1、管理体系审核内审员培训课程课程说明（1）课程说明（2）管理体系标准对“内部审核”的要求GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002质量和（或）环境管理体系审核指南标准概述ISO19011概况ISO19011的主要内容（1）ISO19011的主要内容（2）审核的术语和定义术语和定义（1）管理体系审核的特点（1）管理体系审核的特点（2）术语和定义（2）术语和定义（3）本组术语间关系审核过程信息来源信息来源通过适宜样本来收集通过适宜样本来收集信息信息验验 证证审核证据审核证据根据根据审核准则审核准则评价评价审核发现审核发现评评 审审审核结论审核结论信息信息（ISO9000/3.7
2、.1ISO9000/3.7.1）：有意义的数据。）：有意义的数据。术语和定义（4）术语和定义（5）本组术语：审核组成员及基本要求术语和定义（6）对本组术语的理解重点审 核 原 则共五项原则审核原则概述审核原则 与审核员有关审核原则与审核过程有关抽样的合理性（1）抽样的合理性（2）审核方案策划和管理审核方案的概念审核方案的管理审核方案的授权审核方案的授权方案的建立方案的建立目的目的范围与程度范围与程度职责职责资源资源程序程序方案的实施方案的实施审核日程审核日程评价审核员评价审核员选择审核组选择审核组指导审核指导审核记录记录审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审监视和评审监视和评审识别和预防措施
3、的需求识别和预防措施的需求识别改进的机会识别改进的机会审核方案的改进审核方案的改进审核员能力和评价审核员能力和评价（第章）（第章）审核活动审核活动（第章）（第章）A P D C审核方案管理对组织内审的意义（1）审核方案管理对组织内审的意义（2）组织内部审核的审核方案管理（年度）审核方案的策划（年度）审核方案的示例（1）（年度）审核方案的示例（2）（年度）审核方案的示例（3）（年度）审核方案的示例（4）（年度）审核方案的示例（5）年度审核方案另一例（局部）车 间质管办技术部采购部销售部 进行年度集中式内审领导层121110987654321部门月份审核方案的实施审核方案的记录审核方案的监视和评审
4、审 核 活 动审核的启动审核的启动 指定审核组长指定审核组长 确定目的、范围和准则确定目的、范围和准则 确定审核的可行性确定审核的可行性 选择审核组选择审核组 与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系文件评审的实施文件评审的实施 评审管理体系文件，包括记录评审管理体系文件，包括记录 确定文件针对审核准则的适宜性确定文件针对审核准则的适宜性 和充分性和充分性审核活动的过程（1）审核活动的过程（2）现场审核活动的实施现场审核活动的实施 举行首次会议举行首次会议 审核中的沟通审核中的沟通 向导和观察员的作用和职责向导和观察员的作用和职责 信息的收集和验证（审核证据）信息的收集和验证（审核证据）形
5、成审核发现（对照审核准则）形成审核发现（对照审核准则）准备审核结论（通过综合评价）准备审核结论（通过综合评价）举行末次会议举行末次会议现场审核活动的准备现场审核活动的准备 编制审核计划编制审核计划 审核组工作分配审核组工作分配 准备工作文件准备工作文件审核活动的过程（3）审核报告编制、批准和分发审核报告编制、批准和分发 审核报告的编制审核报告的编制 审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核的完成审核的完成 保存文件保存文件 保密承诺保密承诺审核后续活动的实施审核后续活动的实施（该阶段通常不作为本次审核（该阶段通常不作为本次审核活动的组成部分，但审核方案活动的组成部分，但审核方案可以规定由审
6、核组成员完成）可以规定由审核组成员完成）审核活动的过程（4）审核活动的过程（5）一.审核的启动审 核 目 的审 核 准 则审 核 范 围（1）审 核 范 围（2）审核组及其成员审核组长的指定审核组长的职责审核组成员及职责与受审核方建立初步联系二.文件评审的实施文件评审简介三.现场审核活动的准备现场审核的策划审核的基本思路（1）审核基本思路（2）审核基本思路（3）审 核 计 划审核计划的编制审核计划示例（1）审核计划示例（2）日期日期/时间时间A组组B组组6.1713:30-17:00审核组集中，预备会议、分配任务及有关准备6.188:00-8:30首次会议6.188:30-10:30高层领导：
7、管理承诺、方针目标、体系策划、管理评审和持续改进（Q/4.1、4.2.1、5、6.1、7.2.1、8.5.1，E&S/4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.6）审核计划示例（3）审核计划案例（4）6.1810:30-12:00办公室：文件和记录控制、人力资源、运行（Q/4.2.3,4.2.4,6.2;E&S/4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.3）生产部设备科及机修车间：运行控制（Q/6.3,6.4,7.5.1,7.5.2;E&S/4.4.6,4.4.7,4.5.1)6.1813:30-17:00品质部：运行、监测、不合格控制、纠正和预防措施、检测设备（Q/7.1,7.6,8.2.1
8、,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3）生产部及仓库：过程策划、生产过程控制、监视、不合格控制、纠正和预防措施（Q/7.1,7.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.18/17:00-17:30：审核组会议，沟通当天审核信息。审核计划案例（5）6.198:00-11:30技术部：过程策划、监测、不合格控制、纠正和预防措施和改进（Q/7.1,7.2,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3
9、.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）供应部及仓库：采购、运行控制、监视、不合格控制、纠正和预防措施（Q/4.1（外包过程）7.6,7.5.4,7.5.3,7.5.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）销售部及成品仓库：与顾客有关过程、运行控制、监视、不合格控制、纠正和预防措施（Q/7.2,7.5.1,7.5.5,8.2.1,8.4,8.5;E&S/4.4.3,4.4.6）审核计划案例（6）6.1913:30-17:00医务室、后勤仓库、食堂、锅炉房、车队：运行控制（Q
10、/无直接关系;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）电镀车间和污水处理站：运行控制、监视、不合格控制、纠正和预防措施（Q/7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5,8.2.4,6.2;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）工会：S/4.4.3协商与交流、运行控制（4.4.6）（Q/无直接关系）6.19/17:00-17:30：审核组会议，沟通当天审核信息。6.208:00-11:00A组，金工车间；B组，装配车间：运行控制、监视、不合格控制、纠正和预防措施（Q/
11、6,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.20/13:00-14:00：补充审核6.20/14:00-16:00：审核组准备末次会议6.20/16:00-17:00：审核组向高层领导汇报6.20/17:00-17:45：末次会议说明：ISO9001的4.1/4.2/5.2/5.3/5.4.1/5.5.3/6/8.2.3/8.4/8.5；ISO14001和GB/T28001的4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4
12、.4.2/4.4.3/4.5.1/4.5.2等要求，在审核各部门时均可能涉及，具体由审核员掌握。审核计划案例（7）编制：编制：2004.6.10 批准：批准：2004.6.11 课堂练习四审 核 检 查 表（1）审 核 检 查 表（2）审 核 检 查 表（3）审 核 检 查 表（4）审 核 检 查 表（5）编制检查表的过程评审有关信息评审有关信息受审核方过程受审核方过程审核准则要求审核准则要求标准的问题标准的问题查什么查什么怎么查怎么查审核证据审核证据审核发现审核发现从标准要求出发编制检查表示例一：Q/6.2、E&S/4.4.2（1）从标准要求出发编制检查表示例一：Q/6.2、E&S/4.4.
13、2（2）从标准要求出发编制检查表示例一：Q/6.2、E&S/4.4.2（3）从标准要求出发编制检查表示例二：EMS&OHSMS/4.3（1）从标准要求出发编制检查表示例二：EMS&OHSMS/4.3（2）从标准要求出发编制检查表示例二：EMS&OHSMS/4.3（3）结合审核检查表示例审核管理部门思路（1）结合审核检查表示例审核管理部门思路（2）结合审核检查表示例审核管理部门思路（3）结合审核检查表示例结合审核检查表示例课堂练习五四.现场审核活动的实施举行首次会议首次会议内容信息的收集和验证的过程信息来源信息来源通过适宜样本来收集通过适宜样本来收集信息信息验验 证证审核证据审核证据根据根据审核
14、准则审核准则评价评价审核发现审核发现评评 审审审核结论审核结论信息信息（ISO9000/3.7.1ISO9000/3.7.1）：有意义的数据。）：有意义的数据。收集信息的方法及其应用审核证据和审核发现审核方法和技巧（1）审核方法和技巧（2）审核方法和技巧（3）审核方法和技巧（4）审核中的沟通形成审核发现不合格（不符合）不符合（不合格）报告不符合报告 不符合事实陈述不符合（不合格）的程度审核案例和不符合的判断（1）不符合事实陈述和程度（续前）审核案例和不符合的判断（2）不符合事实的阐述案例（续前）审核案例和不符合的判断（3）审核案例和不符合的判断（4）审核案例和不符合的判断（5）审核案例和不符合
15、的判断（6）课堂练习六审 核 结 论准备审核结论（1）准备审核结论（2）末 次 会 议（1）末 次 会 议（2）五.审 核 报 告六.审核的完成七.审核后续活动的实施跟踪验证的要求和方式纠正措施概念纠正措施的验证纠正措施案例（对审核案例1）纠正措施案例（对审核案例2）审核员的能力和评价审核员能力的概念能能 力力质量质量质量特性的质量特性的知识和技能知识和技能环境环境健康安全健康安全相应特性的相应特性的知识和技能知识和技能通用知识通用知识和技能和技能教育教育工作工作经验经验审核员审核员培训培训审核审核经验经验个个 人人 素素 质质审核员的管理内部审核员能力要求审核员的评价过程开始开始初始初始评价
16、评价审核员审核员审核组审核组审核审核连续连续评价评价能力保持能力保持继续开发继续开发YESNOYESNO评价的步骤和方法合格评定的有关知识和国家的管理合格评定和认证 认可认可：一个权威团体依：一个权威团体依据程序对某一团体或个人具据程序对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予有从事特定任务的能力给予正式承认。正式承认。包括：包括：认证认证/审核机构认可审核机构认可 实验室认可实验室认可 审核员审核员/培训机构认可培训机构认可 认证认证：第三方依据程：第三方依据程序对产品、过程或服务符序对产品、过程或服务符合规定的要求给予书面保合规定的要求给予书面保证（合格证书）。证（合格证书）。包括：包括：产品认证产品认证 体系认证体系认证国家管理机构和国际合作认证认可管理的示意图国家主管国家主管CNCA机构国家认可机构国家认可CNAB人员国家注册人员国家注册CNAT认证机构认证机构审核员审核员ISO国际互认国际互认IFA/IATCA企业企业贯标贯标建立文件建立文件化体系并化体系并实施保持实施保持1.申请认证申请认证2.委派委派3.审核审核4.报告报告5.发证发证国际相互承认国际相互承认推进推进导则导则6.监督监督课程结束
