1、新政治经济学新政治经济学新政治经济学理论的应用n一、寻租与腐败的政治经济学n二、管制的政治经济学n三、货币与金融的政治经济学n四、发展的新政治经济学n五、宏观政治经济学n六、比较制度分析与新比较经济学n七、国际关系的新政治经济学n1 1、“租租”的定义。的定义。n新帕尔格雷夫经济学大辞典的解释：n为使用土地、劳动、设备、思想甚至货币等资源所作的支付。n工资、租金、专利使用费、利息n经济租n准租n一般的定义：“一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余”。n租产生的两种方式：自然产生的、人为产生的。n布坎南（寻租与寻利）n塔洛克（垄断）n 巴格瓦蒂：“直接非生产性寻利活动”（
2、Directly Unproductive Profit-seeking,DUP）“通过从事直接（即就其立即产生的最初的影响而言）非生产性活动而获得利润的方法，非生产性活动的含义是，这些活动产生金钱收益，但并不生产包括在正常效用函数中的产品或劳务，也不生产投入这些产品与劳务的投入品。”n本森（Benson,Bruce）：产权视角n一般的定义：一般的定义：n那些维护既得经济利益、设法取得或维持垄断利益或者对既得利益进行再分配的非生产性活动。n（1）非法的和合法的 n（2）四种类型n（3）内生的和外生的n（4）三个层次 寻租的分类和例子寻租的分类和例子 市场一开始扭曲，最后仍扭曲的情形 市场开始扭
3、曲，最后得到矫正的情形 市场一开始不扭曲，后来扭曲的情形 市场在一开始和最后都不扭曲的情形 类型 合法 非法 合法 非法 合法 非法 合法 非法 例子 寻求溢价或寻求收益 逃 避 关税、走私 破坏关税的游说 通过贿赂政治家破坏关税的游说 寻 求 垄断；寻求关税 从 最 优关 税 出发 逃 避关税 零 关 税结 果 的游说 盗窃 t D P Q P1 P0 Q1 Q0 B E F Q P D 国内生产成本 国外价格 P0 P1 D0 D1 Q0 Q1 Tr 关税的社会成本 h l m S n n克鲁格 n波斯纳 n考宁（Cowling,K.）和缪勒 n律师制度的存在使总收入减少了45%n中国也有
4、一些学者，计算中国寻租所造成的成本n胡和立，1988年，40%n万安培，1992年，32.3%（1）克鲁格的计算）克鲁格的计算n1964年，印度租金的总价值为146.45亿卢比，其中进口许可证提供了最大的租金来源，达到102.71亿卢比，而这一年印度的国民收入为2010亿卢比，总租金占国民收入的比例高达7.3%。这里的租金总价值还不包括投资许可证这种重要的租金来源（由于没有可靠的资料来计算这种租金），许多较小的控制所产生的租金也没有计算在内。n1968年，土耳其由于进口许可证而产生的租金占GNP的15%。n（2）波斯纳）波斯纳在“垄断和管制的社会成本”中计算了美国GNP的3%由于管制造成垄断的
5、社会成本而丧失了。n（3）考宁（）考宁（Cowling,K.）和缪勒）和缪勒1978年发表的“垄断权力的社会成本”一文中估算，在英国，私人垄断所造成的寻租和无谓成本占全部企业总产出的13%。n（4）一些学者用回归方法作出估算说，律师制度的存在使总收入减少了45%。有人甚至得出结论说，律师越多，经济增长率越低，GNP越少。还有人试图估算出不同经济部门的寻租成本，他们计算了诸如门锁、保险、警察、军事等部门由于寻租所造成的支出；其结论是，1985年，美国GNP的将近一半被这些成本耗费了。n胡和立计算，1988年，中国价差、利差、汇差以外的杂项租金，剔除某种重复计算之后，可能不少于1000亿元，若加上
6、价差、利差、汇差，则高达4000亿元，占全年国民收入的40%。n万安培的计算表明，1992年，中国的租金价值为6243.7亿元人民币，另外还有各种租金杂项不少于100亿元人民币，租金总额不少于6343.7亿元，约占1992年中国国民收入19640亿元的32.3%。（二）腐败的定义、程度测量与发生机理（二）腐败的定义、程度测量与发生机理n1、腐败的定义、腐败的定义n（1）在社会科学中，腐败的含义主要集中于政治腐败）在社会科学中，腐败的含义主要集中于政治腐败。n“政治活动家、政治家或官方决策过程中的官员，利用他们由于担任公职而掌握的资源和便利，为另外一些人谋取利益，以作为换取一些已允诺的或实际的好
7、处的报偿，而这种行为是受到正式法规明令禁止的。”n腐败就是“公职人员为实现其私利而违反公认规范的行为”，其基本形式是“政治权力与财富的交换”。n（2）许多学者从委托）许多学者从委托代理机制的角度定义代理机制的角度定义“腐败腐败”。n巴丹（Bardhan,Pranab）：腐败就是“得到公众（委托人）授权从事某些活动的官员（代理人），基于私利而运用公共机构，从事了不易被委托人监督的谋求私利的不良活动。”n（3）利用）利用“交换交换”来定义腐败来定义腐败 n腐败就是“政府官员通过出售政府财产来换取个人收益的活动”。施莱弗和维什尼，“腐败”，中译文见掠夺之手，中信出版社，2004年版，第83页。n（4
8、）最广义上的腐败定义。）最广义上的腐败定义。nSands,B.N.,“腐败”为政府目标与消费者目标不一致的产物，或者消费者对政府的禁止性规则的一种“违反”活动。n她认为，当政府对市场的管制与消费者的愿望不一致时，就会出现另一种交易，即腐败。n腐败程度的测量方法多种多样，主要有：n透明国际（Transparency International）的腐败感觉指数（Corruption Perceptions Index）和行贿指数（Bribe Payers Index）n世界银行的腐败控制指标（Control of Corruption）n瑞士国际管理发展学院（International Insti
9、tute for Management Development）的非法支付、司法腐败、贿赂和回扣指标n世界经济论坛的贿赂和腐败、透明度指标等。n透明国际是一个全球性的致力于反腐败的非政府组织。它于1993年在德国柏林成立；从1995年开始发布腐败感觉指数（Corruption Perceptions Index，简称CPI）；从1999年开始发布贿赂支付指数。每年发布的全球腐败报告中，给出了世界上大部分国家的腐败感觉指数，涵盖的国家数目逐年增加。到腐败感觉指数是对10个左右的涵盖不同领域的调查进行加权平均，以企业界、风险分析家、一般民众为调查对象，根据其经验和感觉对各国进行由10到0的评分。得
10、分越高，腐败程度越低；得分越低，腐败程度越高。在全球腐败报告（2007），透明国际列出了179个国家和地区的腐败感觉指数。E0 （B+E0）(1-P0)E0 （B+E0）(1-P1)+（E1-U）P1 （E0-E1）+U B(-1)4、腐败的均衡：频率依赖的均衡模型、腐败的均衡：频率依赖的均衡模型 整个社会的腐败程度 收益 腐败的收益曲线 不腐败的收益曲线 频率依赖的均衡模型 5 5、官员腐败的社会成本与收益分析、官员腐败的社会成本与收益分析 n“腐败有益论”n瑞典著名经济学家、1974年诺贝尔经济学奖得主缪尔达尔（Myrdal,Gunnar）在研究亚洲的贫困问题后指出，“忽略研究腐败问题的机
11、会主义的理论解释之一是声称腐败并不严重，或者甚至声称腐败在南亚一般情况下对发展有利。我认为这种思想是完全错误的”。缪尔达尔，世界贫困的挑战，北京经济学院出版社，1992年版，第208页。n“腐败行为对于任何实现现代化理想的努力都是极其有害的。腐败盛行造成了发展的强大障碍与限制。人心涣散的腐败与巩固国家的努力背道而驰。它降低了人们对政府及其机构的尊敬与忠诚。它经常助长计划中的不合理性，限制了计划的范围。用腐败行为赚钱的常见方法在官方职责中以蓄意阻挠和拖延相威胁。这使南亚的行政管理车轮减慢到毁灭性的程度。渴望避免耽搁就产生了加急费这种普通商品。行贿者经常可能并不要求官员做出任何非法之举，只不过是想
12、加快政府机构的文件传递和做出决定的速度”。缪尔达尔，亚洲的戏剧，首都经济贸易大学出版社，2001年版，第165页。二、管制的政治经济学二、管制的政治经济学n（一）管制的定义、类型（一）管制的定义、类型n（二）管制的政治经济学理论（二）管制的政治经济学理论n1、对管制的规范分析n2、管制的俘虏理论n3、管制的激励理论n4、管制的成本收益分析1 1、管制的定义、管制的定义n卡恩（Kahn,A.E.），1970-1971 n史普博，n植草益n美国行政管理预算办公室 n卡恩（Kahn,A.E.）将公共部门（public sector）和公用事业（public utility）视为两种“竞争性市场模型明
13、显不能描述或甚至无从描述”的经济，并认为“管制的实质是政府命令对竞争的明显取代，作为基本的制度安排，它企图维护良好的经济绩效”；对公用事业管制的定义是，“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定”。nKahn,A.E.,The Economics of Regulation:Principle and Institutions,I,New York:Wiley,1970;Kahn,A.E.,The Economics of Regulation:Principle and Institution
14、s,II,New York:Wiley,1971 n“管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为”；“行政机构是指由立法机关设立以贯彻政策目标的政府单位”；“管制的过程是由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈”史普博：管制与市场，上海三联书店、上海人民出版社，1999年版。n日本学者植草益给出了比较宽泛的“管制”概念。他指出，“通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。”（日）指草益，微观规制经济学，中国发展出版社，1992
15、年版 n美国行政管理预算办公室给管制下的定义是，“管制是指政府行政机构根据法律制定并执行规章的行为，这些规章或者是一些标准，或者是一些命令，关系个人、企业和其他组织能做什么和不能做什么。管制的目的是为了解决市场失灵问题，维持市场经济秩序，扩大公共福利”。n管制（regulation）是具有法律地位的、相对独立的政府管制者（政府机构），依照一定的法律法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理和监督行为。n管制包括三方面内容：主体、客体和依据与手段。n第一，管制的主体是社会公共机构或行政机构（简称为“政府”）；n第二，管制的客体主要是企业，特别是涉及公共利益或具有垄断特征的企业；n第三，管
16、制的手段和依据是各种规则或制度。2 2、管制的类型、管制的类型 n经济性管制n社会性管制n反垄断管制（1 1）经济性管制）经济性管制n所谓经济性管制，是指政府对企业在价格、产量、进入和退出等方面的决策进行限制。详细而言，经济性管制就是“在存在着自然垄断和信息偏在问题的部门，以防止无效率的资源配置的发生和确保需要者的公平利用为主要目的，通过被认可和许可的各种手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质和量以及投资、财务、会计等方面的活动所进行的管制。”n经济性管制最早可以追溯到19世纪70年代的美国。中国的经济性管制中国的经济性管制n20世纪90年代之后，在经济性管制方面有了比较大的发展，由原来的政
17、府直接经营管理向产业管制过渡，进行产业进入管制和价格（收费）管制，并出台了一系列法律、法规。产业产业 进入管制进入管制 价格（收费）管制价格（收费）管制 主要管制法规主要管制法规 主要管制机构主要管制机构 电力 业务许可证 核准 电力法、价格法、电力业务许可证规定等 电监会、国家发改委价格司 城市供水 资质审查、工商登记 地方政府定价 城市供水条例 建设部、地方政府部门 城市燃气、热力 地方政府垄断 地方政府定价 地方性法规 建设部、地方政府部门 公共汽车、地铁 地方政府垄断 地方政府定价 地方性法规 建设部、地方政府部门 公 用 事 业 城市出租车 营业执照 地方政府定价 城市出租车管理暂行
18、办法 建设部、公安部、国家旅游局、国家发改委价格司 邮政 国家垄断 法定定价 邮政法及其实施细则 信息产业部 国际长途 国家垄断 法定价格 国内长途 国家垄断 法定价格 地区通信 国家垄断 地方政府定价 无线移动电话 国家垄断 法定价格 无线寻呼 许可证 地方政府定价 电信 增值业务 申报 中华人民共和国电信条例 信息产业部、国家发改委价格司 无线电广播 审批 放开 中华人民共和国无线电管理条例 广电总局、国家无线电管理委员会 有线电视 许可 地方政府定价 有线电视管理规定 广电总局 邮电广播 卫星电视广播 许可 地方政府定价 卫星电视广播地面接收设施管理规定及实施细则 广电总局、公安部、安全
19、部、工商局 国家铁路 国家垄断 法定价格 铁道路、价格司 地方铁路 审批 地方政府定价 地方铁路局、物价局 铁路 专用铁路 审批 放开 铁道法 地方铁路局、物价局 航空运输 许可、营业执照 法定价格 航空法 民航总局、价格司 水路运输 许可、营业执照 行业指导价 水路运输管理条例 交通部、价格司 公路运输 营业执照 行业指导（客运）、放开（货云）水路运输管理条例 交通部、价格司 交通运输 管道运输 特许 石油天然气总公司、石油天然气管道局 商业银行 许可、营业执照 法定指导利率 商业银行法 银监会、中国人民银行 信托投资公司 许可、营业执照 法定指导利率 信托投资公司管理办法 各级人民银行 城
20、市信用社 许可、营业执照 法定指导利率 城市信用合作社联合社管理办法 各级人民银行 非银行金融 农村信用社 许可、营业执照 法定指导利率 农村信用合作社管理规定 各级人民银行 股票 审核 证券法 证监会 期货 审批 期货交易管理暂行条例 证监会 证券 债券 审批 法定指导利率 企业债券管理条例、国库券管理条例 财政部、人民银行、发改委、地方政府等 金融 保险 审批、营业执照 法定 保险法 保监会 （2 2）社会性管制）社会性管制n社会性管制是“以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的
21、管制”。大体上，社会性管制可以分为：“（1）保证健康/卫生（由药物法、医疗法产生的管制）；（2）保证安全（由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公路交通法、建设标准法、消防法等产生的管制）；（3）防止公害/环境保护等。n在美国，社会性管制在20世纪70年代兴起并逐渐发展。n中国的社会性管制n社会性管制实际上是为了解决公共产品、非价值产品、外部经济和信息不对称等问题。n为解决公共产品问题的，如消防、环境保护、自然灾害防止以及文物保护等纯粹公共产品、健康卫生等准公共产品；n为解决非价值产品的，如麻药取缔、枪支取缔等；n为解决外部经济的，如公害防止、产业灾害防止、劳动灾害、疾病防治、交通安全等；n解决
22、信息不对称的，如消费者权益保护等。n在美国，社会性管制在20世纪70年代兴起并逐渐发展。中国的社会性管制中国的社会性管制n中国自改革开放以来，也日益重视社会性管制，相继颁布了一些法律、法规、条例等。主要管制方式主要管制方式 主要管制法规主要管制法规 主要管制机构主要管制机构 消费者基本权利 民事责任 消 费 者 权 益 保 护 法（1993.10）工商管理局 广告 内容审查、许可证、营业执照 广告法（1994.10）、广告管理条例、细则 工商管理局 消费者保护 房地产交易 价格评估及申报、房地产所有权登记 城市房地产管理法 建设部、工商管理局、土地管理局 药品 合格证、许可证、营业执照 药品管
23、理法、药品管理法实施办法、关于进一步加强药品管理工作的通知 卫生部、医药管理局 医疗 审批、执业许可证 医疗机构管理条例、医疗事故处理办法 卫生部 食品 卫生标准、卫生许可证、营业执照 食品卫生法 卫生部、技术监督局 健康与卫生 化妆品 许可、批准文号、特殊化妆品证书 化妆品卫生管理条例、实施细则 卫生部 消费品质量 标准设立 产品质量法、标准化法及实施条例、计量法及实施细则 技术监督局、工商管理局、商务部 生命安全 职业安全与卫生 标准设立 劳动法、矿山安全法、职业病范围和职业病处理办法的规定、尘肺病防止条例 劳动部、卫生部、产业主管部门 一般环境管制 标准（环境质量、污染物排放）设立、三同
24、时、超标排污费 环境保护法、征收排污费暂行办法、污染源治理专项基金有偿使用暂行办法、建设项目环境保护管理办法及程序 国家环保局 大气污染 标准设立、申报、三同时、超标排污费、禁止特种污染排放 大气污染防治法、汽车排气污染监督管理办法 各级环保、公安、交通、铁路、渔业等主管部门 水污染 标准设立、申报、三同时、超标排污费、禁止特种污染排放 水污染防治法、水污染防治法实施细则、饮水水源保护区污染防治管理规定、水污染排放许可证管理暂行办法 各级环保、航政、水利、卫生、地矿、市政管理机关及主要江河的专门水管机构 环境噪声污染 标准设立、三同时、申报、超标排污费 环境噪声污染防治法 各级环保、交通、铁路
25、、民航、公安 公害防止 固体废物污染 申报、排污费、经营许可证（危险固废填埋）、转移和进口固废审批许可 固体废物污染环境防治法、废物进口环境保护管理暂行规定及补充规定 各级环保、城建及经贸主管部门（当责令关、停超标污染设施、工艺和企业时）（3 3）反垄断管制）反垄断管制n反垄断管制是一种间接管制，表示政府对市场的干预过程。反垄断管制理论认为，竞争并不必然就是一个自我维持的过程，为了确保竞争的活力，干预是必需的。反垄断的目的就是解决抑制竞争的问题，而不管这种对竞争的抑制是出于如下哪一种原因：（1）以前相互竞争的卖者和买者，现在联合起来，消除它们之间的竞争，并控制价格；（2）单独一个企业成功地消灭
26、了竞争者，从而为自己建立起垄断地位。所以，反垄断管制维护的是竞争过程，并不直接寻求具有特定目标的结果。n美国，反垄断管制开始于1890年，标志是通过了“谢尔曼反垄断法”。美国反垄断法及其影响美国反垄断法及其影响 立法立法 影响影响 谢尔曼法（1890 年）宣布限制贸易的联合和垄断行为非法 联邦贸易委员会法（1914 年）建立了一个独立的委员会，有权制定和实施禁止不公正或欺骗性贸易行为的规则 克莱顿法（1914 年）禁止一些特别的行为，如价格歧视、捆绑式协议或排他性经销权、与竞争者有关的股权合并、互兼董事。这些行为可能倾向于削弱竞争和制造垄断。司法部或者联邦贸易委员会负责实施该法律 鲁宾逊 帕特
27、曼法（1936 年）对克莱顿法有关价格歧视部分进行修正。这一部分可能会伤害与价格歧视的实施者或接收者有关的竞争。米勒泰丁斯法（1937 年）对谢尔曼法的修正。使州政府能够通过立法来允许（甚至强制实施）转售价格维持协议。1976 年，该法律被国会废止。塞勒基福弗法（1950 年）对克莱顿法的修正。禁止在任意的两个企业（无论它们是否是实际的竞争者）之间进行任何的（股权或资产）合并，如果这种合并会削弱竞争或者倾向于制造垄断的话。资料来源：小贾尔斯伯吉斯，管制和反垄断经济学，上海财经大学出版社，2003 年版，第 168 页。中国的反垄断立法问题中国的反垄断立法问题n1、垄断在中国的三种类型、垄断在中
28、国的三种类型 n 从当前经济生活的实际状况来看，垄断可分为三种类型：n 一是行政垄断，即政府职能部门利用权力搞地区封锁或强制交易，让消费者买其指定的商品，这是目前最受争议的垄断。n 二是行业垄断，即公用企业和其他依法具有独占地位的经营者实施的强制交易或限制竞争行为，这种垄断在铁路、邮政、水电、电信、航空和金融等服务性领域广泛存在。n 三是经济性垄断，指自由竞争企业出现的垄断行为，此类垄断在一些竞争性的产业中比如彩电等领域也开始形成。n中华人民共和国反垄断法于2007年8月30日经全国人大常委会通过，并已经于2008年8月1日起实施。n2、两类垄断行为需要特别关注、两类垄断行为需要特别关注n一是
29、中国公用企业的垄断行为，比较突出的行业包括通信、自来水、铁路、公交、货运、航空、原油、天然气等多行业。“可以说即使放宽外资、民资进入这些领域，其垄断地位仍然难以撼动，这是首先应当引起我们注意的。”n另一类是在华跨国公司的垄断行为，“在电脑操作系统、感光材料、轮胎、网络设备、照相机、软包装等行业，无不是外国企业占据着主要份额。”3 3、管制的手段、管制的手段 n（1）价格管制n（2）数量管制 n（3）进入和退出管制 n（4）产品特征的管制 n（5）禁止特定行为n（6）对营业活动进行限制 n（7）资格制度 1 1、对管制的规范分析、对管制的规范分析 n传统的管制理论认为，在很多情况下，完全竞争并非
30、保证经济的良好运行，如存在自然垄断、外部性等依靠竞争无法解决的问题，这就需要政府干预经济。n对管制的规范分析实际上假定政府能够有效解决市场失灵问题，政府在制定管制政策的时候是从公共利益出发的。n第一，管制是通过立法和管制部门完成的，在管制立法和管制部门进行管制的时候，社会福利是如何计算的，公共利益应该如何界定，而这个问题在福利经济学中只是一种规范描述。n第二，管制存在的领域与这种规范分析所提到的自然垄断和外部性并不完全一致，因为许多管制活动发生在既不是自然垄断产业，也不具有外部性的活动中n第三，即使是对垄断企业的管制，也不能够有效限制企业的定价行为。2 2、管制的俘虏理论、管制的俘虏理论 n施
31、蒂格勒管制理论的提出施蒂格勒管制理论的提出 n管制通常是产业自己争取来的，管制的设计和实施主要是为受管制产业的利益服务的。n经济管制理论的中心任务是解释谁从管制得益、谁因管制受损，管制会采取什么形式，以及管制对资源配置的影响。Stigler,George J.,“The Theory of Economic Regulation”,The Bell Journal of Economics and Management Science,Vol.2,No.1,Spring,1971,pp.321.中译文见施蒂格勒，产业组织和政府管制，上海三联书店、上海人民出版社，1996年版。n两个假定：n（1
32、）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府使用强制权为其谋取利益。n（2）理性经济人假定 n从需求角度看，利益集团为追求自身利益最大化，可能会维持垄断地位、限制竞争，也可能希望得到某些特殊政策；n国家能够给某个产业的政策包括：（1）直接的货币补贴；（2）控制新竞争者的进入；（3）那些能影响其替代物和补充物的干预；（4）固定价格。n管制是应利益集团争取最大化利益要求的结果；管制仅仅是一个途径，通过它，利益集团可以将其他集团的收益转移到本集团。佩茨曼对施蒂格勒理论的一般化佩茨曼对施蒂格勒理论的一般化n第一，管制立法对财富进行再分配。n第二，立法者的行为受希望继续留任的动机驱使，即通过立法获得
33、最大化的政治支持。n第三，利益集团通过政治支持换取立法上的倾斜。n管制很可能倾向于组织更好的利益集团，并使之从有利的立法中获得更多利益。也就是说，管制倾向于拥有明显共同偏好的小利益集团，而可能牺牲组织松散、偏好不明显的较大利益集团的利益。(P)P Pm P*Pc M3 M2 M1 最优管制政策：佩茨曼模型 3、管制的激励理论（、管制的激励理论（Incentive Theory of Regulation）n拉丰和梯若尔，政府采购与规制中的激励理论，上海三联书店、上海人民出版社，2003年版。n特许投标理论n区域间比较竞争理论n价格上限管制 n社会契约制度、成本调整契约n（1 1）特许投标理论）
34、特许投标理论 Q D(p)P P1 P2 P3 P4 AC1(Q)AC3(Q)AC2(Q)AC4(Q)0 特许投标和价格决定 n（2 2）区域间比较竞争理论）区域间比较竞争理论 Pi=Ti=n（3 3）价格上限管制）价格上限管制 n（4 4）社会契约制度、成本调整契约）社会契约制度、成本调整契约n在这种情况下，管制当局与被管制者之间在修订收费标准时，就设备运转率、热效率、燃料费、外购电力价格、建设费等签订合同，如果能够实现比合同规定的成绩好则给予企业报酬，否则就要对企业进行处罚。4 4、管制的成本收益分析、管制的成本收益分析 n成本收益分析探讨的是，某项政策从总体上看是否对稀缺资源进行了合理的
35、配置。n在成本方面，管制的成本主要分析经济管制成本、社会管制成本和文牍成本。n在收益方面，管制成本有过高，管制的收益就有多大。三、货币问题的新政治经济学解释三、货币问题的新政治经济学解释n1、作为制度的货币 n2、货币制度的发展与演变n3、货币政策的政治经济学 n4、货币非中性的新解释 1、作为制度的货币作为制度的货币n马克思关于货币职能的论述n托马斯迈耶（Mayer,Thomas）n货币是一种制度，是一种用于降低交易费用的制度。n第一，货币是不同经济主体之间达成的契约或依靠国家强制力作为支付方式；n第二，从货币的起源和发展看，它是人们为了节约交易费用而固定下来的支付手段；n第三，货币体现的是
36、人与人之间的关系，没有人与人之间的交易，货币就没有发挥作用的余地，也就没有价值，人们之所以要持有货币就是因为货币可用于交换其他人的商品；n第四，货币所有权的变化意味着财富的变化，货币从一个主体转移到另一个主体总是意味着财富的转移，否则货币的转移也就没有意义了；n第五，货币价值的变化意味着财富多少的变化，在一个人持有的货币数量不变的条件下，货币价值的升高或降低就意味着所持有财富的增多或减少。n“现在的一些重大争论无非是通货膨胀、汇率制度、银行的行为规范、欧洲中央银行以及前苏联及东欧国家为了建立市场经济必须采取什么政策等，这些问题都与货币有关”；“如果不了解货币及货币管理怎么能够广泛而深远地影响经
37、济、政治和社会事务，那么就没有能真正地理解我们这个世纪的历史，更别指望对今后可能出现的问题提出应对措施”。n约翰乔恩，货币史：从公元800年起，商务印书馆，2002年版。2、货币制度的发展与演变、货币制度的发展与演变n货币制度的内容：n（1）确定货币材料；n（2）确定货币单位；n（3）确定金属货币的铸造权；n（4）确定本位币与辅币；n（5）规定货币的法定偿付能力；n（6）准备制度。（1）货币起源的政治经济学）货币起源的政治经济学n卡尔马克思n卡尔门格尔（Karl Menger）n马克思和门格尔关于货币起源理论的论述虽然有异曲同工之妙，但马克思没有阐明从扩大的价值形式到一般价值形式的变化的根源，
38、即为什么人们会选用某种商品作为交换的媒介来表现其他商品的价值，以及用作货币的商品的价值与需要交换的商品的价值之间有什么关系。n门格尔通过“销售力”和“习惯”等概念论述了这个问题。n“随着各个经济人对其经济利益认识的提高，纵使没有任何协约与法律强制，纵使不是为着公共的利益，各经济人也将情愿提供其商品以与那些虽非自需、而销售力大的商品交换。从而，在习惯的强力影响之下，随着经济文化的发展，就到处出现这样一种现象：即在当时当地销售力最大的财货，在交换中最为一般人所乐于接受，因而也最能与其他任何商品向交换。对于这样一种财货，名之为货币”。“这样，最有销售力的商品，才不只为多数经济人、并且为一切经济人所乐
39、于接受，而一切经济人之所以乐于接受，则很显然，习惯是起了很大作用的”。卡尔门格尔，国民经济学原理，上海世纪出版集团、上海人民出版社，2001年版。n货币的起源是一个政治经济学的过程。n第一，货币起源是随着产品交易和交换的发展而兴起的；n第二，货币的产生是为了降低交易费用；n第三，在货币的形成中，习惯发挥着重要作用；n第四，用作货币的物品的价值与需要交换的物品的价值之间的关系。（2 2）货币制度中的政治经济学）货币制度中的政治经济学n多种金属铸币与单一金属铸币n铸币税与铸币信誉的根源 n作为价值符号的现代纸币是以国家信誉作担保的 n作为官僚机构的中央银行 表表 13001900 年的欧洲金银比价
40、年的欧洲金银比价 时间 英格兰 法兰西 威尼斯 德意志 西班牙 平均 1300 9.29 10.84 10.00 10.04 1350 11.57 11.11 14.44 11.33 12.11 1400 11.15 10.74 11.69 11.37 11.24 1450 10.33 11.44 12.10 11.12 5.82 10.16 1500 11.15 11.83 10.97 11.12 10.01 11.02 1550 12.23 12.07 11.07 11.38 10.76 11.50 1600 10.90 11.68 12.34 11.50 12.29 11.74 1650
41、 13.34 13.50 15.37 11.64 13.52 13.47 1700 14.81 14.81 1750 14.53 14.53 1800 15.68 15.68 1850 15.70 15.70 1900 26.49 26.49 资料来源：约翰乔恩，货币史：从公元 800 年起，商务印书馆，2002 年版，第 22 页。现代纸币是以国家信誉作担保的现代纸币是以国家信誉作担保的n第一，在大多数国家，纸币是由国家的专门机构发行的。n第二，不同国家货币在世界上地位的变化与这些国家的经济实力密切相关。n第三，特定国家币值的变化与该国经济的稳定程度密切相关n纸币能够被人们接受并用于交易，背
42、后的基础是货币发行者的信用。n作为美国中央银行的联邦储备委员会就是被作为官僚机构作为美国中央银行的联邦储备委员会就是被作为官僚机构来研究的来研究的。n第一，只要可能，它会尽量避免与能够危害它的有权势人士作对；n第二，它要保持自己的权力和自主权；n第三，一个试图保持其权力和威望的组织不愿意承认其犯下的错误；n第四，一个组织保护自己免受批评的一种方式是以短浅的眼光行事，即十分注意其政策的直接的和眼前的效果，而很少关注这些政策可能引起的较长期的或间接的危害；n第五，联邦储备系统总是想宣布模糊的指标，以便它一旦未能实现这些目标时也不至于很明显；n第六，美联储为了显示自己的重要性而“搅动”资产组合。（3
43、）货币政策的政治经济学）货币政策的政治经济学n货币政策的制定是不同主体博弈的结果n乌托邦式的观点n愤世嫉俗的观点 n特定货币政策对不同经济主体的再分配效应 n比如：紧缩性货币政策的影响n建筑商、中小企业主n债权人与债务人n货币政策是否有效？n经济学的研究表明，任何货币政策都存在时滞，即从政策实施到发挥作用有一定的时间间隔；并且在许多情况下，货币政策不但起不到预期的效果，还会造成更加严重的问题，被称为“稳定器梦魇（stabilizers nightmare）”。n第一，社会公众可能不知道什么对他们是最好的。n第二，特殊利益集团可能会对货币政策施加过大的影响。n第三，作为官僚机构的中央银行更能关心
44、自身的利益而不是公众的利益。n第四，理性预期的反作用。货币非中性的新解释货币非中性的新解释 外外生生货货币币 财财富富重重组组 阶阶级级兴兴衰衰 制制度度变变迁迁 经经济济增增长长（一）发展经济学的形成、发展与危机（一）发展经济学的形成、发展与危机n发展经济学的三个阶段：n20世纪40年代至50年代：发展经济学的形成阶段n20世纪60年代至70年代：发展经济学的新古典主义复兴阶段n20世纪80年代之后：危机阶段n20世纪世纪40年代开始。年代开始。n1943年，罗森斯坦罗丹（Rosentern-Roden）：“东南欧工业化问题”，“大推进”理论；n1944年，斯特利（E.Staley）：世界经
45、济展望；n1947年，曼德尔鲍姆（K.Mandelbaum）：落后地区的工业化n发展经济学的先驱发展经济学的先驱：鲍尔（Peter Bauer）、克林克拉克（Colin Clark）、艾尔伯特赫希曼（Albert O.Hirschman）、阿瑟刘易斯（Arthur Lewis）、贡纳缪尔达尔（G.Myrdal）、普雷维什（R.Prebish）、罗森斯坦-罗丹（Rosenstern-Roden）、罗斯托（Walt Whitman Rostow）、辛格（H.Singer）、丁伯根（Jan Tinbergen）、舒尔茨（Theodore W.Schultz）n主要观点：主要观点：n唯资本论唯资本论：
46、将发展中国家的落后或不发达的原因归结为资本匮乏 n唯工业化论唯工业化论：发展中国家萧条的原因在于工业化水平低。发展中国家的主要产业是农业。工业化是发展中国家摆脱贫困、实现经济发展的必由之路。n唯计划论唯计划论：强调通过计划化和国家干预实现发展中国家的资本积累和工业化。n新古典主义的复兴新古典主义的复兴：市场和价格机制的作用重新受到重视。n结构主义仍占主要地位：结构主义仍占主要地位：世界经济的两个部分：中心和外围。两部分的生产结构存在很大差别。中心是同质的、多样化的；外围是异质的、专业化的。n激进主义的兴起：激进主义的兴起：依附论。发达国家位于中心、发展中国家处于外围。n拉美国家的依附经历：三个
47、阶段。殖民时期的商业依附；19世纪末期的金融-工业依附；第二次世界大战之后的技术-工业依附。n20世纪80年代之后，发展经济学受到批评：一是新古典主义发展经济学与主流经济学并没有本质差别，没有所谓的发展经济学。二是发展经济学并没有解决发展中国家的问题，世界上仍然存在很多落后国家和发展中国家，甚至有研究表明，在1950-1985年，许多贫穷国家的收入是停滞的。n赫希曼赫希曼：发展经济学的兴起与衰落：“发展经济学衰落了”n拉尔（拉尔（Deepak Lal）：）：发展经济学的贫困，“发展经济学的死亡可能有助于发展中国家经济学和经济的健康发展”。n克鲁格曼克鲁格曼：发展经济学已经不复存在了n20世纪9
48、0年代之后，发展的新政治经济学兴起。运用新政治经济学的有关理论、命题和方法研究发展中国家的问题。如：为什么有的国家贫穷、有的国家富裕？发展中国家落后的根源是什么？发展中国家如何摆脱落后的局面。n如果说发展经济学以发展中国家的经济发展为研究对象的话，发展的新政治经济学则可以理解为采用新政治经济学的理论和分析工具研究发展或不发达国家的经济发展问题，例如对非洲、南亚、拉美不发达国家问题的研究。1、制度与经济发展、制度与经济发展n道格拉斯道格拉斯诺思的研究：诺思的研究：不发达国家经济不发达的根源在于制度。有效率的制度、无效率的制度n储蓄（资本积累）、技术进步：根源在制度。n中国的改革：验证了诺思的命题
49、？n华特斯对斯里兰卡和韩国的比较。n韩国和斯里兰卡几乎是在相同的时间取得独立。1950年，韩国的人均国内生产总值不到斯里兰卡的82%，到了1963年，是斯里兰卡的97%，1973年则为期186%；到1983年，韩国的人均国民生产总值已经超过斯里兰卡的600%以上。n根源何在？n华特斯认为，是产权制度。直到1977年，斯里兰卡政府一直公开宣称其政策是为了削减私人产权，各界政府都在制定集中经济权力、广泛干涉市场、促使国家迈向完全计划经济的各项政策。n“私人财产受到威胁和没收，造成了一种对未来预期不确定的气氛。由于获取未来收益的概率较小，很少有人要求得到或创造资产，生产性资产的价值下降了。在这个过程
50、中，发生了储蓄向当前消费的转移，并导致经济增长率的下降”。2、利益集团与国家的兴衰、利益集团与国家的兴衰n奥尔森：国家的兴衰。九个命题：n（1）不存在任何一个国家，所有具有共同利益的人都可以形成对等的组织，并通过广泛的讨价还价达成最优结果；n（2）在边界不变的稳定社会中，随着时间的推移，将会出现大量的集体行动组织或集团；n（3）“小集团”的成员具有达成集体行动的不成比例的组织力量，但是在稳定的社会中，这种不成比例性会随着时间的推移而减弱，但不会消失；n（4）总而言之，特殊利益组织或联盟降低了社会效率或总收入，并且加剧了社会生活中的分歧；n（5）共容性组织有动力使他们所在的社会更加繁荣，并且有动
