1、 5.1建设工程合同管理建设工程合同管理5.2建设工程风险管理建设工程风险管理 学习目标学习目标 了解建设工程合同的概念、作用和类别。了解建设工程合同的概念、作用和类别。了解建设工程各合同签订方的责任与义务。了解建设工程各合同签订方的责任与义务。熟悉熟悉建设工程施工合同建设工程施工合同(示范文本示范文本)。了解风险识别的方法，具有初步识别工程风险的能力。了解风险识别的方法，具有初步识别工程风险的能力。掌握建设工程风险管理的程序和方法。掌握建设工程风险管理的程序和方法。1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生5.1.1 建设工程合同简介建设工程合同简介合同又称
2、契约，是指双方或多方当事人关于设立、变更、终止民事法律关系的协议。合同由三部分组成，即权利主体、权利客体和内容。权利主体是指签订及履行合同的双方或多方当事人，又称民事权利义务主体；权利客体是指权利主体共同指向的对象，包括物、行为和精神产品；内容是指权利主体的权利和义务。建设工程合同是指在建设工程过程中发包方与承包方依法建设工程合同是指在建设工程过程中发包方与承包方依法订立的、明确双方权利和义务关系的协议。建设工程合同的主订立的、明确双方权利和义务关系的协议。建设工程合同的主体是发包人和承包人。发包人是业主或业主委托的管理机构，体是发包人和承包人。发包人是业主或业主委托的管理机构，承包人是承担勘
3、察、设计、建筑和安装施工任务的勘察方、设承包人是承担勘察、设计、建筑和安装施工任务的勘察方、设计方或施工方。建设工程实行监理的，发包人也应当与监理方计方或施工方。建设工程实行监理的，发包人也应当与监理方订立委托监理合同。订立委托监理合同。5.1.1 建设工程合同简介建设工程合同简介建设工程合同的作用5.1.1 建设工程合同简介建设工程合同简介建设工程总建设工程总承包合同承包合同建设工程承包建设工程承包合同合同分包合同分包合同建设工程合同有以下3种分类方法5.1.1 建设工程合同简介建设工程合同简介建设工程勘察合同建设工程委托监理合同建设工程设计合同。建设工程施工合同按承包的内容分类5.1.1
4、建设工程合同简介建设工程合同简介按计价方式分类按计价方式分类总价合同总价合同单价合同单价合同成本加酬成本加酬金合同金合同5.1.1 建设工程合同简介建设工程合同简介建设工程勘察、设计合同订立的程序签约前对当事人资格和资信的审查建设工程设计合同中双方的义务和责任建设工程勘察合同中双方的义务和责任参与工程建设各方对勘察、设计合同的管理5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理1.签约前对当事人签约前对当事人资格和资信的审查资格和资信的审查(1)资格审查(2)资信审查(3)履约能力审查5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理2.建设工程勘察、设计合同订立
5、的程序建设工程勘察、设计合同订立的程序(1)承包人审承包人审查工程项目查工程项目的批准文件的批准文件(2)发包人提出发包人提出勘察、设计的要勘察、设计的要求，主要包括勘求，主要包括勘察设计的期限、察设计的期限、进度、质量等方进度、质量等方面的要求面的要求(3)承包人承包人确定取费标确定取费标准准(4)合同双方合同双方当事人就合当事人就合同的各项条同的各项条款协商并取款协商并取得一致意见得一致意见5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(1)向向承包人提供开展勘察所必需的有关基础承包人提供开展勘察所必需的有关基础资料，并对提供的时间与资料的可靠性负责。资料，并对提供的时间
6、与资料的可靠性负责。(2)在在勘察人员进入现场作业时，发包人应负勘察人员进入现场作业时，发包人应负责提供必要的工作条件和生活条件。责提供必要的工作条件和生活条件。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(3)保护保护勘察设计人的投标书、勘察方案、报勘察设计人的投标书、勘察方案、报告书、文件、资料图纸、数据、特殊告书、文件、资料图纸、数据、特殊工艺工艺(方法方法)、专利技术和合理化建议，未经勘察人同意，发包专利技术和合理化建议，未经勘察人同意，发包人不得将其复制、泄露、擅自修改、传送、向第人不得将其复制、泄露、擅自修改、传送、向第三人转让或用于本合同外的项目。三人转让或用
7、于本合同外的项目。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理2)双方双方责任责任发包人具有以下发包人具有以下责任责任(1)发包人发包人应负责勘察现场的水电供应、道路平整、现应负责勘察现场的水电供应、道路平整、现场清理等工作，以保证勘察工作顺利进行。场清理等工作，以保证勘察工作顺利进行。(2)若若勘察现场需要看守，特别是在有毒、有害等危险勘察现场需要看守，特别是在有毒、有害等危险现场进
8、行作业时，发包人应派人负责安全保卫工作。现场进行作业时，发包人应派人负责安全保卫工作。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理2)双方双方责任责任(3)工程工程勘察前，若发包人负责提供材料，应根据勘察勘察前，若发包人负责提供材料，应根据勘察人提出的工程用料计划，按时提供各种材料及其产品合格人提出的工程用料计划，按时提供各种材料及其产品合格证明、承担费用、运到现场，并与勘察人一起验收。证明、承担费用、运到现场，并与勘察人一起验收。(4)勘察勘察过程中的任务变更经办理正式手续后，发包人过程中的任务变更经办理正式手续后，发包人应按实际发生的工作量支付勘察费。应按实际发生的工作
9、量支付勘察费。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理2)双方双方责任责任(5)由于由于发包人原因造成勘察人停工、窝工，除工期顺发包人原因造成勘察人停工、窝工，除工期顺延外，发包人应支付停工、窝工费。若要求在合同规定时延外，发包人应支付停工、窝工费。若要求在合同规定时间内提前完工，发包人应向勘察人支付经双方协商的加班间内提前完工，发包人应向勘察人支付经双方协商的加班费。费。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理2)双方双方责任责任(6)按照按照国家有关规定和合同约定支付勘察费用。按规国家有关规定和合同约定支付勘察费用。按规定收取费用的勘察合同生
10、效后，发包人应向承包人支付定定收取费用的勘察合同生效后，发包人应向承包人支付定金。金。(7)合同合同有关条款和补充协议中规定的发包人应承担的有关条款和补充协议中规定的发包人应承担的其他责任。其他责任。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理承包人具有以下责任承包人具有以下责任(1)若若勘察人提供的勘察成果资料质量不合格，勘察人应负勘察人提供的勘察成果资料质量不合格，勘察人应负责无偿进行补充和完善，使其达到质量合格责无偿进行补充和完善，使其达到质量合格。(2)合同合同有关条款和补充协议中规定的勘察人应承担的其他有关条款和补充协议中规定的勘察人应承担的其他责任。责任。5.1
11、.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理4.建设工程设计合同中双方的义务和责任5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理1)双方义务双方义务发包人发包人具有以下义务具有以下义务(1)委托委托初步设计的，在初步设计前，发包人在初步设计的，在初步设计前，发包人在规定的日期内应向承包人提供经过批准的设计任务书，规定的日期内应向承包人提供经过批准的设计任务书，选择建设地址的报告，原料、燃料、水、电、运输等选择建设地址的报告，原料、燃料、水、电、运输等方面的协议文件和能满足初步设计要求的勘察资料，方面的协议文件和能满足初步设计要求的勘察资料，以及需要经过科研取得的
12、技术资料等。以及需要经过科研取得的技术资料等。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(2)委托委托施工图设计的，在施工图设计前，发包施工图设计的，在施工图设计前，发包人应在规定日期内提供经过批准的初步设计文件和能人应在规定日期内提供经过批准的初步设计文件和能满足施工图设计要求的勘察资料、施工条件，以及有满足施工图设计要求的勘察资料、施工条件，以及有关设备的技术资料等。关设备的技术资料等。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(3)发包人发包人变更委托设计项目、规模、条件，或变更委托设计项目、规模、条件，或提交的资料错误，或对所提交资料作了较大
13、修改，以提交的资料错误，或对所提交资料作了较大修改，以致设计人设计需返工时，双方除须另行协商签订补充致设计人设计需返工时，双方除须另行协商签订补充协议协议(或或另订另订合同合同)、重新明确有关条款外，发包人应重新明确有关条款外，发包人应按设计人所耗工作量向其增付设计费。按设计人所耗工作量向其增付设计费。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(4)发包人发包人应保护设计人的投标书、设计应保护设计人的投标书、设计方案、文件、资料图纸、数据、计算软件和专方案、文件、资料图纸、数据、计算软件和专利技术。利技术。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理承
14、包人具有以下承包人具有以下义务义务(1)设计设计单位要根据已批准的设计任务书或之单位要根据已批准的设计任务书或之前阶段设计的批准文件，以及有关设计的经济技前阶段设计的批准文件，以及有关设计的经济技术文件、设计标准、技术规范、规程、定额等提术文件、设计标准、技术规范、规程、定额等提出设计技术要求，并进行设计，按合同规定的进出设计技术要求，并进行设计，按合同规定的进度和质量提交设计文件，并对其负责。度和质量提交设计文件，并对其负责。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(2)初步设计初步设计经上级主管部门审查后，在原定任务经上级主管部门审查后，在原定任务书范围内的必要的修
15、改由设计单位负责书范围内的必要的修改由设计单位负责。(3)设计设计单位应配合所承担设计任务的建设项目施单位应配合所承担设计任务的建设项目施工，施工前进行设计技术交底，解决工程施工过程中工，施工前进行设计技术交底，解决工程施工过程中有关设计的问题，负责设计变更和修改预算，参加试有关设计的问题，负责设计变更和修改预算，参加试车考核及工程竣工验收。车考核及工程竣工验收。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(4)设计设计人交付设计文件后，按规定参人交付设计文件后，按规定参加有关上级的设计审查，并根据审查结论加有关上级的设计审查，并根据审查结论负责对不超出原定范围的内容作必要
16、的调负责对不超出原定范围的内容作必要的调整、补充。整、补充。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(1)在未签合同前，当发包人已同意并确认设计人为发包人所做的各项设计工作时，应按收费标准支付相应设计费。(2)当发包人要求设计人比合同规定的时间提前交付设计资料及文件时，如果设计人能够做到，应根据设计人提前投入的工作量向设计人支付赶工费。2)双方责任双方责任发包人发包人具有以下责任具有以下责任5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(3)在在设计人员进入现场指导和配合施工时，发设计人员进入现场指导和配合施工时，发包人应负责提供必要的工作、生活及交通
17、等条件。包人应负责提供必要的工作、生活及交通等条件。(4)发包人发包人应向承包人明确设计的范围和应向承包人明确设计的范围和深度。深度。(5)负责负责及时向有关部门办理各设计阶段设计文及时向有关部门办理各设计阶段设计文件的审批工作。件的审批工作。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理(6)按照按照国家有关规定和合同的约定支付设计费国家有关规定和合同的约定支付设计费用。用。(7)发包人发包人应承担应承担承包人规定承包人规定的设计文件中保密的设计文件中保密条款的保密责任。条款的保密责任。(8)发包人发包人不履行合同而违约的，应承担违约责不履行合同而违约的，应承担违约责任。任
18、。5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工程勘察、设计合同管理承包人具有以下责任(1)如果建设项目的设计任务由两个以上的设计单位配合设计，且委托其中一个设计单位为总承包单位，则签订总承包合同，总承包单位对发包人负责。总承包单位和各分包单位签订分包合同，分包单位对总承包单位负责。(2)承包人不履行合同而违约的，应承担违约责任。发包人(监理工程师)对勘察、设计合同的管理国家有关行政部门对勘察、设计合同的管理1)3)2)承包人对勘察、设计合同的管理5.参与工程建设各方对勘察、设计合同的管理5.1.2 建设工程勘察、设计合同管理建设工
19、程勘察、设计合同管理3.双方对监理合同的双方对监理合同的管理管理2.建设工程监理合同建设工程监理合同当事人的义务和责任当事人的义务和责任1.建设工程监理建设工程监理合合同同(示范文本示范文本)简介简介5.1.3 建设工程监理合同管理建设工程监理合同管理“协议书协议书”是一是一个总的协议，是个总的协议，是纲领性文件纲领性文件通用条件通用条件专用条件专用条件1.建设工程监理合同(示范文本)简介5.1.3 建设工程监理合同管理建设工程监理合同管理2)各方责任建设工程监理建设工程监理合同当事人的合同当事人的义务和责任义务和责任5.1.3 建设工程监理合同管理建设工程监理合同管理3.双方对监理合同的管理
20、建设单位对监理合同的管理5.1.3 建设工程监理合同管理建设工程监理合同管理监理单位对监理合同的管理5.1.3 建设工程监理合同管理建设工程监理合同管理建设工程施工合同是工程建设合同的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。通过合同关系，可以确定建设市场主体之间的相互权利、义务关系，这对规范建筑市场有重要的作用。承发包双方签订施工合同，必须具备相应的资质条件和履行施工合同的能力。5.1.4 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理承包人承包人发包人发包人工程师工程师施工合同中涉及的有关各方如下5.1.4 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理5.1.4 建设工程施工合同管
21、理建设工程施工合同管理1.施工合同对各方工作的规定2.合同争议的管理及合同解除3.施工合同的质量控制4.施工合同的进度控制5.施工合同的费用控制6.工程变更的管理7.施工索赔的管理8.工程保险9.违约责任工程师的工作1)项目经理的工作3)发包人的工作2)承包人的工作4)施工合同对各方工作的规定5.1.4 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理1)争议的管理2)合同解除5.1.4 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理1)检查检查和返工和返工2)隐蔽工程隐蔽工程和中间验收和中间验收4)工程工程试车试车3)重新重新检验检验5.1.4 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理3.施工合同的质量控
22、制建设工程项目管理规范(GB/T 503262006)中对项目风险管理的定义是：项目风险管理是企业项目管理的一项重要管理过程，它包括对风险的预测、辨识、分析、判断、评估及采取相应的对策5.2.1 建设工程风险管理简介建设工程风险管理简介(1)建设建设工程风险大工程风险大(2)参与参与工程建设的各方工程建设的各方均有风险，但各方的风均有风险，但各方的风险不尽相同险不尽相同5.2.1 建设工程风险管理简介建设工程风险管理简介建设工程风险具有以下特点实施决策实施决策风险对策决策风险对策决策风险识别风险识别建设工程风险管理的过程包括5.2.1 建设工程风险管理简介建设工程风险管理简介1.风险识别的风险
23、识别的原则原则2.风险识别的风险识别的过程过程4.风险识别的风险识别的结果结果3.风险识别风险识别的方法的方法5.2.2 建设工程风险识别建设工程风险识别由粗及细，由细及粗由粗及细，由细及粗先怀疑，后排除先怀疑，后排除进行实验论证进行实验论证风险识别的原则风险识别的原则5.2.2 建设工程风险识别建设工程风险识别2.风险识别的风险识别的过程过程建设工程自身及其外部环境的复杂建设工程自身及其外部环境的复杂性给人们全面、系统地识别工程风险带性给人们全面、系统地识别工程风险带来了许多具体的困难，同时也要求明确来了许多具体的困难，同时也要求明确建设工程风险识别的过程。建设工程风险识别的过程。5.2.2
24、 建设工程风险识别建设工程风险识别5.2.2 建设工程风险识别建设工程风险识别5.2.2 建设工程风险识别建设工程风险识别专家调专家调查法查法初始清初始清单法单法3.风险识别的方法5.2.2 建设工程风险识别建设工程风险识别(2)风险的分类(1)项目风险表，又称项目风险清单，可将已识别出的项目风险列入表内4.风险识别的结果风险识别的结果(3)风险征兆，又称风险预警信号5.2.2 建设工程风险识别建设工程风险识别5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价1.风险评价的内容、步骤及目的2.风险评价的方法3.风险损失的衡量4.风险概率的衡量5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价(1)确定风险
25、评价基准，就是项目主体针对每一种风险后果确定的可接受水平。单个风险和整体风险都要确定评价基准，两者分别称为单个评价基准和整体评价基准。风险的可接受水平可以是绝对的，也可以是相对的。风险评价5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价(2)确定项目整体风险水平，就是在综合所有的个别风险之后，确定项目的整体风险水平(3)将单个风险与单个评价基准、项目整体风险水平与整体评价基准对比，确认项目风险是否在可接受的范围之内，进而确定该项目的停止或继续进行5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价(1)对项目的各种风险进行比较和评价，确定它们的先后顺序。(2)有时表面上看起来不相干的多个风险事件常常是由一
26、个共同的风险来源所造成的。(3)考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会。(4)进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性。1)定性定性风险评价方法风险评价方法2)定量定量风险评价方法风险评价方法5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价2.风险评价的方法1)定性定性风险评价方法风险评价方法定性风险评价方法又包括专家打分法、层次分析法等。定性风险评价方法又包括专家打分法、层次分析法等。其作用在于区分出不同风险的概率，确定损失后果及相对严其作用在于区分出不同风险的概率，确定损失后果及相对严重程度，以便根据预先确定的可接受的风险重程度，以便根
27、据预先确定的可接受的风险水平水平(有有文献称文献称为为“风险度风险度”)作出作出相应的决策。相应的决策。5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价风险量函数分析随机网络分析决策树分析盈亏平衡分析敏感性分析(1)(2)(3)(4)(5)2)定量风险评价方法5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价3.风险损失的衡量投资风险损失投资风险损失安全风险损失安全风险损失进度风险损失进度风险损失质量风险损失质量风险损失5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价2)概率分布概率分布法法1)相对相对比较法比较法4.风险概率的衡量5.2.3 建设工程风险评价建设
28、工程风险评价5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价5.2.3 建设工程风险评价建设工程风险评价2.损失控制1.风险回避4.风险转移3.风险自留5.风险对策决策过程5.2.4 建设工程风险对策建设工程风险对策在采用风险回避对在采用风险回避对策时需要注意以下策时需要注意以下问题问题(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性(3)回避风险可能是不实际或不可能的5.2.4 建设工程风险对策建设工程风险对策1)损失控制的概念2)制定损失控制措施的依据和代价3)损失控制计划系统2.损失控制5.2.4 建设工程风险对策建设工程风险对策5.2.4 建设工程风
29、险对策建设工程风险对策2)计划性计划性风险自风险自留留1)非非计划性风险计划性风险自留自留3.风险自留5.2.4 建设工程风险对策建设工程风险对策1)非保险转移4.风险转移风险转移2)保险转移5.2.4 建设工程风险对策建设工程风险对策5.风险对策决策过程风险对策决策过程风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的自身特点，从系统的观点出发，整体考虑风险管理的思路自身特点，从系统的观点出发，整体考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。管理原则。5.2.4 建设
30、工程风险对策建设工程风险对策工程监理企业是工程建设中重要的参与方，在当前建设市场的大环境下，其自身的风险系数也越来越高。因此，工程监理企业必须将先进的管理方法应用到实际工作中，对风险进行控制、回避和缓解。5.2.5 工程监理企业的风险管理工程监理企业的风险管理5.2.5 工程监理企业的风险管理工程监理企业的风险管理 1.对建设单位引起的风险因素的防范措施对建设单位引起的风险因素的防范措施 2.对施工单位引起的风险因素的防范措施对施工单位引起的风险因素的防范措施 3.对勘察设计单位引起的风险因素的防范措施对勘察设计单位引起的风险因素的防范措施 4.对监理单位自身的风险因素的防范措施对监理单位自身
31、的风险因素的防范措施1)回避资信不良的业主2)处理好与业主的关系对建设单位引起的风对建设单位引起的风险因素的防范措施险因素的防范措施5.2.5 工程监理企业的风险管理工程监理企业的风险管理3)坚持坚持公平、公正、公平、公正、独立的原则独立的原则2)处理处理好与承包商的好与承包商的关系关系1)坚持坚持依法监理依法监理5.2.5 工程监理企业的风险管理工程监理企业的风险管理3.对勘察设计单位对勘察设计单位引起的风险因素的引起的风险因素的防范措施防范措施1)重视施工图设计文件审查意见的落实2)组织设计交底和图纸会审3)地基验槽时请勘察人员到场5.2.5 工程监理企业的风险管理工程监理企业的风险管理4
32、.对监理单位对监理单位自身的风险因自身的风险因素的防范措施素的防范措施1)加强加强监理单位内部管理监理单位内部管理4)加强加强监理人员的职业道德教育监理人员的职业道德教育2)建立建立、健全项目组织结构、健全项目组织结构3)推行推行规范化监理规范化监理5)谨慎谨慎选择投标项目选择投标项目7)通过通过保险转移风险保险转移风险6)做好做好监理合同管理工作监理合同管理工作5.2.5 工程监理企业的风险管理工程监理企业的风险管理1.建设工程合同包括哪几种？建设工程合同包括哪几种？2.参与工程建设各方如何对勘察、设计合同进行管理？参与工程建设各方如何对勘察、设计合同进行管理？3.建设工程监理建设工程监理合同合同(示范文本示范文本)包括几部分？分别是什么？包括几部分？分别是什么？4.建设工程施工建设工程施工合同合同(示范文本示范文本)对质量、进度、费用的控制是对质量、进度、费用的控制是如何规定的？如何规定的？5.建设工程风险识别的方法有哪些？建设工程风险识别的方法有哪些？6.建设工程风险评价的方法有哪些？建设工程风险评价的方法有哪些？7.建设工程遇到风险时有哪些对策？建设工程遇到风险时有哪些对策？
