1、基金从业资格考试培训,国投瑞银基金管理有限公司 财富学院,第一章：证券市场基础知识,第一节：证券与证券市场概述,一、证券概述 证券的定义 有价证券的分类 有价证券的特征 二、证券市场概述 证券市场的定义 证券市场的特征 证券市场的基本功能,第一节：证券与证券市场概述,三、证券市场的结构 证券市场的层次结构 证券市场的品种结构 证券市场的交易场所结构 四、证券市场的发展 证券市场的产生 证券市场的发展历史 证券市场的发展现状和趋势 五、我国证券市场的发展 我国证券市场发展简述,第一节：证券与证券市场概述,六、证券市场参与者 证券发行人 证券投资人 证券市场服务机构 自律性组织 证券监管机构,第二
2、节：证券的主要类型,一、股票 股票的概念、性质、特征和分类 股票的价值和价格 普通股股东的权利和义务 二、债券 债券的概念、票面要素、特征和分类 债券与股票的比较 三、金融衍生工具 金融衍生工具的概念、特征和分类 金融衍生工具的功能,第三节：证券市场运行,一、证券发行市场的运行 证券发行市场的定义和构成 我国证券发行制度和发行方式 我国证券发行价格的确定 二、证券交易市场的运行 证券交易方式 场内市场运行 场外交易市场简介,第四节：证券投资的收益与风险,一、证券投资收益 股票收益 债券投资收益 二、证券投资风险 系统性风险 非系统性风险 三、证券投资收益和风险之间的关系,第二章：证券投资基金概
3、述,第一节：基金的概念和特点,一、证券投资基金的概念 二、基金的特点 集合理财、专业管理 组合投资、分散风险 利益共享、风险共担 严格监管、信息透明 独立托管、保障安全 三、基金与其他金融产品的比较 基金与股票、债券比较 基金与银行储蓄存款比较,第一节：基金的概念和特点,基金与保险投资产品比较 基金与银行理财产品的比较 基金与券商集合计划的比较 基金与信托产品的比较,第二节：基金的运作机制和参与主体,一、基金的运作机制 二、基金的参与主体,第三节：基金的起源与发展,全球基金业的发展趋势和特点 美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 开放式基金成为基金的主流产品 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
4、基金的资金来源发生了重大变化,第四节：我国基金行业的发展历程,一、我国基金发展过程中呈现的特征 基金规模不断扩大，成为证券市场重要参与力量 基金投资者迅速增长，管理人、托管人队伍也逐渐扩大 基金品种不断创新 基金运作逐步规范 银行仍然为基金渠道的主要渠道，多元化的销售渠道已经形成,第四节：我国基金行业的发展历程,二、我国基金业在金融体系中的地位和作用 基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式 基金业的发展有力地推动了资本市场的制度改革 基金业的发展促进了金融体系改革的深化 基金业的发展促进了社会保障体系的改革,第三章：基金的类型和分析方法,第一节：基金分类概述,一、根据运作方式的不同分类
5、 二、根据法律形式的不同分类 三、根据投资对象的不同分类 四、根据投资目标的不同分类 五、根据投资理念的不同分类 六、根据募集方式的不同分类 七、特殊类型基金,第二节：基金的分类与应用,一、股票型基金 股票型基金在投资组合中的作用 股票型基金与股票的不同 股票型基金的类型 股票型基金的投资风险 股票型基金的分析指标 二、债券型基金 债券型基金在投资组合中的作用 债券型基金与债券的不同,第二节：基金的分类与应用,债券型基金的类型 债券型基金的投资风险 三、货币市场基金 货币市场基金在投资组合中的作用 货币市场基金与货币市场工具 四、混合型基金 混合型基金在投资组合中的作用 混合型基金与股票型基金
6、的不同 混合型基金的类型,第二节：基金的分类与应用,混合型基金的投资风险 五、保本型基金 保本型基金的特点 保本型基金的保本策略 保本型基金的投资风险 保本型基金的类型 保本型基金的分析指标,第三节：基金分析与评价的基本方法,一、基金分析与评价的基本方法 基金产品特征 基金管理公司 基金经理 历史业绩评估指标 资产估值增值潜力分析 基金投资风格分析 基金业绩归因分析 基金交叉持股分析 二、基金评级与基金风险评价,第四章：基金市场的参与主体,第一节：基金份额持有人,一、定义 二、权利 三、义务,第二节：基金管理人,一、基金管理人必须履行的职责 二、证券投资基金法规定的基金管理人不得有的行为 三、
7、基金管理公司的主要业务 四、基金管理公司的内部控制制度 内部控制的概念 内部控制应当遵循的基本原则 内部控制的基本要素,第三节：基金托管人,一、基金托管人的基金资产托管业务 二、基金托管人应该履行的职责 三、基金托管人在基金运作中的作用 四、基金托管的运作管理 五、基金托管人的内部控制制度 内部控制的原则 内部控制的内容,第四节：基金市场的服务机构基金代销机构,一、基金代销机构的资格管理 二、基金投资咨询机构 基金投资咨询机构的资格管理 基金投资咨询机构的作用 三、其他服务机构,第五章：基金的运作,第一节：基金运作概述,一、基金的营销 二、基金的募集、交易、登记、托管 基金的募集 基金的交易
8、基金的登记 基金的托管 三、基金的投资运作 基金的投资 基金的交易实现 基金的绩效评估和风险控制,第一节：基金运作概述,四、基金的后台管理 基金的会计核算和资产评估 基金的税收 基金的信息披露,第二节：基金的投资运作,一、基金的投资管理 二、基金的交易管理 三、基金的绩效衡量 四、基金的投资风险控制,第三节：基金的估值、费用和会计核算,一、基金的资产估值 二、基金的费用 基金费用的种类 各种费用的计提标准及计提方式 三、基金的会计核算 基金会计核算的特点 基金会计核算的主要内容,第四节：基金的利润分配和税收,一、基金的利润与利润分配 利息收入 投资利益 其他收入 公允价值变动损益 基金的费用,
9、第六章：基金的市场营销,第一节：基金市场营销概述,一、基金市场营销的含义与特征 二、基金市场营销的定义 三、基金市场营销的内容,第二节：基金的销售渠道,一、国外基金销售渠道状况 二、我国基金销售渠道的状况,第三节：投资者分析,一、目标市场分析 目标市场细化 目标市场选择 目标市场定位 二、投资者分析 投资者风险收益特征分类 选择基金的原则 基金组合投资 基金组合投资的方法,第四节：基金的促销手段、营销推广及营销管理,一、基金的促销手段 人员推销 营业推广 广告促销 公共关系 持续营销 二、基金的营销推广活动 组织基金营销推广活动的流程,第五节：基金的销售流程、客户服务及投资者教育,一、基金销售
10、的基本流程 二、基金销售的客户服务 客户服务的内容 客户服务的方式 三、投资者教育 开展投资者教育的主要内容 开展投资者教育的方法,第七章：基金的募集、交易与登记,第一节：封闭式基金的募集与交易,一、封闭式基金的募集 封闭式基金募集申请 封闭式基金募集申请的核准 二、封闭式基金的交易 上市交易条件 交易账户的开立与交易规则 交易费用 折（溢）价率,第二节：开放式基金的募集与认购,一、开放式基金的募集 募集程序 发售 二、开放式基金的认购 开放式基金的认购渠道 开放式基金的认购步骤 开放式基金的认购方式 开放式基金的认购费率,第三节：开放式基金的申购与赎回,一、申购和认购的区别 二、股票基金、债
11、券基金的申购、赎回原则 三、货币市场基金的申购、赎回原则,第八章：基金的信息披露,第一节：基金信息披露概述,一、基金信息披露的意义和作用 二、基金信息披露的原则 实质性原则 形式性原则 三、基金信息披露的禁止行为 四、基金信息披露的分类 五、我国基金信息披露制度体系,第二节：基金的信息披露和应用,一、基金募集信息披露的主要内容和应用 二、基金运作信息披露的主要内容和应用 三、基金临时信息披露的主要内容和应用 四、货币市场基金信息披露的主要内容和应用,第九章：基金法律制度与监督管理,第一节：证券市场法规体系和监督管理,一、证券市场法规体系 二、证券市场的监督和管理 证券市场监督管理概况 行政监督
12、机构的职责 自律性组织的职责 三、证券市场主要法律 证券法 公司法 刑法,第二节 基金监管和主要法律法规,一、基金监管概述 基金监管目标 基金监管原则 基金监管管理框架 二、基金监管法规体系和准要法律法规 基金法规体系概况 主要法律法规章节,第三节 基金销售的主要法律规定,一、证券投资基金销售管理办法 二、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 三、证券投资基金销售适用性指导意见 四、证券投资基金销售机构内部控制指导意见 五、中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则 基本业务素质与职业道德规范 基金销售人员行为规范 管理与监督,免责声明,This material is confident
13、ial and intended solely for the information of the person to whom it has been delivered and may not be distributed in any jurisdiction where such distribution would constitute a violation of applicable law or regulations. Recipients may not reproduce or transmit it, in whole or in part, to third par
14、ties. Investors should seek professional advice as to the suitability of the fund in relation to their own investment objective, including tax status. Past performance is not a guide to future performance.,本信息为保密文件，仅供正式提交人士之资讯使用，未经授权不可散布，否则将构成侵权。获本信息者不可部分或全部复制或传递至第三方。投资者应参考专业意见，从而使所购买基金适合个人的投资目标，以及税收状况。过往业绩并不代表未来之表现。,联系我们,国投瑞银基金管理有限公司 UBS SDIC Fund Management Co., Ltd. 中国广东省深圳市福田区金田路4028号 荣超经贸中心46层 邮编：518035 电话：400-880-6868 86-755-83160000 传真：86-755-82904048 网址：,
