城市地铁运营风险管理及控制课件.ppt

1、2013.3.162013.3.16轨道交通安全与环境工程第四章 轨道交通风险原理与管理第三节 城市地铁运营风险管理与控制 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题 2 国内外地铁运营管理模式国内外地铁运营管理模式 1 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用 3 结论结论4第四章 轨道交通风险原理与管理第三节 城市地铁运营风险管理与控制 国内外隧道和地铁运营的管理模式英国伦敦地铁风险评估体系 美国纽约地铁SSC安全认证体系台北捷运的风险管理措施小结 上海地铁运营管理概述1.国内外隧道和地铁运营的管理模式第四章 轨道交通风险原理与管理1.国内外隧道和地铁运营的管理模式1.1

2、 英国伦敦地铁风险评估体系伦敦的地铁主要由英国地铁公司管理。对于地铁的安全管理，伦敦地铁总结出了一套适用于自身情况的安全管理办法。英国伦敦地铁公司风险评价方法(London Underground Limited Quantified Risk Assessment (LUL QRA)主要是分析和预测某种重大危险有害因素对乘客及其工作人员可能造成的伤害，它通过确定人员伤害（伤亡）与主要危险因素的定量关系，以确定危险因素的伤害程度，更好的掌握发生危险有害因素的原因，从而采取一定的方式、方法进行控制和改进。但这种方法需要大量的原始数据作为依据。第三节 城市地铁运营风险管理与控制 第四章 轨道交通风

3、险原理与管理第三节 城市地铁运营风险管理与控制 输入人员l全体工作人员l供应商资产l列车l车站l基础设施处理输出运营l标准l过程维护l标准l过程通过遵照标准实现安全的铁路运营风险控制系统图2.1 风险控制系统Fig.2.1 Risk control system作业步骤整个伦敦地铁的安全评估工作围绕这个大的框架展开，同时由于不同的情况需要不同的风险评估技术。针对这一点，地铁公司运用了不同的风险评估工具，大体包括：定量风险评估(QRA)乘客风险评估(CRA )工作场所风险评估(WRA)定量的风险评估方法来评估可能对地铁乘客和其它公众造成伤亡的主要的风险。特定地点的乘客风险评估系统地分析乘客的路线

4、来确定乘客面临的本地危险和风险，它是对QRA的进一步补充。工作场所风险评估确定工作场所对雇员的风险。1.1 1.1 英国伦敦地铁风险评估体系英国伦敦地铁风险评估体系第四章 轨道交通风险原理与管理1.1 英国伦敦地铁风险评估体系（1）定量风险评估(QRA)第三节 城市地铁运营风险管理与控制 第一步通过估计由于每一条LUL线路上的主要危险而导致的乘客和其它社会公众死亡的风险来计算。把每一条线路上的估计值求和，来确定由于运营引起的总的风险。依据导致结果相类似与否对主要危险进行分组。 第二步每个结果对应形成故障树图形分析中的一个重大事件。把和每个重大事件相联系的风险用图表的形式表示，即QRA风险概括图

5、。QRA风险概括图突出了占有支配地位的重大事件。同时QRA使用故障树和事件树分析。第三步使用故障树和事件树的组合方法，根据可获得的数据和专家判断，提供了对整个风险水平的估计。 第四章 轨道交通风险原理与管理1.国内外隧道和地铁运营的管理模式1.1 英国伦敦地铁风险评估体系这种定量风险评估方法的优点是：当有很少或没有历史证据可供评估时，不太可能存在事件或风险的组合也可以评估；考虑事件之间的依赖关系，定型的研究所有控制措施的效果；对确定风险的相对重要性给出了有力的指导；如果运营活动改变相应的引起风险概括图的改变，评估同样可以进行。第三节 城市地铁运营风险管理与控制 第四章 轨道交通风险原理与管理1

6、.国内外隧道和地铁运营的管理模式1.1 英国伦敦地铁风险评估体系（2）乘客风险评估(CRA)这个过程通过确定非致命性风险和提供可能影响致命风险的特定场所的危险的有关信息来对LUL QRA进行补充。乘客风险评估通过有组织的对大多数乘客乘车路线的物理仿真，来确定乘客所面临的风险的相对影响。这个仿真过程一直从乘客进入车站开始(从进站到上车)，直到乘客离开车站(从下车到出站)结束。任何换乘车站和乘客使用车站的类型也纳入考虑范围。第三节 城市地铁运营风险管理与控制 第四章 轨道交通风险原理与管理1.国内外隧道和地铁运营的管理模式1.1 英国伦敦地铁风险评估体系（3）工作场所风险评估(WRA)经过广泛的咨

7、询、协商，其中包括使用事故记录来帮助确定什么是有可能发生的以及可能发生的频率，之后总结为一个关键程序清单。工作场所风险评估按照这个关键程序清单，来对工作进行分析，确定危险群。每一个程序由一些相关联的任务组成。它经过评估来确定与任务和执行任务的场所有关的可预见的危险。对每一个工作场所考虑工作的所有部分和执行工作时面临的危险，进行分级评估。第三节 城市地铁运营风险管理与控制 第四章 轨道交通风险原理与管理（3）工作场所风险评估(WRA)这些危险包括： 第三节 城市地铁运营风险管理与控制 n滑倒、摔倒和坠落，n和机器一起工作n坠落的物体n电力方面的工作n动手或动口的攻击n用手动工具工作n在受限制的空

8、间工作n火灾和爆炸n化学的健康危险n生物的健康危险n物理的健康危险n任务设计的工效学和其它基本因素n由压力、工作方式和精神创伤导致的心理紧张状态当确定健康风险存在时，将按照相关的规范要求，进行详细而精确的健康风险评估。在这些情况下，将向伦敦地铁职业健康机构的专家征求意见。按照要求，伦敦地铁职业健康机构将派专家就风险评估方面提出职业保健的建议。 定量风险评估（LUL QRA ）乘客风险评估(LUL CRA) 工作场所风险评估(LUL WRA) 死亡人数 （人/年）风险概括图 （面积比）利用风险分级矩阵进行评分利用风险分级矩阵进行评分高150%20分20分中0.001110%50%1420分142

9、0分低0.00110%14分14分1.1 英国伦敦地铁风险评估体系（4）风险分级系统 对每一个风险评估方法开发了风险分级系统。第四章 轨道交通风险原理与管理纽约的地铁营运线路总长居世界首位，日客运总量占该市各种交通工具运量的60%。纽约地铁的安全评定通常由美国交通部以及官方运输管理部进行，通过各种评定检测之后，由国家交通系统中心提交一个安全风险认证报告，即SSC (Safety and Security Certification)。 SSC安全风险认证计划是运输组织为了协助管理有效的认证程序而采用的基本工具，SSC为整个工程的参与成员提供了程序如何执行的大体步骤和工作流程。1.2 美国纽约地

10、铁美国纽约地铁SSC安全认证体系安全认证体系 第四章 轨道交通风险原理与管理第一部分：介绍l 负责部门l 介绍l 目的l 目标l 定义l 职责l 范围l 认证修订 SSC实施内容(Execution of SSC)第二部分：项目管理l 工程队伍l 安全风险评估委员会l 防火救灾安全委员会l 系统改革运营委员会第三部分：认证过程和手续l 大体框架l 评估因子l 标准检查记录l 细则及运营前期检查l 测试及监督l 综合评测与综合评测许可l 计划与进程管理l 培训项目l 应急训练第四部分：风险薄弱环节管理l 大体框架l 职责l 风险识别与分析l 威胁及薄弱环节评估l 解决过程l 公开条目清单第五部分

11、：一致性认证l 保险条例l 例外特殊情况第六部分：文件章程l 要求l 职责第七部分：陈述职责l阶段报告l最终认证l最终认证报告 第四章 轨道交通风险原理与管理SSC 第一步作为SSC方法中的第一步，待认证系统安全因子的识别是整个过程的基础。这些因子的确定同时也定义了工程认证项目的影响范围。待辨别的因子由很多条目组成，这些条目构成了整个系统的主要部分。而且在系统主要机体使用之前，若还未得到有关安全的认可，则这些条目需要进行逐个的安全认证。而这些条目所罗列出来的清单在SSC项目中被称为待认证条目清单CIL。图2.2 待认证因子分解图例Fig2.2 Uncertain breakdown struc

12、ture待认证因子分解为CIL的过程需要工程团队中地铁技术工程的协助，如下图所示，某些待认证的考察因子可以分解为如图的很多方面，一再的细分，使考察的工作更加细致到位，而且安全认证考察的客观性和公正性也将提高。1.2 美国纽约地铁美国纽约地铁SSC安全认证体系安全认证体系 第四章 轨道交通风险原理与管理因子的具体组成（content of factor）系统土木工程装置车辆 车厢 车门、车门控制系统 推动装置 车厢附属 刹车系统l 驾驶室及控制室l 通讯系统l 电梯l HVACl 火灾/照明/烟雾通风口道路及其结构 道路使用权 隧道 天线l 路面标志l 地下指示l 路障及警示牌通道和店铺 电力安

13、全供给 机车乘坐 通道和其他l 候车厅等建筑（面积）l 防火系统l 电梯/扶梯信号 联动合锁回路/设备 主线控制和指示 区间交叉警示装置 换道线路借口l LRT信号l 信号标志l 车身保护站台/停靠点 月台 残疾人士通道 电梯和逃生通道l 紧急照明系统l 接地线通讯 无线电系统 中央控制调度 SCADA 火灾单元通信l 安全系统l 防火系统l 公共广播系统信号系统 预装设备 交通信号控制l 稳性电梯l 售票系统计划、进程和培训牵引电力系统 电力闭合回路 高压接电装置 AC/DC转换器 DC接电装置l 电池及充电器l 悬链线l 杂散电流保护装置测试计划 限度测试 综合测试l 前期道路测试运营和检

14、修项目 运营进程标准 应急运营进程 手册和规章l 培训和认证l 本地应急反应培训l 应急预案1.2 美国纽约地铁美国纽约地铁SSC安全认证体系安全认证体系 第四章 轨道交通风险原理与管理SSC 第二步SSC方法的第二步制定安全标准，这是一个不断反复的进程。其基本过程主要遵照一个路线：制定标准确定实施细则需求测试标准执行，然后再不断改进，重复而行。在制定标准的过程中，个个标准的制定都必须结合前一步骤中的待认证因子的清单进行，这样进行工作所引发的执行冲突较单独进行而言就比较少。进行完建设发展阶段的初级步骤之后，测试报告和其他的文件资料应该提交给有关部门，以此作为设计质量测试、产品认证测试、建筑监督

15、测试、安装认证测试的结果认证。安全相关的测试结果应该归档记录，这是细则清单中不可或缺的组成部分。 安全标准制定的依据主要有：前任合同中技术问题，现存的部门设计和执行标准，运输部门在运营过程中积累的经验，风险薄弱环节分析的结果，运输产业安全的实践和报告，已实行的官方编制的安全编码、标准和规则以及当地部门和机构组织的规章制度。 必须的安全测试，其中测试包括：测试名称，测试的进程阶段，所牵涉的合同，测试的目的，测试描述，测试前期的准备工作，测试所需的资源应上报的部门机构，器材和设施的型号以数量，所需测试的时间等。1.2 美国纽约地铁美国纽约地铁SSC安全认证体系安全认证体系 第四章 轨道交通风险原理

16、与管理1、设施设备危害风险评估 对攸关行车安全的核心项目（列车、供电、信号等）导入“危害风险评估”；并于系统设计阶段，以风险管理技术进行可靠度与系统安全分析，探讨系统设计的潜藏危害因子与风险等级,并提出风险控制方案。1.3 台北捷运的风险管理措施台北捷运的风险管理措施v 2、与台湾地区高科技单位合作v 为发展适合特殊环境（多雨、雷击）下使用之设施设备，台北大众捷运股份有限公司与台湾地区高科技单位合作开发各项替代品，并提供测试环境，评估上线运作的成效。v 3、成立备援行控中心v 提供不可预知灾害的模拟训练环境，加强控制人员的专业及应变能力，降低人为操作风险，同时降低整体运营的风险。v 4、加强预

17、防检修v 逐年加强预防检修的比率，以降低故障发生频率。目前预防检修与故障检修的工时比约为7.25：2.25。 v 5、自主维修能力再提升v 成立研发小组自行修复电子电路板，后续则自行开发各项备品与替代品，注重于风险评估，分析其失效或故障对系统及运营服务带来的影响及严重性。第四章 轨道交通风险原理与管理莫斯科莫斯科东京东京圣保罗圣保罗墨西哥城墨西哥城巴黎巴黎伦敦伦敦纽约纽约柏林柏林马德里马德里上海上海香港香港加入CoMET（Community Of Metros 国际地铁协会）组织，构建运营绩效评价体系。CoMET组织是一个在地铁行业间互通信息、交流经验、开展 “绩效借鉴”的国际组织 。参加Co

18、MET组织的地铁企业年客运量在5亿人次以上，代表世界地铁最大规模和最高水平，由东京、莫斯科、巴黎等11家地铁企业组成。 1.4 上海地铁运营管理概述上海地铁运营管理概述第四章 轨道交通风险原理与管理1.4 上海地铁运营管理概述上海地铁运营管理概述莫斯科莫斯科东京东京圣保罗圣保罗墨西哥城墨西哥城巴黎巴黎伦敦伦敦纽约纽约柏林柏林马德里马德里上海上海香港香港第四章 轨道交通风险原理与管理莫斯科莫斯科东京东京圣保罗圣保罗墨西哥城墨西哥城巴黎巴黎伦敦伦敦纽约纽约柏林柏林马德里马德里上海上海香港香港1.4 上海地铁运营管理概述上海地铁运营管理概述v在加入CoMET组织的基础上，构建上海地铁运营绩效评价体系

19、，全面开展综合绩效评估，具体为：v成立CoMET绩效评估工作小组v研讨CoMET主要绩效指标体系与公司成长发展的关系v建立与CoMET组织接轨的公司二级指标体系v将各项指标与CoMET组织成员进行全面的对照比较，并加强动态分析，准确界定自身的发展水平、发展优势和存在问题，明确改进方向第四章 轨道交通风险原理与管理启发：伦敦地铁风险管理体系最突出的特点就是评价工作的细则化，这是伦敦地铁通过多年事故实际案例积累后不断进行安全评价细则规范化努力的结果。现期对上海地铁而言，还不能达到细则化的要求，但首先确立一个架构，以架构为基础，通过有效的管理逐步实现细则化的规范是可以实现的。就纽约地铁的安全评价指标

20、体系而言，特点在于整个工作流程的严谨设计和监督执行。而台北的管理经验，可以借鉴到我们的安全整改措施中，分别从乘客、员工的角度考虑来应急响应措施的有效执行。1.5 小结小结第四章 轨道交通风险原理与管理隧道结构本身隧道结构本身的风险问题的风险问题地铁运营中的地铁运营中的风险问题风险问题非隧道结构本非隧道结构本身的风险问题身的风险问题隧道结构稳定性隧道结构稳定性隧道防水可靠性隧道防水可靠性 隧道结构耐久性隧道结构耐久性 地震对隧道的影响地震对隧道的影响 长期循环荷载的作用长期循环荷载的作用 人员因素人员因素 车辆因素车辆因素 轨道因素轨道因素 供电因素供电因素 社会灾害社会灾害 信号系统因素信号系

21、统因素 2 2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题 第四章 轨道交通风险原理与管理2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题隧道结构本身的风险问题隧道结构本身的风险问题v 隧道结构稳定性隧道结构稳定性v 隧道结构稳定性可从纵向稳定性和横向稳定性两方面判隧道结构稳定性可从纵向稳定性和横向稳定性两方面判断，纵向稳定性指隧道本体结构沿轴向的稳定性，横向断，纵向稳定性指隧道本体结构沿轴向的稳定性，横向稳定性指隧道本体结构沿其径向的稳定性。稳定性指隧道本体结构沿其径向的稳定性。v 营运期间隧道结构稳定性风险是指：设计风险、建造风营运期间隧道结构稳定性风险是指：设计风险、建造风险所传至营运期的隧道

22、结构稳定性风险，以及营运期间险所传至营运期的隧道结构稳定性风险，以及营运期间的突发事件（如火灾、地震、车辆撞挤、材料老化、构的突发事件（如火灾、地震、车辆撞挤、材料老化、构件被腐蚀等）所带来隧道稳定性风险。件被腐蚀等）所带来隧道稳定性风险。2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题隧道结构本身的风险问题隧道结构本身的风险问题2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题隧道结构本身的风险问题隧道结构本身的风险问题v隧道的防水可靠性隧道的防水可靠性v对于隧道防水可靠性，由于建设期的风险直接影响到运对于隧道防水可靠性，由于建设期的风险直接影响到运营期，所以其主要风险来源于三个方面：施工建造期、营期

23、，所以其主要风险来源于三个方面：施工建造期、运营期和意外风险。运营期和意外风险。 具体来说，施工建造时，由于施工质量的影响，如施工时混凝土不密实，接缝处理不当，防水层质量不好，造成隧道运营后涌漏水；设计不合理，如设计时对地下水考虑不周，造成隧道涌漏水或排水设施不完善；运营维护时，如在运营中出现涌漏水 如不及时处理或处理方法不当，隧道结构破坏将会更加严重等都是影响隧道防水可靠性的风险因素。停 工 风 险 N N S R施 工 质 量 风 险 C Q R质 量 监 理 水 平 C Q S R意 外 维 护 风 险 M R灾 害 风 险 D R结 构 稳 定 性 风 险 S S R材 料 老 化 风

24、 险 M A R建 设 期 渗 水 量 S Q专 业 水 平 风 险 P P L R环 境 变 化 风 险 E C R结 构 材 料 防 水 风 险 S M R防 水 材 料 风 险 W M R防 水 措 施 风 险 W M R施 工 风 险 W C R设 计 风 险 W D R意 外 风 险 U E R运 营 期 正 常 使用 下 风 险 N U R运营期风险 RPR建 设 期 C P R勘 察 质 量 风 险 S Q R地 基 条 件 风 险 F C R水 文 条 件 风 险 H C R勘 察 风 险 S R2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题隧道结构本身的风险问题隧道结构本身的风

25、险问题v隧道结构耐久性隧道结构耐久性v针对隧道工程所处运营环境的复杂性、管片耐久性问题针对隧道工程所处运营环境的复杂性、管片耐久性问题的特殊性，以及工程设计基准期的特殊性，以及工程设计基准期100年的要求，而目前年的要求，而目前我国钢筋混凝土结构设计规范规定的设计基准期为我国钢筋混凝土结构设计规范规定的设计基准期为50年，由此引起的结构失效风险年，由此引起的结构失效风险结构耐久性风险必须结构耐久性风险必须认真进行分析研究。认真进行分析研究。v影响隧道结构耐久性的主要因素可按作用方式分为结构影响隧道结构耐久性的主要因素可按作用方式分为结构性影响因素和环境性影响因素两大类，其中后者又可分性影响因素

26、和环境性影响因素两大类，其中后者又可分为使用环境及侵蚀性环境的影响。为使用环境及侵蚀性环境的影响。2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题隧道结构本身的风险问题隧道结构本身的风险问题v地震对隧道工程的影响地震对隧道工程的影响v运营期地震风险的大小主要取决于两方面：一是地震等运营期地震风险的大小主要取决于两方面：一是地震等级的大小和隧道周围地质条件，二是隧道结构本身承受级的大小和隧道周围地质条件，二是隧道结构本身承受地震荷载的能力。第一方面是自然因素，隧道选址有一地震荷载的能力。第一方面是自然因素，隧道选址有一定的影响；第二方面是人为因素，包括在地质勘探、隧定的影响；第二方面是人为因素，包括

27、在地质勘探、隧道结构设计、施工和运营维护中。道结构设计、施工和运营维护中。3 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题隧道结构本身的风险问题隧道结构本身的风险问题v长期循环荷载对隧道作用长期循环荷载对隧道作用v循环荷载可分为短期循环荷载（如地震荷载等）和长期循环荷载可分为短期循环荷载（如地震荷载等）和长期循环荷载（如交通荷载等）两类。地震荷载在前面已有循环荷载（如交通荷载等）两类。地震荷载在前面已有分析，这里主要考虑长期循环荷载，与交通、机器振动分析，这里主要考虑长期循环荷载，与交通、机器振动等长期循环荷载作用有关的地基问题，由于荷载强度小、等长期循环荷载作用有关的地基问题，由于荷载强度小、作

28、用时间长，影响较大的主要是变形问题。作用时间长，影响较大的主要是变形问题。 v 运营期循环载荷风险如图运营期循环载荷风险如图9.15所示所示 潮汐荷载作用(如越江隧道中)地下水位往复变化交通振动荷载隧道结构设计失误隧道结构破损运营循环荷载风险2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题以上分析了隧道本身结构问题对地铁运营安全的影响，由于地铁运营安全不仅涉及隧道本身的结构问题，而且人-车辆-轨道等系统因素也对地铁的运营安全有很大影响，另外社会环境和列车运行相关设备（信号系统、供电系统）等因素的影响也不容忽视。图1与图2分别为近年来国内外地铁事故种类发生频率情况比例图和国内外地铁事故种类发生损失后

29、过情况对比图。由近年来国内外地铁事故统计的分析表明：人、车辆、轨道、供电、信号及社会灾害等是地铁事故的主要因素。2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题非隧道结构本身的风险问题非隧道结构本身的风险问题v人员因素人员因素v从从2002 年和年和2003 年对上海地铁一、二号线发生事故年对上海地铁一、二号线发生事故的分类统计表明：一般性事故主要是因乘客未遵守安全的分类统计表明：一般性事故主要是因乘客未遵守安全乘车规则，而险性事故多是由于工作人员职责疏忽引发乘车规则，而险性事故多是由于工作人员职责疏忽引发的。人员因素是肇致地铁事故的主要原因，其中包括：的。人员因素是肇致地铁事故的主要原因，其中包

30、括： v 1) 拥挤拥挤v 2) 故意跳入轨道故意跳入轨道v 3) 工作人员处理措施不得当工作人员处理措施不得当 2001年12月4日晚，北京地铁一号线一名女子在站台上候车，当车驶入站台时，被拥挤人流挤下站台，当场被列车压死。1999年5月在白俄罗斯，也因地铁车站人员过多，混乱而拥挤，导致54名乘客被踩死事件。长期以来，因人员跳入地铁轨道，造成地铁列车延误的事件屡次发生，仅2007年春节期间，上海市地铁站就发生两起故意挑入轨道自杀事件，给整条线路的地铁运营都带来很大影响。韩国大邱市地铁2003年的大火中，地铁司机和综合调度室有关人员对灾难的发生就有着不可推卸的责任。前方车站已经发生火灾后，另一

31、辆1080号列车依然驶入烟雾弥漫的站台，在车站已经断电、列车不能行驶的情况下，司机没有采取任何果断措施疏散乘客，却紧闭车门。更不可思议的是，在事故发生5分钟后，调度居然还下达“允许1080号车出发”的指令。 2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题非隧道结构本身的风险问题非隧道结构本身的风险问题v车辆因素车辆因素v导致地铁列车事故的主要因素是列车出轨。导致地铁列车事故的主要因素是列车出轨。v 例如，英国伦敦地铁，在例如，英国伦敦地铁，在2003 2003 年年1 1月月2525日，一日，一列地铁列车出轨并撞在隧道墙上，列地铁列车出轨并撞在隧道墙上，3232名乘客受轻伤。名乘客受轻伤。v 同

32、年同年9 9月，一列地铁列车在国王十字地铁站出轨，月，一列地铁列车在国王十字地铁站出轨，导致地铁停运数小时。导致地铁停运数小时。v 在在20002000年年3 3月发生的日比谷线地铁列车出轨意外，月发生的日比谷线地铁列车出轨意外，造成了造成了3 3死死4444伤的惨剧。伤的惨剧。v 美国美国20002000年年6 6月，发生一起地铁列车意外出轨，月，发生一起地铁列车意外出轨，当时有当时有8989位乘客受伤。位乘客受伤。其他车辆因素 例如，2003年3月20日，上海地铁三号线闸门自动解锁拖钩故障，停运1个多小时。又如，2002年4月4日，上海地铁二号线因机械故障车门无法开启，停运半小时。 v轨道

33、因素轨道因素 v2001年年5月月22日，台北地铁淡水线士林站附近轨道发日，台北地铁淡水线士林站附近轨道发生裂缝，地铁被迫减速，生裂缝，地铁被迫减速，10万旅客上班受阻。万旅客上班受阻。v供电因素供电因素 v例如，例如，2003年年7月月15日上海地铁一号线，由于地铁牵日上海地铁一号线，由于地铁牵引变电站直流开关跳闸，列车蓄电池亏电过量引起莲花引变电站直流开关跳闸，列车蓄电池亏电过量引起莲花路到莘庄的列车突然停电，停运路到莘庄的列车突然停电，停运62分钟。分钟。n又如，2003年8月28日，英国首都伦敦和英格兰东南部部分地区突然发生重大停电事故，伦敦近2/3地铁停运，大约25万人被困在伦敦地铁

34、中。v信号系统因素信号系统因素 v例如，例如，2003年年3月月17日，上海地铁一号线信号控制系日，上海地铁一号线信号控制系统突然发生故障，停运统突然发生故障，停运8分钟。分钟。v2003年年2月月14日，上海二号线中央控制室自动信号系日，上海二号线中央控制室自动信号系统发生故障，停运统发生故障，停运20 分钟。分钟。 2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题非隧道结构本身的风险问题非隧道结构本身的风险问题v社会灾害社会灾害 v近年来地铁接连不断的发生爆炸、毒气、火灾等社会灾近年来地铁接连不断的发生爆炸、毒气、火灾等社会灾害，造成群死群伤或重大损失，严重地影响了社会秩序害，造成群死群伤或重

35、大损失，严重地影响了社会秩序的稳定。的稳定。 v 例如，例如，1995年年3月月20日，日本东京地铁遭受邪教日，日本东京地铁遭受邪教组织施放毒气，十多人死亡，组织施放毒气，十多人死亡，5 000多人受伤。多人受伤。v 2003年年2月月18日韩国大邱市地铁发生纵火事件，日韩国大邱市地铁发生纵火事件，至少至少126人死亡，人死亡，146人受伤，人受伤，318人失踪。人失踪。v 2004年年2月月6日莫斯科地铁爆炸，日莫斯科地铁爆炸，40人死亡，上人死亡，上百人受伤。百人受伤。 2 地铁运营中的风险问题地铁运营中的风险问题地铁一旦发生事故，不仅带来不利的政治影响、人员伤亡等，且带来的经济损失也将十

36、分严重。随着地铁的飞速发展，为提高地铁运营的安全，有效分析地铁运营事故的影响因素，制定预防事故相关对策以及突发事故后的救援措施，对于改善地铁运营的安全现状，预防事故和降低事故损失都具有十分重要的意义。3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理风险管理在地铁运在地铁运营管理中营管理中的应用的应用风险事故源的辩识风险事故源的辩识 风险分析与评估风险分析与评估 风险控制措施风险控制措施 小结小结 风险监控风险监控3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用地铁工程风险因素的辨识在其风险分析中扮演着非常重要的角色，是进行地铁工程风险管理的前提和基础。只

37、有识别了地铁工程所有相关的风险源，才可以避免在地铁工程的各个阶段做出偏见的风险决策。风险因素的辨识就是对客观存在于项目中的各种风险根源或不确定因素按其产生的原因、表现特点和预期后果进行定义、分类和识别，最后形成详细的风险因素统计表。 3.1 风险事故源的辩识 3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用 3.1 风险事故源的辩识 v（1）风险识别的依据）风险识别的依据v风险管理计划：风险管理计划：v v项目计划输出：项目计划输出：v风险种类：风险种类：v v历史信息：历史信息：企业对项目风险管理的指导思想，承受的程度，预计的投人等的总体设计和规划。对项目计划中的目标、范围、

38、任务、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划、WBS，以及业主、出资人、承包商等对项目目标的期望值等都应有充分了解。是指那些可能对本项目产生影响的风险源。如技术、质量、绩效风险；项目管理风险；组织的风险；外部风险；是以前完成的类似项目的资料、风险专家对类似项目所作的研究、以及在本行业领域中或自有来源中可获得的风险信息的数据和资料v （2）常用的分险识别方法）常用的分险识别方法 v 专家调查法专家调查法 v 故障树分析法故障树分析法(分解法分解法) v 情景分析法情景分析法 专家调查法包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的风险

39、并对后果做出分析和估计。德尔菲法应用领域很广，一般用该方法得出的结果也较好。3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.1 风险事故源的辩识 该方法利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故障，或对引起故障的各种原因进行分析。该方法常用于直接经验较少的风险辨识。不足是应用于大系统时容易产生遗漏和错误。一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。它可以采用图表或曲线等形式来描述当影响项目的某种因素作各种变化时，整个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究。 3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.1 风险事故源的辩识 v（3）地铁运营风

40、险发生主要因素）地铁运营风险发生主要因素 v地铁运营风险发生主要因素有：地铁运营风险发生主要因素有：v隧道本身的结构性问题隧道本身的结构性问题v人的不安全行为人的不安全行为v设备技术欠缺设备技术欠缺v环境不良环境不良v管理不善管理不善v以上因素在上一章中已作过详细分析，在此不再细述。以上因素在上一章中已作过详细分析，在此不再细述。3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用v风险识别中应注意以下的问题：v识别的风险是否全面(可靠性问题)?v满足辨识要求的数据、资料和实验结果所需多少费用(费用问题)?v调查的结果有多大的置信度(偏差问题)?3.1 风险事故源的辩识 上海地铁运

41、营风险辨识与分类上海地铁运营风险辨识与分类上海地铁运营风险辨识与分类上海地铁运营风险辨识与分类3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.2风险分析与评估 v风险分析就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析、后果分析的全过程，就是研究风险发生的可能性及其所产生的后果和损失。v风险评估是以实现系统安全为目的，运用安全系统工程原理和方法对系统中存在的风险因素进行辨识与分析，判断系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制定预防措施，为管理决策提供科学依据。3风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.2风险分析与评估 v对风险进行评估可以采取定量

42、分析和定性分析两种方法v定量分析需要各类专业人员合作参加，一般过程复杂，适用于对重大风险进行准确评估。 v定性分析主要通过人的主观判断、人的习惯等进行评估，方法相对简单，适用于对各种风险进行定性评估。3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.2风险分析与评估 一般使用的“风险矩阵图”分析法。如评估出风险程度属红色（高风险）和黄色（中风险）区域，那么这种风险是主要风险。必须采取措施降低风险程度。对于威胁地铁运营安全的种种因素，要进行风险评估，并制定有针对性的预防策略。3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.2风险分析与评估 v以地铁信号专业为

43、例，该专业涉及面广，每种设备存在着一种或几种产生故障的可能性。利用类似“风险矩阵图的思想，将可能发生的故障按危害程度从大往小排列，分别进行研究和改进。v对于低风险v对于中风险v对于高风险 如道岔角钢或杆件受损，极少发生的，但如其发生则后果很严重，这一级风险可被日常程序所管理。如信号机灯泡坏，可被日常程序监控和管理，如果其发生可能性增加或后果的严重程度增加，它们会上升为高风险。如道岔挤岔，虽可能发生，但一旦发生将影响正常运营，甚至停运，造成人员伤亡。需要健全和完善应急预案体系，做好预案演练工作，并要加强对各级领导干部和从事应急管理的人员的应急演练，提高其应急管理意识和应急处置能力。3 风险管理在

44、地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.3风险控制措施 v在风险评估的基础上，采取措施和对策降低风险的过程，就是风在风险评估的基础上，采取措施和对策降低风险的过程，就是风险控制。险控制。v风险控制从分析事故致因出发，利用事故预测原理（直观预测原风险控制从分析事故致因出发，利用事故预测原理（直观预测原理、时间预测原理和回归预测原理）有针对性地进行事故预防理、时间预测原理和回归预测原理）有针对性地进行事故预防（人为事故的预防，设备因素导致事故的预防、环境因素导致事（人为事故的预防，设备因素导致事故的预防、环境因素导致事故的预防）。根据控制措施的费用应当与风险相平衡的原则，地故的预防）

45、。根据控制措施的费用应当与风险相平衡的原则，地铁运营公司应该对所选择的安全控制措施予以严格实施。铁运营公司应该对所选择的安全控制措施予以严格实施。 3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用3.3风险控制措施 避免风险避免风险转移风险转移风险监控风险监控风险化解风险化解风险减少风险减少风险比如，信号机灯泡坏这种风险，上道前对灯泡进行严格的测试，并在使用周期内进行更换。比如，定期将重要的数据进行异地网络备份比如，制定合理设备的检修周期，确保设备正常运行，减少因设备故障对行车造成的影啊。比如，为关键行车设备建立网管监控或检测系统，及时发现设备隐患，及时响应处置。比如，事故发生

46、后，运营相关人员准确判断，迅速启动相关应急预案，将人员、财产损失和对运营的影响降低最低。常用降低风险常用降低风险的途径的途径3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用风险控制的再评估(风险监控) 就是通过对风险识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标。监控风险实际是监视工程项目情况的变化。其目的：核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险回避计划；获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。3.4风险控制的再评估3 风险管理在地铁运营管理中的应用风险管理在地铁运营管理中的应用再稳固的系统也难免出现意外，为应对可能

47、的突发事件，运营公司各专业都应成立一个应急响应小组，制定突发事件应急预案，建立起一套有效的应急反应机制。在系统正常操作过程中，各专业要定期对设备进行巡查和检修，确保安全措施适宜、有效。企业还应建立风险监控机制，成立风险监督组织，制定风险管理计划，有效地对项目风险进行管理，把风险损失降到最低程度，确保项目的正常进行。3.5小结4 结 论随着地铁建设速度的加快，其运营风险与安全问题已引起各方面的极大重视，尽管人们在实际中常常意识到风险，并对可能发生的风险采取一些措施，但对于投资巨大、系统复杂、影响深远的地铁来说，必须引入系统的风险管理理念。风险管理不是一次性的，而是持续不断、循环递进的一个过程。在

48、风险控制阶段，通过操作维护、监视、响应、评估和再评估、安全意识与培训，以及其他风险管理的跟进活动，力求控制风险，建立风险管理的长效机制，实现地铁安全的良性循环。 5 结 论v在项目实施过程中，成功的风险管理可以防止和减少项目中潜在问题的影响，它是处理危机的有效处方。v在项目生命周期内，一个优秀的项目管理人员应在风险反应和风险预防之间达到一种平衡：v当风险没有出现时，风险管理有助于项目管理人员通过科学的分析和方法，降低风险发生的概率或转移风险，减小风险损失；v当风险出现时，风险管理有助于项目管理人员采用适当的应急预案快速做出反应，从而减小风险对整个项目所造成的影响。5 结 论v总体来说通过风险管理v一方面，可以预防和减少意外损失，以较低的费用投入将潜在的重大损失转移给其他组织，或通过精算，决定自留风险，提留最合理的自保基金，可以降低工程成本，从而直接增加项目投资的经济效益；v另一方面，风险管理对于提高项目经济效益有间接的贡献。有效的风险管理会使企业领导和员工获得安全感，提高劳动积极性和劳动效率，增强扩展业务的信心；风险管理有助于决策者全面了解经营管理决策的风险、收益，增加决策的正确性；风险管理有助于减弱项目流动资金的波动，避免风险事故突发所引起的巨大财务冲击。