1、信息种类信息种类客户回答客户回答事实性(定量)信息“我今年收入15万元，预计今后每年将递增5%”希望五年后积存20万元买车判断性(定性)信息“我不希望我的投资计划采用股票投资”。“我从未买过股票，我哥哥去年的股票投资遭受了巨大损失，我对采用股票投资表示怀疑。”推论性信息“我不希望承担太大风险，对股票的所知也有限，我希望了解一些这方面知识后再作决定。”信息栏目信息栏目本人资料本人资料配偶状况配偶状况姓名、性别、年龄职称或职务身份证号码出生日期和出生地家庭现住址健康状况婚姻状况职业、文化程度工作单位性质及工作稳定程度拟退休日期/单位规定退休日期家族病史工作电话和家庭电话电子邮件或QQ号码子女姓名、
2、性别、年龄、婚否与职业状况您对以下指标的关心程度如何？您对以下指标的关心程度如何？请在每项指标后填数字请在每项指标后填数字(范围是范围是15，1.不关心不关心 2.偶尔关心偶尔关心 3.关心关心 4.非常关心非常关心 5.极度关心极度关心)，数字越大，表示越关心。，数字越大，表示越关心。投资所能获得的税收优势和投资管理难度投资所能获得的税收优势和投资管理难度 资产流动性资产流动性 投资收益率投资收益率通货膨胀率水平通货膨胀率水平 其他信息其他信息 您以前进行过股权投资或其他非住宅性投资？您以前进行过股权投资或其他非住宅性投资？ 有有 没有没有如投资有长期升值潜力，但短期内会有贬值，您是否有顾虑
3、？如投资有长期升值潜力，但短期内会有贬值，您是否有顾虑？ 是是 不是不是考虑到收入因素，您希望日常生活来源是：考虑到收入因素，您希望日常生活来源是：1.收入，不动用并保留资产。收入，不动用并保留资产。 是是 不是不是2.收入和资产，不需要为遗产保留资产。收入和资产，不需要为遗产保留资产。 是是 不是不是3.收入和资产，但也希望为遗产保留部分资产。收入和资产，但也希望为遗产保留部分资产。 是是 不是不是4.不依靠收入和资产维持生活。不依靠收入和资产维持生活。 是是 不是不是本人本人配偶配偶GDP增长率国民收入增长率存贷款利率通货膨胀率财政收入增长率居民收入增长率平均税前名义收益率税前无税收优惠净
4、资产名义回报率税收优惠净资产名义回报率卖房中介费用双人生活费节约率1 个人和职业记录个人和职业记录最新简历最新简历 员工福利信息员工福利信息 社会保险社会保险号码号码 出生出生证明证明2 资金管理记录资金管理记录最新预算最新预算 理财目标列表理财目标列表 保险箱内容清单保险箱内容清单最近个人财务报表最近个人财务报表(资产负债表、利润表资产负债表、利润表) 3 纳税记录工资单、W-2表格、1099表格 抵扣税项收据 应税收入记录 既往所得税报税单和文件4 理财服务记录支票簿、未使用支票 银行结算单、取消支票 储蓄结算单 地方信息以及保险箱数字5 信用记录没有用的信用卡 支付账本 收据、月结算单
5、信用账户数字清单 发行商电话6 消费者购买与汽车记录保修证明 大额购物收据 汽车车主手册大型设备的所有者手册汽车服务和维修记录 汽车注册 7住房记录租约(如果租房) 房地产纳税记录 住房维修8 保险记录保单原件 保险费金额和到期日列表医疗信息(健康记录、处方药信息)索赔记录9 投资记录股票、债券以及共同基金购买与销售记录 中介结算单 投资权证数字列表 红利记录 公司年报10，遗产规划与退休记录养老金计划信息 个人退休账户结算单社会保险信息 遗嘱 信托协议出出生证生证、结婚证、结婚证 死亡证明死亡证明 公民公民身份证身份证 领养领养、监管文件、监管文件 军事文件军事文件昂贵商品的序列号昂贵商品的序列号有价商品的照片或录像有价商品的照片或录像存款单 活期储蓄账户号码 金融机构清单信用合同 信用卡号码 发行商电话号码列表抵押贷款纸、所有权证书保单数字和公司姓名列表股票和债券权证 珍稀钱币、邮票、遗嘱复印件 宝石和其他收藏品 最新及既往的预算纪录； 已开支票和其他银行交易的概况； 用纳税软件准备的过去所得报税单； 投资账户概况以及业绩表现； 遗嘱、遗产计划及其他文件的电子文档。
