1、国际竞争优势及其来源国际竞争优势及其来源 2003-10-12第1页，共47页。4.1 竞争优势从何而来：几种传统解释竞争优势从何而来：几种传统解释 众所周知，战后日本和亚洲众所周知，战后日本和亚洲“四小龙四小龙”的高速发展是以大力的高速发展是以大力发展出口为特征的。以美国市场为例，发展出口为特征的。以美国市场为例，35%的汽车市场，几乎的汽车市场，几乎全部的电视和录像机市场，都已被日本和亚洲全部的电视和录像机市场，都已被日本和亚洲“四小龙四小龙”占占领。但是，为何至今还没有一家日本和亚洲领。但是，为何至今还没有一家日本和亚洲“四小龙四小龙”企业企业成功地打入美国的超级市场，占领生产工艺相对简
2、单、投资成功地打入美国的超级市场，占领生产工艺相对简单、投资利润却很高的软饮料、袋装食品、个人卫生用品（洗发精、利润却很高的软饮料、袋装食品、个人卫生用品（洗发精、卫生纸等）的市场？与此形成鲜明对照的是美国娱乐业在世卫生纸等）的市场？与此形成鲜明对照的是美国娱乐业在世界市场的垄断地位。据统计，虽然美国的总体经济地位不断界市场的垄断地位。据统计，虽然美国的总体经济地位不断下降，下降，1993年全世界放映率最高的年全世界放映率最高的100部外国电影中却有部外国电影中却有84部是美部是美国电影，其中，居前国电影，其中，居前27名的全是美国电影。与其相应的是，美国名的全是美国电影。与其相应的是，美国的
3、摇滚乐歌星及其声带、的摇滚乐歌星及其声带、MTV、迪斯尼乐园已经成为美国最重迪斯尼乐园已经成为美国最重要的要的“无形出口无形出口”产品。这就提出了一个问题，一个国家的产品。这就提出了一个问题，一个国家的国际竞争优势从何而来？企业的竞争优势与其所在国的大环国际竞争优势从何而来？企业的竞争优势与其所在国的大环境之间是否存在某种必然的联系？下面先来讨论关于竞争优境之间是否存在某种必然的联系？下面先来讨论关于竞争优势的几种传统解释。势的几种传统解释。2003-10-12第2页，共47页。关于竞争优势的几种传统解释关于竞争优势的几种传统解释 比较贸易优势论比较贸易优势论 国家产业政策优势论国家产业政策优
4、势论 管理文化优势论管理文化优势论 劳工组织优势论劳工组织优势论 帝王过度扩张论帝王过度扩张论 2003-10-12第3页，共47页。比较贸易优势论比较贸易优势论 直到大约十几年以前，大卫李嘉图的“比较贸易”理论，及其在本世纪发展的“生产要素比例”论，一直是最经常被人们引用的关于国家竞争优势（严格地说，是行业优势）的理论。要素比例论认为，由于自然资源和生产要素在世界各国分布比例不同，有的土地多，有的人口多，有的资金多，这就导致了生产要素在各国市场上的价格不同，人口多的国家劳动力低廉，地广人稀的国家地租便宜；又由于不同产品的要素密集程度不同，有的是土地密集，如农产品生产，有的是劳动力密集，如服装
5、生产，这就造成各个国家在各种不同行业具有备不相同的比较优势。根据这一理论，一个国家的竞争优势主要取决于其所拥有的生产要素。地大物博、自然资源丰富的国家自然在国际竞争中享有优势。但是，这种以一个国家先天资源为出发点的理论，无法解释为什么像日本、新加坡、中国香港这样自然资源极为贫乏的国家和地区，经济发展速度最快，而很多资源丰富的国家却停滞不前。这一传统理论也不能解释世界贸易中越来越普遍的“同行业内部贸易”的现象（根据这一理论，国际贸易应当发生在要素密集度不同的产品之间，而不是要素要求相同的同一行业内部）。2003-10-12第4页，共47页。国家产业政策优势论国家产业政策优势论 有的学者尝试从国家
6、工业政策的角度来解释。他们认为，日本和东亚国家发展成功的秘诀在于政府的产业政策得当。政府正确地预测、挑选和扶植了对经济发展具有战略意义的关键新兴带头行业，从而促进了整个经济的发展。但是，更多的学者对此表示异议。他们指出，其他许多推行了类似政策的国家并不成功，即使是日本，其产业政策的成功也相当有限。日本的许多成功企业，例如汽车业，实际上并不是日本政府扶植的对象。首先打入美国市场的本田汽车在其走向世界的过程中受到了日本政府有关部门的重重阻挠，几乎被迫“关停并转”；而日本政府花大力气培植的民用客机业却遭到了失败。有的行业，例如日本的钢铁工业，虽然在日本政府的保护扶持政策下获得了成果，代价却很高。根据
7、美国经济学家保尔克鲁格曼（Paul Krugman）的研究，日本钢铁业的投资回收率远远低于日本制造业的平均回收率。从总体来看，利弊如何，还很难说。日本人民为其保护主义付出的代价是，尽管日本的国民生产总值已达世界第二位，至今为止，日本国民的生活质量仍然低于世界主要工业国。从这一角度来看，日本的工业保护政策实际上也同时是对外国消费者的补贴政策，本国消费者并不受益。虽然在市场不完善的条件下，通过政府工业政策的手段来促进国内工业发展的可能性是存在的，其实现却依赖政府、企业和跨国公司之间的多种因素及其互动。2003-10-12第5页，共47页。管理文化优势论管理文化优势论 有的学者试图从管理文化的角度来
8、解释。每个社会都有其独特的文化传统和价值观，这种无形的意识形态决定社会的行为准则和人们的理想追求。比方说，中国历史上的英雄人物，最受尊崇的大多是“文死谏，武死战”的悲剧性人物，推动生产力发展的黄道婆、蔡伦的地位要低得多；而在美国，最受尊崇的则大体上是创业成功的企业家。持管理文化论的学者认为，这种特定的民族文化在很大程度上决定一个国家经济生活的组织方式，从而决定经济发展的效率和速度。日本企业的集体领导、劳资协作、终身雇佣制、全面质量管理常常被认为是日本企业竞争优势的来源。但是，这种竞争优势的管理文化论并不能解释，为何本田汽车最近反过来采取了美国式的个人负责制，以“终身雇佣”著称的日本丰田汽车公司
9、近年来也开始解雇劳工。这种管理文化论也不能解释前面提到的日本企业在软饮料之类行业的相对落后，更不能解释为什么同样采取个人负责、合同雇佣制的美国的广告业、信用卡业、计算机软件业和药品业能在全球范围领先。2003-10-12第6页，共47页。劳工组织优势论劳工组织优势论 还有的学者试图从劳工组织的角度来解释。持劳工组织论的学者认为，美国国力的下降与工会的存在有关。他们认为，工会一般是一种“反动”组织，是阻碍技术发展、经济成长的障碍。工会出于保证自身利益的考虑，主要是保证已经入会的会员的利益，会千方百计阻止先进的自动化技术的采用，以避免资方解雇工人，从而阻碍了自动化技术的推行和跨工种的合作。根据美国
10、麻省理工大学的调查，如果按工种按工序比较，美国汽车业装配工人的个体效率并不低于日本工人；但是，如果比较整个生产体系的效率，日本企业却要高得多。其主要原因是日本企业分工比较灵活，工序之间的协作好。据调查，日本汽车装配线上只分五个工种，每个工人每年技术培训时间达370小时，人人一专多能，7l%的装配任务是以小组为单位完成的。而美国企业的装配线上共分有125个工种，每个工人每年技术培训时间只有46小时，不及日本企业的1/7，只有17%的装配任务是以小组为单位完成的。美国汽车业的这种分工过细与美国的劳资关系、工会制度有直接联系。由于美国资方一般把工人看成是成本而不是资源，一有经济动荡往往首先解雇工人；
11、美国工会为了保护其会员的就业权利，防止资方削减雇工人数，就在劳资谈判时把工种分得很细，其结果是既妨碍了自动化的推行，也妨碍了工序间的合作，从而导致生产效率低下，丧失竞争力。2003-10-12第7页，共47页。帝王过度扩张论帝王过度扩张论 有的学者尝试从军备扩张的角度来解释。美国耶鲁大学的保罗肯尼迪（Paul Kennedy）教授比较了世界历史上自罗马帝国以来霸权帝国的盛衰历史，提出了帝王过度扩张论。他认为，大帝国崩溃，都是来源于其帝王野心所带来的军事上的过度扩张。肯尼迪指出，军事实力是以经济实力为基础的，现代武器装备更直接是经济力量和科学技术的结晶。军事上的扩张的起源本来是为了保护帝国在海外
12、的经济利益，但是，军事上的过度扩张导致军费开支过大，反而削弱了帝国的经济基础，最终导致帝国的崩溃。以前苏联为例，其国民总产值不到美国的一半，但其军费开支直到80年代早期，都与美国军费开支相当，最终导致了前苏联的解体。美国在战后充当世界警察，里根总统任期内的与前苏联的军备竞赛，使得美国债台高筑，发展无力，其结果是美苏两国两败俱伤；反倒是躲在美国核保护伞下的日本得了渔翁之利。2003-10-12第8页，共47页。思考题：思考题：根据几种传统的国际竞争优势理论生产要素论、产业政策论、管理文化论、劳工组织论和军备开支论，你认为中国企业（以中小企业为例）在21世纪的全球竞争中有什么优势和劣势？2003-
13、10-12第9页，共47页。（1）我国中小企业国际竞争中的现实优势分析）我国中小企业国际竞争中的现实优势分析 第一，在开放经济的背景下，我国的众多中小企业能动态地利用和发挥各第一，在开放经济的背景下，我国的众多中小企业能动态地利用和发挥各类比较优势，获得了众多劳动密集型产品的出口优势，实现了传统比较优类比较优势，获得了众多劳动密集型产品的出口优势，实现了传统比较优势的深化。势的深化。第二，在世界产业结构的调整、转移中，我国中小型企业已形成了资源第二，在世界产业结构的调整、转移中，我国中小型企业已形成了资源禀赋结构提升的各种外部条件，其产业和产品结构已开始出现由低端禀赋结构提升的各种外部条件，其
14、产业和产品结构已开始出现由低端向高端的发展趋势。向高端的发展趋势。第三，我国的中小企业通过集聚这一形式形成了特色较为鲜明的产业集第三，我国的中小企业通过集聚这一形式形成了特色较为鲜明的产业集群，提升了参与国际竞争的整合竞争力。群，提升了参与国际竞争的整合竞争力。第四，中小企业特别是民营中小企业的企业家创新模仿能力是该类企业第四，中小企业特别是民营中小企业的企业家创新模仿能力是该类企业不断获得竞争优势的又一主要基石。不断获得竞争优势的又一主要基石。第五，我国的部分中小企业已初步具备了国际化发展能力，在局部领域第五，我国的部分中小企业已初步具备了国际化发展能力，在局部领域形成了独特的国际竞争能力形
15、成了独特的国际竞争能力 2003-10-12第10页，共47页。我国的中小企业通过集聚这一形式形成了特色较为鲜明的产业集群，提升我国的中小企业通过集聚这一形式形成了特色较为鲜明的产业集群，提升了参与国际竞争的整合竞争力。具体表现在：了参与国际竞争的整合竞争力。具体表现在：A.A.我国沿海发达地区中小企业群的区域创新能力以及区域创新优势不断呈我国沿海发达地区中小企业群的区域创新能力以及区域创新优势不断呈现，因为中小企业集群中的关联性造就了相互学习以及技术外溢的通畅路径，现，因为中小企业集群中的关联性造就了相互学习以及技术外溢的通畅路径，使得新技术能迅速地由点到面扩散，加速了中小企业技术整体升级换
16、代的步使得新技术能迅速地由点到面扩散，加速了中小企业技术整体升级换代的步伐。另外，由于企业集群中信息传递路径的短而畅通使得中小企业善于捕捉伐。另外，由于企业集群中信息传递路径的短而畅通使得中小企业善于捕捉市场机会及时调整产品、产业结构的能力得到淋漓尽致的发挥。这样，在技市场机会及时调整产品、产业结构的能力得到淋漓尽致的发挥。这样，在技术、信息等创新条件的配合下我国中小企业已形成了整合性的区域创新能力术、信息等创新条件的配合下我国中小企业已形成了整合性的区域创新能力以及区域创新优势。以及区域创新优势。B.围绕在华跨国公司直接投资而形成的中小企业集群，在吸收技术围绕在华跨国公司直接投资而形成的中小
17、企业集群，在吸收技术外溢方面存在得天独厚的优势，促成了其外生型的创新。外溢方面存在得天独厚的优势，促成了其外生型的创新。C.集聚型的中小企业的技术进步会产生强烈的技术扩散效应进而会提集聚型的中小企业的技术进步会产生强烈的技术扩散效应进而会提高整个区域以及临近区域的专业化水平及技术水平。因为相似的先验高整个区域以及临近区域的专业化水平及技术水平。因为相似的先验知识与长期形成的信誉与承诺提高了集群企业核心能力的开放性和诚知识与长期形成的信誉与承诺提高了集群企业核心能力的开放性和诚实度，专业化分工与合作也加强了核心能力的传播与共享，整个区域实度，专业化分工与合作也加强了核心能力的传播与共享，整个区域
18、的竞争力就会普遍提高。的竞争力就会普遍提高。2003-10-12第11页，共47页。我国中小企业家特有的创新模仿能力具体表现在我国中小企业家特有的创新模仿能力具体表现在 我国众多中小企业的管理者能用其自身独特的经营管理我国众多中小企业的管理者能用其自身独特的经营管理才能突破区域自然要素禀赋的制约，创造别具一格的才能突破区域自然要素禀赋的制约，创造别具一格的“无无资源经济资源经济”。中小企业家在特定时期的工业知识存量中具有很强的技术判断中小企业家在特定时期的工业知识存量中具有很强的技术判断能力，他们能很快地判断出现有知识技术存量中具有良好市场前能力，他们能很快地判断出现有知识技术存量中具有良好市
19、场前景的东西并迅速作出投资决策，快速抢占国内、国际市场，这种景的东西并迅速作出投资决策，快速抢占国内、国际市场，这种能力得益于长期形成的对市场的敏锐感觉以及产权明晰的体制环能力得益于长期形成的对市场的敏锐感觉以及产权明晰的体制环境。境。2003-10-12第12页，共47页。我国的部分中小企业已初步具备了国际化发展能力，在局部领域形成了独特我国的部分中小企业已初步具备了国际化发展能力，在局部领域形成了独特的国际竞争能力，具体表现在：的国际竞争能力，具体表现在：A.能用小规模的生产技术及生产经验来开能用小规模的生产技术及生产经验来开拓发展中国家的市场。低收入发展中国家制成品市场的一个显著特点就是
20、需拓发展中国家的市场。低收入发展中国家制成品市场的一个显著特点就是需求量较小、市场容量有限，在这种竞争型或垄断型的小规模产业结构中，发求量较小、市场容量有限，在这种竞争型或垄断型的小规模产业结构中，发达国家大企业的大规模生产技术无法从这种小市场的需求中获得规模经济，达国家大企业的大规模生产技术无法从这种小市场的需求中获得规模经济，因而也就丧失了其竞争优势，而我国中小企业却拥有满足部分小规模市场需因而也就丧失了其竞争优势，而我国中小企业却拥有满足部分小规模市场需求的生产技术，从而能在国际市场竞争的缝隙中取得竞争优势。我国中小企求的生产技术，从而能在国际市场竞争的缝隙中取得竞争优势。我国中小企业开
21、拓亚太周边发展中国家市场的另一利器就是国际化经营理论中北欧学派业开拓亚太周边发展中国家市场的另一利器就是国际化经营理论中北欧学派所谓的所谓的“市场知识市场知识”、“心理距离心理距离”方面的优势。由于地缘接近、经济发展方面的优势。由于地缘接近、经济发展水平相似、文化落差较小、需求偏好雷同等因素，我国中小企业的部分产品水平相似、文化落差较小、需求偏好雷同等因素，我国中小企业的部分产品在亚太市场上较欧美大公司的产品更具竞争力。在亚太市场上较欧美大公司的产品更具竞争力。B.我国中小企业能用成本优势我国中小企业能用成本优势来开拓发达国家的市场。我国的中小企业在诸如纺织、服装、玩具等劳动密集型产来开拓发达
22、国家的市场。我国的中小企业在诸如纺织、服装、玩具等劳动密集型产品上具有极强的成本优势，国内趋于无限的劳动力供给是这种成本优势的无穷源泉。品上具有极强的成本优势，国内趋于无限的劳动力供给是这种成本优势的无穷源泉。C.我国中小企业善于利用遍及全球的华商网络来开拓国际市场。华商网我国中小企业善于利用遍及全球的华商网络来开拓国际市场。华商网络是历史上众多华人在海外经商所形成的一种商业人文网络，这些华商络是历史上众多华人在海外经商所形成的一种商业人文网络，这些华商网络资源大大降低了中小企业在国际市场上的信息搜寻成本，减少了其网络资源大大降低了中小企业在国际市场上的信息搜寻成本，减少了其国际经营中的信息不
23、对称，也大幅降低了该类企业的交易成本，提高了国际经营中的信息不对称，也大幅降低了该类企业的交易成本，提高了中小企业的国际竞争力。中小企业的国际竞争力。2003-10-12第13页，共47页。（2）影响我国中小企业国际竞争力的制约因素分析）影响我国中小企业国际竞争力的制约因素分析第一，我国中小企业应对成长中复杂管理的能力严重不足，形成第一，我国中小企业应对成长中复杂管理的能力严重不足，形成了中小企业国际经营中的管理约束。了中小企业国际经营中的管理约束。第二，我国中小企业的融资难问题是制约其国际竞争力第二，我国中小企业的融资难问题是制约其国际竞争力水平的又一主要因素。水平的又一主要因素。第三，我国
24、中小企业的整体研发能力不强，企业的技术第三，我国中小企业的整体研发能力不强，企业的技术改造和研发投入普遍较少，与国际大企业相比差距显著，改造和研发投入普遍较少，与国际大企业相比差距显著，企业产业结构的提升以及技术进步缺乏保障。企业产业结构的提升以及技术进步缺乏保障。第四，我国中小企业的国际市场拓展能力还存在诸多欠缺，第四，我国中小企业的国际市场拓展能力还存在诸多欠缺，有待提高。有待提高。2003-10-12第14页，共47页。造成我国中小企业国际经营中管理约束的具体原因有：造成我国中小企业国际经营中管理约束的具体原因有：A.中小企业员工的总体素质与国际化经营的要求尚有较中小企业员工的总体素质与
25、国际化经营的要求尚有较大的差距，适合国际化经营的高素质员工也难以被吸引大的差距，适合国际化经营的高素质员工也难以被吸引到企业中去，企业的国际化经营受到了人力资源方面的到企业中去，企业的国际化经营受到了人力资源方面的严重制约，致使众多企业难以适应国际化经营中的法律、严重制约，致使众多企业难以适应国际化经营中的法律、政策以及各种技术要求等，造成企业经营管理中的各种政策以及各种技术要求等，造成企业经营管理中的各种被动。被动。B.事无巨细的传统管理方式使企业家要花费比国内更多的精力事无巨细的传统管理方式使企业家要花费比国内更多的精力去处理日常事务，而缺乏国际性公司所固有的宏观战略构思，使去处理日常事务
26、，而缺乏国际性公司所固有的宏观战略构思，使企业的经营活动缺少明确的方向感。与此同时，迥异于国内市场企业的经营活动缺少明确的方向感。与此同时，迥异于国内市场的国际经营环境，使许多中小企业家难以再凭直觉找到市场机会的国际经营环境，使许多中小企业家难以再凭直觉找到市场机会了。企业宏观国际经营战略规划的缺失以及企业家主观判断能力了。企业宏观国际经营战略规划的缺失以及企业家主观判断能力的下降，使得其国际竞争能力出现下降。的下降，使得其国际竞争能力出现下降。2003-10-12第15页，共47页。目前我国中小企业还普遍面临着融资目前我国中小企业还普遍面临着融资“瓶颈瓶颈”，主，主要表现在：要表现在：A.在
27、间接融资方面，由于信息的不对称，国内银在间接融资方面，由于信息的不对称，国内银行还无法满足众多中小企业需求急、需求频繁的行还无法满足众多中小企业需求急、需求频繁的贷款要求。贷款要求。B.由于受国际证券市场创业板普遍不景气的影响，我由于受国际证券市场创业板普遍不景气的影响，我国证券二板市场的开设至今尚无明确的定论，使得投国证券二板市场的开设至今尚无明确的定论，使得投资于中小企业的产业基金和风险投资基金缺少相应的资于中小企业的产业基金和风险投资基金缺少相应的退出机制，制约了这些基金对中小企业技术含量高、退出机制，制约了这些基金对中小企业技术含量高、创新性强、市场风险较大的高科技项目的投资，不利创新
28、性强、市场风险较大的高科技项目的投资，不利于中小企业持久国际竞争力的培养。于中小企业持久国际竞争力的培养。2003-10-12第16页，共47页。制约我国中小企业技术发展与研发能力制约我国中小企业技术发展与研发能力的主要因素有：的主要因素有：A.研发和技术改造的实际投入普遍较少，研发和技术改造的实际投入普遍较少，许多中小企业甚至没有这方面的投入。许多中小企业甚至没有这方面的投入。B.高素质经营人才的缺乏是我国中小企高素质经营人才的缺乏是我国中小企业技术进步的又一主要障碍。业技术进步的又一主要障碍。2003-10-12第17页，共47页。我国中小企业拓展国际市场的综合能力我国中小企业拓展国际市场
29、的综合能力有待深化，具体体现在：有待深化，具体体现在：A.过分依赖低价策略来取得国际市场份过分依赖低价策略来取得国际市场份额，造成倾销指控不断。额，造成倾销指控不断。B.许多中小企业的出口产品质量跟不上许多中小企业的出口产品质量跟不上国际市场变化的潮流，往往成为非关税国际市场变化的潮流，往往成为非关税壁垒、特别是日趋蔓延的技术贸易壁垒壁垒、特别是日趋蔓延的技术贸易壁垒的主要限制对象。的主要限制对象。C.我国的中小企业普遍缺少国际化经营我国的中小企业普遍缺少国际化经营的宏观战略规划，其开拓市场的举措常的宏观战略规划，其开拓市场的举措常带有较浓重的先验性及不科学性。带有较浓重的先验性及不科学性。2
30、003-10-12第18页，共47页。（3）进一步提升我国中小企业国际竞争力的对策建议）进一步提升我国中小企业国际竞争力的对策建议 第一，多角度提高中小企业的管理水平，第一，多角度提高中小企业的管理水平，在尽可能短的时间内缩小与国际先进企在尽可能短的时间内缩小与国际先进企业管理上的差距，使企业管理水平符合业管理上的差距，使企业管理水平符合国际化经营的正常要求。国际化经营的正常要求。A.要实现从创业型简单管理向成长型复要实现从创业型简单管理向成长型复杂管理的转变。杂管理的转变。B.需要通过组织学习来提高企业的国际需要通过组织学习来提高企业的国际化经营能力。化经营能力。2003-10-12第19页
31、，共47页。第二，构建中小企业技术进步的系统发展规划。第二，构建中小企业技术进步的系统发展规划。A.要立足于巨型跨国公司在华投资不断增多，投要立足于巨型跨国公司在华投资不断增多，投资项目技术含量不断提高的现状，鼓励跨国公司资项目技术含量不断提高的现状，鼓励跨国公司集中投资的地区的中小企业继续以集群发展的方集中投资的地区的中小企业继续以集群发展的方式进入跨国公司的全球生产体系，分享现代国际式进入跨国公司的全球生产体系，分享现代国际分工体系中技术进步的好处。分工体系中技术进步的好处。B.我国中小企业中长期的发展还得靠不断加强自身我国中小企业中长期的发展还得靠不断加强自身的研发能力以及新产品的开发能
32、力来实现，要积极的研发能力以及新产品的开发能力来实现，要积极寻求被国际大企业忽视的，符合自身发展特点的新寻求被国际大企业忽视的，符合自身发展特点的新产品以及新项目，不断创造某些领域中的产品以及新项目，不断创造某些领域中的“小型巨小型巨人企业人企业”。C.在中小企业的二次创业中要特别注意采用现代技在中小企业的二次创业中要特别注意采用现代技术对传统的劳动密集型产业作出改造，实现由比较术对传统的劳动密集型产业作出改造，实现由比较优势向竞争优势的动态转化。优势向竞争优势的动态转化。2003-10-12第20页，共47页。第三，采取有效措施切实解决中小企业的融资难第三，采取有效措施切实解决中小企业的融资
33、难问题，对中小企业的资金政策应该有所创新，政问题，对中小企业的资金政策应该有所创新，政府及银行应对不同的中小企业采用不同的贷款方府及银行应对不同的中小企业采用不同的贷款方式。式。A.对于一些投资前景不明、风险较大的中小企业对于一些投资前景不明、风险较大的中小企业应通过创建创业投资基金或创业投资公司的形式应通过创建创业投资基金或创业投资公司的形式予以股权投资；对普通中小企业应通过创建二板予以股权投资；对普通中小企业应通过创建二板市场进行股权融资。市场进行股权融资。B.要充分发挥保险的特殊功能，通过开设保险公司要充分发挥保险的特殊功能，通过开设保险公司或与保险公司合作，发展担保信用保险，为中小企或
34、与保险公司合作，发展担保信用保险，为中小企业获得贷款创造条件。业获得贷款创造条件。C.在国内二板证券市场开设尚无正式定论的情况在国内二板证券市场开设尚无正式定论的情况下，鼓励中小企业以直接或间接的方式在海外证下，鼓励中小企业以直接或间接的方式在海外证券市场上市。券市场上市。2003-10-12第21页，共47页。第四，抓紧中小企业服务保障体系的建设，从政府及法制层面第四，抓紧中小企业服务保障体系的建设，从政府及法制层面 推动中小企业的发展。推动中小企业的发展。2003-10-12第22页，共47页。4.2 4.2 竞争优势的竞争优势的“波特四因素波特四因素”模型模型 上述种种理论各有一定道理，
35、但都不很全面。其共同的上述种种理论各有一定道理，但都不很全面。其共同的弱点是，不能解释同一国家内部、行业与行业之间在国弱点是，不能解释同一国家内部、行业与行业之间在国际竞争优势方面的巨大区别。美国哈佛大学迈克尔际竞争优势方面的巨大区别。美国哈佛大学迈克尔波波特教授提出的特教授提出的“国家竞争优势四因素国家竞争优势四因素”的模型则试图综的模型则试图综合各家所长，对此提供一个比较完整的解释。合各家所长，对此提供一个比较完整的解释。波特四因素波特四因素模型的主要贡献，并不在其对于模型的主要贡献，并不在其对于“国家竞争优势国家竞争优势”问题所提问题所提供的答案，而在于它所提出的问题。前面所列举的种种理
36、论，供的答案，而在于它所提出的问题。前面所列举的种种理论，都是以国家，以国民经济总体为其分析单位的，分析的焦点都是以国家，以国民经济总体为其分析单位的，分析的焦点是国与国之间相对经济实力的变化。波特把提问题的角度改是国与国之间相对经济实力的变化。波特把提问题的角度改变了，他认为，国家竞争优势问题应当从行业的角度来考察。变了，他认为，国家竞争优势问题应当从行业的角度来考察。2003-10-12第23页，共47页。2003-10-12第24页，共47页。波特的基本观点是，国家经济实力不可笼统而论。一个国家可波特的基本观点是，国家经济实力不可笼统而论。一个国家可以在某些行业遥遥领先，但同时在其他行业
37、远远落后。国际商务以在某些行业遥遥领先，但同时在其他行业远远落后。国际商务应当回答的问题是，一个国家的经济、社会、政法环境如何影响应当回答的问题是，一个国家的经济、社会、政法环境如何影响各个行业的竞争力的问题。为此，波特提出了各个行业的竞争力的问题。为此，波特提出了“国家竞争优势四国家竞争优势四因素因素”的模型，如图的模型，如图1 1所示。所示。2003-10-12第25页，共47页。“四因素四因素”模型的基本观点是，企业所面临的国内经济模型的基本观点是，企业所面临的国内经济环境制约影响企业开发其竞争优势的能力。其中影响最大、环境制约影响企业开发其竞争优势的能力。其中影响最大、最直接的是四项，
38、即生产要素、需求情况、相关产业以及最直接的是四项，即生产要素、需求情况、相关产业以及企业组织、战略和竞争程度。一个国家的众多行业中，最企业组织、战略和竞争程度。一个国家的众多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是国内有可能在国际竞争中取胜的是国内“四要素四要素”环境特别有环境特别有利的那些行业。此外，政府的作用和纯粹偶然性的因素也利的那些行业。此外，政府的作用和纯粹偶然性的因素也会起相当的作用。会起相当的作用。2003-10-12第26页，共47页。4.2.1 4.2.1 生产要素生产要素 不论在什么行业，企业要生存发展，就必须有一定的生产要素。生产要素可以分为基本要素和高等要素。基本要素包括自
39、然资源、地理位置、气候条件、初级劳工等，基本要素状况，如石油存量、人口多少、土地面积、国家的地理位置等等，是“遗传”的或天赋的，可以被认为是一种给定的先天条件。高等要素包括现代化的电讯网络、高精科技人才、高校研究中心和领先学科等，高等要素是通过长期的投资发展起来的，或者说是“人造的”，后天开发的。2003-10-12第27页，共47页。1.基本生产要素及其影响基本生产要素条件对企业的竞争优势在很多行业具有决定性的影响。但是，总的来说，随着国际贸易越来越多地以各种制成品、半制成品为主体，一个国家基本要素先天条件的重要性正在日渐下降。基本要素重要性下降的原因之一跟世界贸易结构的变化有关。随着科学技
40、术的发展，以及各种合成材料的开发和随之而来的商品“小型化”趋向，制成品比重上升的趋势还会继续，世界贸易和投资活动对一般自然资源的依赖将会继续下降。基本要素重要性下降的原因之二是基本生产要素的普遍可供性，企业可以很容易地从开放市场上获得其所需的基本要素，国内资源的稀缺并不影响企业的竞争能力。基本要素重要性的下降意味着，靠基本要素优势在国际市场上经营的企业，其优势是很不稳固的。2003-10-12第28页，共47页。2.高等要素及其影响 与基本要素重要性下降相伴而来的，是高等要素重与基本要素重要性下降相伴而来的，是高等要素重要性的上升。这不仅仅因为高等要素是发展新产品、要性的上升。这不仅仅因为高等
41、要素是发展新产品、独家产品的必要条件，更因为高等要素的相对稀缺。独家产品的必要条件，更因为高等要素的相对稀缺。高等要素的开发不但需要资金和人才方面的大量投高等要素的开发不但需要资金和人才方面的大量投资，还需要有助于高等要素生成发展的社会、经济、资，还需要有助于高等要素生成发展的社会、经济、政法环境和相应的机构体系。高等要素的重要性还政法环境和相应的机构体系。高等要素的重要性还在于其难于通过公开市场取得，也很难通过建立国在于其难于通过公开市场取得，也很难通过建立国外分公司的办法获得。高等要素是产品开发的关键，外分公司的办法获得。高等要素是产品开发的关键，需要与企业的科研、设计、开发、调查、试制各
42、部需要与企业的科研、设计、开发、调查、试制各部门紧密配合。因此，高等要素在企业主要经营活动门紧密配合。因此，高等要素在企业主要经营活动所在国的可供程度，就具有极为重要的意义。所在国的可供程度，就具有极为重要的意义。2003-10-12第29页，共47页。生产要素还可以分为通用要素和特殊要素。通用要素指通用于各行业的生产要素，如共用的高速公路，大学一般专业的毕业生等，特殊要素是指某些非常专门的专业人才和要素，其应用范围一般很窄，有时甚至仅限于一个行业。这些专业的特殊要素，往往比通用要素更有利于企业发展，它能够提供长期保持的竞争优势。这主要是因为特殊要素的生成时间很长，可供性极为有限，国外竞争者很
43、难模仿、超越。对一个国家一个行业来说，最有利的是把自己的竞争策略建筑在本国的高等要素和特殊要素的优势上。但是，今天的高等要素往往变成明天的基本要素，今天的特殊要素往往变成明天的通用要素。因此，对于发展国家竞争优势来说，最关键的是创造一种有利于高等要素和特殊要素生成、发展、不断提高、升级换代的环境。2003-10-12第30页，共47页。3.3.基本要素的先天条件和高等要素的发展基本要素的先天条件和高等要素的发展 利用基本要素高等要素和通用要素特殊要素的区分，我们就利用基本要素高等要素和通用要素特殊要素的区分，我们就可以解释为什么某些生产要素的缺乏往往促进而不是限制企业竞可以解释为什么某些生产要
44、素的缺乏往往促进而不是限制企业竞争优势的发展。基本要素和通用要素资源的不足往往成为企业开争优势的发展。基本要素和通用要素资源的不足往往成为企业开发高等要素和特殊要素的动力。而高等要素和特殊要素一旦开发发高等要素和特殊要素的动力。而高等要素和特殊要素一旦开发成功，则往往对企业竞争优势起到基本要素和通用要素资源所起成功，则往往对企业竞争优势起到基本要素和通用要素资源所起不到的作用。不到的作用。但是，应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开发更高的生但是，应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开发更高的生产要素是有条件的，这里，波特四因素模型中的其他两个要素产要素是有条件的，这里，波特四因素模型中的
45、其他两个要素企业战略和相关产业，起了很大的作用。只有在整个四个要素企业战略和相关产业，起了很大的作用。只有在整个四个要素大环境有利的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企业开拓发大环境有利的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企业开拓发展高等要素的动力。展高等要素的动力。2003-10-12第31页，共47页。4.2.2 4.2.2 需求情况需求情况 决定一国竞争优势的第二大类因素是对该产业产品的本国需求情况。从历史上看，在大多数情况下，企业的投资、生产、营销方针主要是根据对本国需求情况的理解和分析作出的。对绝大多数企业来说，它们最初的销售总是从国内市场开始的，一般情况下，国内销售也总是占其总销售
46、的大头。这种以本国需求为基本出发点而发展起来的生产方式、组织形式、营销经验是否有利于本国企业打入国际市场，建立竞争优势，则取决于本国需求状况与国际需求状况比较的相对优（劣）势。2003-10-12第32页，共47页。1.各国需求状况的时间差 需求状况在国与国之间的比较优势（劣势）的一个方面是时间差。在需求状况在国与国之间的比较优势（劣势）的一个方面是时间差。在高度发达的商品经济的条件下，生产者实行的是高度发达的商品经济的条件下，生产者实行的是“市场导向市场导向”方针。方针。因此，本国消费需求是走在世界消费者的前列，因此，本国消费需求是走在世界消费者的前列，“引导世界新潮流引导世界新潮流”，还是
47、跟在国外消费者后面，亦步亦趋随大流，这对本国生产者在世界还是跟在国外消费者后面，亦步亦趋随大流，这对本国生产者在世界市场上的竞争态势有极大的影响。由于极大多数企业都是从本地市场市场上的竞争态势有极大的影响。由于极大多数企业都是从本地市场起家，最初总是根据本地需求来制订经营方针的，如果本国需求走在起家，最初总是根据本地需求来制订经营方针的，如果本国需求走在世界需求的前列，为之服务的本国生产厂商也就相应地走在了世界其世界需求的前列，为之服务的本国生产厂商也就相应地走在了世界其他生产厂商的前头。在这种情况下，企业在本国市场上发展起来的一他生产厂商的前头。在这种情况下，企业在本国市场上发展起来的一套生
48、产工艺、营销策略，对企业以后开拓国际市场就具有很大的战略套生产工艺、营销策略，对企业以后开拓国际市场就具有很大的战略指导意义，为其占领国际市场打下了良好的基础。起步早的企业，可指导意义，为其占领国际市场打下了良好的基础。起步早的企业，可以利用经验曲线的效应，建立起自己以利用经验曲线的效应，建立起自己“一着先，步步先一着先，步步先”的竞争优势。的竞争优势。与之相反，如果本国需求落在国际市场后面，生产厂商在国内市场积与之相反，如果本国需求落在国际市场后面，生产厂商在国内市场积累起来的一套经验就成了累起来的一套经验就成了“明日黄花明日黄花”，没有优势可谈。，没有优势可谈。2003-10-12第33页
49、，共47页。这种由于各国消费需求时间差所造成的竞争优势，主要来自于各国企业对世界市场需求状态的认识差距。尽管随着通讯技术的发达，人们了解国外市场动向的能力已经大为提高，但是，第一手材料和直接观察仍然有着不可否认的优越性，即使是企业可以在国外派驻办公机构监测市场发展，其信息渠道、观测能力也总不及当地企业；即使企业驻外人员能“洞察秋毫”，发现消费新动向，要把这种观察结果“全方位”不走样地传达给国内本部的科研、技术人员也是非常困难的。这种近水楼台“得风气之先”的优势在开发新产品方面尤为重要。在新产品的开发阶段，需求讯号既微弱，也带有很多杂音干扰。在国内讯号与国外讯号发生冲突时，企业几乎总是本能地更重
50、视国内市场的需求讯号，因此，究竟是国内还是国外需求代表了世界大趋势，是制约竞争优势的一个重要因素。2003-10-12第34页，共47页。2.各国需求结构的规模差 由于各国需求情况不同而产生竞争优势的另一方面是需求结构的规模差。除去少数原材料和简单生活必需品以外，任何一个行业内的需求都有不同层次之分，消费需求的偏好特点不同。在不同的国家，由于不同的消费习惯和其他不同因素，占首要地位的需求层次往往并不相同。甲国市场最畅销的品种在乙国消费结构中可能只占次要地位，其生产也就相应地不为乙国厂商所重视。这就给甲国厂商打入乙国提供了竞争优势，因为，甲国厂商可以凭借其国内的大规模生产的成本优势，向只有少量生
