1、 主主 讲讲 刘刘 松松 二二0一二年一二年【能力目标】 对归档范围内的A类文件进行汇总，并能够按照要求完成A类文件的编写、收集、整理工作。 【学习要求】1.了解A类文件的报批手续。2.熟悉A类文件的内容。3.掌握A类文件的编写、收集、整理。【本章提要】 工程准备阶段资料是指在工程开工前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件，包括建设项目决策立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，勘察、测绘和设计文件，招投标文件、承包合同，开工审批文件，以及财务文件。本本 章章 内内 容容第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）第二节第二节 建设用地、征地、拆迁文件（建设用地、征地、
2、拆迁文件（A2A2）第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）第六节第六节 建筑工程施工许可管理办法建筑工程施工许可管理办法 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）一、项目建议书（A1-1）（一）项目建议书的概念 项目建议书是投资决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目的目的、必要性和依据。 （二）项目建议书的作用 （1）国家选择建设项目的依据；（2）进行下一阶段可行性研究的依据；（3）利用外资的项目对外开展工作的依据；（4）选择建设地点、联系配
3、套条件、签订意向协议的依据。 （三）项目建议书的内容 （1）建议建设项目的必要性和依据；（2）产品方案、拟建条件、建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析；（4）投资估算和资金筹措的设想；（5）项目的进度安排；（6）对经济效果、投资效益的初步估计。 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）一、项目建议书（A1-1）（四）项目建议书的审查 （1）是否符合国家的建设方针和长期规划；（2）产品是否符合市场需要，论证是否充分；（3）建设地点是否符合城市规划要求；（4）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入相一致；（5）对遗漏和论证不足之处是否进行了补充、修改；（6）对需办理
4、有关手续的，是否办理齐全，需补办手续的是否补办齐全。第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）一、项目建议书（A1-1）二、项目建议书审批意见（A1-2）u大型和重大建设项目由国家发改委审查，纳入国家前期工作计划；u中小型建设项目由国务院主管部门或省、自治区、直辖市的计委审批，纳入部门和地区的前期工作计划，并报国家发改委备案；u根据国家下达的前期工作计划，审查批准发出前期工作通知书。第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）（一）可行性研究的目的 u为编制可行性研究报告提供可靠依据；u使决策更加科学，使拟建项目获得尽可能好的效益。（二）可行性研究的内容
5、（1）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义；（2）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据；（3）技术工艺、建设标准、主要设备； 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）（二）可行性研究的内容 （4）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件；（5）建设地点、占地面积、布置方案、选址意见；（6）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程；（7）环境影响及防震要求；（8）企业组织、劳动定员和人员培训；（9）建设工期和施工进度；（10）投资估算和资金筹措方式；（11）经济效益和社会效益。 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）（三）可行性研究报告的
6、主要内容 （1）概述 （2）需求预测和拟建规模 （3）资源、原材料、辅助材料、燃料及公用设施落实情况 （4）建设条件和建设方案 （5）设计方案 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）（三）可行性研究报告的主要内容 （6）环境保护 （7）生产组织、劳动定员和人员培训 （8）实施进度的建议 （9）投资估算和资金筹措 （10）社会及经济效果评价 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）（四）可行性研究报告附件 （1）选址意向书 （2）选址意见书 u选址依据u工程选址意向书u建设项目的基本情况u建设项目选址的主要依据u建
7、设项目选址、用地范围u选址意见通知书第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）（四）可行性研究报告附件 （3）外协意向性协议 u拆迁安置意向书 u原材料、燃料供应意向书u动力供应意向性协议u电信协议u运输条件u配套措施和辅助设施 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）（四）可行性研究报告附件 （4）可行性研究报告的审批 （5）可行性研究工作程序 （6）建设项目立项文件 u审批权限 u审批后文件的效力 第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）三、可行性研究报告及附件（A1-3）四、可行性研究报告审批意见（A1-4
8、）u可行性研究报告审批意见是对可行性研究报告的客观性、全面性、准确性进行评估与抉择，主要指项目评估研究资料；u项目评估的主要内容包括建设项目的必要性、建设规模、技术设备的可靠性、工程的方案和标准、投资来源与结算、社会效益评价、项目中评价等。第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）五、与立项有关的会议纪要、领导讲话（A1-5） 这类文件是指在审批立项过程中，由建设单位或上级单位组织，根据过程记录整理，形成会议纪要、领导批示的文件资料，应按实际形成的文件直接存档。六、专家建议文件（A1-6） 这类文件是指在立项过程中，由建设单位组织形成的专家建议资料 。七、计划部门批准的立项文件和计划任务书（
9、A1-8）这类文件指的是建设项目的可行性研究报告经批准后，形成的上级批复文件，直接存档。第一节第一节 立项文件（立项文件（A1A1）第二节第二节 建设用地、征地、拆迁文件（建设用地、征地、拆迁文件（A2A2）一、选址申请及选址规划意见书（A2-1）（一）申请建设项目选址意见书的一般程序 （二）选址申请 u建设项目新征（占）用地u自有用地建设项目（三）选址规划意见通知书 二、用地申请及批准书（A2-2）（一）建设用地申请 （二）协商征地数量和补偿安置方案 征用土地应严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限办理，办理程序如下： （三）划拨土地 第二节第二节 建设用地、征地、拆迁文件（建设用地、征地
10、、拆迁文件（A2A2）三、建设用地规划许可证及附件（A2-4）（一）提出规划用地申请 （1）建设用地规划许可证申报表的主要内容：（2）申请时需要准备的有关文件：u计划主管部门批准的征用土地计划；u土地管理部门的拆迁安置意见、地形图；u规划管理部门的选址意见书；u其他要求取得的有关协议、意向书等文件；u图纸。（二）核发建设用地规划许可证 第二节第二节 建设用地、征地、拆迁文件（建设用地、征地、拆迁文件（A2A2）四、国有土地使用证（A2-5）u建设项目竣工后，由城市规划管理部门会同土地管理部门、房地产管理部门核查实际用地后，由县级以上人民政府办理土地登记手续，核发国有土地使用证；u国有土地使用证
11、必须由县级以上人民政府土地管理部门核发，按当地土地管理部门统一表式执行，经县级以上人民政府依法批准。第二节第二节 建设用地、征地、拆迁文件（建设用地、征地、拆迁文件（A2A2）第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）一、工程地质勘察报告（A3-1）（1）自然条件的调查；（2）工程勘察； （3）地震调查。 （一）勘察工作的内容 （二）勘察的方法 常用的地质勘察方法有野外调查、测绘、钻探、槽探、现场试验、室内试验和长期观测等。对于城市基本建设勘察来说，一般多采用槽探、井探、物探、试验室试验等。 一、工程地质勘察报告（A3-1）（1）选址勘察阶段 ；（2）初步勘察阶段 ；
12、 （3）详细勘察阶段 ；（4）施工勘察阶段 。（三）工程地质勘察 （四）工程地质勘察报告 （1）文字部分（2）图表部分第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）二、建设用地钉桩通知书（A3-2）（一）地形测量 该文件是指建设单位委托测绘设计单位根据划拨用地等文件提供的用地测绘资料。该文件由本地、市规划委员会审批。 三、地形测量和拨地测量成果报告（A3-3）（二）拨地测量 工程设计阶段的测量工作，按工作程序和作业性质主要有地形测量和拨地测量。 第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）四、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书（A3-4）（一）
13、建设单位申报规划设计条件 （1）计划部门批准的可行性研究报告；（2）建设单位对拟建项目说明；（3）拟建方案示意图；（4）地形图和用地范围；（5）其他 第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）（二）规划行政管理部门签发规划设计条件通知书 （1）用地情况；（2）用地使用性质；（3）用地使用强度；（4）建设设计要求；（5）城市设计要求； （6）市政要求；（7）配套要求；（8）其他；（9）遵守事项。 第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）四、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书（A3-4）五、有关行政主管部门批准文件或取得的有关协议（A3-7
14、） 该文件指分别由人防、环保、消防、交通、园林、河湖、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等有关行政主管部门对项目涉及的相关方面的审查批准文件或协议文件 六、施工图设计文件审批意见（A3-10） 施工图设计主要包括总平面图、建筑图、结构图、给水排水图、电气图、弱电图、采暖通风及空气调节图、动力图设计、预算等。 （一）施工图设计及说明 第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）六、施工图设计文件审批意见（A3-10）u建筑物的稳定性、安全性；u是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制标准和规范；u施工图是否达到规定的深度要求；u是否损害公众利益。（二）施工图设
15、计审查 （1）管理部门和审查机构 （2）审查范围 （3）审查内容 第三节第三节 勘察、测绘和设计文件（勘察、测绘和设计文件（A3A3）第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）一、勘察设计招投标文件（A4-1）（一）工程勘察招标 （1）实行工程勘察招标的建设项目应具备的条件 （2）工程勘察招投标的工作程序 （二）设计招标 （1）建设项目进行项目设计招标应具备的条件 （2）进行设计招标的建设项目应具备的条件 （3）设计招标的程序 （三）设计招标文件 （1）投标须知：包括所有对投标要求的有关事项。（2）设计依据文件：包括设计任务书及经批准的有关行政文件复印件。（3）项目说
16、明书：包括工作内容、设计范围和深度、建设周期和设计进度要求等方面内容，并告知建设项目的总投资限额。（4）合同的主要条件。 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）一、勘察设计招投标文件（A4-1）（三）设计招标文件 （5）设计依据资料：包括提供设计所需资料的内容、方式和时间。（6）组织现场考察和召开标前会议的时间、地点。（7）投标截止日期。（8）招标可能涉及的其他有关内容：u设计文件编制的依据；u国家有关行政主管部门对规划方面的要求； 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）一、勘察设计招投标文件（A4-1）（三）设计招标文件 （8）招标
17、可能涉及的其他有关内容：u技术经济指标要求；u平面布局要求；u结构形式方面的要求；u结构设计方面的要求；u设备设计方面的要求；u特殊工程方面的要求；u其他有关方面的要求，如环境、消防等。第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）一、勘察设计招投标文件（A4-1）二、勘察设计承包合同（A4-2） 勘察设计承包合同是指建设单位同中标或委托的勘察设计单位签订的勘察设计合同。 三、施工招投标文件（A4-3）（一）招投标程序 （1）招标准备阶段 （2）招投标阶段 （3）决标阶段 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）三、施工招投标文件（A4-3）（
18、二）编制招标文件 （1）招标公告 （2）资格预审文件 （3）招标文件 （4）投标控制价 （三）编制投标文件 投标单位根据招标文件的要求编写投标书，投标书编制完成后在规定的期限内密封送达招标单位。 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）四、施工承包合同（A4-4）（一）协议书（二）通用条款 包括词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织设计和工期、质量与检验、安全施工、合同价款与支付、材料设备与供应、工程变更、竣工验收与结算、违约、索赔和争议、其他。共11个部分，47个条款。 包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、组成合同的文件及合同的生效
19、时间等。 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）（三）专用条款 （四）附件 建设工程施工合同（示范文本）中附有3个附件，即承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表和房屋建筑工程质量保修书。 专用条款是结合具体工程实际，经协商达成一致意见的条款，是对通用条款的具体化、补充或修改。其内容由合同当事人根据建设工程项目的具体特点和实际要求细化。 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）四、施工承包合同（A4-4）五、监理招投标文件（A4-5）（一）招标文件 （1）投标须知 （2）合同条件 （3）建设单位提供的现场办公条件 （4）对监理
20、单位的要求 （5）必要的设计文件、图纸、有关资料及有关技术规定 （6）其他事宜 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）（二）投标文件 （1）投标人的资质 （2）监理大纲 （3）拟派项目的主要监理人员及监理人员的素质说明 （4）监理单位提供用于工程的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议 （5）监理费报价和费用的组成 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）五、监理招投标文件（A4-5）六、委托监理合同（A4-6）（一）建设工程委托监理合同 主要内容有当事人双方确认的委托监理工程的概况，合同签订、生效、完成的时间，双方愿意履行约定的各项
21、义务的承诺，以及合同文件的组成。 （二）标准条件 标准条件内容涵盖了合同中所用词语的定义，适用范围和法规，签约双方的责任、权利和义务，合同生效、变更和终止，监理报酬。 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）（三）专用条件 就地域特点、专业特点和委托监理项目的特点，对标准条件中的某些条款进行补充修正，形成专用条件 。 第四节第四节 招投标文件及承包合同（招投标文件及承包合同（A4A4）六、委托监理合同（A4-6）第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）一、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表（A5-2）（一）文字部分 （1）编制年度计划的具体依
22、据、指导思想、建设部署；（2）工程建设的主要目标、内容、进度要求；（3）关键项目的进度、总体形象进度；（4）资金投入情况；（5）材料设备、施工力量等条件的落实情况；（6）存在的主要问题及解决措施，要求有关部门解决的重大技术等问题。 （二）表格部分 （1）建设项目年度基本建设计划项目表；（2）项目进度表、年度总进度表、单项工程进度表；（3）施工进度网络计划表 。 第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）一、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表（A5-2）二、建设工程规划许可证及附件（A5-4）（一）开工应具备的条件 （1）有经过审批的可行性研究报告和初步设计文件；（2）已列
23、入国家或地方的年度基本建设计划；（3）完成了征用土地、拆迁安置工作；（4）落实了三通一平（或四通、五通、六通、七通一平）；（5）施工图纸和原材料物资准备能满足工程施工进度的要求；（6）办理了施工招标手续，与施工单位签订了施工合同 ；第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）（一）开工应具备的条件 （7）选定了建设监理部门，并与监理单位签订了工程委托监理合同；（8）资金到位，并取得了审计机关出具的开工前审计意见书；（9）建设项目与市政有关部门协调，落实了配套工程设计并签订了合同；（10）办理了建设工程规划许可证；（11）办理了建设工程施工许可证。 第五节第五节 开工审批文件（开工审批文
24、件（A5A5）二、建设工程规划许可证及附件（A5-4）（二）建设工程规划许可证 建设单位在城市规划区内新建、改建、扩建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，必须持有相关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门提出规划要求，并审查设计施工图等有关文件，核发建设工程规划许可证。 第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）二、建设工程规划许可证及附件（A5-4）（三）建设工程规划许可证申报程序 （1）领取并填写规划审批申请表，加盖建设单位公章；（2）提交要求报送的文件和图纸；（3）城市规划行政管理部门填发建设工程规划许可证立案表；（4）城市规划行政管理部门进行审查
25、；（5）经审查合格的建设工程，建设单位在取件日期内在规划管理单位领取建设工程规划许可证。第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）二、建设工程规划许可证及附件（A5-4）（四）要求报送的文件和图纸 （1）年度施工任务批准文件；（2）人防、消防、环保、园林、市政、文物、通讯、教育、卫生等有关行政主管部门的审批意见和要求，以及取得的协议书；（3）工程竣工档案登记表；（4）工程设计图，包括总平面图，各层平、立、剖面图，基础平面图和设计图纸目录；（5）其他资料。第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）二、建设工程规划许可证及附件（A5-4）（五）建设工程规划许可证附件 建设工程规
26、划许可证还包括建设工程规划许可证附图与附件。 附图与附件由发证机关确定，与建设工程规划许可证具有同等的法律效力。第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）二、建设工程规划许可证及附件（A5-4）三、建设工程施工许可证或开工报告（A5-6）（一）建设工程施工许可证申请表 （1）建设工程概况；（2）可行性研究报告和初步设计的批准文件；（3）列入年度建设计划；（4）完成了施工现场准备，完成了三通一平、测量放线等工作；（5）施工材料、物资准备基本就序，建筑材料、施工机具等已做好准备，开工必备的物资已进场； 第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）（一）建设工程施工许可证申请表 （
27、6）完成了施工图设计和施工组织设计；（7）建立了项目组织机构和项目管理规划；（8）资金准备已出具证明文件，审计部门出具了审计证明；（9）与施工单位签订了施工合同；（10）与监理单位签订了监理合同；（11）其他。 第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）三、建设工程施工许可证或开工报告（A5-6）（二）审批建设工程施工许可证 u大中型项目批准开工之前，国家计委或委托有关部门派人到现场检查落实开工条件，凡未达到开工条件的，不予批准。u军队建设项目由军队系统基本建设行政主管部门直接进行审核，并核发建设工程施工许可证。 u小型项目的开工审批工作按各地区、各部门制定的具体办法办理。第五节第五
28、节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）三、建设工程施工许可证或开工报告（A5-6）（三）核发建设工程施工许可证 u建设行政主管部门应当自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请者发给施工许可证 。u因故不能按期开工超过六个月的，应当重新办理开工报告的审批手续。 u建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工，应当向发证机关申请延期。延期以两期为限，每次不超过三个月。第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）三、建设工程施工许可证或开工报告（A5-6）四、工程质量监督手续（A5-8）u凡由市建委审批开工的建设工程，建设单位应在开工前到市建设工程质量监督部门办理工
29、程质量监督手续。u由区（县）建委审批开工的建设工程，建设单位应在开工前到区（县）建设工程质量监督站办理工程质量监督手续。u工程质量监督手续由建设单位在领取施工许可证前向当地建设行政主管部门委托的工程质量监督部门申报。第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）u办理工程质量监督注册手续时，建设单位应提供下列文件资料：（1）建设工程规划许可证 （2）建设工程开工审查表 （3）勘察、设计单位资质等级证书和工程勘察设计文件 （4）施工图审查批准书 （5）监理单位资质等级证书及工程监理通知书 （6）中标通知书和建设单位与施工企业签订的施工合同 第五节第五节 开工审批文件（开工审批文件（A5A5）四、工程质量监督手续（A5-8）
