1、冶金等工贸企业安全生产标准化体系文件要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注一、目标安全生产目标的管理制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：目标制定、分解、实施、 绩效考核等环节内容； 3.制度明确相应环节的责任部门或责 任人的相应责任的。总体和年度安全生产目标1.全生产目标以文件印发； 2.安全生产目标内容：完善、合理、 明确。目标实施计划和考核办法目标实施情况的检查或监测记录1. 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。2. 实施计划有针对性，涵盖所以部门。效果评估和考核记录； 评估报告； 调整后的目标与指标以及实施实施计划以文件形式下发二、组织
2、机构 和职责 2.1 组织机构组织机构和安全管理人员 管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：安全生产责任制的制定、 沟通、培训、评审、修订及考核等 环节内容；3、符合国家和地方等有关规定。安全管理机构或配备安全管理 人员设置、任命文件设立安全生产委员会或安 全生产领导机构。1.以文件形式设立、任命； 2.成员包括主要负责人、部门负责人 等相关人员的。安全生产会议管理制度召开安全生产专题会会议纪要应有工作要求。如： 上次会议工作要求的落实情况的或 制订新的工作要求；完成情况、整 改措施等。 每季度应至少 召开一次要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注二、组织机构 和职责
3、2.2 职责安全生产责任管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：安全生产责任制的制定、 沟通、培训、评审、修订及考核等 环节内容； 安全生产责任制主要负责人安全职责制度文件形式发布生效各级单位、部门和人员的管理制度制度文件形式发布生效培训记录； 考核记录； 适宜性评审与更新； 更新后文件形式发布。三、安全生产投入安全生产费用提取和使用 管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：职责、流程、范围、检 查等内容；使用计划费用使用台账员工工伤保险、 安全生产责 任保险的管理制度缴费相关资料； 保险评估、年费、返回资料、赔 偿等资料。四、法律法规 与安全管理制 度 4.1 法律法
4、规、 标准规范法律法规、 标准规范的管理 制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：识别、获取、评审、更 新等环节要求； 3.制度明确主管部门。1.各职能部门应定期识别和获 取本部门适用的安全生产法律 法规与其他要求的记录； 所有部门要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注2.归口部门汇总发布的清单； 3.传达、培训和考核记录； 转化成规章制度四、法律法规与安全管理制度 4.2 规章制度规章制度的管理制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：生产规章制度和操作规 程编制、发布、使用、评审、修订 等环节要求；规章制度发放记录； 培训和考核记录； 制度执行记录。4.3 操作
5、规程岗位安全操作规程1.岗位操作规程齐全、适用； 2.基于特定风险分析、评估和控制下发记录； 培训和考核记录。4.4 评估 检查评估记录对安全生产法律法规、标准规范、规 章制度、操作规程的执行情况和适用 情况进行检查、评估。每年至少一次4.5 修订 修订记录；新版本下发记录； 培训和考核记录。4.6 文件和档 案管理 文件和档案管理制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确安全规章制度和操 作规程编制、使用、评审、修订等 责任部门/人员、流程、形式、权限； 明确具体档案资料、保存周期、保 存形式等要求；管理制度各执行环节记录资料。要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注四、
6、法律法规 与安全管理制 度 4.6 文件和档 案管理档案: 1.安全生产会议记录（含纪要） 2.安全费用提取使用记录 3.员工安全教育培训记录 4、.劳动防护用品采购发放记录 5.危险源管理台帐 6.安全生产检查记录 7.授权作业指令单 8.事故调查处理报告 9.事故隐患整改记录 10.安全生产奖惩记录 11.特种作业人员登记记录 12.特种设备管理记录 13.外来施工队伍安全管理记录 14.安全设备设施管理台账（包 括安装、运行、维护等） 15.有关强制性检测检验报告或 记录 16.新改扩建项目“三同时” 17.风险评价信息 18职业健康检查与监护记录 19.应急演习信息 20.技术图纸五、
7、教育培训 5.1 教育培训管理安全教育培训的管理制度培训需求识别记录1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：各类人员培训规定、培 训需求识别、培训计划的制定、培 训效果的评估改进、考核及台帐记 录等环节要求内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 安全教育培训计划培训效果的评估改进记录要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注五、教育培训 5.2 安全生产 管理人员教育 培训记录证书总局令第3号5.3 操作岗位 人员教育培训 1.技能培训和考核记录； 2.（岗前、岗间）职业健康培训 记录 新员工进行“三级”安全教育 考核、记录和试卷。“四新”教育记录；转岗和离岗一年重新上岗安全教育培
8、训记录。特种作业人员和特种设备作业 人员：资格证书5.4 其他人员 教育培训相关方的作业人员进行安全教 育培训记录。5.5 安全文化 建设安全文化建设方案或计划（多种形式的）活动记录。 企业安全文 化 建设导则 （AQ/T9004）六、生产设备 设施 6.1 生产设备 设施建设“三同时”管理制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：项目建议书、可行性研 究、初步设计、总体开工方案、开 工前安全条件确认和竣工验收等阶 段进行规范管理；劳动、安全、卫 生设施内容； 3.制度确定安全教育主管部门。三同时管理档案、记录； 三同时评估、审核认可手续；项目审批手续等要 素制 度程序文件记录、档案、
9、台账要 求备 注六、生产设备 设施 6.1 生产设备 设施建设生产设备设施变更管理制 度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：履行变更申请、变更审 批、变更实施、变更验收的变更程 序内容； 3.制度确定安全教育主管部门。变更过程记录； 变更过程隐患控制记录6. 2 设备设施 运行管理设备设施的检修、维护、保 养管理制度检维修计划安全设备设施台账； 设施运行台账； 设备设施档案资料； 检测检验检定档案资料；检维修方案包含作业行为分析和控制措施。6.3 设备设施 到货验收和报 废拆除设备设施验收和设备设施 拆除、报废的管理制度设备设施的拆除，无危险 物品处置方案 涉及到危险物品的，须制 定
10、危险物品处置方案和应 急措施制度执行记录七、作业安全 7.1 生产现场 管理和生产过 程控制风险管理制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：风险评估的目的、范围、 频次、准则及工作程序；明确各部门 及有关人员在开展风险评价过程中的 职责和任务等内容；要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注七、作业安全 7.1 生产现场 管理和生产过 程控制“三违”行为的管理制度危险作业的管理制度风险评价准则以文件形式发布生效生产过程及物料、设备设施、器 材、通道、作业环境等存在的风 险和隐患辨识、评估分级记录； 制定的控制措施1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确监控的责任、方法
11、、 记录、考核等事项内容1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确责任部门、人员、 许可范围、审批程序、许可签发人 员等内容作业许可证 （1）危险区域动火作业； （2）进入受限空间作业； （3）能源介质作业； （4）高处作业； （5）大型吊装作业； （6）交叉作业； （7）其他危险作业。1.以文件形式发布生效的； 2.许可证包含：危害因素分析、采取 的安全措施、等内容。7.2 作业行为作业行为隐患、 设备设施使用隐 患、 工艺技术存在的风险和隐患 辨识、评估分级记录； 制定的控制措施。作业许可证、工作票要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注七、作业安全 7.3 警示标志警示标
12、志和安全防护的管 理制度警示标示台账7.4 相关方管 理承包商、 供应商等相关方的 管理制度1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确资格预审、选择、 服务前准备、作业过程、提供的产 品、技术服务、表现评估、续用等 进行管理内容。相关方的名录和档案定期对相关方提供的服务作业 性质和行为定期识别服务行为 风险， 采取行之有效的风险控制 措施， 并对其安全绩效进行监测 记录；工程项目承包协议明确规定双方安全生产责任和义务7.5 变更变更管理制度重大变更的， 还应报安全生 产监督管理部 门备案。实施计划审批和验收管理； 风险和隐患进行辨识、 评估和控 制八、 隐患排查 和治理 8.1 隐患排
13、查隐患排查治理的管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确责任部门、人员、 方法，明确排查的目的、范围和时 机等内容。安全生产事 故隐患排查治 理暂行规定制定排查方案确定隐患等级，登记建档； 隐患汇总登记台账要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注八、 隐患排查 和治理 8.2 排查范围 与方法综合检查、专业检查、季 节性检查、节假日检查、 日常检查检查台账、记录1.检查表以文件形式发布生效； 2.检查表包含检查内容、检查标准等 项内容。8.3 隐患治理隐患治理方案内容应包括目标和任务、方法和措施、 经费和物资、机构和人员、时限和要 求； 重大事故隐患在治理前应采取临时控
14、 制措施并制定应急预案。隐患治理台帐； 隐患治理情况的验证和效果评 估记录 隐患排查和治理情况书面统计 分析表； 报送安全监管部门的记录、回 执；8.4 预测预警建立体现企业安全生产状 况及发展趋势的预警指数 系统每月进行一次安全生产风险分 析记录；采取的针对性措施。九、重大危险 源监控 9.1 辨识与评 估 危险源的管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确辨识与评估的职责、 方法、范围、流程、控制原则、回 顾、持续改进等内容。危险源辨识、分类和风险评价、 分级， 确定危险源及重大危险源 建立危险源档案9.2 登记建档 与备案建立危险源档案要 素制 度程序文件记录、档案、台账要
15、 求备 注九、重大危险 源监控 9.2 登记建档 与备案重大危险源安全管理制度备案文件 (指确定有重大危险源的)重大危险源向 安全监管部门 和相关部门备 案9.3 监控与管 理放射物品使用许可证十、职业健康 10.1 职业健康 管理职业健康的管理制度职业危害体检职业卫生档案； 员工健康监护档案定期识别作业场所职业危害因 素记录； 检测结果；各种防护器具专人负责保管、 定 期校验和维护记录 10.2 职 业 危 害告知和警示书面形式告知（文件、合同）可能产生的职业危害及其后果、职业 危害防护措施、待遇宣传和培训生产过程中的职业危害、预防和应急 处理措施警示标示警示说明应载明职业危害的种类、后 果
16、、预防和应急救治措施10.3 职业危害 申报申报材料十一、应急救 援 11.1 应急机构 和队伍事故应急救援制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确应急管理机构、专 人负责、训练计划等内容。训练计划和记录要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注十一、应急救 援 11.2 应急预案制定生产安全事故应急预 案 1.应急预案编 制导则 2.生产安全 事故应急预案 管理办法国 （ 家安全监管总 局令第 17 号）专项应急预案主管部门备案； 通报有关应急协作单位回执11.3应急设施、装备物资设施、装备和物资台帐； 检查、维护、保养记录11.4应急演练应急演练方案应急演练记录 应急演练
17、的效果进行评估： 总结问题、改进措施11.5事故救援应急救援报告十二、事故报 告、调查和处 理 12.1 事故报告事故的管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确报告、调查、统计 与分析、回顾、书面报告样式和表格 等内容。登记建档12.2 事故调查 和处理事故档案： 调查报告 “四不放过”原则处理 统计分析 回顾、学习 相关的文件资料要 素制 度程序文件记录、档案、台账要 求备 注十三、绩效评 定和持续改进 13.1 绩效评定安全生产标准化绩效评定 的管理制度1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确对安全生产目标完 成情况、现场安全状况与标准化规 范的符合情况、安全管理实施计划 的落实情况的测量评估的方法、组 织、周期、过程、报告与分析等要 求，测量评估应得出可量化的绩效 指标等内容。提出纠正、预防的管理方 案； 下一周期的安全工作实施 计划；标准化实施情况评定报告通报； 安全绩效考评评定报告形成正式文件13.2 持续改进
