1、环境管理体系的认证与环境管理体系的认证与审核程序审核程序第一章 环境审核概论第二章 环境管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 第一阶段审核第五章 第二阶段审核第六章 审核跟踪目目 录录8/15/20222TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一章：环境审核概论n术语与定义术语与定义n审核类型审核类型n审核目的审核目的n审核的特点审核的特点8/15/20223TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核(ISO9000：2000)8/15/20224TUV Pr
2、oduct Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核准则8/15/20225TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核证据(ISO14010)注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。8/15/20226TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核证据(ISO9000：2000)8/15/20227TUV Pr
3、oduct Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核发现(ISO9000：2000)8/15/20228TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核结论8/15/20229TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch相关方8/15/202210TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch技术专家8/15/202211TUV Product Service Asia Pacific Guangz
4、hou Branch环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。过程。8/15/202212TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、
5、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方8/15/202213TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境审核8/15/202214TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境审核分类8/15/202215TUV Product Service Asia Pacific Guangz
6、hou Branch环境标志审核8/15/202216TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch清洁生产审核8/15/202217TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境行为符合性审核8/15/202218TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch应负责任审核8/15/202219TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，
7、以判断一客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；8/15/202220TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境管理体系审核的目的8/15/202221TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境管理体系审核准则nISO14001标准n受审核方的环境管理体
8、系文件n适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求8/15/202222TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核类型 内部审核内部审核 第一方审核第一方审核环境管理环境管理体系审核体系审核 第二方审核第二方审核 外部审核外部审核 第三方审核第三方审核8/15/202223TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch内部环境管理体系审核的目的n环境管理体系正常运行和持续改进的需要；n为第二和第三方审核做准备n一种管理手段8/15/202224TUV Product Service
9、 Asia Pacific Guangzhou Branch第二方审核的目的n选择合适的合作伙伴n证实合作方持续满足规定要求n促进合作方改进环境管理体系8/15/202225TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第三方审核的目的n向外界展示组织环境管理体系是符合要求的n实施、保持和改进组织的环境管理体系n满足顾客的要求8/15/202226TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核的特点n体系的正规性体系的正规性n正式的活动正式的活动n客观性、系统性、独立性客观性、系统性、独
10、立性n审核是采用抽样方法审核是采用抽样方法8/15/202227TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核是正式的活动n体系审核需经过管理者的授权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形成书面的文件8/15/202228TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核的客观性客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。8/15/202229TUV Product Servi
11、ce Asia Pacific Guangzhou Branch审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。8/15/202230TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核的系统性系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。8/15/202231TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch认证的程序n审核的启动n审核的策划与准备n审核的实施n纠正措施的跟踪
12、和批准注册n证后的监督管理第二章 环境管理体系认证的实施程序8/15/202232TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 环境管理体系认证流程 委托方书面申请 申请受理、评审 签定认证合同 任命审核组长 组建审核组 文件审核 8/15/202233TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一阶段审核准备 第一阶段现场审核 第二阶段审核准备 第二阶段现场审核 环境管理体系认证流程8/15/202234TUV Product Service Asia Pacific Guangz
13、hou Branch 环境管理体系认证流程8/15/202235TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 环境管理体系认证流程8/15/202236TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 内审流程 做出审核决定 任命审核组长 组建审核组 文件审核 审核准备 8/15/202237TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 内审流程 现场审核准备 实施审核编制和提交审核报告 对纠正措施的跟踪验证 8/15/202238TUV
14、 Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核的启动n提出申请n受理申请n组成审核组n初步接触8/15/202239TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch委托方的职责8/15/202240TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch委托方的职责8/15/202241TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch申请评审8/15/202242TUV Product Service A
15、sia Pacific Guangzhou Branch申请资料n组织的环境管理体系文件n许可资料n其它资料8/15/202243TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch申请资料目录n申请书n申请组织概括n环境管理手册及程序文件n环境因素及重大环境因素清单n适用的环境法律法规及其要求n内审方案及报告和管理评审报告n企业法人营业执照或类似的法律地位证明n企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管线网图、社区平面简图8/15/202244TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch
16、申请资料目录n环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件n“三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件n体系运行期间未受到环境行政处罚的证明n上一年度以来的环境监测和污染源检验报告n上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录n上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录n当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明8/15/202245TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch认证的能力n确定组织的活动范围n确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及影响n确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、环境因素及影响所需的能
17、力n确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素及环境影响n确定本机构是否具备所需的能力8/15/202246TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核的策划与准备n制定审核计划n审核任务分配n编制审核文件8/15/202247TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核的实施n第一阶段审核n第二阶段审核8/15/202248TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch纠正措施的跟踪和批准注册n纠正措施的跟踪n审核报告n认证评
18、定n批准注册和颁发证书8/15/202249TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch证后的监督管理n监督审核n复审8/15/202250TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第三章:审核的策划与准备n确定审核范围确定审核范围n组成审核组组成审核组n编制审核计划编制审核计划n编制检查表编制检查表n审核前沟通审核前沟通8/15/202251TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch确定审核范围8/15/202252TUV Pr
19、oduct Service Asia Pacific Guangzhou Branch确定审核范围的重要性n是审核准备和实施审核的依据n是认证证书和宣传材料的重要内容n是向相关方证明体系符合性的证据8/15/202253TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch确定审核范围考虑的因素n申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置n受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围n环境因素及其影响的独立性和关联性n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；n受审核方的特殊
20、要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点8/15/202254TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核范围的确定n组织的管理权限n组织的产品范围n组织的活动范围n组织的现场区域8/15/202255TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核范围的确定 组织的管理权限n管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内；即管理上具备相对独立性；n管理者有权决定如何通过建立环境
21、目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其它控制权)。n管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任8/15/202256TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核范围的确定 组织的产品范围8/15/202257TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核范围的确定 组织的活动范围n与产品直接有关的生产和管理活动n与产品间接有关的活动(如行政后勤管理)
22、n不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内(如销售活动)n由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入审核范围8/15/202258TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核范围的确定 组织的现场区域n该场所应在组织的管理权限控制范围内n或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生；8/15/202259TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核范围的确定组织的现场区域n不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核n临时现场
23、只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核n当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行8/15/202260TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch多现场审核8/15/202261TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多现场审核8/15/202262TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 审核范围的描述8/15/202263TUV Product
24、Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核组的组成8/15/202264TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核组长的条件8/15/202265TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核组长的职责8/15/202266TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核组长的职责8/15/202267TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Br
25、anch审核员的要求8/15/202268TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核员的职责8/15/202269TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核计划的内容n审核的目的和范围审核的目的和范围n审核准则审核准则n审核日期审核日期n审核组成员审核组成员n审核日程安排审核日程安排n保密要求保密要求n其它其它8/15/202270TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch两个阶段审核计划的差异第一阶段 第二阶段目的 了
26、解受审核方的环境 重点评价受审核方的 管理体系整体状况；环境管理体系是否有 确定第二阶段审核的 效实施；可行性；决定受审核方能否通 确定第二阶段审核的 过认证审核并取得注 重点；册；8/15/202271TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch两个阶段审核计划的差异 第一阶段 第二阶段 范围受审核方的环境管理 所有现场和有关文件 体系文件和有关资料 与资料 8/15/202272TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch两个阶段审核计划的差异 第一阶段 第二阶段内容 主要涉及标准的
27、4.4.1,涉及标准的全部要素 4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3 4.3.4，4.4.6，4.5.2，4.5.4，4.6；受审核方的所有部门 受审核方接受审核的 主要是管理者、管理 者代表和环境管理部 门 8/15/202273TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核计划n审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合标准要求，能否通 过环境管理体系谁认证并取得注册；n审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司 产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城n审核准则：a.ISO14001标准 b.公司的环境
28、管理体系文件 c.适用的环境法律法规及其它要求n审核组：审核组长：李 x x 审核组成员：刘 x xn审核日期：2001 03 13n审核日程安排：8/15/202274TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 审核日程安排 日期及时间 第一组 第二组 第一天 8:308:45 首次会议 8:4512:00 管理层，环管工作组 行政部 质管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:0015:00 生产部和生产现场 营业部 15:0017:30 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,
29、)运输部（成品仓、车队）8/15/202275TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 审核日程安排 日期及时间 第一组 第二组 第二天 8:3012:00 采购部、原料仓、化学品库 工程部（锅炉房、发电房 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2 油库、机修车间、另配件 4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)库）13:0015:00 污水处理站 厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:0016:00 审核组会议 16:0017:00 末次会议8
30、/15/202276TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch编写检查表n检查表的作用检查表的作用n检查表的内容检查表的内容n检查表的编制方法检查表的编制方法n检查表示例检查表示例8/15/202277TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch检查表的作用n指导审核整个过程的路线图n明确受审核部门所需审核的主要要素及要求n确保审核程序规范化、系统化n保持明确的审核目标n明确与审核目标有关的样本n保持审核的方向和节奏n作为审核的记录档案8/15/202278TUV Product Se
31、rvice Asia Pacific Guangzhou Branch编制的准备8/15/202279TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代
32、表性6.注意可操作性注意可操作性8/15/202280TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch检查表的基本内容n审核区域审核区域/部门、审核时间部门、审核时间n审核的依据审核的依据n检查要点检查要点n检查方法检查方法n抽样数抽样数n验证结果验证结果(跟踪记录跟踪记录)8/15/202281TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch检查表的五要素n去哪里去哪里 地点地点n找找 谁谁 被审核人被审核人n查什么查什么 检查要点检查要点n如何检查如何检查 检查方法检查方法n结果怎么样结果怎
33、么样 跟踪记录跟踪记录 8/15/202282TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境管理体系审核检查表8/15/202283TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第四章 第一阶段审核8/15/202284TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一阶段审核的目的8/15/202285TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一阶段审核的内容和程序8/15/2
34、02286TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch不进行第一阶段审核的条件F.8/15/202287TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件审核n文件审核的目的n文件审核的要求n文件审核的方法n文件审核应注意的事项8/15/202288TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件审核的目的n审查文件的符合性，确定能否进行现场审核n了解组织的环境管理体系情况，以便进行审核准备8/15/202289TUV Product
35、Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件审核的要求n审查文件的符合性n审查文件的系统性n审查文件的可操作性n审查文件的有效性8/15/202290TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件的审核方法8/15/202291TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件审核的注意事项n要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点n现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件n文件审核不限于现场审核前的审核n
36、收集适用的法律法规和其他要求n监督审核和复评也要进行文件审核8/15/202292TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项8/15/202293TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branchn了解组织的基本情况，包括 组织机构与职能，产品、活动和服务特点、过程及方式，现场分布情况和重要环境控制点情况；n结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理性；n收集评审有关环境方针、目标指标、
37、环境因素以及为实现环境方针、目标指标、满足法律法规要求所做的环境管理方案、程序等的信息，判断其环境管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施；n对内审程序及方案的有效性和可操作性进行评审，确认组织内审的可信性。第一阶段现场审核内容及要点8/15/202294TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branchn收集组织识别与评价环境因素的过程信息及现场观察，对该程序及程序实施的结果的合理性作出初步评价；n对组织环境法律法规的符合性进行抽样评审；n审阅管理评审记录n审核审核组关注的其他问题；综上所述，第一阶段现场审核的重点是：环境管理体系整体策划的合
38、理性和有效性以及通过内审反映出的自我监督保障机制是否完备。第一阶段现场审核内容及要点8/15/202295TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第五章:第二阶段审核8/15/202296TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch首次会议8/15/202297TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第二阶段审核的目的8/15/202298TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou B
39、ranch。第二阶段审核的内容8/15/202299TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch现场审核8/15/2022100TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核方式8/15/2022101TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核方法n提问与交谈提问与交谈n查阅文件与记录查阅文件与记录n现场观察现场观察8/15/2022102TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou B
40、ranch审核技巧8/15/2022103TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核过程的控制8/15/2022104TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件
41、 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录8/15/2022105TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch客观证据8/15/2022106TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。8/15/2022107TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branchn必须以客观事实为基础；必须以客观事实为基础；n必须以审核准则为依据；必须以审核准则
42、为依据；n对不符合的原因要进行分析，找出体系对不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；上存在的问题；n形成不符合项前，审核组要充分讨论，形成不符合项前，审核组要充分讨论，统一意见；统一意见；n与受审核方共同确认审核发现的事实与受审核方共同确认审核发现的事实不符合项的形成8/15/2022108TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch严重不符合项n体系运行出现系统性失效体系运行出现系统性失效n体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效n造成严重的环境危害造成严重的环境危害8/15/2022109TUV Product Servic
43、e Asia Pacific Guangzhou Branch轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题8/15/2022110TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch不符合报告的内容不符合报告的内容n受审核方名称受审核方名称n审核员姓名及开具日期审核员姓名及开具日期n审核准则审核准则n不符合事实的描述不符合事实的描述n不符合项性质判定不符合项性质判定n不符
44、合不符合ISO14001标准的条款或体系文件标准的条款或体系文件的编号的编号n建议采取的纠正措施计划及完成日期建议采取的纠正措施计划及完成日期n受审核方代表确认及签字受审核方代表确认及签字8/15/2022111TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch不合格的描述n事实的准确观察事实的准确观察（判断）（判断）n在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）n发现了什么发现了什么 （事实）（事实）n为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）n谁在场谁在场 （职位）（职位）n采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）n利于的改进利于的改进 （帮助）
45、（帮助）8/15/2022112TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核结果的汇总分析8/15/2022113TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核组沟通会议n同审核组成员参加同审核组成员参加n讨论审核结果讨论审核结果n沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索n审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备8/15/2022114TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch环境管理体系有效性的评价1.体系有效性的评价体系有
46、效性的评价n体系能保证实现组织的环境方针和目标指标体系能保证实现组织的环境方针和目标指标n对评价出的重要环境因素能实施有效控制对评价出的重要环境因素能实施有效控制n组织的体系形成了一套的我发现、自我纠正、自组织的体系形成了一套的我发现、自我纠正、自我完善的机制；我完善的机制；n员工环境意识员工环境意识2.环境管理体系实施效果的评价环境管理体系实施效果的评价n污染预防方面的成效污染预防方面的成效n降低能源和资源的消耗降低能源和资源的消耗n改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响8/15/2022115TUV Product Service Asia P
47、acific Guangzhou Branch末次会议n致谢致谢n重申审核目的和范围重申审核目的和范围n概括介绍审核情况概括介绍审核情况n宣布现场审核结果和审核结论宣布现场审核结果和审核结论n提出不符合纠正措施的要求提出不符合纠正措施的要求n受审核方管理代表表态受审核方管理代表表态n受审核方管理者致辞受审核方管理者致辞8/15/2022116TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核报告n受审核方的基本情况受审核方的基本情况n受审核方环境管理体系概述受审核方环境管理体系概述n第一阶段审核的概况第一阶段审核的概况n第二阶段审核的概况第二
48、阶段审核的概况n审核总结审核总结n审核结论审核结论8/15/2022117TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核总结8/15/2022118TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch审核结论8/15/2022119TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch纠正措施的跟踪程序n审核员提出不符合项审核员提出不符合项n受审核方管理代表确认受审核方管理代表确认n受审核方分析不符合的根源受审核方分析不符合的根源n受审核方针对根源制
49、定、实施、完成并受审核方针对根源制定、实施、完成并自我验证纠正与预防措施的有效性自我验证纠正与预防措施的有效性n审核员对纠正措施的验证审核员对纠正措施的验证n审核员提交纠正措施跟踪报告审核员提交纠正措施跟踪报告第六章：审核的跟踪8/15/2022120TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch纠正与预防的方法n修改现有文件修改现有文件n对现有人员进行培训对现有人员进行培训n增加资源增加资源n其它其它8/15/2022121TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch纠正与预防的跟踪验证
50、原因分析方面：是否切中要害2、措施制定方面：纠正措施的可行性及合理有效性n采取纠正措施的力度与不符合项伴随的环境影响是否匹配；n预防措施是否可以防患于未然；n预防措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；n纠正与预防措施的制定是否及时；8/15/2022122TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch纠正与预防的跟踪验证8/15/2022123TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branchn监督审核的目的监督审核的目的 验证获证组织的环境管理体系是否持续满足认证标准的要求或考察组织运行引起
