1、第第三三章章监监理理组组织织及及监监理理方方法法监监理理组组织织筹筹备备监监理理设设备备配配备备动动态态控控制制原原理理监监理理方方法法授授课课结结束束监监理理常常用用表表格格docin/sundae_meng第三章 监理组织及监理方法3-1 3-1 监理工程师监理工程师一、监理人员的基本素质监理人员的基本素质 全面的专业理论知识和一定的实践经验，充分全面的专业理论知识和一定的实践经验，充分掌握合同法规的能力；掌握合同法规的能力；技术熟练，良好的职业道德、实事求是、廉洁技术熟练，良好的职业道德、实事求是、廉洁奉公、冷静果断、公正无私的品质；奉公、冷静果断、公正无私的品质；监理工程师监理工程师必
2、须是获得工程师或经济师任职必须是获得工程师或经济师任职资格三年以上，五年以上的设计、施工或项目管资格三年以上，五年以上的设计、施工或项目管理实践经历，经部组织的统一培训或部认可的监理实践经历，经部组织的统一培训或部认可的监理工程师培训，结业合格并经注册者；理工程师培训，结业合格并经注册者；1)监理工程师应取得主管机关颁发的监理工程师监理工程师应取得主管机关颁发的监理工程师资格证书。资格证书。取得国家监理工程师执业资格证书取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员并经注册的监理人员监理工程师的执业特点监理工程师的执业特点:1 1、从事管理服务、从事管理服务 2 2、需要有技术、经济、法律和
3、管理知识、需要有技术、经济、法律和管理知识 3 3、必须有监理的执业资格、必须有监理的执业资格docin/sundae_meng二、二、监理工程师的素质监理工程师的素质1 1、较高的学历和复合型知识结构、较高的学历和复合型知识结构2 2、丰富的工程实践经验、丰富的工程实践经验3 3、良好的品德、良好的品德 1 1）热爱本质工作）热爱本质工作 2 2）具有科学态度）具有科学态度 3 3）为人正直、办事公道）为人正直、办事公道 4 4）谦虚谨慎，善于听取不同意见）谦虚谨慎，善于听取不同意见4 4、身体健康、身体健康 年满年满6565周岁不再予以注册周岁不再予以注册 docin/sundae_men
4、g三、三、监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德 守法、诚信、公正、科学；守法、诚信、公正、科学；执行建设有关的法规政策，履行合同义务；执行建设有关的法规政策，履行合同义务；善于学习，不断提高监理水平；善于学习，不断提高监理水平；不以个人名义承接监理业务；不以个人名义承接监理业务；不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职；不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职；不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系；商等单位兼职或有经济联系；不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应不为所监理项目指定承包商、设备材
5、料及构配件的供应商、制造商；商、制造商；不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；不收受被监理单位的礼品和礼金；不收受被监理单位的礼品和礼金；坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地开展工作。docin/sundae_meng四、四、FIDICFIDIC道德准则道德准则1 1、对社会和职业的责任、对社会和职业的责任 1 1）接收对社会的职业责任；接收对社会的职业责任；2 2）寻求与确认的发展原则相适应的解决方法；寻求与确认的发展原则相适应的解决方法；3 3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。2 2、能力、能力 1
6、 1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能，并尽心的水平，对于委托人要求的服务采取相应的技能，并尽心尽力尽力 2 2）仅在有能力从事服务时方才进行）仅在有能力从事服务时方才进行3 3、正直性、正直性 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。和忠诚地进行职业服务。docin/sundae_meng4 4、公正性、公正性 1 1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚 2 2）通知委托
7、人在行使其委托时可能引起的任何潜在利益冲突；通知委托人在行使其委托时可能引起的任何潜在利益冲突；3 3）不接收可能导致判断不公的报酬。不接收可能导致判断不公的报酬。5 5、对他人公正、对他人公正 1 1）坚强）坚强“按照能力选择按照能力选择”的观念；的观念；2 2）不得故意或无意的做出损害他人名誉或事务的事情；不得故意或无意的做出损害他人名誉或事务的事情；3 3）不得直接或间接取代某以特定工作中已经任命的其他咨不得直接或间接取代某以特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；询工程师的位置；4 4）通知该工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前）通知该工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前
8、不得取代该咨询工程师的工作；不得取代该咨询工程师的工作；5 5）在被要求对其咨询工程师的工作进行审查的情况下，要）在被要求对其咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼貌进行。以适当的职业行为和礼貌进行。docin/sundae_meng五、监理工程师的法律地位五、监理工程师的法律地位1 1、法律地位、法律地位建筑法建筑法确定了推行确定了推行工程监理制工程监理制，建设工程质量管建设工程质量管理条例理条例赋予了质量确认的赋予了质量确认的签字权签字权，监理委托合同，监理委托合同约约定了定了监理的具体的监理的具体的权利和义务权利和义务。2 2、监理工程师的权利、监理工程师的权利 1 1
9、）使用监理工程师名称）使用监理工程师名称 2 2）使用监理工程师印章）使用监理工程师印章 3 3）依法自主执行业务）依法自主执行业务 4 4）签署监理文件）签署监理文件 5 5）法律法规赋予的其它权利）法律法规赋予的其它权利docin/sundae_meng3 3、监理工程师的义务、监理工程师的义务 1 1）遵守法律法规，按照合同约定监理）遵守法律法规，按照合同约定监理 2 2）恪守职业道德，维护社会公共利益）恪守职业道德，维护社会公共利益 3 3）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术与与商业秘密与与商业秘密 4 4）不同时受聘两家或两家以上的单位执行
10、业务）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务 5 5）不出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格）不出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格证书、岗位证书和印章证书、岗位证书和印章 6 6）接受职业继续教育，不断提高业务水平接受职业继续教育，不断提高业务水平docin/sundae_meng六、六、监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任1 1、违法行为、违法行为 工程监理违背国家法律法规的行为。工程监理违背国家法律法规的行为。1 1）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认；签认；2 2）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、与建设单位或施工企业
11、串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。2 2、违约行为、违约行为 工程监理不履行或不当履行合同义务。工程监理不履行或不当履行合同义务。监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。3 3、安全生产责任、安全生产责任 我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，重大安全事故的，对直接责任人处以五年以
12、下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。docin/sundae_meng七、监理工程师的执业资格考试、注册与继续教育七、监理工程师的执业资格考试、注册与继续教育（一）执业资格考试（一）执业资格考试1 1、监理工程师执业资格考试的意义、监理工程师执业资格考试的意义 1 1）促进监理人员学习业务；）促进监理人员学习业务；2 2）统一监理工程师的的业务能力标准；）统一监理工程师的的业务能力标准；3 3）有利于公正地认定监理工程师；）有利于公正地认定监理工程师；4 4）建立监理人才库；）建立监理人才库；5 5）便于国际接轨。）便于国际接轨。
13、2 2、考试资格、考试资格 具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上有三年以上工程设计或施工管理工程设计或施工管理经验。经验。docin/sundae_meng3 3、考试科目、考试科目 1 1）建设监理基本理论与相关法规）建设监理基本理论与相关法规 2 2）工程建设合同管理）工程建设合同管理 3 3）工程建设质量、投资、进度控制）工程建设质量、投资、进度控制 4 4）工程建设监理案例分析）工程建设监理案例分析 4 4、考试结果考试结果 考试通过，将有国家人事部和建设部联合颁发的监理工考试通过，将有国家人事部和建设部联合颁发的监理工
14、程师执业资格证书程师执业资格证书 docin/sundae_meng（二）监理工程师注册（二）监理工程师注册1 1、注册条件、注册条件 1 1）取得监理工程师执业资格证书）取得监理工程师执业资格证书 2 2）遵纪守法）遵纪守法 3 3）身体健康）身体健康 2 2、首次注册手续、首次注册手续 由拟聘用的单位向本地区或本部门的，省级监理工程由拟聘用的单位向本地区或本部门的，省级监理工程师注册机关申请注册，经其初审合格后，报国务院建设师注册机关申请注册，经其初审合格后，报国务院建设行政主管部门审核。行政主管部门审核。3 3、注册结果、注册结果 符合注册条件的，发给由国务院建设行政主管部门统符合注册条
15、件的，发给由国务院建设行政主管部门统一制定的一制定的【监理工程师岗位证书监理工程师岗位证书】4 4、有效期、有效期 2 2年年 docin/sundae_meng5 5、不予注册的情形、不予注册的情形 1 1）不具备完全的民事行为能力；不具备完全的民事行为能力；2 2）受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的；受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的；3 3）因监理行为受行政处罚或处分，自决定之日起不满因监理行为受行政处罚或处分，自决定之日起不满两年；两年；4 4）申请注册中弄虚作假；）申请注册中弄虚作假；5 5）同时在两个或两个以上的监理单位注册；）同时在两个或两个以上的监理单位注册；6 6）年龄在年龄
16、在6565周岁及其以上；周岁及其以上；7 7）其它不允许注册的条件。其它不允许注册的条件。docin/sundae_meng6 6、继续注册、继续注册1 1）提交的材料）提交的材料从事监理的业绩证明和工作总结从事监理的业绩证明和工作总结国务院建设行政部门认可的过程监理继续教育证明国务院建设行政部门认可的过程监理继续教育证明2 2）不予继续注册的情形）不予继续注册的情形不能提供上述材料不能提供上述材料同时在两个及以上监理单位执业同时在两个及以上监理单位执业允许他人以本人名义执业允许他人以本人名义执业监理工作中有重大过失，造成重大损失的监理工作中有重大过失，造成重大损失的 3 3）有效期有效期 2
17、 2年年 docin/sundae_meng7 7、变更注册、变更注册 1 1）规定）规定注册的单位、专业等内容发生变化的应申请注册变更注册的单位、专业等内容发生变化的应申请注册变更变更注册每年只能申请一次。变更注册每年只能申请一次。2 2）程序）程序 由本人申请，单位同意，报省级建设行政主管部门由本人申请，单位同意，报省级建设行政主管部门批准后报国务院建设行政主管部门备案；如果是变更单批准后报国务院建设行政主管部门备案；如果是变更单位，还需要原注册单位的解聘证明。位，还需要原注册单位的解聘证明。docin/sundae_meng8 8、撤销注册、撤销注册 1 1）撤销注册将收回）撤销注册将收
18、回监理工程师注册证监理工程师注册证和执和执业印章！业印章！2 2）撤销注册的情形：）撤销注册的情形：完全丧失民事行为能力完全丧失民事行为能力受到刑事或停止执业的行政处分受到刑事或停止执业的行政处分自行停止执业满自行停止执业满2 2年；年；3 3）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新申请注册申请注册（三）注册监理工程师的继续教育（三）注册监理工程师的继续教育 为学习新知识、新技术、新材料、新工艺、新为学习新知识、新技术、新材料、新工艺、新方法，更新知识，有省级建设主管部门统一组织方法，更新知识，有省级建设主管部门统一组织。docin/sundae_men
19、g3-2 3-2 工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式 企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经企业是指一切从事生产、流通或服务性活动，以谋取经济利益为目的的经济组织。济利益为目的的经济组织。一、公司制监理企业一、公司制监理企业 1 1、有限责任公司、有限责任公司 股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。产对公司的债务承担责任。1 1）筹建登记与名称预先核准）筹建登记与名称预先核准 2 2）登记前审批）登记前审批 法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批的，在法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批
20、的，在公司登记前依法办理审批手续。公司登记前依法办理审批手续。docin/sundae_meng 3 3）制定公司章程）制定公司章程 (1)(1)公司名称和住所；公司名称和住所；(2)(2)公司经营范围；公司经营范围；(3)(3)公司注册资本；公司注册资本；(4)(4)股东的姓名或者名称；股东的姓名或者名称；(5)(5)股东的权利和义务；股东的权利和义务；(6)(6)股东的出资方式和出资额；股东的出资方式和出资额；(7)(7)股东转让出资的条件；股东转让出资的条件；(8)(8)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；(9)(9)公司的法定代表人；公司的法
21、定代表人；(10)(10)公司的解散事由与清算办法；公司的解散事由与清算办法；(11)(11)股东认为需要规定的其他事项。股东认为需要规定的其他事项。docin/sundae_meng4 4）办理验资）办理验资 (1)(1)股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资；利技术、土地使用权作价出资；(2)(2)以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十；责任公司注册资本的百分之二十；(3)(3)股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资
22、并出具股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。证明。5 5）填写登记申请表，正式申请登记填写登记申请表，正式申请登记 (1)(1)登记条件登记条件 a a、股东符合法定人数、股东符合法定人数(由二个以上五十个以下股东共同出资设由二个以上五十个以下股东共同出资设立立)b b、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元）性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元）c c、股东共同制定公司章程、股东共同制定公司章程 d d、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构、有公
23、司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 e e、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。docin/sundae_meng(2)(2)提交的文件提交的文件 a a、全体股东指定或委托的申办人证明文件、全体股东指定或委托的申办人证明文件 b b、公司董事长签署的登记申请书、公司董事长签署的登记申请书 c c、公司章程（、公司章程（应当有全体股东在章程上签名、盖章应当有全体股东在章程上签名、盖章 ）d d、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立）公司由二个
24、以上五十个以下股东共同出资设立）e e、验资证明、验资证明 f f、载明公司董事、监事及经理姓名、住所的文件、载明公司董事、监事及经理姓名、住所的文件 g g、公司法定代表人的任职文件及身份证明、公司法定代表人的任职文件及身份证明 h h、公司名称预先核准通知书、公司名称预先核准通知书 i i、公司依法预审批文件、公司依法预审批文件 docin/sundae_meng6 6）工商管理部门核准登记）工商管理部门核准登记 登记的内容登记的内容 (1)名称名称 (2)住所住所 (3)法定代表人法定代表人 (4)公司类型公司类型 (5)注册资本金注册资本金 (6)经营范围经营范围 (7)营业期限营业期
25、限7 7）工商管理部门核发法人营业执照）工商管理部门核发法人营业执照8 8）办理其他开业手续）办理其他开业手续 docin/sundae_meng9 9）有限责任公司的组织机构）有限责任公司的组织机构 (1)(1)股东会股东会 (2)(2)董事会或执行董事（董事长或执行董事为董事会或执行董事（董事长或执行董事为公司的法定代表人）公司的法定代表人）(3)(3)监事会或监事监事会或监事 (4)(4)经理（由董事会聘任或者解聘，或由执行经理（由董事会聘任或者解聘，或由执行董事担任）董事担任）docin/sundae_meng2 2、股份有限公司、股份有限公司 其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份
26、为限对公其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。1 1）发起人）发起人 一般不少于一般不少于5 5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所 2 2）设立方式）设立方式 (1)(1)发起设立发起设立 是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 (2)(2)募集设立募集设立 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集
27、五，其余股份应当向社会公开募集 3 3）最低注册资本金）最低注册资本金 最低注册资本金最低注册资本金不少于不少于10001000万元。万元。docin/sundae_meng3 3、公司的变化公司的变化1 1）分公司与子公司）分公司与子公司 (1)(1)分公司分公司 公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。民事责任由公司承担。(2)(2)子公司子公司公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。独立承担民事责任。docin/sundae_meng2 2
28、）公司的合并与分立）公司的合并与分立公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。(1)1)公司的合并公司的合并 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继公司或者新设的公司承继 吸收合并吸收合并 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。新设合并新设合并 两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。方解散。(2)(2)公司分立公司分立 公司分立
29、，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。达成的协议由分立后的公司承担。(3)(3)变更登记变更登记 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。登记机关办理变更登记。docin/sundae_meng3 3）公司破产、解散和清算）公司破产、解散和清算 (1)(1)公司破产公司破产 公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破产；公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破产；(2)(2)清算清算 被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律的规
30、定，组织被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。算。(3)(3)公司解散公司解散 公司有下列情形之一的，可以解散：公司有下列情形之一的，可以解散：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散 事由出现时；事由出现时；股东会决议解散；股东会决议解散；公司合并或者分立需要解散的。公司合并或者分立需要解散的。docin/sundae_meng二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业二、中外合资经营监理企业与中
31、外合作经营监理企业1 1、合资经营企业、合资经营企业 是中外双方在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、是中外双方在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共享利益、共担风险的企业。具有独立法人资格，出资人以共享利益、共担风险的企业。具有独立法人资格，出资人以出资额为限，承担合资企业的有限责任。出资额为限，承担合资企业的有限责任。以出资额的比例享受权利、承担责任。法律规定，在企以出资额的比例享受权利、承担责任。法律规定，在企业有效期内，注册资本不得撤出。业有效期内，注册资本不得撤出。2 2、合作经营企业、合作经营企业 是中外双方在中国境内按照所订协议，共同出资、合伙经是中外双方在中国境内按照所订
32、协议，共同出资、合伙经营、共享利益、共担风险，并由合伙人对合伙企业债务承担营、共享利益、共担风险，并由合伙人对合伙企业债务承担无限责任的企业。无限责任的企业。以合同约定，出资金、配条件，享受权利、承担责任，派以合同约定，出资金、配条件，享受权利、承担责任，派员或委托管理；员或委托管理；合作期内外方可以先收回投资，合作期满，固定资产归中合作期内外方可以先收回投资，合作期满，固定资产归中方合作者所有。方合作者所有。docin/sundae_meng三、国企改制及其步骤三、国企改制及其步骤1 1、目的、目的 转换企业的经营机制，建立规范的现代企业制度，提高企转换企业的经营机制，建立规范的现代企业制度
33、，提高企业的活力和效益。业的活力和效益。2 2、步骤：、步骤：1 1）确定发起人，成立筹委会）确定发起人，成立筹委会2 2）准备改制文件（改制申请、可行性研究报告、公司章程等）准备改制文件（改制申请、可行性研究报告、公司章程等）3 3）正式提申请）正式提申请4 4）进行资产评估（申请立项、资产清查、评定估算、验证确认）进行资产评估（申请立项、资产清查、评定估算、验证确认）5 5）产权界定）产权界定6 6）股权设置（可以国家股、法人股、自然人股及外资股等形式，）股权设置（可以国家股、法人股、自然人股及外资股等形式，核心是净资产折股）核心是净资产折股）7 7）认缴出资额）认缴出资额8 8）申请公司
34、设立登记）申请公司设立登记9 9）签发出资证明书）签发出资证明书 docin/sundae_meng3-3 3-3 工程监理企业的资质管理制度工程监理企业的资质管理制度一、一、监理企业资质等级及业务范围监理企业资质等级及业务范围1 1、工程监理企业的素质、工程监理企业的素质 包括企业的包括企业的 技术能力、管理水平、业务经验、经营规技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。模、社会信誉等综合实力指标。2 2、资质等级及监理范围、资质等级及监理范围 1 1）甲级监理企业）甲级监理企业 （1 1）企业负责人和技术负责人：具有）企业负责人和技术负责人：具有1515年年以上的从事
35、工程以上的从事工程建设工作的经历，其中：建设工作的经历，其中：企业技术负责人企业技术负责人应当取得应当取得监理工程师注册证书监理工程师注册证书 （2 2）注册监理工程师人数）注册监理工程师人数 2525人人 （3 3）注册资本）注册资本 100100万元万元 （4 4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目（工程项目或者三个以上二等专业工程项目（见附表）见附表）（5 5）监理范围：可以监理经核定的工程类别中一、二、三）监理范围：可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程。等工程。docin/sundae
36、_meng附表：工程项目的等级附表：工程项目的等级 工程类别工程类别一等工程一等工程二等工程二等工程三等工程三等工程 一般工一般工业与民用业与民用工程工程一般建筑一般建筑工程工程2525层以上层以上30m30m跨以上跨以上16162525层层242430m30m跨跨1616层以下层以下24m24m跨以下跨以下高耸构筑物高耸构筑物 200m 200m100100 200m200m 100m 100m住宅小区住宅小区2020万万m m2 210102020万万m m2 2 10 500m 500m100100 500m500m 100m 100m 100m总长总长 1000m 1000m单跨单跨
37、40m 40m总长总长 200m 200m单跨单跨 40m 40m总长总长 200m 200m城市道路城市道路快速路快速路主干路主干路次干路次干路docin/sundae_meng2）乙级监理企业乙级监理企业 （1 1）企业负责人和技术负责人：具有）企业负责人和技术负责人：具有1010年年以上的从以上的从事工程建设工作的经历，其中：事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人企业技术负责人应当取得应当取得监理工程师注册证书监理工程师注册证书 （2 2）注册监理工程师人数）注册监理工程师人数 1515人人 （3 3）注册资本）注册资本 5050万元万元 （4 4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上
38、三等）经历与业绩：近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目 （5 5）监理范围）监理范围 可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。docin/sundae_meng3 3）丙级监理企业丙级监理企业 （1 1）企业负责人和技术负责人：具有）企业负责人和技术负责人：具有8 8年年以上的从事以上的从事工程建设工作的经历，其中：工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人企业技术负责人应当取得应当取得监理工程师注册证书监理工程师注册证书 （2 2）注册监理工程师人数）注册监理工程师人数 5 5
39、人人 （3 3）注册资本）注册资本 1010万元万元 （4 4）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。或者一个以上专业工程项目。（5 5）监理范围）监理范围 可以监理经核定的工程类别中三等级其一以下的工程。可以监理经核定的工程类别中三等级其一以下的工程。docin/sundae_meng二、二、监理企业的资质管理监理企业的资质管理1 1、管理机关、管理机关1 1）国家）国家 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。归口管理工作。2 2）部委）部委 国务
40、院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。业资质的管理工作。3 3）地方）地方 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理部门配合同级建设行政
41、主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。企业资质的管理工作。docin/sundae_meng2 2、监理资质的确定、监理资质的确定1 1）资质申请）资质申请 向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；管部门申请资质；中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖
42、市建设行政主管部门报告。管部门报告。工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。工程性质和技术特点划分为若干工程类别。新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。资质申请手续。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。并设一年的暂定期。docin/sundae_
43、meng2 2）提交的申请材料）提交的申请材料工程监理企业资质申请表；工程监理企业资质申请表；企业法人营业执照；企业法人营业执照；企业章程；企业章程；企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书证书 等有关证明材料；等有关证明材料；工程监理人员的监理工程师注册证书；工程监理人员的监理工程师注册证书；需要出具的其他有关证件、资料。需要出具的其他有关证件、资料。docin/sundae_meng3 3、监理企业的资质年检、监理企业的资质年检1 1）资质年檢的权限）资质年檢的权限（1 1）甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责甲级工
44、程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。关部门联合年检。（2 2）乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政
45、主管部门会同同级有关部门联合年检。门会同同级有关部门联合年检。2 2）提交的资质年檢资料）提交的资质年檢资料 （1 1）工程监理企业资质年检表）工程监理企业资质年检表 （2 2）工程监理企业资质证书）工程监理企业资质证书 （3 3）监理业务手册监理业务手册 （4 4）企业法人营业执照企业法人营业执照 （5 5）工程监理人员变化情况及其他有关资料。工程监理人员变化情况及其他有关资料。docin/sundae_meng3）年檢的结论）年檢的结论（1 1）合格）合格工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列内未发生下列违规行为违规
46、行为的，年检结论为合格。的，年检结论为合格。与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；以行贿等不正当手段谋取中标的；与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；照合格签字的；超越本单位资质等级承揽监理业务的；超越本单位资质等级承揽监理业务的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；转让工程监理
47、业务的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；其他违反法律法规的行为。其他违反法律法规的行为。docin/sundae_meng（2 2）基本合格）基本合格 工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的级标准的80%80%，其他各项均达到标准要求，且在过，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生去一年内未
48、发生违规行为违规行为的，年检结论为基本合格的，年检结论为基本合格。（3 3）不合格）不合格 资质条件中监理工程师注册人员数量、经营资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的规模的任何一项未达到资质等级标准的80%80%，或者，或者其他任何一项未达到资质等级标准；其他任何一项未达到资质等级标准；有有违规行为违规行为之一的。之一的。（4 4）年檢的处理）年檢的处理 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当合格的，建设行政主管部门应当重新核定重新核定其资质等其资质等级。新核定的资质等级应当级。新核定
49、的资质等级应当低于低于原资质等级，原资质等级，达不达不到最低资质等级标准的，取消资质到最低资质等级标准的，取消资质。docin/sundae_meng4 4、监理企业的升级、监理企业的升级1 1）提交的材料）提交的材料除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：（1 1）企业原资质证书正、副本；）企业原资质证书正、副本；（2 2）企业的财务决算年报表；）企业的财务决算年报表；（3 3）监理业务手册）监理业务手册（4 4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。2 2）晋升资质的条件）晋升资
50、质的条件（1）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列的）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列的违规行为违规行为之一的监理企业；之一的监理企业；（2）年檢）年檢连续两年合格连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级。，方可申请晋升上一个资质等级。docin/sundae_meng3-4 3-4 工程监理企业经营管理工程监理企业经营管理 一、一、准则准则1、监理企业经营活动准则、监理企业经营活动准则 1）守法）守法 2）诚信）诚信 3）公正）公正 4）科学）科学 2、监理工作准则、监理工作准则 1)1)公正公正 2 2）独立）独立 3 3）自主）自主 ！docin/sundae_meng二
