1、1产业组织研究的内容 “产业组织理论”是研究在市场经济条件下企业之间竞争行为的理论。 从依据的基本原理和使用的分析方法来说，产业组织理论属于微观经济学领域。不过，产业组织理论并不等同于微观经济学，它更关注企业竞争的具体范式及其影响，为政府制定相应的产业政策提供理论依据。第一讲第一讲2学习的目的 首先首先，从理论的角度，探讨在不同的市场结构和企业活动的情况下，规制者的干预是否能够增进福利。 其次其次，描述并分析那些影响我们所讨论的行业的法律制度。 另外另外，我们还对我国经济体制改革中的一些问题感兴趣。3产业观察事实 对产业的分析建立在四个主要事实基础上： 1）集中集中：许多行业由少数企业控制；
2、2）产业特征产业特征：一些行业生产同质的产品，另一些行业生产有差异的产品； 3）高成本活动高成本活动：行业里的企业从事重复性的高成本活动； 4）研究开发研究开发：企业投入新技术和新产品的研发。1. 思想方法和流派思想方法和流派4思想方法 研究产业竞争行为有一个方法论问题，其核心可以概括为两方面：其一，经验与模经验与模型的关系型的关系是什么；其二，模型假设的起点模型假设的起点是什么。 产业组织的研究方法的发展，似乎是从注重经验的研究到注重理论模型的研究，再到注重实验的研究。5哈佛学派 思想思想：将市场分成市场的结构、行为、绩效三个方面。市场结构影响企业行为，企业行为影响市场绩效。也称之为“结构-
3、行为-绩效”分析范式，简称SCP分析范式 。 逻辑逻辑：结构行为绩效单向因果链。 侧重实践和经验方面，立足于计量研究，对特定的产业发展历史与实际的行为进行观察。6芝加哥学派 思想思想：通过理论模型来说明市场现象，再通过经验观察修正理论模型。侧重分析市场竞争，力图得出价格在竞争作用下等于成本的条件。 逻辑逻辑：力图将市场竞争建立在最优化决策的行为基础上。 信仰信仰：相信市场竞争的有效性，力图减少政府的干预。7博弈论方法 博弈论的兴起为产业组织理论的研究提供了重要的研究方法，尤其是对寡头市场的分析，博弈论更是一个基本的分析手段。 适用性适用性：行为人之间具有互动性的行为。 博弈方法的逻辑逻辑：结构
4、、行为、绩效是双向作用的、动态的。8产业组织的实验方法 定义一个实验室微观经济系统，引入环境因素和制度因素，参与人的效用、策略空间等与构成环境和制度的若干具体因素交互作用。 在受控条件下，通常借助于计算机系统进行实验，以考察参与人的行为和市场绩效。 理论特点：放弃新古典经济学的最优化范式。9关注“科学”方法 表现形式表现形式：提出假设，在假设的基础上通过演绎得出若干结论。 实际过程实际过程：观察现象，提出理论，进一步观察现象以证实和否定理论。 在当代，经济学的研究几乎陷于“纯科学”的异端，其实用性已日渐式微。2. 认识认识“科学科学”方法方法10欧几里德的几何原本 我们现在的几何学，是由古希腊
5、数学家欧几里德（公元前330公元前275）创立的。他在公元前300年编写的几何原本，2000多年来都被看作是学习几何的标准课本。 几何原本问世后，它的手抄本流传了1800多年。1482年印刷发行以后，重版了大约一千版次。 11科学始于假设 任何称之为科学的理论都是由假设作为开始的。 假设的作用之一假设的作用之一：假设可以明确地告诉我们理论的基点是什么，理论的合理性尽在其假设之中。 假设的作用之二假设的作用之二：假设可以从复杂的现象中概括出本质的东西。12狭义相对论的假设 爱因斯坦的狭义相对论是建立在两个假设基础之上的：相对性原理和光速不变原理。 相对性原理是说，物理学定律在所有的惯性坐标系中都
6、有相同的表达形式。光速不变原理是说，在所有的惯性坐标系中，光在自由空间中都有相同的速率。13什么东西更基本？ 依据相对性原理和光速不变原理，可以推出运动中的时钟变慢，直尺在运动方向上变短，运动物体的质量增加等等，这样一些时间、空间、质量依赖于运动的惊人结论。 在一般人看来，时间、空间和质量是一些比光速更为基本的东西，狭义相对论何以把光速不变作为最基本的原理？14宁可放弃牛顿的体系 在狭义相对论提出之前，牛顿的力学定律在各惯性坐标系中具有相同的表达形式，而麦克斯韦的电磁学定律却不具有这个特征。 爱因斯坦正是设想电磁学定律在各惯性坐标系中应具有相同的表达形式，而得出他的相对论思想的。15假设中的经
7、验内容 在我们看来，以光速不变原理作为相对论的起点，具有特殊的方法论意义。 在狭义相对论提出之前，物理学家们设计了许多测定光速的实验。测定的结果表明，光在各个不同的惯性坐标系中具有相同的速率，是一个确定无疑的观测事实。16经济学家的分歧 经济学家关于经济学的假定是否应该具有“经验内容”的看法是不一致的。 有的经济学家认为，一个能够有效地解释经济现象的假定应该或多或少具有经验内容。 有的经济学家认为，假定无须包含经验内容。一个好的假定往往是不合理的。17张五常的“白痴与汽油站” 有一群人，每个都是白痴。经济学者却假设他们每个人明智地争取最大的利益。事实上，这个经济假设显然是错了。这些白痴听说汽油
8、站很好玩，於是每个人都开办油站了。因为是白痴，他们之中有些把油站建在荒山之上，有些建在密林之中，也有些建在海上的，但有几个却糊里糊涂地把汽油站建在公路旁。过不了多久，适者生存，不适者淘汰，只有在公路旁建油站的白痴能生存。18 事实上，白痴是不知自己所为的。经济学者假设他们懂得怎样争取最大利益，显然是错了的，但留存下来的油站，却刚刚与争取最大利益的假设不谋而合。假设白痴懂得怎样争取利益虽然是错了，但却准确地推测了白痴建油站在公路旁的行为，这些行为於是就被解释了。说他们不知所为，所以油站不会建在最有利可图的地方，是谬论。19信仰与信仰无争！ 任何科学都始于假设。 假设无所谓正确与错误。 为什么你选
9、择一种假设而不选择另一种假设，最终取决于你的信仰。 因此，科学始于信仰。 信仰与信仰之间是无法争论的。20本课程采用的方法 力图用最简单的理论模型来概括和说明实际现象。 力图把握分析市场竞争行为的基本方法。 遵循新古典经济学的最优化范式，目的在于说明不同竞争条件下的社会福利效应。21改革开放以来，中改革开放以来，中国经济持续高速增国经济持续高速增长的原因何在？长的原因何在？中国经济增长之谜3. 关注中国的问题关注中国的问题22一国经济增长的条件 自然资源 人力资源 市场规制 企业制度 政治体制 社会信任度 23一种可能的解释思路 从分工的角度比较：分工越细生产的效率价越高，不过，随之而来的是协
10、调分工的成本。 如果有一种方法可以在提高分工水平的同时不增加甚至降低协调分工的成本，那么这种生产模式就一定是高效率的。24地区经济发展的一个特色 我国许多地方的乡镇或小城镇经济发展的实践表明，提高分工水平还有一条不依赖于企业制度优势和市场规制优势的途径。这些地方经济发这些地方经济发展的条件何在？展的条件何在？25小企业集群生产模式 中小城镇或乡镇以产业集群的方式专业于一类产品的生产，由此形成高度的分工专业化优势。为什么产业集群可以不依赖为什么产业集群可以不依赖于完善的市场规制和高效的于完善的市场规制和高效的企业制度来提高分工水平？企业制度来提高分工水平？26不研究分工模式 “产业组织理论”不研
11、究分工模式。 斯密在国富论中开篇说道：“劳动生产力上的最大增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。” 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究上卷，商务印书馆1981年，第5页。27决策的时间性 产业组织关心的是市场的短期行为，因此，价格（或产量）是关键的决策变量。 有时，产业组织也关心长期行为。不过，所谓的长期仅仅是利用长期均衡的（经济）利润等于0条件，以辅助分析而已。 因此，产业组织使用“边际分析”方法。4. 决策方法的时间性决策方法的时间性28决策方法的划分超短期决策超短期决策决策变量：决策变量：资源配置资源配置规划方法规划方法短期决策短期决策决策变量：决策
12、变量：价格（产量）价格（产量）边际方法边际方法长期决策长期决策决策变量：决策变量：产品（规模）产品（规模）平均方法平均方法超长期决策超长期决策决策变量：决策变量：研发研发特质方法特质方法29规划方法示例 （摘自运筹学）一公司制造两种产品1和2，分别占用车床、铣床和调试设备的工时，以及企业拥有的工时资源如下： 产品产品1产品产品2每天可用小时每天可用小时车床（小时）车床（小时）0520铣床（小时）铣床（小时）6224调试（小时）调试（小时）115利润（元）利润（元）2130max 2X1+X2s.t. 5X220 6X1+2X224 X1+X25 X1和X20 （线性）规划模型 设产品1和产品2
13、的产量为X1和X2，规划模型如下：31X1X2Omax 2X1+X2s.t. 5X215 6X1+2X224 X1+X25 X1和和X20 6X1+2X2245X215X1+X25可行域可行域最优解最优解图解32平均分析方法示例 一项投资初始投资400万元，以后的维持费用为100万元，逐年收益如表。年份01234现金流入0200200300300现金流出400100100100100净现金流 - 40010010020020033净现值（NPV）法 净现值计算方法：净现值计算方法：求出投资方案所有未来净现金流的贴现值。 评价准则评价准则：如果方案将来所有现金流量的贴现值大于方案的期初成本，就认
14、为该投资方案是有盈利的（即能增加企业的价值），反之，方案是不可取的。 34 假定按风险调整的收益率为10%： 一个比较困难的问题是应该用多大的收益率进行贴现？年份01234现金流入0200200300300现金流出400100100100100净现金流- 400100100200200123410010020020060.42400(1 0.1)(1 0.1)(1 0.1)(1 0.1) 35内部收益率（IRR）法 内部收益率计算方法：内部收益率计算方法：求出使所有未来现金流量的现值与方案期初成本相等的贴现率。 评价准则评价准则：如果内部收益率大于企业的资本成本，就应采用该投资方案，否则放弃方
15、案。 36 如果某个贴现率恰好使得投资项目的净现值等于0，那么这个贴现率就是该投资项目的内部收益率： 可以得到内部收益率：r = 15.9%。年份01234现金流入0200200300300现金流出400100100100100净现金流- 40010010020020012341001002002000400(1)(1)(1)(1)rrrr 37超长期决策 超长期决策超长期决策的目的在于把握企业未来的发展方向，它包括新产品和新工艺的研发，还包括经营模式的选择和创新，其关键在于用人之道。 长期决策属于艺术性领域。38难以真正引入平均分析 市场中存在两种机制：一是个人和企业的最优化行为，例如效用最
16、大化和利润最大化，他手边际力量制约；二是平均力的作用，即市场的优胜劣汰机制。 “产业组织理论”难以真正引入市场的平均作用力。39熊彼特的创造性破坏 摘自沃德曼、詹森：产业组织理论与实践，机械工业出版社，2009年，第319页。 在1939年出版的一本书中熊彼特将自己的理论用在俄罗斯经济学家尼古拉康德拉捷夫的周期理论上，康德拉捷夫认为经济周期为5060年，而且在周期中一定会出现衰退。不幸的是，康德拉捷夫没有提出经济周期存在的理论支持。40 熊彼特将康德拉捷夫的周期理论与经济增长和利润增加来源的创新联系起来。根据熊彼特的理论，17801840年第一个康德拉捷夫周期波动是由纺织业革命推动的，但由于水
17、利是其主要能源而使周期波动有限；18401890第二个周期波动是现代产业革命，是由蒸汽能源和铁路推动的；18901940年的第三个周期波动在钢铁业和电力行业，是由电信业、研究和开发大型实验室和化工业的发展推动的。41 熊彼特只提出了三个周期波动，但在他过世后，有更多的周期波动被提出。第四个周期波动是大规模生产的普及，是由州际高速公路、广播和电视及航空运输推动的，除此之外，高等教育的发展和研究与开发的政府支出也是推动因素。这将我们带入了当前的始于20世纪90年代的周期波动，是电脑和网络普及的时代，而能源依旧是石油和煤气。 如果我们要推测下一个周期波动，理论认为大约是2040年42技术创新与股票市
18、场技术创新与股票市场43难以研究科学技术革命 “产业组织理论”虽然关注技术创新问题，但不研究科学技术革命对于经济结构和经济发展的影响。 科学技术革命如何影响世界各国的经济增长是一个具有现实意义的问题。44市场结构的分类市场结构完全竞争不完全竞争垄断竞争寡头垄断5. 补充内容补充内容45产业组织关心的市场结构 产业组织主要关心完全竞争、寡头和垄断的市场。 垄断竞争市场的研究几乎还是一个空白。 现实中，90%左右的企业都处于垄断竞争的市场中。46多数竞争与少数竞争 少数竞争关注竞争对手的行为，多数竞争关注自身的条件。1人少数多数无数垄断寡头垄断竞争完全竞争47垄断竞争的市场 卖者各自生产有差异的产
19、品 商品的差异可以来自于位置、质量、特点以及价格的不同。市场市场许多卖者许多卖者许多买者许多买者48张伯伦的垄断竞争模型 张伯伦（Chamberlin）于1933年提出垄断竞争理论，核心思想是：无论是完全竞争模型还是垄断模型看起来都与现实世界并不相符，在现实世界里，企业相互竞争，但是却生产不同的产品。 以下内容参考：海、莫瑞斯（Donald A. Hay and Derek J. Morris），1991：产业经济学与组织（中文版），经济科学出版社，2001年。 49垄断竞争模型的逻辑 考虑竞争对手的反应后，一个企业面对的需求曲线有两条：一条是其他竞争性企业都不改变价格时所考察企业面对的需求曲
20、线；另一条是所有竞争性企业都采取一致的价格行动时所考察企业面对的需求曲线。50双需求曲线分析方法产量价格单个企业价格变化所有企业价格同时变化销量增加销量减少51垄断竞争企业的长期均衡产量边际成本平均成本边际收益需求曲线价格从长期来看，垄断竞争企业的(超额)经济利润等于零。52过度生产能力定理 达到（短期或长期）均衡时，企业是在一个次优产出水平上进行生产活动的，其短期平均成本和长期平均成本都超过了各自的最低水平。（技术性低效率）53对垄断竞争模型的批评 批评之一批评之一，如何处理差别产品之间的竞争问题。 张伯伦引入了企业的“竞争群”的概念。 对“竞争群”概念的批评：1）假定所有的企业都具有相同的
21、成本与需求曲线；2）无视产品异质性的基本特征。54“竞争群”概念的困难 1）试图从产品的“异质性”假设得出向下倾斜的需求曲线，从产品的“同一性”假设得出不同的企业有相同的成本曲线，这种结合存在逻辑上的不一致性。 2）即使逻辑上的不一致性可以忽略，也不能说明一定得到垄断竞争的切线解。因为在一般情况下，超额利润只有在竞争者提供的产品一模一样时才会完全消失。55对垄断竞争模型的批评（续） 批评之二批评之二，没有用于定义一个产业或“竞争群”企业的标准。 在一条连续的可相互替代的产品链上，一方面，产业的概念失去了理论上的基础；另一方面，甚至仅对两三个相邻的竞争者来说，价格变动对它们的冲击也使对称性假定不
22、能成立，并出现寡头竞争中的相互依赖性和结果的不确定性。56对垄断竞争模型的批评（续） 批评之三批评之三，从垄断竞争模型中基本上不可能得出哪怕是定性预测的结果。 例如，当市场需求减小时，单个企业的需求弹性要依是少数企业还是多数企业退出这一产业而定，关于企业的价格、产出以及生产能力的利用水平的最终结果是不能确定的。57企业的数目与价格变化产量垄断企业的需求曲线（= 行业需求曲线）价格寡头企业的需求曲线完全竞争企业的需求曲线垄断竞争企业的需求曲线竞争越充分，或者说企业的家数越多，行业的需求曲线与个别企业的需求曲线的偏离就越大。58垄断竞争模型的意义 1）在完全竞争以外，存在着大量的垄断或寡头。 2）在抽象的一般均衡理论与现实世界的产业现象之间，存在着不可调和的差别。 3）一般性的理论与实证研究之间的距离仍然像原来的那样遥远。
