1、21世纪高等教育工程管理系列规划教材.建设项目的采购模式对造价的影响建设项目的采购是指通过招标或业主方认为适宜的其他方式选定承包方实施并交付竣工项目的行为。任何建设项目的造价均与其采购模式密切相关。除传统的设计-招标-施工模式以外,国际上还流行设计-建造D&B模式、设计采购施工EPC/交钥匙模式、施工管理CM模式和建造-经营-移交BOT模式等。选择项目的采购模式是业主开发新项目时必须做出的重大决策,采购模式的正确选择不仅能最大限度地降低业主的风险,还能降低项目的总造价,提高投资效率。对上述几种模式不能笼统地说孰优孰劣,要根据项目的特点、项目的内在外在环境、业主的主要目标等多种因素统筹考虑。一、
2、传统的采购模式 二、设计-建造D&B模式 三、设计采购施工EPC/交钥匙模式 五、建造-经营-移交BOT模式 四、施工管理CM模式 六、各种采购模式优缺点的分析比较第一节 Java语言概述第一节 传统的采购模式建设项目的传统采购模式是“设计-招标-建造”,我国目前大多数建设项目均采用这种采购模式。在这种模式下项目的实施过程和造价管理过程如图3-1所示。第一节 传统的采购模式engineering cost图3-1传统采购模式的造价管理过程项目建议书是由建设单位向国家提出要求建设某一工程项目的建议文件,是对建设项目的轮廓设想,是从拟建项目的必要性和现实性加以考虑。拟建项目在宏观上应符合国民经济的
3、长远规划,符合部门、行业和地区规划的要求,在初步分析拟建项目的可行性时须考虑的具体内容有:1)拟建项目的必要性和依据。2)产品方案,拟建规模和建设地点的初步设想。3)资源的可获取性、建设条件和协作关系。4)投资估算和资金筹措方案的设想及项目的进度安排。5)经济效益和社会效益的初步评估。第一节 传统的采购模式一、项目建议书阶段engineering cost项目建议书经批准后应进行可行性研究。可行性研究是对项目在技术上和经济上是否可行进行科学分析和论证工作,为项目决策提供依据。可行性研究的内容概括为市场研究、技术研究和效益研究。其中的市场研究主要解决必要性问题;技术研究主要解决可行性问题;效益研
4、究解决合理性问题。经批准的可行性报告即可作为初步设计的依据。对于一般工业项目来说,在可行性研究的基础上编制的可行性报告应包括以下内容:第一节 传统的采购模式二、可行性研究阶段engineering cost1)根据经济预测、市场预测确定的建设规模和产品方案。2)资源、原材料、燃料、动力、供水、运输等条件。3)建厂条件和厂址的选择方案及相应的城市规划、防洪、环境保护等措施。4)技术工艺、主要设备选型和相应的技术经济指标。5)主要单项工程、公用辅助工程及配套工程。6)企业组织、劳动定员和管理制度。7)工程的进度和工期。8)投资估算和资金筹措方案。9)项目的经济效益和社会效益。第一节 传统的采购模式
5、engineering cost大型的或技术比较复杂的项目或缺乏设计经验的项目以采用三阶段设计为宜,这三个阶段是初步设计、技术设计和施工图设计。一般的中小型项目可采用初步设计和施工图设计两个阶段进行。第一节 传统的采购模式三、设计阶段engineering cost设计单位在初步设计阶段根据批准的可行性报告或委托设计合同和基础资料进行初步设计。此阶段应完成的工作包括以下内容:1)初步设计说明书。包括:设计依据、工程性质、设计范围、设计的指导思想及原则;设计生产能力;建筑结构、设备及电气设计说明;主要技术经济指标、工艺流程;产品方案、综合利用和三废治理说明等。第一节 传统的采购模式enginee
6、ring cost1初步设计2)设计图及主要设备清单。设计图主要是工程位置图、建筑总平面图及建筑图。3)设计总概算文件。4)取得城市规划部门及上级主管部门对设计方案的审查意见。5)建设单位与市政、公用、供电、电信、铁路、交通、消防、人防等部门的协议文件或配合方案。第一节 传统的采购模式engineering cost技术设计是根据初步设计和更详细的调查研究资料编制的,将进一步解决初步设计中的重要技术问题,如工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等,以便使建设项目的设计更具体、更完善,技术经济指标更合理。此阶段应完成的工作包括以下内容:1)各项工艺方案逐渐落实,对关键生产工艺设备提出规格、型号和
7、数量以备订货。2)大型建筑物、构筑物的某些关键部分的试验研究及确定。第一节 传统的采购模式engineering cost2技术设计3)某些须慎重处理的复杂技术问题的研究及确定。4)完成修正概算。技术设计的深度应能满足确定设计方案重大技术问题和初步设计深度的有关要求。技术设计是施工图设计的依据。第一节 传统的采购模式engineering cost施工图设计是为项目施工提供完整的设计图和设计文件。工作的主要内容是:根据批准的初步设计或技术设计文件绘制出完整、详细的建筑、安装图样,包括建设项目各部分工程的详图和零件、部件、结构件明细表以及验收标准、方法等。它是初步设计或技术设计的完善和补充,是施
8、工的依据。第一节 传统的采购模式engineering cost3施工图设计施工图设计应能满足设备材料的选择与确定的要求;应满足非标准设备的设计与加工制作的要求;应满足施工图预算的编制及建筑工程施工和设备安装的要求。在施工图设计阶段的后期应完成施工图预算,作为招标标底的依据。第一节 传统的采购模式engineering cost初步设计被批准后即可列入预备项目。国家预备项目计划是对列入部门、地方编报的年度基本建设预备项目计划中的大中型和限额以上项目,经过从建设总规模、生产力总布局、资源优化配置以及外部协作条件等方面进行综合平衡后安排和下达的。预备项目在进行建设准备过程中的投资活动不计算建设工期
9、,统计上单独反映。第一节 传统的采购模式engineering cost四、建设准备及招标阶段建设准备的内容包括:1)征地、拆迁和“七通一平”。“七通一平”是指给水、排水、供电、燃气、热力、通信、道路和平整场地。2)对建设方指定供货的设备材料组织采购。3)对投标者进行资格预审,组织招标。4)报批开工报告。按规定进行了建设准备和具备了开工条件以后应组织开工。建设单位申请批准开工要经国家发改委统一审核后编制年度大中型和限额以上建设项目开工计划报国务院批准。部门和地方政府无权自行审批大中型和限额以上建设项目开工报告。第一节 传统的采购模式engineering cost项目在报批开工前必须由审计机关
10、对项目的有关内容进行审计。审计的主要内容是:资金来源是否正当,是否落实;项目开工前的各项支出是否符合国家的有关规定;资金是否存入规定的银行。为配合审计,建设单位应提供资金来源与存入专业银行的凭证、财务计划等资料。第一节 传统的采购模式engineering cost在工程实施阶段,施工单位开始建筑安装工程的实施;监理单位受建设单位的委托对施工过程实施“三控两管”(质量控制、进度控制、成本控制、合同管理和信息管理),包括建安工程施工中的分项、分部、单位工程的验收,进度付款等内容。建设单位此时的主要工作是生产准备,具体内容包括:建立组织管理机构并制定相关的管理制度;招收并培训生产人员,准备对设备的
11、安装、调试和工程验收;签订原材料、协作产品、燃料、水、电等供应及运输协议;必要的工具器具、备品、备件等的制造或订货等。第一节 传统的采购模式engineering cost五、工程实施阶段竣工验收是建设项目建设全过程的最后一个程序,是全面考核设计、施工质量是否符合要求,审查投资使用是否合理的重要环节,是投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收是建设、设计和施工单位检验项目的生产能力或效益、质量、成本、收益等全面情况及交付新增固定资产的过程。竣工验收项目应在办理手续之前编报竣工决算,这对于总结分析建设过程的经验教训,提高工程造价管理水平和积累技术经济资料具有重要意义。第一节 传统的采购模式engi
12、neering cost六、竣工验收阶段1）项目参与各方对传统的实施程序十分熟悉,有利于该方法的顺利实施。大多数业主、设计、咨询单位、总包商、分包商和供货商长期在传统方式下协调工作,十分熟悉典型的合同条件,建立了相互认同的责权利的分配原则和风险的分担原则,有利于全部工程的相互协调。第一节 传统的采购模式engineering cost七、传统采购模式的优缺点1.优点2）在工程招标前设计工作已经完成,设计图纸、规范、合同文件已全部齐备,有理由要求承包商报出固定总价。因此业主可以用固定总价发包,将工程风险、通货膨胀风险等不确定因素最大限度地转移给承包商。特别是在建筑业低迷的时期,业主更能获得较低的
13、报价。第一节 传统的采购模式engineering cost3）业主只须选择咨询,设计单位完成设计工作,然后选择总包商进行施工,无须参与工程管理的全过程。业主不必过多地参与到施工中去,省去了庞大的业主项目管理班子;无须考虑工程的进度和成本问题,只须将注意力放在对施工质量的监督方面。第一节 传统的采购模式engineering cost1）建设项目只能按设计-发包-施工的顺序实施。承包商无法提前介入设计工作。尽管设计师具有深厚的理论根基和丰富的设计经验,但在施工知识和施工经验方面却不如承包商。当所有的设计方案,材料、设备的选择都由设计师独立做出的时候,难免使项目的可施工性(constructab
14、ility)较差,因此而导致施工期过多的工程变更。特别是在设计阶段实施价值工程时,如没有承包商的参与,必定会错过很多降低成本的机会。第一节 传统的采购模式engineering cost2.缺点2）由于项目实施的规划、设计、招投标、施工等阶段是按顺序进行的,各阶段不能搭接,因此项目周期较长,缩短整个项目建设周期的可能性很小。此外,由通货膨胀而导致的施工费用上涨的风险较大。这是传统采购模式最大的不足。第一节 传统的采购模式engineering cost第二节 Java语言概述第二节 设计-建造D&B模式设计-建造是一种将设计和施工委托给一家机构来完成的项目采购模式,美国目前大约有40%的项目以
15、这种方式进行采购。FIDIC(国际咨询工程师联合会)出版的橘皮书设计-建造与交钥匙工程合同条件也是基于这种采购模式而编制的。第二节 设计-建造D&B模式一、设计-建造(Design-Build)的概念engineering cost在这种情况下业主首先聘用一家专业咨询公司根据项目的特点选定采购模式,如确定为设计-建造模式,再研究拟建项目的基本要求,授权一位具有专业知识和管理能力的管理专家为业主代表,与设计-建造总承包商沟通。该方式在投标和订立合同时可以总价合同为基础,设计-建造总承包商对整个项目的成本负责,并自行完成绝大部分设计和施工工作,仅将专业性很强的设计和施工的部分分包出去,其组织形式如
16、图3-2所示。在选择设计-建造总承包商时,如果是政府的公共项目,则须采用资格预审及公开竞争性招标的办法;如果是私营项目,业主可以采用邀请招标方式。第二节 设计-建造D&B模式engineering cost第二节 设计-建造D&B模式engineering cost图3-2设计-建造模式的组织形式1)由总承包商来完成设计,克服了在传统模式下设计方与施工方相互推诿责任的弊病。从业主的角度来看总承包商是唯一的责任方,在出现工程缺陷时减少了推诿扯皮的现象,从而保护了业主的利益。2)有助于设计部门与施工部门之间更好地沟通,从而有助于可建造性的分析与探讨,并为实施价值工程创造了条件,因此也就减少了工程的
17、变更。此外,该模式可使设计阶段与施工阶段有一定程度的搭接,从而缩短工期。第二节 设计-建造D&B模式二、设计-建造模式的主要优缺点engineering cost1.优点3)一旦业主提出变更或不可预见的情况发生,由于设计和施工是在同一个公司内协调,重新估价及重新安排进度要比传统方式便捷得多。4)业主不必过多介入到设计和施工的沟通中,从而避免了庞大的业主项目管理班子,节约了费用。第二节 设计-建造D&B模式engineering cost1)由于业主雇佣设计-建造公司是在设计工作开始之前,如果没有类似的已竣工的项目做比较,要想确定准确的工程量和承包价格是十分困难的。即便确定了固定总价,设计-建造
18、公司为了确保自己的利润,也会选择牺牲工程质量或缩小工作范围来实现其目的。第二节 设计-建造D&B模式engineering cost2.缺点2)削弱了业主对项目的控制。由于业主较少参与项目运作,这本是优点但在某种意义上又是缺点。因为承包商设计部门与施工部门之间的良好的沟通和丰富的D&B经验使得项目会进展迅速,但由于业主的监控或决策往往跟不上项目的进度,项目的发展可能偏离业主的愿望。第二节 设计-建造D&B模式engineering cost3)在传统采购模式中,设计院不仅完成全部设计,还受业主委托监控承包商的施工质量;但在设计-建造模式中,设计人员和施工人员均属同一公司雇员,设计对施工的监控力
19、度自然有所削弱。第二节 设计-建造D&B模式engineering cost第三节 Java语言概述第三节 设计采购施工EPC/交钥匙模式设计采购施工EPC/交钥匙模式主要适用于以交钥匙方式提供的生产线或发电厂等工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型的开发项目。其特点是具有设计-建造资质的承包商按照业主的要求设计并建造该项目,该项目是可能包括土木、机械、电气或构筑物的任何组合。我国常提到的“总承包”并没有一个确切的定义,但至少设计-建造是总承包的一个类型。第三节 设计采购施工EPC/交钥匙模式一、设计采购施工EPC/交钥匙(Engineering,ProcurementandConstruct
20、ion/Turnkey Projects)模式的概念engineering cost近年来国际建筑市场需要一种固定最终价格、固定竣工日期的合同格式。业主对于这类交钥匙项目,只要商定的价格不被突破,宁愿支付更多的费用。此类项目有很多都是靠私人资金融资的,且建设投资仅是整个商业项目投资的一部分,建设投资的出超将危及整个项目投资的成败,因此贷款人要求业主的项目成本比基于FIDIC传统合同格式所导致的成本有更大的确定性,这就产生了“设计采购施工EPC/交钥匙”合同模式。第三节 设计采购施工EPC/交钥匙模式engineering cost对于EPC/交钥匙项目,承包商需要比基于传统的采购模式和设计-建
21、造模式承担更广泛的风险和责任。为了使最终价格有更大的确定性,业主往往要求承包商承担不可预计的场地条件等风险。甚至某些国家的政府采购项目的业主往往不遵照FIDIC红皮书或黄皮书中的风险分配原则,而将条款做了修改,将原本属于业主的风险转移给承包商,实际上违背了FIDIC平衡分配风险的原则。FIDIC并未忽视这部分业主的需求,但认为对这种需求公开予以承认并使之合法化、规范化会更好。于是FIDIC编纂了EPC/交钥匙合同范本,将业主要求承担更大风险的要求写清楚,从而业主也就不必为了采取其他的风险分配方案而修改标准格式了,而承包商也可充分了解他必须承担的附加风险,进而正当地增加其报价。第三节 设计采购施
22、工EPC/交钥匙模式engineering cost设计-建造模式主要适用于电气或机械设备的供货及建筑或工程的设计与施工;设计采购施工EPC/交钥匙模式主要适用于以交钥匙方式提供的生产线或发电厂等工厂或类似设施、基础设施项目或其他类型的开发项目。这两种模式的相似之处是:均由承包商提供成套设备的供货和设计并负责安装和施工,只不过后者的最终价格有更大的确定性(即采用总价合同),且承包商负责全过程服务直至交钥匙,业主对工程介入得更少。第三节 设计采购施工EPC/交钥匙模式二、与设计-建造模式的区别和联系engineering cost 第四节 Java语言概述第四节 施工管理CM模式CM模式又称为阶
23、段发包方式(Phased Construction)或快速轨道方式(Fast-Track Construction),美国人Charles B.Thomsen是CM方式的理论创始人。1968年包括他在内的一些人受美国建筑基金会的委托,在纽约州立大学研究如何加快设计与施工的速度以及如何改进项目控制的方法。他们通过对国内许多大建筑公司的调查,在综合各方面的经验和体会的基础上提出了一份题为Fast Track的研究报告。该报告详细研究了设计与施工的搭接、施工阶段的管理和系统工程的管理方法。1986年Scott认为纽约的世界贸易中心是首次采用CM模式的项目。随着理论的日趋完善和经验的逐步积累,CM模式
24、在美国成为一种重要的项目实施方式。第四节 施工管理CM模式一、CM(Construction Management)模式的基本概念engineering costCM模式的具体操作方法是由业主和经业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工,但CM经理对设计的管理起协调作用。在项目总体规划、布局和设计时,要考虑到控制项目的总投资。在初步设计方案确定后,随着设计工作的进展,每完成一部分设计后,就对这一部分工程进行招标,发包给一家承包商,由业主直接与该承包商签订承包合同。因此整个项目的施工就不再由一家施工单位总包,而是由不同的承包商分别完成。这样做的结果使得设
25、计、招标、施工等环节在进度上充分搭接,施工可以在尽可能早的时间开始,与传统模式相比,大大缩短了整个项目的建设周期(见图3-3)。第四节 施工管理CM模式engineering cost第四节 施工管理CM模式engineering cost图3-3CM模式比传统模式节约工期的原理CM公司一般承担下列工作:1)为了缩短工期,首先要制定周密的项目进度计划,实现设计和施工的相互搭接。2)为了控制项目总投资,在项目的各个阶段尽可能精确地编制项目估算(Estimate)并不断进行调整。在设计阶段应用价值工程(Value Engineering)的方法,向设计单位提供能提升项目的功能并同时降低成本的合理化
26、建议。第四节 施工管理CM模式engineering cost3)在整个招标过程中,负责全部招标工作的组织,合理地确定各个合同的工作范围和招标方案及招标文件的编制,并主持议标和合同谈判甚至直接与分包商签约。4)在施工阶段,CM公司则负责直接的工程管理。使施工单位的进场,设备、材料以及预制构件供应的招标、生产和到货等各项工作得到妥善安排,协调各承包商的工作。第四节 施工管理CM模式engineering cost从以上工作内容可以看出,CM公司只有在掌握一流的施工技术和施工工艺,十分了解施工成本的前提下,才能在设计阶段向设计单位提出合理化建议;只有在具备很高的施工管理和组织协调能力的前提下,才能
27、在施工阶段直接管理和指挥各个承包商。因此,在国外CM这一角色大多由承包商来担当。在北美大多数CM公司本身就是大型建筑公司,它们除了拥有技术和管理人员外,还拥有施工机械和工人,可以在管理承包商的同时,直接承担部分零星工程的施工,甚至可以参加该项目的某个部分工程的投标。因此CM公司在本质上属于承包商的范畴。CM可以有多种形式,下面介绍常用的两种。第四节 施工管理CM模式engineering cost所谓代理型CM(Agency),是指CM公司仅以“业主的代理”的身份参与工作,不直接与承包商签订合同,而是由业主直接与各承包商签订合同,因此业主的合同管理和组织协调工作量将大大增加。由于CM公司与各承
28、包商/供货商之间没有合同关系,其所承担的风险比非代理型CM公司(Non-Agency)大大降低,而转由业主承担。CM公司的身份是管理顾问(Advisor),不直接从事施工活动,亦不承担保证最大工程费用(Guaranteed Maximam Price,GMP)。第四节 施工管理CM模式二、代理型CM(CM/Agency)模式engineering cost第四节 施工管理CM模式engineering cost图3-4代理型CM模式的组织结构图CM公司仍然是在施工前(设计阶段)即介入项目,并向设计单位提供合理化建议,协助业主主持招标工作,在施工阶段管理和协调各承包商。其工作量与非代理型CM公司
29、(Non-Agency)相比无太大区别。CM公司与设计单位间没有合同关系,并且也不能向设计单位颁发指令,它们之间是协调关系。代理型CM模式的组织结构如图3-4所示。第四节 施工管理CM模式engineering cost采用这种模式的优点是:业主可自由选定建筑师/咨询工程师;在招标前可确定完整的工作范围和项目原则;可以有完善的管理与技术支持。此外由于是将整个工程分解后多次发包,施工合同总价不是一次确定,每次发包都通过竞争性招标,并且少了总包商这一中间环节,业主与各分包商的直接签约便降低了施工成本。其原因是总包商在分包询价方面总会有局限性,很难获得业主公开招标所能得到的低标价。如图3-5所示,业
30、主在三个标段的直接招标中均与最低标签约(每个标段均获得5个分包商的报价),假若存在总包商的话,与两个总承包商报价中较低的一个相比,业主还节省了25000美元。通常的大型商业建筑项目远不止三个标段,因此单从业主直接与分包商签约这点考虑,累计的施工合同总价应更具合理性。第四节 施工管理CM模式engineering cost第四节 施工管理CM模式engineering cost图3-5业主与分包商直接签约以降低施工成本的示意图(单位:美元)尽管上述CM模式可以缩短工期和降低成本,但项目业主必须准备为此承担较大的风险。最大的风险是施工图仅完成了一部分,因而在无法做出详细估价的时候工程就必须开工。假
31、如施工过程过半,发现设计存在较大的问题,业主所蒙受的损失就绝不仅仅是重新设计的问题了。因此业主、设计院和CM经理的协调合作就显得尤为重要。该方式的缺点是在明确整个项目的成本之前,投入较大;CM经理不对项目进度和成本做出保证;可能的索赔与变更的费用较高,即业主方风险较大,投入施工管理的工作量也较大。第四节 施工管理CM模式engineering cost所谓非代理型CM(Non-Agency),是指CM公司不是以“业主的代理”的身份,而是以承包商的身份工作。这种模式实际上是纯粹的第四节 施工管理CM模式三、非代理型CM(Non-Agency CM)模式engineering cost第四节 施工
32、管理CM模式engineering cost图3-6非代理型CM模式的组织结构)CM模式与传统模式的结合。采用这种形式,CM公司同时也担任施工总承包商的角色。业主与CM公司签订CM合同(除业主自行采购和自行发包的部分之外),对业主来说合同关系简单,对各分包商的组织协调工作量较小。但对CM公司来说,直接与分包商/供货商签约,增加了CM公司对分包商/供货商管理的责任和义务(见图3-6)。第四节 施工管理CM模式engineering cost一般情况下业主要求CM经理提出保证最大工程费用(GMP)以保证业主的投资控制。如最后结算超过GMP,由CM公司赔偿;如低于GMP,节约的投资归业主所有。业主向
33、CM经理支付佣金及专业承包商所完成工程的直接成本,CM经理由于承担了保证施工成本的风险而能得到额外的收入。这种形式在英国称为管理承包。因CM公司介入项目时间较早,CM合同不需等施工图全部完成之后才签。CM合同形式一般采用“成本加酬金(即CMcost+CMfee)”方式,CM公司与分包商每签一份合同,才确定该分包合同价格,而不事先把总造价包死。第四节 施工管理CM模式engineering costCM公司对各分包商的招标,资格预审、议标以及签约,都必须经过业主的确认才有效(在特殊情况下,若业主有要求,CM公司与分包商的合同价款亦可以由业主直接支付)。另外,业主还可向CM公司指定与其签约的分包商
34、/供货商。CM公司与设计单位之间没有合同关系,但是CM公司在采用Fast-Track方法加快建设进度时,必须与设计单位密切协调。CM公司可以从施工方法和施工成本的角度向设计单位提供合理化建议,但是,如果CM公司与设计单位之间产生矛盾,仍需要业主进行协调,这是CM模式与设计-建造模式的不同之处。第四节 施工管理CM模式engineering cost非代理型CM模式的优点是:有完善的管理与技术支持;在项目初期选定项目组的成员;可提前开工,提前竣工;业主工作量较轻,风险较小。缺点是:保证的成本中包含设计和投标的不确定因素;可供选择的高水平的非代理型CM公司较少。能够进行非代理型管理的CM公司通常是
35、从过去的大型工程公司演变而来的,来自咨询设计公司的CM经理往往只能承担代理型CM。目前为了适应市场的要求,许多国际承包商已形成独立的公司机构,能够进行任何一种形式的建筑工程管理。第四节 施工管理CM模式engineering cost 第五节 Java语言概述第五节 建造-经营-移交BOT模式基础设施建设的最大特点是耗资巨大,任何国家如果全靠政府投资,都很难从根本上改善基础设施短缺的状况。BOT模式即建造-经营-移交方式是由土耳其前首相Turgut Ozal首创并于1984年创造性地用于本国的基础设施的开发建设。该方法的基本概念是政府鼓励国内外私人资本投资基础设施项目,并以投入使用后的项目预期
36、收益作为融资担保,从而避免以往由政府大量借债所需的巨额银行担保,同时也减少了政府的债务负担。Turgut Ozal的这一创意立即引起了全世界的注意。第五节 建造-经营-移交BOT模式一、BOT(Build-Operate-Transfer)模式的产生engineering cost首先效法的是马来西亚和泰国等发展中国家,随后很多发达国家也积极采纳。实践证明该方式是吸引国内外私人资本进行基础设施建设的一种有效的融资和建造的模式,或者说是国有基础设施民营化的举措。其实质是工程所在国政府开放本国基础设施建设和运营市场,吸引国内外私人资金,将本应由政府开发的基础设施项目交由民间机构开发,其方法是授予项
37、目公司特许经营权,由该公司负责融资和组织建设,建成后负责运营并偿还贷款,同时允许项目公司赚取相应的利润,在特许期满时将工程移交给工程所在国政府,由政府赚取项目后期的利润。第五节 建造-经营-移交BOT模式engineering costBOT项目中各参与方的关系如图3-7所示,项目资金的流向如图3-8所示。以收费公路为例,在政府授予项目公司特许经营权的同时就相当于向项目公司注入了土地成本。项目资金一般来自两个方面:一是项目公司股东的股本金;二是从金融机构融资。如向国外银行融资一般可通过信托投资公司办理。为了分散风险并确保工程质量,国际上大多数BOT的项目公司都要求承包商购买一定比例的项目股份,
38、甚至要求承包商在项目竣工后参与项目的经营及直接收取项目的运营收入。第五节 建造-经营-移交BOT模式engineering cost图3-8中的双箭线表示一方面承包商向项目注入资金并获取股份,另一方面项目公司按合同约定方式给付承包商工程款。这种做法实际上是赋予承包商双重身份既是业主又是承包商。这必然导致利益上的矛盾,使承包商陷入进退两难的境地。以英法海底隧道工程为例,参与的承包商一半是法国公司一半是英国公司,他们同时又都是项目公司的持股人。在经济不景气时期,从业主的角度出发当然希望放缓施工进度甚至削减项目规模,而从承包商的角度出发又绝不希望削减工程量。在合同谈判中他们发现大部分时间是在同自己谈
39、判。结果海底隧道工程的承包商们未能解决既是买方又是卖方这一问题,并最终导致了海底隧道融资银行与承包商的分离。第五节 建造-经营-移交BOT模式engineering costengineering cost图3-7BOT项目中各参与方的关系第五节 建造-经营-移交BOT模式engineering cost图3-8BOT的运作模式示意图第五节 建造-经营-移交BOT模式从英法海底隧道工程的经验教训中,美国一家名为Bechtel的建筑公司意识到了这一深层次的问题,在参与BOT项目时,将公司拆分成两个独立的公司Bechtel开发公司和Bechtel融资公司,来处理建筑工程的施工和投资入股问题。这种拆
40、分不同于D&B公司中的设计分公司和建筑分公司,这两个Bechtel公司分别有各自独立的管理层,各自按自身业务的规律来谋取利润。第五节 建造-经营-移交BOT模式engineering cost为了确保融资的顺利偿还,最适合用BOT方式开发的项目应是收费高速公路、收费桥梁、发电厂、输油输气管道等能产生稳定收入的基础设施项目。目前国外的英法海底隧道、悉尼港隧道等数十个BOT项目已竣工并投入运营;我国的沙头角电厂、广西来宾电厂和多条高速公路也都采用了BOT的融资建造模式。第五节 建造-经营-移交BOT模式engineering cost拟采用BOT方式建设的基础设施项目,如是大型项目应由中央政府部门
41、审批,一般项目均由地方政府审批。采用BOT方式建设的项目往往是委托一家咨询公司对项目进行初步可行性研究,随后颁布特许意向,准备招标文件,公开招标。第五节 建造-经营-移交BOT模式二、我国BOT项目的运作程序engineering cost1.项目建议、批准和招标项目发起人往往是有实力的咨询公司和大型工程公司的联合体,在申请并通过资格预审后购买招标文件进行投标。BOT项目的投标工作要比一般工程项目复杂得多,只有在对整个项目的技术和财务方面做充分的可行性分析之后才有可能向政府提出相关的实施方案。项目的融资是最重要的工作之一,公司股东的股本金一般占资金的10%30%,其余部分向金融机构融资。因此需
42、要事先与金融机构接洽,使计划的实施方案,特别是融资方案得到金融机构的认可,之后才可正式递交投标书。在此过程中项目发起人需要聘用法律、金融、财会等方面的咨询机构协助编制投标文件。engineering cost2.项目发起人组织投标第五节 建造-经营-移交BOT模式中标的项目发起人往往就是项目公司的组织者。项目公司的参与方一般包括项目发起人、大型承包商、设备材料供应商、相关的国有企业等。此外还包括一些不直接参加项目公司日常经营的独立股东,如保险公司、金融机构等。在我国的BOT项目试点阶段,一律以外方独资方式组建项目公司。而现在我国采用BOT方式开发基础设施项目日趋成熟,不再局限于外方独资组建项目
43、公司。项目公司在取得政府的特许经营权后即可与各参与方谈判签署承包合同、运营养护合同、保险合同、各类专业咨询及工程监理合同等。engineering cost3.成立项目公司,签署各种合同与协议第五节 建造-经营-移交BOT模式项目公司在这一阶段的主要工作是委托工程监理公司对承包商的工作进行监理,保证项目的顺利实施和工程款的给付。如发电厂或高速公路等可分阶段竣工的项目每完成一部分之后即可交付运营公司开始营业,以早日回收资金。在项目部分或全部投入运营后即应按照原定协议开始偿还金融机构的贷款,同时也考虑向股东分红。engineering cost4.项目建设和运营第五节 建造-经营-移交BOT模式政
44、府是BOT项目的最终拥有者。在特许经营期满之前项目公司应做好必要的维修及资产评估等工作,以便按时将项目移交政府运行。政府既可以另组运营公司,也可以聘用原运营公司经营管理移交后的项目。engineering cost5.项目移交第五节 建造-经营-移交BOT模式政府倡导以BOT模式兴建基础设施的初衷是充分利用海内外私人资本,减轻政府负债,将有限的资金投入更急需的领域。但政府付出的代价是授予私营项目公司几十年的特许经营权,以使其偿还贷款并赚取应得的利润。为了在特许经营期赚取更多的利润,项目公司有可能对项目只使用不维护或尽量压缩维护成本,使得特许期结束时移交给政府的项目过于残破以至于大大缩短项目的预
45、期寿命,使国家的利益受到损害。因此从政府的角度出发,在项目实施之前与项目公司的谈判中,除合理确定特许经营期的长短之外,还要对将来移交时设施的质量进行严格的合同约定,而这种对未来质量的定量描述是十分困难的。这一问题有待于业内人士进一步思考。第五节 建造-经营-移交BOT模式三、BOT模式尚待解决的问题engineering cost 第六节 Java语言概述第六节 各种采购模式优缺点的分析比较为了使传统模式、设计-建造模式与CM模式的基本概念更加清晰(由于BOT主要优势是其融资功能,故未列出),可将该三种模式的异同和优缺点进行比较和分析,见表3-1。第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engin
46、eering cost第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost表3-1传统模式、设计-建造模式和CM模式比较第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost表3-1传统模式、设计-建造模式和CM模式比较第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost表3-1传统模式、设计-建造模式和CM模式比较第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost表3-1传统模式、设计-建造模式和CM模式比较第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost表3-1传统模式、设计-建造模式和CM模式比较通过表3
47、-1的分析可以看出,不同的项目采购模式既有区别又有联系,任何一种模式都不是孤立、绝对的。有的采购模式是其他模式的变异或综合。表3-1中所列三种模式及BOT模式各有所长,也各有所短,项目业主在选择时要根据自己的主要目标有所取舍:第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost1)如果是世界银行或亚洲开发银行的贷款项目,项目的范围、目标很明确,工期要求不紧,贷款方最关注的是项目的功能和贷款使用的效率,则以传统模式为最好。2)如果是国家投资的包括多种专业的大型联合企业,业主单位首先要规避的是签署大量的合同以及随之而来的庞大的合同管理工作量,因此首先要追求的目标是责任方唯一,在此情
48、况下可允许竞标的设计-建造公司们与各类专业公司组成联营体联合投标并以固定总价签约。第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost3)如果是规模大、技术复杂、工期紧的现代化大型项目,由于很多专业性很强的技术要求在设计前无法确定,编制功能描述书有困难,如仍采用传统模式,在招标时由于不熟悉新工艺、新方法,缺乏新材料、新设备的价格数据,会给投标报价造成许多困难,合同总价很难一次包死。在这种情况下,CM模式不失为一种可取的新途径。4)对于基础设施项目,可尽量利用海内外私人资本以BOT方式实施,从而节约政府的资金。第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost我
49、国多年来一直在建设项目领域使用传统模式,设计-建造模式的使用也已不成问题,BOT模式亦取得了一定的经验,但CM模式仍属新生事物,尽管近年来上海、深圳的个别项目采用了CM模式,但仍属于试验性质。该方式未能被广泛使用有多方面的原因,一是业主和施工方对其均不熟悉;二是相关法规滞后。我国现行的建筑法招标投标法等均尚未对CM模式做出约定。相关部门也尚未出台专用的CM合同示范文本。CM模式在WTO成员方之间是一种通用的工程实施方式,在特定的条件下有它独到的优点。建议我国相关部门尽快研究CM模式,并且在相关法规上及时跟进。相信随着我国建筑市场的进一步与国际惯例接轨,CM模式也会逐渐取得它应有的位置。第六节 各种采购模式优缺点的分析比较engineering cost1.什么叫建设项目的采购?简述建设项目常用采购模式的类型。2.我国当前最常用的采购模式是什么?3.指出具有融资功能的采购模式,该模式主要适用于哪种类型项目的开发?4.简述C M模式的主要优点,代理型和非代理型C M的主要区别是什么?5.在BOT项目的签约中,工程所在国政府除考虑特许经营期以外还须考虑什么因素?复习题engineering cost谢谢
