1、危险源辨识风险评价一览表 单位：填表日期： 年 月 日表一 序号作业活动危险源（危害因素）可能导致的事故 判别指数矩阵风险评价法不可容 依据严重性可能性风险级别 许风险 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 填表： 审核：批准： 判别依据栏：A,违反法律法规；B,曾发生过事故仍未采取有效措施；C,严重违规、重大隐患或企业主观确定；D,指数矩阵评价法 。若判别依据为A、B、C、或风险级别为五或四级，“不可容许风险”填 “1”否则填“0”。 变电运行危险源辨识和风险评价汇总表 填表日期：2015年3月18日 编号：01 序
2、号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 判别作业条件危险性评价(LEC)法不可容 依据 LECD风险级别许风险 1事故处理 表计指示有误或无指示误判断误处理扩大事故D0.2633.610 信号指示不对应或无指示误判断误处理扩大事故D0.2633.610 无声光信号或光字信号不全误判断或延迟处理D0.2633.610 保护拒动或误动误判断扩大事故D0.2633.610 自动装置拒动或误动误判断扩大事故D0.2633.610 检查核对不到位误判断延长处理时间扩大事故D1631810 检查核对有误误判断误处理扩大事故D1631810 汇报有误误判断误处理扩大事故D1631810 事故性质判
3、断错误误处理扩大事故D1674220 原因分析错误误处理扩大事故D1674220 区间（故障点）判断错误误处理扩大事故D1674220 故障点未隔离扩大事故D6174220 未达到对应岗位所具技术水平 误判断误处理延长处理时间扩 大事故 D0.2678.410 气温巨降人身冻伤D0.1610.610 命令下达错误误处理扩大事故D16159030 命令执行错误误处理扩大事故D16159030 执行错误命令误处理扩大事故D16159030 违章指挥人身设备损坏扩大事故D0.56154520 越级指挥扩大事故D0.56154520 两个及以上电源解列系统振荡D0.2611.210 不符合并列条件的两
4、个及以上电源并列非同期扩大事故D0.26151820 不符合并列条件的两台主变并列保护误动扩大事故D0.2611.210 误分合开关扩大事故D0.2611.210 填表: 审核: 批准: 判别依据栏：A，违反法律法规；B，曾发生过事故仍未采取有效措施；C，严重违规、重大隐患或企业主观确定；D，作业条件危险性评价（ LEC）法。若判别依据为A、B、C或C值40、风险级别为五级、四级，“不可容许风险”填“1”否则填“0”。 危险源辨识和风险评价汇总表 填表日期：2015年3月18日 编号：02 序号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 判别作业条件危险性评价(LEC)法不可容 依据 LE
5、CD风险级别许风险 2设备巡视 工作期间着装不规范人身伤害D0.2633.610 工作期间未戴安全帽被坠物砸伤D0.2633.610 精神状态不佳、走错间隔人身伤害、设备事故D0.2678.410 误碰或误动设备人身伤害、设备事故D0.2678.410 未带手电摔伤D0.1610.610 不能及时准确的发现缺陷或隐患设备故障扩大D0.2633.610 设备室及通道等处应有足够照明和防滑措 施 摔伤D0.1610.610 翻越安全遮栏触电D0.2615310 触摸高温设备烫伤D0.2633.610 漏巡设备事故D0.2611.210 雷雨天气巡检高压设备或线路未采取相关 保护措施 人员触电D13
6、154520 发现重大缺陷未及时处理设备故障、事故范围扩大D0.561310 发现有违章未制止设备事故D0.56154520 巡检过程中忽视告警标志、告警信号设备事故D0.2115310 误碰带电体触电D16159030 进入蓄电池室未禁止烟火火灾D0.26151810 未能及时发现漏雨点设备损坏、人身伤害D0.2678.410 未能及时发现架空线上悬挂物短路停电D113310 雷雨天气巡视户外设备时,未穿绝缘靴,靠 近避雷器,避雷针 人员伤害D0.56154520 填表: 审核: 批准: 判别依据栏：A，违反法律法规；B，曾发生过事故仍未采取有效措施；C，严重违规、重大隐患或企业主观确定；D
7、，作业条件危险性评价（ LEC）法。若判别依据为A、B、C或C值40、风险级别为五级、四级，“不可容许风险”填“1”否则填“0”。 危险源辨识和风险评价汇总表 填表日期：2015年3月18日 编号：03 序号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 判别作业条件危险性评价(LEC)法不可容 依据 LECD风险级别许风险 2设备巡视 大雪天气巡视户外设备时,巡视通道未能保 持平整和畅通 人员伤害D1674220 工作场所噪音等级未达标人员耳呜D0.563910 在巡视SF6开关时,浓度超出规定的报警时, 巡视设备人员未立即撤离现场 人员伤害D0.56154520 巡视设备时,在变压器防爆膜
8、附近停留人员伤害D0.56154520 3定期工作 未按要求试验中央音响出现故障不发音响D0.523310 未按要求摇测备用电机和主变的绝缘 当变更运行方式时不能将备用 的主变投运 D0.52151510 摇测绝缘的方法不当或选择的摇表量程不 对 人员、设备伤害D0.523310 未按要求进行事故照明切换人员伤害D0.523310 未按要求对站用变进行倒换设备伤害D0.523310 避雷器记录不全或没有按规定记录设备伤害D0.521110 未按要求对主变进行倒换设备伤害D0.521110 未按要求测量直流电池的单瓶电压设备伤害D0.521110 4工作票管理 工作票签发人对运行方式不清楚，或无
9、计 划性工作 设备停电事故D0.26404820 值班许可人对运行方式和生产安排不清楚设备停电事故D0.56154520 未按规定审票影响人身和设备运行安全D0.5672120 工作任务与内容不一致人身、设备伤害D0.5672120 工作票所列安全措施不完备人身、设备伤害D0.5672120 工作票错误人身、设备伤害D0.5672120 填表: 审核: 批准: 判别依据栏：A，违反法律法规；B，曾发生过事故仍未采取有效措施；C，严重违规、重大隐患或企业主观确定；D，作业条件危险性评价（ LEC）法。若判别依据为A、B、C或C值40、风险级别为五级、四级，“不可容许风险”填“1”否则填“0”。
10、危险源辨识和风险评价汇总表 填表日期：2015年3月18日 编号：04 序号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 判别作业条件危险性评价(LEC)法不可容 依据 LECD风险级别许风险 4工作票管理 未按工作票所列内容做安措人身、设备伤害D0.5672120 序号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 未对工作负责人指明带电设备位置及注意 事项 人身、设备伤害D0.5672120 约时停送电人身、设备伤害D12408030 工作负责人工作许可人不具备资格人身、设备伤害D12153020 违章指挥人身、设备伤害D12153020 先开工后办理许可手续或无票工作人身、设备伤害D0
11、.5672120 工作监护时，现场无人监护人身、设备伤害D0.5672120 工作不能按时完成，工作负责人未及时办 理延期手续 人身、设备伤害D12153020 工作票到期，值班人员未及时联系工作负 责人办理延期或终结手续 人身、设备伤害D12153020 变更安措时不重新履行许可手续人身、设备伤害D12153020 工作票过期未销票仍进行工作人身、设备伤害D12153020 工作票注销前不到现场检查确认人身、设备伤害D12153020 工作票注销时，检修交待不清楚或与实际 不符 人身、设备伤害D1271410 检修工作结束后，设备未及时恢复备用人身、设备伤害D121210 工作结束后未工完场
12、清人身、设备伤害D121210 计划性工作不按时办理工作票人身、设备伤害D121210 5缺陷管理 发现缺陷后未作临时处理； 缺陷发展扩大或延误最佳消缺 时机 D0.5233 10 准备工作不充分，消缺质量不高事故扩大D0.522210 缺陷处理后交待不清或无记录影响设备及时投运D0.5110.510 处理过程中发生新的缺陷事故扩大或延误消缺时机D0.5110.510 填表: 审核: 批准: 判别依据栏：A，违反法律法规；B，曾发生过事故仍未采取有效措施；C，严重违规、重大隐患或企业主观确定；D，作业条件危险性评价（ LEC）法。若判别依据为A、B、C或C值40、风险级别为五级、四级，“不可容
13、许风险”填“1”否则填“0”。 危险源辨识和风险评价汇总表 填表日期：2015年3月18日 编号：05 序号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 判别作业条件危险性评价(LEC)法不可容 依据 LECD风险级别许风险 5缺陷管理 处理不及时事故扩大或延误最佳消缺时机D0.5173.510 缺陷处理后无记录 影响设备及时投运和消缺率统 计 D0.5110.5 10 4工作票管理 设备缺陷信息未及时通报 影响运行人员对设备缺陷的实 时掌握与跟踪 D0.5173.5 10 缺陷处理后拆除安措不及时延误送电时间D161610 缺陷处理后拆除安措不彻底延误送电时间D161610 缺陷处理后未经
14、试验合格即投运人身设备伤害D0.56154520 6倒闸操作 操作过程有程序错误误操作D0.26151810 无票操作误操作D0.26151810 操作目的不明确误操作D0.2678.410 操作任务与操作内容不符误操作D0.56154520 操作票有原则错误人身、设备伤害D0.56154520 未执行操作监护制误操作D0.5672120 误推拉刀闸 人员触电或被电弧灼伤、设备 伤害、扩大停电范围 C 1 未执行操作复诵制误操作D0.5672120 操作票内容不完整误操作D0.56154520 不按命令操作误操作D0.5672120 不正确使用命令票误操作D0.5672120 不按操作票操作误
15、操作D0.5672120 操作质量不佳或不检查操作质量人身、设备伤害D3635420 操作时对运行方式不清楚，对操作对象状 态位置不清楚 人身、设备伤害D16159020 误下、听命令人身、设备伤害D0.56154520 走错操作间隔人身、设备伤害C1 操作动作不正确人身、设备伤害D12153020 填表: 审核: 批准: 判别依据栏：A，违反法律法规；B，曾发生过事故仍未采取有效措施；C，严重违规、重大隐患或企业主观确定；D，作业条件危险性评价（ LEC）法。若判别依据为A、B、C或C值40、风险级别为五级、四级，“不可容许风险”填“1”否则填“0”。 危险源辨识和风险评价汇总表 填表日期：
16、2015年3月18日 编号：06 序号作业活动危险源（危害因素）可能造成的事故、后果 判别作业条件危险性评价(LEC)法不可容 依据 LECD风险级别许风险 6倒闸操作 对操作结果判断不准确人身、设备伤害D12153020 操作准备不充分人身、设备伤害D12153020 操作完毕记录不正确、不完整人身、设备伤害D13154520 误分、合开关、刀闸人身、设备伤害D13154520 5缺陷管理 更换保险时现场安全防范措施不完整或不完善 人身、设备伤害D13154520 进入操作现场不戴安全帽人身、设备伤害D13154520 误推、拉接地刀闸人身、设备伤害C1 手动操作不戴绝缘手套、不穿绝缘靴人身
17、、设备伤害D13154520 装设接地线流程错误人身、设备伤害D0.53710.510 操作现场安全措施不正确或遗漏安全措施人身、设备伤害D0.53710.510 不能正确摇测设备绝缘人身、设备伤害D11151510 不正确使用摇表摇测设备绝缘人身、设备伤害D11151510 不正确使用工器具人身、设备伤害D11151510 分合刀闸前不检查开关状态人身、设备伤害D11151510 带地刀（线）合开关人身、设备伤害C1 带故障合开关人身、设备伤害D0.51157.510 设备保护动作未查明原因送电事故扩大、设备伤害D0.5173.510 安全措施考虑不周，对后果估计不足人身、设备伤害D0.53
18、15 22.520 推拉地刀或装设接地线前未验、放电人身、设备伤害D0.53710.520 错挂、不挂标示牌人身、设备伤害D0.2315910 非同期操作人身、设备伤害D0.53710.520 未及时装设遮栏人身、设备伤害D0.56154520 SF6开关液压不正常，操作开关人身、设备伤害D1674220 填表: 审核: 批准: 判别依据栏：A，违反法律法规；B，曾发生过事故仍未采取有效措施；C，严重违规、重大隐患或企业主观确定；D，作业条件危险性评价（ LEC）法。若判别依据为A、B、C或C值40、风险级别为五级、四级，“不可容许风险”填“1”否则填“0”。 6倒闸操作 不可容许风险控制措施
19、清单 编号： 单位 序号作业活动危险源（危害因素）可能导致的事故控制措施备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 填表人： 审核： 批准： 日期： 控制措施栏:a,制定目标、管理方案（类似安措、技措、反措、更该项目等）；b,制定管理程序；c,制定应急预案； 改良作业条件危险性评价(LEC)法 发生事故的可能性大小L 分数值事故发生的可能性 10完全可以预料 6相当可能 3可能，但不经常 1可能性小，完全意外 0.5很不可能，可以想象 0.2极不可能 0.1实际不可能 暴露在危险环境中的频繁程度E 分数值暴露在危险环境中的频
20、繁程度 10连续暴露 6每天工作时间内暴露 3每周一次，或偶然暴露 2每月一次暴露 1每年几次暴露(仅计算财产损失时取1) 0.5非常罕见的暴露 场所内24小时均有人算“连续暴露”；8小时多次暴露算“每天工作时间内暴露”。 发生事故产生的后果C 分数值发生事故的后果(对人)职业病直接财产损失 100大灾难，许多人死亡/50万元 40灾难，数人死亡/30万元 15非常严重，一人死亡3人以上职业病10万元 7永久失能，重伤1-2人职业病4万元 3需医院治疗，缺工职业性多发病2万元 1引人注目，需要救护职业性身体不适1万元 永久失能：某肢体残缺，或虽未残缺但功能完全丧失。职业性多发病：凡是职业 性有
21、害因素直接或间接地构成该病病因之一的非特异性疾病均属于职业性多发病(也 称工作有关疾病、职业性相关疾病)。如疲劳、矿工中的消化性溃疡、建筑工中的肌 肉骨骼疾病(如腰背痛)、各种职业性综合症、某些妇女病以及已发现与职业因素有关 的一些常见病、多发病等。这些病症与多种非职业性因素有关，职业性有害因素不是 唯一的直接的病因，但能促使潜在的疾病显露或加重已有疾病的病症。通过改善工作 条件，所患疾病可得以控制或缓解。职业病：参照卫生部和劳动和社会 危险性分值D(=L*E*C) D值危险程度风险级别 320极其危险，不能继续作业五 160320高度危险，要立即整改四 70160显著危险，需要整改三 207
22、0一般危险，需要注意二 20稍有危险，可以承受一 改良风险指数矩阵评价法 危险的严重等级 严重性等级 等级说明事故后果说明 1灾难的人员死亡或系统报废 2严重的人员严重受伤、严重职业病或系统严重损坏 3轻度的人员轻度受伤、轻度职业病或系统轻度损坏 4轻微的人员伤害程度和系统损坏程度都轻于3级 危险的可能性等级 可能性等级说明单个项目具体发生情况总体发生情况 A频繁频繁发生连续发生 B很可能在寿命期内会出现若干次频繁发生 C有时在寿命期内有时可能发生发生若干次 D极少在寿命期内不易但有可能发生 不易发生，但有理由可预期发生 E不可能极不易发生可以认为不会发生不易发生，但有可能发生 对应的风险评价
23、指数矩阵 严重性1234 可能性灾难的严重的轻度的轻微的 A频繁12713 B很可能25916 C有时461118 D极少8101419 E不可能12151720 风险级别的划分 危险性指数严重等级、可能性等级的组合风险级别 1,2,41A,1B,1C,2A五 5,6,7,81D,2B,2C,3A四 9,10,11,121E,2D,3B,3C三 13,14,15,162E,3D,4A,4B二 17,18,19,203E,4C,4D,4E一 本本单单位位适适用用的的OHS&EOHS&E法法律律、法法规规、标标准准清清单单 编编号号： 序序号号编编号号法法律律、法法规规及及标标准准名名称称颁颁布布
24、时时间间实实施施时时间间颁颁布布部部门门相相关关条条款款适适用用部部门门备备注注 填表：审核：批准： OHS&EOHS&E法法律律、法法规规、标标准准获获取取记记录录 编编号号： 序序号号获获取取日日期期法法律律、法法规规及及标标准准名名称称颁颁布布时时间间实实施施时时间间颁颁布布部部门门获获取取渠渠道道填填表表人人备备注注 填表：审核：批准： 职业健康安全目标及管理方案一览表 编号： 序号不可容许的风险目标指标管理方案名称责任部门 相关部门 完成时间 资金预算 填表人： 审核： 批准： OHS&E记录清单 编号： 序号记录编号记录名称保存地点保存时间备注 内部审核检查表（OHSMS EMS）
25、 编号： 日期： 受审核部门： 要素条款体系文件条款主要审核内容审核记录 审核员： 审核组长： 不符合项报告（OHSMSEMS） 日期： 编号： 序号受审核部门 审核依据 职业健康安全管理体系-规范； 环境管理体系-规范与使用指南； 适用于本单位的OHS&E法律、法规及其他要求； 本单位的体系文件。 不符合标准条款： 条款体系文件条款： 不符合类别 严重不符合 轻微不符合 观察项 审核员受审核单位确认 审核发现： 不符合原因分析： 采取的纠正预防措施： 纠正预防措施验证： 原因分析是否准确： 是否 指出不准确处： 预防措施是否有效： 是否 证据： 纠正方案是否有效： 是否 证据： 其他： 审核
26、员： 日期： 审核组长：管理者代表： 不符合项报告（OHSMSEMS） 日期： 编号： 序号受审核部门 审核依据 职业健康安全管理体系-规范； 环境管理体系-规范与使用指南； 适用于本单位的OHS&E法律、法规及其他要求； 本单位的体系文件。 不符合标准条款： 条款体系文件条款： 不符合类别 策划性不符合 实施性不符合 效果性不符合 审核员受审核单位确认 审核发现： 不符合原因分析： 采取的纠正预防措施： 纠正预防措施验证： 原因分析是否准确： 是否 指出不准确处： 预防措施是否有效： 是否 证据： 纠正方案是否有效： 是否 证据： 其他： 审核员： 日期： 审核组长：管理者代表： 不符合项报告（OHSMSEMS） 日期： 编号： 序号受审核部门 审核依据 职业健康安全管理体系-规范； 环境管理体系-规范与使用指南； 适用于本单位的OHS&E法律、法规及其他要求； 本单位的体系文件。 不符合标准条款： 条款体系文件条款： 审核员受审核单位确认 审核发现： 不符合原因分析： 采取的纠正预防措施： 纠正预防措施验证： 原因分析是否准确： 是否 指出不准确处： 预防措施是否有效： 是否 证据： 纠正方案是否有效： 是否 证据： 其他： 审核员： 日期： 审核组长：管理者代表：
