1、药物非临床研究质量管理规范药物非临床研究质量管理规范提 纲一、一、GLPGLP的基本概念与国内外的发展历史和现状的基本概念与国内外的发展历史和现状二、药品二、药品GLPGLP药物非临床研究药物非临床研究三、药品三、药品GLPGLP的组织机构与人员系统的组织机构与人员系统四、药品四、药品GLPGLP要求的基础条件要求的基础条件五、药品五、药品GLPGLP的管理系统的管理系统六、药品六、药品GLPGLP研究重要环节的质量管理研究重要环节的质量管理七、药品七、药品GLPGLP的认证和监督检查的认证和监督检查八、八、GLPGLP的若干要点详述的若干要点详述第一节第一节GLP的基本概念与国内外的发展历史
2、和现状的基本概念与国内外的发展历史和现状一、GLP的基本概念GLP（Good Laboratory Practice)，即良好，即良好实验室操作规范），广义上是指严格实验室管理实验室操作规范），广义上是指严格实验室管理（包括实验室建设、设备和人员条件、各种管理（包括实验室建设、设备和人员条件、各种管理制度和操作规程，以及实验室及其出证资格的认制度和操作规程，以及实验室及其出证资格的认可等）的一整套规章制度。包括对实验设计、操可等）的一整套规章制度。包括对实验设计、操作、记录、报告、监督等整个环节和实验室的规作、记录、报告、监督等整个环节和实验室的规范要求范要求。GLP的发展GLP最早起源于药品
3、研究。与最早起源于药品研究。与GCP（药品临（药品临床试验规范）和床试验规范）和GMP（药品良好生产规范）相对（药品良好生产规范）相对应，药品应，药品GLP是指药品非临床（或临床前）研究是指药品非临床（或临床前）研究的质量管理规范。的质量管理规范。药品的非临床（临床前）研究主要是指在实药品的非临床（临床前）研究主要是指在实验室进行的验室进行的安全性毒理学评价和药理学、药效学安全性毒理学评价和药理学、药效学评价评价（包括药代动力学和毒代动力学研究），故（包括药代动力学和毒代动力学研究），故此此GLP即指从事药品非临床研究的实验室管理规即指从事药品非临床研究的实验室管理规范。范。GLP的发展其后，
4、其后，GLP的概念逐渐扩展到其它有毒有害的概念逐渐扩展到其它有毒有害物质（如农药、环境和食品污染物、工业毒物、物质（如农药、环境和食品污染物、工业毒物、射线等）的实验室安全性评价，以及各类健康相射线等）的实验室安全性评价，以及各类健康相关产品（食品和保健食品、化妆品、涉水产品、关产品（食品和保健食品、化妆品、涉水产品、消毒产品等）的实验室评价（包括安全性和功效消毒产品等）的实验室评价（包括安全性和功效学评价）、甚至还包括了对临床实验室大部分检学评价）、甚至还包括了对临床实验室大部分检验工作的管理。验工作的管理。GLP的概念因此，可以说目前因此，可以说目前GLP的范围已经覆的范围已经覆盖了与人类
5、健康有关的所有实验室研究工盖了与人类健康有关的所有实验室研究工作，并有进一步向与整个环境和生物圈有作，并有进一步向与整个环境和生物圈有关的实验室研究工作扩展的趋势。关的实验室研究工作扩展的趋势。二、国内外GLP的发展历史和现状发达国家在二十世纪六、七十年代即发达国家在二十世纪六、七十年代即开始正式发展和实施开始正式发展和实施GLP。如美国。如美国FDA在在1979年即制定并发布了第一部药品年即制定并发布了第一部药品GLP。日本于日本于1982年由厚生省药物局发布第一部年由厚生省药物局发布第一部药品药品GLP，经修订后于，经修订后于1997年年3月月26日以厚日以厚生省令正式颁布。生省令正式颁布
6、。GLP的发展历史和现状目前已实施目前已实施GLP制度的有美、日、英、制度的有美、日、英、德、荷兰、瑞典和瑞士等国家。其中英、德、荷兰、瑞典和瑞士等国家。其中英、德等国只制定了一部通用型（即适用于药德等国只制定了一部通用型（即适用于药品、农药和毒物等）的品、农药和毒物等）的GLP，而美、日等，而美、日等国则根据其有关法律制定了不同的国则根据其有关法律制定了不同的GLP。GLP的发展历史和现状美国由美国由FAD和和EPA制定了两部主要的制定了两部主要的GLP。日本已制定和发布了日本已制定和发布了6种种GLP，分别适用于，分别适用于药品（厚生省）、动物用药品、饲料添加物和农药品（厚生省）、动物用药
7、品、饲料添加物和农药（农林水产省）、以及化学物质（两种，即按药（农林水产省）、以及化学物质（两种，即按化审法由厚生省和通产省制定一部，按安卫法由化审法由厚生省和通产省制定一部，按安卫法由劳动省制定一部）。劳动省制定一部）。GLP的发展历史和现状我国于二十世纪八十年代末和九十年代初相继开我国于二十世纪八十年代末和九十年代初相继开展了药品和其他相关产品、毒物的展了药品和其他相关产品、毒物的GLP研究和实施工研究和实施工作。作。1993年年12月以国家科委主任令形式发布月以国家科委主任令形式发布药品非药品非临床研究管理规定（试行）临床研究管理规定（试行），经几年试用和修订后，经几年试用和修订后于于1
8、999年年10月由月由SFDA第第14号令发布号令发布药品非临床研究药品非临床研究质量管理规范质量管理规范（试行），并已开展对全国（试行），并已开展对全国GLP实验实验室的认证工作。室的认证工作。2003年年8月月6日日SFDA又一次修订，正式又一次修订，正式颁部颁部药品非临床研究质量管理规范药品非临床研究质量管理规范，2003年年9月月1日施行，截止日施行，截止2009年底已有年底已有36家机构通过家机构通过GTLP认证。认证。认证情况（见认证情况（见P45，表，表2-2）。）。GLP的发展历史和现状卫生部十分重视健康相关产品检验和卫生部十分重视健康相关产品检验和化学物毒性评价的化学物毒性评
9、价的GLP管理工作。管理工作。1999年年3月发布了月发布了卫生部健康相关产卫生部健康相关产品检验机构工作制度品检验机构工作制度和和卫生部健康相卫生部健康相关产品检验机构认定与管理办法关产品检验机构认定与管理办法；2000年年1 月发布月发布卫生部健康相关产品检验机构卫生部健康相关产品检验机构认定与管理规范认定与管理规范。GLP的发展历史和现状2000年年11月卫生部发布月卫生部发布化学品毒性化学品毒性鉴定管理规范鉴定管理规范（包括化学品毒性鉴定实（包括化学品毒性鉴定实验室条件及工作准则，即验室条件及工作准则，即GLP）；）；2001年年6月发布月发布化学品毒性鉴定机构资质认证工化学品毒性鉴定
10、机构资质认证工作程序作程序和和化学品毒性鉴定机构资质认化学品毒性鉴定机构资质认证标准证标准。第二节 药品GLP与药物非临床研究与药物非临床研究一、药品一、药品GLP和药物研究的关系和药物研究的关系 按照我国的按照我国的GLP规范的规定，规范的规定，GLP适用于适用于为申请药品注册而进行的非临床（临床前）安为申请药品注册而进行的非临床（临床前）安全性研究。全性研究。GLP是保障用药安全至关重要的第是保障用药安全至关重要的第一关，也是近十年国际新药非临床安全评价的一关，也是近十年国际新药非临床安全评价的共识和资料互认的要求。只有按照共识和资料互认的要求。只有按照GLP规范进规范进行的药品安全性评价
11、的资料才会被互认。行的药品安全性评价的资料才会被互认。第二节 药品GLP与药物非临床研究与药物非临床研究二、药品非临床研究开展的项目二、药品非临床研究开展的项目1、单次给药毒性试验6、局部毒性试验2、反复给药毒性试验7、免疫原性试验3、生殖毒性试验8、安全性药理试验4、遗传毒性试验9、依赖性试验5、致癌试验10、毒代动力学试验药品GLP与药物非临床研究与药物非临床研究三、影响药物非临床安全质量的主要因素三、影响药物非临床安全质量的主要因素 GLP的基本精神就是尽可能避免和降低的基本精神就是尽可能避免和降低试验中的各种误差。误差来源：试验中的各种误差。误差来源：（一）系统误差（一）系统误差 应避
12、免应避免（二）偶然误差（随机误差）（二）偶然误差（随机误差）尽量减少尽量减少（三）过失误差（人为失误）（三）过失误差（人为失误）应杜绝应杜绝药品GLP与药物非临床研究与药物非临床研究四、药品四、药品GLP对药物非临床安全性研究的质量保证作用对药物非临床安全性研究的质量保证作用1 1、规定研究人员及其他有关人员的资格和职责，规范、规定研究人员及其他有关人员的资格和职责，规范并标准化安全性评价试验的操作和行为。并标准化安全性评价试验的操作和行为。2 2、保证研究机构具备稳定和适当基本设施。、保证研究机构具备稳定和适当基本设施。3 3、保证试验系统和材料的可靠性。、保证试验系统和材料的可靠性。4 4
13、、通过实施、通过实施SOPSOP来规范各种试验和操作。来规范各种试验和操作。5 5、建立完善的试验资料记录和保管制度。、建立完善的试验资料记录和保管制度。6 6、建立质量保证体系（、建立质量保证体系（QASQAS）（包括人员、机构、软件、）（包括人员、机构、软件、硬件）硬件）药品GLP与药物非临床研究与药物非临床研究五、我国实施药品五、我国实施药品GLP的意义的意义1 1、有利于唤起全社会对创新药物安全性的警觉和监督。、有利于唤起全社会对创新药物安全性的警觉和监督。2 2、有利于消除新药研究的潜在隐患，保证药品安全有、有利于消除新药研究的潜在隐患，保证药品安全有效。效。3 3、有利于消除系统误
14、差、减小随机误差、杜绝人为差、有利于消除系统误差、减小随机误差、杜绝人为差错，保障试验结果的正确和可靠。错，保障试验结果的正确和可靠。4 4、有利于加快我国的新药研究的科学化、标准化、国、有利于加快我国的新药研究的科学化、标准化、国际化进程，消除贸易壁垒。际化进程，消除贸易壁垒。GLP的基本内容 一般而言，一般而言，GLP通常包括以下几个主要部分：通常包括以下几个主要部分：1.对组织机构和人员的要求对组织机构和人员的要求2.对实验设施、仪器设备和实验材料的要求对实验设施、仪器设备和实验材料的要求3.标准操作规程（标准操作规程（SOP）4.对研究工作实施过程的要求对研究工作实施过程的要求5.对档
15、案及其管理工作的要求对档案及其管理工作的要求6.实验室资格认证及监督检查实验室资格认证及监督检查研究工作研究工作的实施的实施 GLP的主要内容组织机构组织机构工作人员工作人员软件系统软件系统 非临床研究非临床研究质量管理质量管理GLP对动物饲对动物饲养管理的要求养管理的要求硬硬件系统件系统第三节第三节 药品药品GLPGLP的组织机构与人员系统的组织机构与人员系统 药品非临床研究机构应建立完善的组织管理体系，并配备药品非临床研究机构应建立完善的组织管理体系，并配备机构负责人、质量保证部门负责人和相应的工作人员机构负责人、质量保证部门负责人和相应的工作人员,按照相按照相应的职责进行管理。应的职责进
16、行管理。一、组织机构一、组织机构组织机构和工作人员组织机构和工作人员二、药品二、药品GLP对人员的要求对人员的要求（一）研究机构负责人（一）研究机构负责人1 1、具备医学、药学或其他相关专业本科以上学历。、具备医学、药学或其他相关专业本科以上学历。2 2、具有相应的业务素质和工作能力。、具有相应的业务素质和工作能力。（二）专题负责人（二）专题负责人1 1、具有全面负责该项研究工作运行的能力。、具有全面负责该项研究工作运行的能力。2 2、具有对研究程序作技术评估和判断的能力。、具有对研究程序作技术评估和判断的能力。3 3、具有对研究过程中出现的异常情况及试验方案中未、具有对研究过程中出现的异常情
17、况及试验方案中未提及的情况给出专业性建议的能力。提及的情况给出专业性建议的能力。4 4、专题负责人是唯一的。、专题负责人是唯一的。组织机构和工作人员组织机构和工作人员（三）质量保证部门负责人（三）质量保证部门负责人1 1、具有审核试验方案、试验记录和总结报告的能力。、具有审核试验方案、试验记录和总结报告的能力。2 2、具有对试验过程、试验条件进行监督、检查的能力。、具有对试验过程、试验条件进行监督、检查的能力。（四）实验工作人员（四）实验工作人员1 1、具备严谨的科学作风和良好的职业道德以及相应的、具备严谨的科学作风和良好的职业道德以及相应的学历学历,经过专业培训经过专业培训,具备完成所承担的
18、研究工作需具备完成所承担的研究工作需要的知识结构、工作经验和业务能力。要的知识结构、工作经验和业务能力。2 2、熟悉本规范的基本内容、熟悉本规范的基本内容,严格履行各自职责严格履行各自职责,熟练熟练掌握并严格执行与所承担工作有关的标准操作规程。掌握并严格执行与所承担工作有关的标准操作规程。组织机构和工作人员组织机构和工作人员 3 3、研究人员应及时、准确和清楚地进行实验观、研究人员应及时、准确和清楚地进行实验观察、记录察、记录,对实验中发生的可能影响实验结果的对实验中发生的可能影响实验结果的任何情况任何情况,应及时向专题负责人书面报告。应及时向专题负责人书面报告。4 4、研究人员应根据工作岗位
19、的需要着装研究人员应根据工作岗位的需要着装,遵守个遵守个人卫生和健康预防规定人卫生和健康预防规定,确保供试品、对照品和确保供试品、对照品和实验系统不受污染。实验系统不受污染。5 5、研究人员应定期进行体检、研究人员应定期进行体检,患有影响研究结果患有影响研究结果可靠性的疾病者可靠性的疾病者,不得参加研究工作。不得参加研究工作。组织机构和工作人员组织机构和工作人员三、药品三、药品GLPGLP要求的责任体系要求的责任体系（一）非临床研究机构负责人（一）非临床研究机构负责人（TFMTFM）的责任）的责任1 1、试验开始前、试验开始前（1 1）任命专题负责人和设立质量保证部门。）任命专题负责人和设立质
20、量保证部门。（2 2）从管理者的角度审查试验方案，是否按）从管理者的角度审查试验方案，是否按GLPGLP要求要求明确记载试验的各项内容，批准为这次试验修改补明确记载试验的各项内容，批准为这次试验修改补充的标准操作规程（充的标准操作规程（SOPSOP）。）。（3 3）人员的业务分工、培训教育、健康安全管理。）人员的业务分工、培训教育、健康安全管理。组织机构和工作人员组织机构和工作人员2 2、试验进行中、试验进行中（1 1）对整个试验负起监督责任、保证试验不出大）对整个试验负起监督责任、保证试验不出大的差错和偏离最初制定的方案。的差错和偏离最初制定的方案。（2 2）对质量保证部门报告的偏离规范的任
21、何偏差，）对质量保证部门报告的偏离规范的任何偏差，机构负责人都应该让专题负责人及时了解，督促机构负责人都应该让专题负责人及时了解，督促其采取纠正行动。其采取纠正行动。3 3、试验完成后、试验完成后（1 1）审查批准总结报告。）审查批准总结报告。组织机构和工作人员组织机构和工作人员（二）专题负责人（二）专题负责人（SDSD）的责任）的责任 见见P56P56表表2-62-6（三）质量保证部门负责人（三）质量保证部门负责人（QAMQAM）的职责）的职责1 1、监督质量保证部门（、监督质量保证部门（QAUQAU）的正常运转。）的正常运转。2 2、审批有关的文件、报告。、审批有关的文件、报告。（四）质量
22、保证部门（四）质量保证部门（QAUQAU）的职责）的职责1 1、对研究工作进行监督。详见工作流程图（下页）、对研究工作进行监督。详见工作流程图（下页）组织机构和工作人员组织机构和工作人员试验方案试验方案试验过程试验过程总结报告草案总结报告草案交总结报告交总结报告标本、原始数据的保管标本、原始数据的保管专题负责人拟定，专题负责人拟定，QAU审核，机构负责人批准审核，机构负责人批准QAU对主要操作环节进行监督、核查对主要操作环节进行监督、核查QAU对报告内容和原始数对报告内容和原始数据的一致性进行审核据的一致性进行审核QAU定期检查、核对定期检查、核对QAU工作的流程工作的流程组织机构和工作人员组
23、织机构和工作人员2 2、对委托实验室工作质量评价的监督、对委托实验室工作质量评价的监督3 3、及时报告审查或稽查结果、及时报告审查或稽查结果4 4、保存有关文件。计划、方案、总结、保存有关文件。计划、方案、总结、SOPSOP副本副本5 5、接待药品监督部门的检查、接待药品监督部门的检查6 6、参与人员培训、参与人员培训质量保证部门（质量保证部门（QAU）的职责）的职责组织机构和工作人员组织机构和工作人员（五）试验工作人员的职责（五）试验工作人员的职责1、在专题负责人（、在专题负责人（SD）的指导下，遵照试验方案）的指导下，遵照试验方案的要求，按照标准操作规程（的要求，按照标准操作规程（SOP）
24、进行工作，）进行工作，尽最大可能防止误差的产生。尽最大可能防止误差的产生。2、对试验进行详细的观察和记录，将试验中发生的、对试验进行详细的观察和记录，将试验中发生的可能影响试验结果的任何情况及时向专题负责人可能影响试验结果的任何情况及时向专题负责人报告。报告。3、饲养、管理试验动物。、饲养、管理试验动物。第四节 药品GLP要求的基础条件 除了人员以外，软、硬件设施是除了人员以外，软、硬件设施是GLP建建设的两大核心。硬件是前提和基础，是研究设的两大核心。硬件是前提和基础，是研究资源标准化的保证。各国资源标准化的保证。各国GLP条款中都明确条款中都明确了不同功能的实验室安全性研究的实验设施了不同
25、功能的实验室安全性研究的实验设施和仪器设备等。和仪器设备等。第四节 药品GLP要求的基础条件一、环境条件一、环境条件 我国的药品我国的药品GLP对动物饲养和实验设施的对动物饲养和实验设施的外周环境做了规定，要求远离居民区、有害品外周环境做了规定，要求远离居民区、有害品污染区、高噪声厂区和商业区，周围得不种植污染区、高噪声厂区和商业区，周围得不种植有花的植物。设计要合理，布局要适当，不同有花的植物。设计要合理，布局要适当，不同种属、级别的要有不同的饲养设施，并符合实种属、级别的要有不同的饲养设施，并符合实验动物设施环境的国家标准，而且要通过省级验动物设施环境的国家标准，而且要通过省级实验动物管理
26、委员会的验收。实验动物管理委员会的验收。GLP特别强调实特别强调实验实施的专用性、独立性，能很明显将验实施的专用性、独立性，能很明显将GLP与与非非GLP实验分开。实验分开。第四节 药品GLP要求的基础条件 药品的各种毒性反应信息，都要取自于实药品的各种毒性反应信息，都要取自于实验动物。因此，不同的动物实验室有不同的洁验动物。因此，不同的动物实验室有不同的洁净要求：净要求：1 1、屏障系统（万级）：、屏障系统（万级）：适用于适用于SPFSPF（Specific-Specific-pathogen freepathogen free，无特定病原体）级动物试验。，无特定病原体）级动物试验。符合符合
27、GB 14925-2001要求要求2 2、亚屏障系统（十万级）：、亚屏障系统（十万级）：适用于清洁级动物试适用于清洁级动物试验。验。3 3、开放系统：、开放系统：适用于普通级动物试验。适用于普通级动物试验。第四节 药品GLP要求的基础条件二、动物室和配套实施二、动物室和配套实施 在实验室的所有实施中，以各种实验动在实验室的所有实施中，以各种实验动物的饲养室及其配套设施最重要，这是药品物的饲养室及其配套设施最重要，这是药品非临床安全性研究的非临床安全性研究的“心脏心脏”部位。布局合部位。布局合理的实验动物房，配置适当的动物饲养设施，理的实验动物房，配置适当的动物饲养设施，是减少实验动物受到非药物
28、因素的影响，防是减少实验动物受到非药物因素的影响，防止干扰实验结果的关键条件。止干扰实验结果的关键条件。第四节 药品GLP要求的基础条件（一）不同种属动物或不同实验系统的饲养和管理一）不同种属动物或不同实验系统的饲养和管理1、维持动物实验室环境稳定的大型设备、维持动物实验室环境稳定的大型设备 中央空调、通风净化系统等中央空调、通风净化系统等2、监控设施、监控设施 温湿度、压力监控和记录仪等（压力差：清洁走廊温湿度、压力监控和记录仪等（压力差：清洁走廊 饲养饲养间间 污染走廊污染走廊 外部）外部）3、饲养动物的设备、饲养动物的设备 笼架、笼子等笼架、笼子等4、供电系统、供电系统 双回路、自发电系
29、统等双回路、自发电系统等5、仪器、仪器 高压灭菌器、电子秤、温湿度计等高压灭菌器、电子秤、温湿度计等第四节 药品GLP要求的基础条件（二）动物的检疫、隔离和清洗消毒设施（二）动物的检疫、隔离和清洗消毒设施1、检疫、隔离设施、检疫、隔离设施 配备检疫、隔离室配备检疫、隔离室2、清洗消毒设施、清洗消毒设施 清洗、灭菌设备清洗、灭菌设备3、物料的存放保管设施、物料的存放保管设施 饲料、垫料、供试品、对照品饲料、垫料、供试品、对照品第四节 药品GLP要求的基础条件（三）收集和处置试验废弃物设施（三）收集和处置试验废弃物设施 垫料、尸体、粪便、污物等都要处置。垫料、尸体、粪便、污物等都要处置。无论是无论
30、是SPF级动物饲养还是普通级动物饲级动物饲养还是普通级动物饲养，都要配备污物存放间及收集储存设备。养，都要配备污物存放间及收集储存设备。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统 软件的设计与管理同硬件设施同等重要。软件的设计与管理同硬件设施同等重要。软件系统是研究单位观点的载体，是硬件应软件系统是研究单位观点的载体，是硬件应用的保障，先进的硬件设施必须有良好的管用的保障，先进的硬件设施必须有良好的管理、正确的操作和维护，才能获得真正可靠理、正确的操作和维护，才能获得真正可靠地科学数据，达到地科学数据，达到GLP的要求。因此，药品的要求。因此，药品非临床研究机构必须建立健全软件（管理）非
31、临床研究机构必须建立健全软件（管理）系统。系统。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统一、建立完善的组织管理体系一、建立完善的组织管理体系 建立完善的组织管理体系是确保药品非临建立完善的组织管理体系是确保药品非临床研究质量的基础。床研究质量的基础。GLPGLP管理体系包括：配备管理体系包括：配备研究机构负责人、质量保证部门负责人、相研究机构负责人、质量保证部门负责人、相应的质量保证部门工作人员、相应的研究人应的质量保证部门工作人员、相应的研究人员等。（详见员等。（详见P62P62图图2-82-8）第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统二、安全性研究的试验方案二、安全性研究的
32、试验方案 试验方案是对将要进行的试验研究做试验方案是对将要进行的试验研究做出的总体规划，它设定了研究所要达到的出的总体规划，它设定了研究所要达到的目的和实施的方法、手段、研究应具备的目的和实施的方法、手段、研究应具备的条件以及研究实施的日程安排等。条件以及研究实施的日程安排等。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（一）试验方案与安全性评价研究（一）试验方案与安全性评价研究 为了尽量减少一些影响因素，防止假阳为了尽量减少一些影响因素，防止假阳性、假阴性结果的出现，也为了便于追因检性、假阴性结果的出现，也为了便于追因检查，药品查，药品GLPGLP强调研究程序的规范化。制定强调研究程序的
33、规范化。制定切实可行的试验方案，就是为了使安全性评切实可行的试验方案，就是为了使安全性评价研究规范化。价研究规范化。在药品在药品GLPGLP流程中最重要的程序是试验方流程中最重要的程序是试验方案和标准操作规程（案和标准操作规程（SOPSOP）。）。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（二）试验方案的审查（二）试验方案的审查 试验方案既要符合试验方案既要符合GLPGLP法规要求又要兼顾法规要求又要兼顾生物学实验研究的特点，质量保证部门在审生物学实验研究的特点，质量保证部门在审查时，要处理好不同实验共性和特性部分，查时，要处理好不同实验共性和特性部分，确保试验方案的规范性、科学性和可行
34、性。确保试验方案的规范性、科学性和可行性。审查时要注意以下三方面：审查时要注意以下三方面：1 1、试验方案对、试验方案对GLPGLP规范的依从性规范的依从性2 2、方案信息的全面性和准确性、方案信息的全面性和准确性3 3、方案的科学性、方案的科学性第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统三、安全性研究的标准操作规程（三、安全性研究的标准操作规程（SOP）药品非临床安全性试验，从接受试验委托药品非临床安全性试验，从接受试验委托到送出试验总结报告、归档的全过程，是一条到送出试验总结报告、归档的全过程，是一条组织严密、指挥通畅、协调有序的组织严密、指挥通畅、协调有序的“工作链工作链”，穿起整
35、个链条的是标准操作规程穿起整个链条的是标准操作规程（SOPStandard Operating Procedures）。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（一）（一）SOP的特点的特点、SOP的广泛性的广泛性 制定制定SOPSOP的业务面非常广泛，覆盖了整个的业务面非常广泛，覆盖了整个安全性试验的各个不同业务领域和岗位，各种安全性试验的各个不同业务领域和岗位，各种业务和管理工作，都必须制定相应的业务和管理工作，都必须制定相应的SOPSOP。因。因此，此，SOPSOP的制定、管理和实施是的制定、管理和实施是GLPGLP实验室软件实验室软件建设的主要内容，是评价一个建设的主要内容，是
36、评价一个GLPGLP实验室成熟实验室成熟性的重要方面，也是监督检查的重要依据。性的重要方面，也是监督检查的重要依据。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统2、SOP可操作性可操作性 SOPSOP是规范工作人员具体操作行为的文字是规范工作人员具体操作行为的文字记述，文体应该简单易懂，具体细致，怎么记述，文体应该简单易懂，具体细致，怎么写就能够怎么做，使经过培训的工作人员能写就能够怎么做，使经过培训的工作人员能够正确理解，易于操作。够正确理解，易于操作。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统3、SOP的科学性的科学性 SOPSOP必须是科学合理的，检测各种技术指必须是科学合理的
37、，检测各种技术指标的方法要经过科学验证。实验室内布局及标的方法要经过科学验证。实验室内布局及操作流程应能避免人员、动物及实验用品进操作流程应能避免人员、动物及实验用品进入清洁区产生交叉污染。入清洁区产生交叉污染。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统4、SOP在执行上具有强制性在执行上具有强制性 SOPSOP是本研究机构的各部门活动的基是本研究机构的各部门活动的基本书面文件，一切活动必须不折不扣地本书面文件，一切活动必须不折不扣地按此运转，对所有与按此运转，对所有与SOPSOP不一致的书面或不一致的书面或口头指令，各部门所有人员有权拒绝执口头指令，各部门所有人员有权拒绝执行。否则。必
38、须报告行。否则。必须报告QAUQAU部门和研究机构部门和研究机构负责人，及时修订原有负责人，及时修订原有SOPSOP。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统5、SOP具有相对保密性具有相对保密性 每个研究机构在遵守每个研究机构在遵守GLPGLP原则上是一致原则上是一致的，但在具体操作方面各有自己的习惯和标的，但在具体操作方面各有自己的习惯和标准，故准，故SOPSOP是研究机构经验的总结，具有私是研究机构经验的总结，具有私有性，应适当保密，任何人不得随意泄露其有性，应适当保密，任何人不得随意泄露其内容。如交流，应由研究机构负责人批准，内容。如交流，应由研究机构负责人批准，在不泄露关键技
39、术的前提下，小范围进行。在不泄露关键技术的前提下，小范围进行。否则给予处罚。否则给予处罚。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统6、SOP是检查和审计的依据是检查和审计的依据 SOPSOP是本研究机构接受上级是本研究机构接受上级GLPGLP检查或检查或认证以及自我审计的基本依据。认证以及自我审计的基本依据。实施实施SOPSOP时，应根据实际情况设计、时，应根据实际情况设计、制定和必要记录。制定和必要记录。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（二）（二）SOPSOP的作用的作用1 1、SOPSOP能统一实验标准，使各项工作规范化，增加工能统一实验标准，使各项工作规范化，增加
40、工作的可比性。作的可比性。2 2、SOPSOP能明确各不同部门及不同层次人员的职责，有能明确各不同部门及不同层次人员的职责，有效避免错乱。效避免错乱。3 3、SOPSOP能保证实验条件符合能保证实验条件符合GLPGLP标准。标准。4 4、SOPSOP能指导实验过程，确保实验结果的准确性、科能指导实验过程，确保实验结果的准确性、科学性和可靠性。学性和可靠性。5 5、SOPSOP是重要的培训内容，帮助实验人员迅速掌握实是重要的培训内容，帮助实验人员迅速掌握实验操作要点，达到验操作要点，达到GLPGLP的要求。的要求。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（三）（三）SOPSOP的格式与内
41、容的格式与内容1 1、基本格式要求、基本格式要求（1 1）有题目名称、编号、正文、参考文献、修订号码、）有题目名称、编号、正文、参考文献、修订号码、制定者、审定者、批准者、批准日期、执行日期、页制定者、审定者、批准者、批准日期、执行日期、页码和总页码。码和总页码。（2 2）SOPSOP文件的名称、目的、范围、职责和执行日期应文件的名称、目的、范围、职责和执行日期应有清楚的陈述有清楚的陈述（3 3）SOPSOP内容应准确，不能模棱两可，可量化的必须量内容应准确，不能模棱两可，可量化的必须量化，以保证其可操作性化，以保证其可操作性（4 4）SOPSOP应该条理清楚，文字简洁明了，通俗易懂，便应该条
42、理清楚，文字简洁明了，通俗易懂，便于使用于使用第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统2、SOP的内容的内容（1 1）供试品和对照品的接收、标识、保存、处）供试品和对照品的接收、标识、保存、处理、配制、领用及取样分析。理、配制、领用及取样分析。（2 2）动物房及实验室的准备及环境因素的调控。）动物房及实验室的准备及环境因素的调控。（3 3）实验设施及仪器设备的维护、保养、校正、）实验设施及仪器设备的维护、保养、校正、使用和管理。使用和管理。（4 4）计算机系统的操作和管理。）计算机系统的操作和管理。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（5 5）实验动物的运输、检疫、编号、分
43、配、搬运）实验动物的运输、检疫、编号、分配、搬运及饲养管理。及饲养管理。（6 6）实验动物的观察记录及实验操作。）实验动物的观察记录及实验操作。（7 7）各种实验和分析样品采集、各种指标的检查）各种实验和分析样品采集、各种指标的检查和测定等操作技术。和测定等操作技术。（8 8）濒死或已死亡动物的检查处理。）濒死或已死亡动物的检查处理。（9 9）动物的尸检以及组织病理学检查。）动物的尸检以及组织病理学检查。（1010）标本的采集、编号；指标的检验。）标本的采集、编号；指标的检验。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（1111）各种实验数据的统计处理与计算。）各种实验数据的统计处理与计
44、算。（1212）实验操作人员的防护和保护措施；废弃物处理和）实验操作人员的防护和保护措施；废弃物处理和防止污染环境的措施；实验室工作人员的健康检查制防止污染环境的措施；实验室工作人员的健康检查制度等。度等。（1313）工作人员的培训制度。）工作人员的培训制度。（1414）质量保证部门工作制度与措施。）质量保证部门工作制度与措施。（1515）SOPSOP的编辑和管理。的编辑和管理。（1616）除上述各类工作外，研究机构或实验室认为有必）除上述各类工作外，研究机构或实验室认为有必要制定要制定SOPSOP的其它工作也应制定相应的的其它工作也应制定相应的SOPSOP。第五节第五节 药品药品GLP的管理
45、系统的管理系统 SOPSOP需在实践中不断加以完善和修订。必须注需在实践中不断加以完善和修订。必须注意的是，意的是，SOPSOP应有良好的可操作性，而不能将其视应有良好的可操作性，而不能将其视为一种形式。一套合格的，可操作性强的为一种形式。一套合格的，可操作性强的SOPSOP，必，必须经过实践须经过实践修订修订再实践再实践再修订的长期反复过再修订的长期反复过程才能逐渐形成。程才能逐渐形成。另外还应强调，另外还应强调，SOPSOP的编写、修订和管理过程的编写、修订和管理过程本身也应有相应的本身也应有相应的SOPSOP来加以规范。来加以规范。（四）（四）SOPSOP的使用要求的使用要求第五节第五节
46、 药品药品GLP的管理系统的管理系统SOPSOP必须经质量保证部门签字确认并经必须经质量保证部门签字确认并经机构负责人批准方为有效。失效的机构负责人批准方为有效。失效的SOPSOP应留一应留一份存档，其余应及时销毁。份存档，其余应及时销毁。SOPSOP的制定、修改、生效日期及分发、的制定、修改、生效日期及分发、销毁情况应记入档案并妥善保存销毁情况应记入档案并妥善保存。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统SOPSOP的存放应以方便使用为原则。的存放应以方便使用为原则。研究或检验过程中任何偏离或违反研究或检验过程中任何偏离或违反SOPSOP的操作，不的操作，不论问题大小，都应及时向项目
47、负责人报告或经项目负责论问题大小，都应及时向项目负责人报告或经项目负责人批准，并在原始资料中加以清楚的记录。人批准，并在原始资料中加以清楚的记录。SOP SOP 原则上不能复印。原则上不能复印。SOPSOP的重大改动，应经质量保证部门确认，并经研的重大改动，应经质量保证部门确认，并经研究机构或实验室负责人书面批准究机构或实验室负责人书面批准。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统（五）（五）SOP的制定程序的制定程序起草SOP由专题负责人或有经验的相关工作人员起草征求其由专题负责人或有经验的相关工作人员起草征求其他操作人员的意见。起草人应有相应的经历和熟悉该他操作人员的意见。起草人应
48、有相应的经历和熟悉该SOP的内容。的内容。修改由专业负责人或专题负责人从技术上检查已撰写的由专业负责人或专题负责人从技术上检查已撰写的SOP是否符合是否符合GLP的要求，对不符合规范的的要求，对不符合规范的SOP进行修改，进行修改，修改后定稿。修改后定稿。审查由由QAU负责审查负责审查SOP是否达到是否达到GLP要求的形式、内容。要求的形式、内容。与现行与现行GLP是否相符是否相符SOP的可行性文字精练易懂，的可行性文字精练易懂，不能有两种以上解释不能与机构内已生效的文件相悖。不能有两种以上解释不能与机构内已生效的文件相悖。批准机构负责人或授权人批准机构负责人或授权人批准第五节第五节 药品药品
49、GLP的管理系统的管理系统四、研究报告、记录和证明材料四、研究报告、记录和证明材料（一）研究报告（一）研究报告 药品药品GLPGLP非临床研究工作的全过程包括计非临床研究工作的全过程包括计划、实施、报告和归档四个阶段，每个阶段都划、实施、报告和归档四个阶段，每个阶段都应有相应的记录和证明材料。研究报告是判断应有相应的记录和证明材料。研究报告是判断所申报的药品安全性的重要文件。所申报的药品安全性的重要文件。研究工作结束后研究工作结束后,专题负责人应及时写专题负责人应及时写出研究报告，签名盖章后交质量保证部门负责出研究报告，签名盖章后交质量保证部门负责人审查和签署意见人审查和签署意见,机构负责人批
50、准机构负责人批准。第五节第五节 药品药品GLP的管理系统的管理系统1、研究报告应内容：、研究报告应内容：（1 1）研究专题的名称或代号及研究目的。）研究专题的名称或代号及研究目的。（2 2）检验机构和委托单位的名称和地址。）检验机构和委托单位的名称和地址。（3 3）研究起止日期。）研究起止日期。（4 4）受试物和对照品的名称、缩写名、代号、）受试物和对照品的名称、缩写名、代号、批号、批号、稳定性、含量、浓度、纯度、组分及其它特性。稳定性、含量、浓度、纯度、组分及其它特性。（5 5）实验动物的种、系、数量、年龄、性别、体重）实验动物的种、系、数量、年龄、性别、体重范围、来源、动物合格证号及发证单
