1、1Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary informationn 发展历程发展历程n1.第一版第一版 1991 年年n2.第二版第二版 1994 年年 1 月月n3.经全面修订的第三版经全面修订的第三版 1997 年年 1 月月n4.经全面修订的第四版经全面修订的第四版 2000 年年 4 月月n5.经全面修订的第五版经全面修订的第五版 2005 年年 1 月月n6.经全面修订的第六版经全面修订的第六版 2009 年年 8 月月n7.经全面修订的第七版经全面修订的第七版 2012 年年 1 月月n本手册的有效版本只在大众
2、汽车集团本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网站平台网站第1页，共30页。2Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary informationFormel Q新零件的成熟度新零件质量开发计划（QPNQPN）2 日生产验收供应商评价供应商评价为了持续改进为了持续改进质量、服务、价格、物流、环境和创新质量、服务、价格、物流、环境和创新 Formel QF o r m e l 1 Q 质量能力软件供应商质量能力 软件评价准则 潜在供应商审核 自我评估 评价 代码分析 问题分析 F o r m e l 1 Q 质量能力供应商
3、质量能力评价准则 供应商自审 履行存档责任 问题分析 技术审计外购件质量管理协议外购件质量管理协议理念理念作为合同组成部分作为合同组成部分的总协议的总协议评评价价系系统统和和支支持持性性过过程程第2页，共30页。3Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information询价和询价和报价报价定点的质量定点的质量标准标准在产品诞生过程中与在产品诞生过程中与供应商合作供应商合作批量生产中的质量措批量生产中的质量措施施质量管理协议质量管理协议第3页，共30页。4Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confi
4、dential and proprietary information供应商自审供应商自审 潜在供应商审核潜在供应商审核 过程审核过程审核 产品审核产品审核 供应商管理供应商管理(P5)批量生产批量生产(P6)顾客关怀顾客关怀/顾客满意顾客满意度度/服务服务(P7)验证（零件）验证（零件）供应商技术审计供应商技术审计 问题分析问题分析 分供方管理分供方管理 第4页，共30页。5Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information1、引言、引言2、顾客期望、顾客期望/风险升级风险升级/费用赔偿费用赔偿3、7.0 变
5、更内容变更内容过程审核提问表变化过程审核提问表变化审核要素变化审核要素变化过程审核结果判定规则变化过程审核结果判定规则变化潜在供应商分析变化潜在供应商分析变化4、供应商自审（、供应商自审（)5、产品审核、产品审核6、分供方管理（、分供方管理（)7、过程审核（、过程审核（)供应商管理（供应商管理（P5)批量生产（批量生产（P6)顾客关怀顾客关怀/顾客满意度顾客满意度/服务（服务（P7)8、审核、审核9、技术审计（、技术审计（)2012年年1月月第七次修订版第七次修订版第5页，共30页。6Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary
6、 information大众集团能力评审体系以专业组制定的汽车工业质量标准为依据大众集团能力评审体系以专业组制定的汽车工业质量标准为依据作为质量管理体系补充，对产品进行6.3和6.5的过程审核和产品审核以16949、6.1质量管理体系为基本要求大众集团对外购件（包括生产、过程、检验技术上）的特殊要求 7.0发行目的发行目的+第6页，共30页。7Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information质量能力评审的要求质量能力评审的要求供应商及分供方在签订新零件生产合同或批量零件生产合同供应商及分供方在签订新零件生产合
7、同或批量零件生产合同之前，需具备质量能力之前，需具备质量能力当供应商新增产品组时，必须要求该供应商具备质量能力当供应商新增产品组时，必须要求该供应商具备质量能力供应商在进行报价核算时，必须考虑大众集团所有准则和供应商在进行报价核算时，必须考虑大众集团所有准则和要求要求确保确保B2B平台开通，按号码填写并维护供应商数据库平台开通，按号码填写并维护供应商数据库在发出订单之前，供应商生产场所和产品组的质量能力必须以在发出订单之前，供应商生产场所和产品组的质量能力必须以被大众汽车集团审核定为被大众汽车集团审核定为“A”或或“B”级，在之前达到级，在之前达到“A”级级供应商有义务依据供应商有义务依据 Q
8、质量协议中条款，呈报过程链中发生质量协议中条款，呈报过程链中发生的任何变化的任何变化第7页，共30页。8Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information供应商自审供应商自审过程审核和产品过程审核和产品审核审核供应链的评审供应链的评审（例如外包工序）（例如外包工序）产品产品/项目风险评估项目风险评估（)质量能力总评审质量能力总评审（由每个产品组的以（由每个产品组的以下各项结果组成）下各项结果组成）第8页，共30页。9Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and prop
9、rietary information在产品生命周期中在产品生命周期中 Q 质量能力的应用范围质量能力的应用范围问题分析潜在供应商评价自我审核有存档责任的/技术准则文件供应商技术评审分供方管理过程审核（包括产品审核）第9页，共30页。10Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information顾客期望顾客期望大众汽车集团要求其供应商落实质量能力大众汽车集团要求其供应商落实质量能力已达到已达到“A”级供应商要求，为了这一目标，级供应商要求，为了这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过大众汽车集团要求供应商实施持续
10、改善过程和遵循零缺陷战略程和遵循零缺陷战略大众集团定期执行的管理评审大众集团定期执行的管理评审基本组成部分为顾客满意度及基本组成部分为顾客满意度及主动实施改进措施主动实施改进措施如果不能持续落实大众汽车集团要求的必要措施和改进计划并且发生重复缺陷，如果不能持续落实大众汽车集团要求的必要措施和改进计划并且发生重复缺陷，则采用大众汽车集团内部风险升级原则（则采用大众汽车集团内部风险升级原则（”风险批量供应商）计划风险批量供应商）计划第10页，共30页。11Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information1、引言、
11、引言2、顾客期望、顾客期望/风险升级风险升级/费用赔偿费用赔偿3、7.0 变更内容变更内容过程审核提问表变化过程审核提问表变化审核要素变化审核要素变化过程审核结果判定规则变化过程审核结果判定规则变化潜在供应商分析变化潜在供应商分析变化4、供应商自审（、供应商自审（)5、产品审核、产品审核6、分供方管理（、分供方管理（)7、过程审核（、过程审核（)供应商管理（供应商管理（P5)批量生产（批量生产（P6)顾客关怀顾客关怀/顾客满意度顾客满意度/服务（服务（P7)8、审核、审核9、技术审计（、技术审计（)2012年年1月月第七次修订版第七次修订版第11页，共30页。12Copyrights LISI
12、 AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information费用赔偿费用赔偿由于供应商原因导致大众汽车集团要求的结果未能达到（设定目标），由此造成的相关由于供应商原因导致大众汽车集团要求的结果未能达到（设定目标），由此造成的相关费用必须由供应商进行补偿费用必须由供应商进行补偿应按照实际产生的差旅费和人工费用（大众汽车集团审核员在供应商处的人日数）应按照实际产生的差旅费和人工费用（大众汽车集团审核员在供应商处的人日数）进行补偿进行补偿大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时进行过程审大众汽车集团保留在关键项目或在供应商的反应时
13、间无法接受时，对其随时进行过程审核和产品审核的权利核和产品审核的权利第12页，共30页。13Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information由于供应商整改时间不能接受而安排一次大众汽车集团过程审核1由于供应商供货问题或质量问题引发计划外大众集团审核2供应商自审结果为A级，大众集团过程审核无法认可3未在约定时间达到“A”级，导致大众集团额外审核4供应商把以定点或现有生产范围转移至其它场所，必须重新进行评审5重要的过程变更/在供应链中/已外包的过程步骤发生了变化需要重新样件认可和/或评价质量能力6如果按照Form
14、elQ实施一项行动，例如在TRL中确定一个直接保证措施，或TRL被评价为”红色”7费用费用补偿补偿情况情况第13页，共30页。14Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information1、引言、引言2、顾客期望、顾客期望/风险升级风险升级/费用赔偿费用赔偿3、7.0 变更内容变更内容过程审核提问表变化过程审核提问表变化审核要素变化审核要素变化过程审核结果判定规则变化过程审核结果判定规则变化潜在供应商分析变化潜在供应商分析变化4、供应商自审（、供应商自审（)5、产品审核、产品审核6、分供方管理（、分供方管理（)7、过
15、程审核（、过程审核（)供应商管理（供应商管理（P5)批量生产（批量生产（P6)顾客关怀顾客关怀/顾客满意度顾客满意度/服务（服务（P7)8、审核、审核9、技术审计（、技术审计（)2012年年1月月第七次修订版第七次修订版第14页，共30页。15Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information 6.3 1998版和版和2010版的区别版的区别1998年版年版(59)E1产品开发的策划产品开发的策划 6E3过程开发的策划过程开发的策划 6E2产品开发的实现产品开发的实现 5E4过程开发的实现过程开发的实现 620
16、10年版年版(60)P2:项目管理项目管理 7（新增）（新增）P3:产品和过程开发的策划产品和过程开发的策划 5P4:产品和过程开发的实现产品和过程开发的实现 9E5原材料和供方管理原材料和供方管理 7E6 生产生产 226.1 人员人员 56.2 材料及设备材料及设备 76.3 包装包装/物流物流 56.4 故障分析故障分析/纠正纠正/持续改进持续改进 5E7顾客关怀顾客关怀/满意度满意度/服务服务 5A部分产品/过程开发B部分批量生产P5:供方管理 7P6:过程分析/系列生产6.1 过程输入 56.2 工作内容/过程流程 66.3 人力资源36.4 物质资源 46.5 有效性 46.6 过
17、程输出 4P7:顾客支持/满意/服务1、重新编排提问、重新编排提问表表2、将提问表与应、将提问表与应用阶段相关联用阶段相关联第15页，共30页。16Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information单个提问的内容和单个提问的内容和结构变更结构变更第16页，共30页。17Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary informationP6（生产过程）子要（生产过程）子要素发生较大变化素发生较大变化6.1 1人员人员6.22生产及设备生产及设备6
18、.3 3包装包装/物流物流6.4 4故障分析故障分析/纠正纠正/持续改进持续改进6.1 1过程输入过程输入6.2 2工作内容工作内容/过程流程过程流程6.3 3人力资源人力资源6.4 4物质资源物质资源6.5 5 有效性有效性6.6 6过程输出过程输出7零部件搬运（零部件搬运（8）（没有单独提问，来自（没有单独提问，来自16)6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2.5/6.2.6/6.4.4/6.6.2/6.6.3四项基本出发点四项基本出发点（没有单独提问，来自（没有单独提问，来自P27)旧旧新新第17页，共30页。18Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confiden
19、tial and proprietary information四项基本出发点（新增）四项基本出发点（新增）过程权责关过程权责关系系目标沟通目标沟通联络沟通联络沟通风险导向风险导向对涉及到得过程必须确定一名相关责任人必须在考虑到客户要求的前提下，以目标为导向组织安排过程应将重要的信息及时并且全面的传递给必要的人员应识别过程中的风险并且加以考虑针对汽车制造业以过程为导向的审核出发点与基本出发点相关联针对汽车制造业以过程为导向的审核出发点与基本出发点相关联确定负责人确定负责人定义目标定义目标传递信息传递信息识别风险识别风险第18页，共30页。19Copyrights LISI AUTOMOTIVE
20、 Confidential and proprietary information基本出发点没有独立的提问，通过过程要素中的提问（基本出发点没有独立的提问，通过过程要素中的提问（P27)所形成所形成例如：例如：P2项目管理2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？X2.2*是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？*XX2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？XXX2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？X2.5*组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更
21、管理？*XX2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？XX2.7*是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？*XX基本出发点的评价结果不会自动汇总到总评价中基本出发点的评价结果不会自动汇总到总评价中基本出发点的评价结果会导致降级基本出发点的评价结果会导致降级第19页，共30页。20Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information过程步骤过程步骤 P1输入输入输出输出P0P2IOIO过程输入是什么？过程输入是什么？过程的输出应该是什么？过程的输出应该是什么？接
22、口接口接口接口过程是使用哪些物质资料实现的？过程是使用哪些物质资料实现的？物质资源物质资源装备，装置哪些岗位哪些岗位/部门部门/人员为过程提供支持？人员为过程提供支持？过程支持过程支持培训，知识，技能，权限过程是如何进行的？过程是如何进行的？工作内容工作内容操作规则：指导书，程序，方法过程落实的效果如何？过程落实的效果如何？效果效果绩效指标2156过程分析过程分析43过程：通过使用资源和管理，将输入转化成输出的一项或一组活动过程：通过使用资源和管理，将输入转化成输出的一项或一组活动一个过程的输出直接形成下一个过程的输入一个过程的输出直接形成下一个过程的输入第20页，共30页。21Copyrig
23、hts LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information审核结果评价审核结果评价 项目管理项目管理 产品及过程开发产品及过程开发 产品及过程开发的落实产品及过程开发的落实 P2 P3 P4前符合率：前符合率：%=()/3 供应商管理供应商管理 生产过程分析生产过程分析顾客关怀顾客关怀/满意度满意度/服务服务 P5 P6 P7中中/后符合率：后符合率：%=()/3总体符合率：总体符合率：%=()/2第21页，共30页。22Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary
24、information提问和过程要素的单项评分提问和过程要素的单项评分分数评价对单项要求的符合程度10完全符合要求。8绝大部分符合要求；有少量偏差*）6部分符合要求，有较大偏差。4少数符合要求，偏差严重。0完全不符合要求。*）“绝大部分绝大部分”应理解为应理解为3/43/4以上的规定都被证实有效且无特别风险。以上的规定都被证实有效且无特别风险。第22页，共30页。23Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information定级方法：定级方法：ABC定定 级级符合率符合率EGES/ED/EP说说 明明规定规定/要求要求
25、具有质量能力具有质量能力有条件的质量能力有条件的质量能力不具备质量能力不具备质量能力901008089079.顾客对开发顾客对开发/批量生产的要求批量生产的要求 绝大部分得到满足绝大部分得到满足.没有严重的弱项没有严重的弱项 .供应商要制订措施供应商要制订措施/持续改进持续改进.限期制订整改措施，在可接限期制订整改措施，在可接 受的期间内完成受的期间内完成.纠正措施纠正措施 .复审复审.制订立即整改措施制订立即整改措施.不签发新零件合同不签发新零件合同.供应商要落实整改和投资计划供应商要落实整改和投资计划.必要时复审必要时复审第23页，共30页。24Copyrights LISI AUTOMO
26、TIVE Confidential and proprietary information尽管符合率尽管符合率9090仍从仍从A A级降至级降至B B级级P27P27中至少一个过程要素或工序的中至少一个过程要素或工序的E1E1符合率符合率80%80%P6P6中至少一个分要素（中至少一个分要素（17)17)80%(E7:80%(E7:运输搬运）运输搬运）过程审核一个提问被评为过程审核一个提问被评为“0”“0”四个基本出发点（过程责任、目标导向、联络沟通、风险导向）四个基本出发点（过程责任、目标导向、联络沟通、风险导向）70%70%有一个带有一个带*号的提问被评为号的提问被评为4 4分分质量体系没
27、有通过（质量体系没有通过（16949 16949或或 6.1)6.1)认证认证产品审核发现产品审核发现B B缺陷或一个系统性缺陷或一个系统性C C缺陷缺陷供应链审核（供应链审核（)结果为结果为“黄色黄色”，将导致直接供应商的降级，将导致直接供应商的降级 降级标准（降级标准（A A降降B B）：）：第24页，共30页。25Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information降级标准降级标准(降降C)C)：尽管符合率尽管符合率 80 80仍被降至仍被降至C C级级P27P27中至少一个过程要素或工序的中至少一个过程要
28、素或工序的E1E1符合率符合率70%70%P6P6中至少一个分要素（中至少一个分要素（17)17)80%(E7:80%(E7:运输搬运）运输搬运）有一个带有一个带*号的提问被评为号的提问被评为4 4分分产品审核发现一个产品审核发现一个A A缺陷或一个系统性缺陷或一个系统性B B缺陷缺陷零件验证有一个被评为零件验证有一个被评为“否否”供应链审核（供应链审核（)结果为结果为“黄色黄色”，将导致直接供应商的降级，将导致直接供应商的降级由于供应商过失，造成无法履行期限以及相应投资由于供应商过失，造成无法履行期限以及相应投资/改进计划改进计划第25页，共30页。26Copyrights LISI AUT
29、OMOTIVE Confidential and proprietary information后续降至后续降至C级的原因：增加降级规则级的原因：增加降级规则拒绝或未落实整改计划拒绝或未落实整改计划自审自审80%没有按时达到大众汽车集团的质量目标（没有按时达到大众汽车集团的质量目标（“A”)供应链审核（供应链审核（)结果为结果为“红色红色”，将导致直接供应商的降级，将导致直接供应商的降级在、问题分析或质量访问时，对供应商有一个负面的评审结果或确定了一个在、问题分析或质量访问时，对供应商有一个负面的评审结果或确定了一个具体产品风险具体产品风险大众汽车集团审核部门将降级情况以书面形式告知供应商大众
30、汽车集团审核部门将降级情况以书面形式告知供应商第26页，共30页。27Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information晋级原则晋级原则原则上，有大众汽车原则上，有大众汽车集团在供应商的生产集团在供应商的生产场所进行的评审必须场所进行的评审必须达到上述符合率后才达到上述符合率后才能晋级能晋级在大众汽车集团的审核结果在大众汽车集团的审核结果得出定级结果为得出定级结果为“稳定的稳定的B级级”（85%）时才能从）时才能从C级级升为升为B级级第27页，共30页。28Copyrights LISI AUTOMOTIVE
31、Confidential and proprietary information潜在供应商分析潜在供应商分析()的变化的变化POT目的目的/意义意义1、依据、依据6.32、评价新的、未知的供应商、评价新的、未知的供应商3、评价未知的生产场所、评价未知的生产场所和未知的技术和未知的技术4、评价厂商的开发和过程、评价厂商的开发和过程潜力潜力5、为类似生产过程和产品的、为类似生产过程和产品的定点做准备定点做准备6、评价采购部门委托的零部、评价采购部门委托的零部件件/产品组产品组积极的潜在供应商分析结果不一定定点积极的潜在供应商分析结果不一定定点第28页，共30页。29Copyrights LISI
32、AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information评价的问题（评价的问题（P2-P7 共共35个）个）P2所有问题所有问题 P3.1、P3.2 P4.1、P4.5、P4.9 P5.1、P5.2、P5.4、P5.5、P5.6 P6.1.1、P6.1.3、P6.2.1、P6.2.3、P6.2.4、P6.2.5、P6.2.6、P6.3.2、P6.4.1、P6.4.2、P6.4.3、P6.4.4、P6.5.1、P6.5.1、P6.5.3、P6.5.4、6.6.1 P7.1、P7.3其它要求评价其它要求评价 客户特殊要求（产品和过程要求）客户特殊要求（产品和过程要求）技术要求技术要求 特殊过程的知识储备库特殊过程的知识储备库潜在供应商分析提问表潜在供应商分析提问表（每个提问，采用信号灯评价系统）（每个提问，采用信号灯评价系统）潜在供应商分析潜在供应商分析P1提问表编制变化提问表编制变化第29页，共30页。30Copyrights LISI AUTOMOTIVE Confidential and proprietary information演讲完毕，谢谢观看！第30页，共30页。
