合纵向合并纵向合并就是企业将产业链上存在上下游关系的企业合就是企业将产业链上存在上下游关系的企业合并组合成新的企业整体；并组合成新的企业整体；纵向约束纵向约束是指产业链上的企业可以通过对上下游企业施是指产业链上的企业可以通过对上下游企业施加纵向约束。加纵向约束。（2 2）产业链的横向整合）产业链的横向整合整合企业能力；建立横向企业联盟；进行横向合并整合企业能力；建立横向企业联
24、盟；进行横向合并（3 3）产业链的综合整合）产业链的综合整合（二）产业链的优化（二）产业链的优化1 1、内涵：产业链不断运动和变化，从而由低级形态向高、内涵：产业链不断运动和变化，从而由低级形态向高级形态转变，由不协调向协调转变，由低效率向高效率级形态转变，由不协调向协调转变，由低效率向高效率转变。转变。2 2、内容和途径、内容和途径 ：（：（1 1）产业链的延伸；（）产业链的延伸；（2 2）产业链的）产业链的提升；（提升；（3 3）产业链的整合）产业链的整合3 3、优化的原则：（、优化的原则：（1 1）适应市场需求的变化；（）适应市场需求的变化；（2 2）能实）能实现价值的增值；（现价值的增值；（3 3）合理和有效地利用资源；（）合理和有效地利用资源；（4 4）符）符合地方经济资源和社会环境条件。合地方经济资源和社会环境条件。
