1、1 第十章 世界贸易组织n关税与贸易总协定n乌拉圭回合与世界贸易组织n世界贸易组织的宗旨、职能与基本原则n世界贸易组织的组织机构与运行体制n多哈回合nThere are a number of ways of looking at the WTO.Its an organization for liberalizing trade.Its a forum for governments to negotiate trade agreements.Its a place for them to settle trade disputes.It operates a system of trade
2、 rules.(But its not Superman,just in case anyone thought it could solve or cause all the worlds problems!)2Above all,its a negotiating forum nEssentially,the WTO is a place where member governments go,to try to sort out the trade problems they face with each other.The WTO was born out of negotiation
3、s,and everything the WTO does is the result of negotiations.The bulk of the WTOs current work comes from the 1986-94 negotiations called the Uruguay Round and earlier negotiations under the General Agreement on Tariffs and Trade(GATT).The WTO is currently the host to new negotiations,under the“Doha
4、Development Agenda”launched in 2001.3Its a set of rules n At its heart are the WTO agreements,negotiated and signed by the bulk of the worlds trading nations.These documents provide the legal ground-rules for international commerce.They are essentially contracts,binding governments to keep their tra
5、de policies within agreed limits.Although negotiated and signed by governments,the goal is to help producers of goods and services,exporters,and importers conduct their business,while allowing governments to meet social and environmental objectives.4And it helps to settle disputes nThis is a third i
6、mportant side to the WTOs work.Trade relations often involve conflicting interests.Agreements,including those painstakingly negotiated in the WTO system,often need interpreting.The most harmonious way to settle these differences is through some neutral procedure based on an agreed legal foundation.T
7、hat is the purpose behind the dispute settlement process written into the WTO agreements.5Born in 1995,but not so young nThe WTO began life on 1 January 1995,but its trading system is half a century older.Since 1948,the General Agreement on Tariffs and Trade(GATT)had provided the rules for the syste
8、m.It did not take long for the General Agreement to give birth to an unofficial,de facto international organization,also known informally as GATT.Over the years GATT evolved through several rounds of negotiations.67第一节 关税与贸易总协定n关税与贸易总协定产生的背景n关税与贸易总协定的宗旨、职能、组织机构与基本原则n关税与贸易总协定主持下的多边贸易谈判 8关税与贸易总协定的宗旨、职
9、能、组织机构与基本原则n宗旨 “缔约国各国政府，认为在处理它们的贸易和经济事业的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的。切望达成互惠互利协议，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇以对上述目的作出贡献”。9GATT的职能n组织多边贸易谈判，实现缔约方之间的贸易自由化；n通过无条件最惠国待遇条款的实施，消除国际贸易中的歧视；n通过协商和争端解决程序，解决缔约方之间的贸易分歧与纠纷，避免采取危害总协定成员贸易利益的行动；n加强研究，出版各种刊物，使各国贸易政策的透明度不断加强，为世界贸
10、易的顺利发展提供条件。10n组织机构n缔约方全体n代表理事会n专门委员会n贸易和发展委员会n常设委员会n工作组和专家小组11n总干事的职能n监护者n引导着n调停者n行政管理者12GATT的基本原则n非歧视原则n关税保护与关税减让原则n一般禁止数量限制原则n公平竞争原则n豁免与紧急行动原则n磋商调解原则n对发展中国家特殊优惠待遇原则n贸易政策法规在全国统一实施和透明原则13关税与贸易总协定主持下的多边贸易谈判谈判回合谈判回合谈判时间谈判时间谈判地点谈判地点参加（个）参加（个）关税减让幅（）关税减让幅（）备注备注第一轮第一轮1947.4-10日内瓦日内瓦2335第二轮第二轮1949.4-10安纳西
11、安纳西3335第三轮第三轮1950.9-1951.4托奎托奎3926第四轮第四轮1956.1-5日内瓦日内瓦2815第五轮第五轮1960.9-1962.7日内瓦日内瓦4520狄龙回合狄龙回合第六轮第六轮1964.5-1967.6日内瓦日内瓦5435肯尼迪回合肯尼迪回合第七轮第七轮1973.9-1979.4日内瓦日内瓦10233东京回合东京回合第八轮第八轮19861994日内瓦日内瓦11737/24(发达发达/展展)乌拉圭回合乌拉圭回合第九轮第九轮2001日内瓦日内瓦144(2001)多哈回合多哈回合14第二节 乌拉圭回合与世界贸易组织n乌拉圭回合谈判的背景n乌拉圭回合的目标与议题n乌拉圭回合取
12、得的成果15乌拉圭回合的目标与议题n目标：n制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；n维护总协定的基本原则和促进总协定的目标；n建立一个更加开放的、具有生命力和持久的多边贸易体制。16n议题n第一部分：货物贸易这部分共含14个议题，分别为：关税；非关税措施；热带产品；自然资源产品；纺织品与服装；农产品；关税与贸易总协定条款；保障条款；多边贸易谈判协议和安排；补贴与反补贴措施；争端解决；与贸易有关的知识产权问题，包括冒牌货贸易问题；与贸易有关的投资措施；关税与贸易总协定体制的作用。n第二部分：服务贸易17乌拉圭回合取得的成果n工业品关税大幅度下降n农业协议n所有参加方必须将一切非关税壁垒措施转换成
13、关税措施，实行关税化；n对于需要关税化的农产品，必须承诺相当于国内消费量35%的最低市场准入量；n对农产品产生影响的国内支持措施减少20%，出口补贴削减36%，发展中国家可削减24%。18n纺织品与服装协议n在世界贸易组织生效后的10年内分三个阶段逐步取消进口数量限制，提高进口年增率，以实现纺织品和服装贸易自由化。n在发达进口国逐步取消数量限制的同时，发展中国家也必须开放国内市场。n在过渡期间，如进口商品激增，对进口国造成破坏性的冲击，允许进口国对造成这种损害的国家实行进口配额限制，但一般应在磋商基础上实行，特殊情况下可先实行，后磋商和公布实施，限制期限为3年。1920n进口许可证程序方面n与
14、贸易有关的投资措施方面n禁止采取不符合1994年总协定的国民待遇原则和一般取消数量限制原则的与贸易有关的投资措施 n对发展中国家的特殊优惠n通知义务和透明度要求 21n与贸易有关的知识产权方面 n基本原则n最低保护标准原则n国民待遇和最惠国待遇原则n透明度原则n保护的范围和标准 版权及相关权利、商标、原产地标志、工业品外观设计、专利、集成电路的布图设计、商业秘密和许可合同中限制性条款的控制。2223n知识产权的保护措施n知识产权的取得和保持程序n争端的防止和解决n服务贸易总协定(GATS)n范围与定义n义务与原则n市场准入n逐步自由化2425第三节 WTO宗旨、职能与基本原则n世界贸易组织（W
15、orld Trade Organization）建立于1995年1月1日。其前身为1947年建立的关税和贸易总协定（GATT 1947）。总部设在日内瓦。26WTO的宗旨n“提高生活水平，保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅度稳定增长以及扩大货物和服务的生产和贸易为目的，同时应依照可持续发展的目标，考虑对世界资源的最佳利用”。27目标n其目标是“产生一个完整的，更具有活力的和永久性的多边贸易体系，来巩固关贸总协定以往为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果”。28途径n途径是贸易自由化，即：通过互惠安排，降低关税水平和削减非关税壁垒，在国际贸易中消除歧视待遇。29职能n促
16、进世界贸易组织目标的实现，监督和管理其统辖范围内的各项协议的贯彻实施；n组织实施各项多边贸易协议，为各成员方提供多边贸易谈判的场所，按一体化的争端解决规则与程序，主持解决各成员方之间的贸易纠纷；n按照有关贸易政策审议机制，负责定期审议各成员方的贸易制度和与贸易相关的国内经济政策；30n协调与国际货币基金组织和世界银行的关系，以保障全球经济决策的一致性；n编写年度世界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会；n向发展中国家和转型经济国家提供必要的技术援助。31WTO的基本原则 n贸易自由化原则n非歧视原则n关税保护与取消数量限制原则n可预见性、稳定发展贸易原则n促进公平竞争原则n对发展中国家特殊优惠的原
17、则n区域性贸易安排n透明度原则n允许例外和实施保障措施32贸易自由化原则n在WTO框架下，贸易自由化原则是指通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。贸易自由化主要体现在削减关税、减少非关税贸易壁垒、扩大服务贸易的市场准入范围等。nFreer trade:gradually,through negotiation 33非歧视原则Trade without discriminationn在WTO中，非歧视原则由最惠国待遇和国民待遇条款体现出来。n最惠国待遇是指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家(无论是否WTO成员)的优惠待遇，立即
18、和无条件地给予其他各成员方。nMost-favoured-nation treatment(MFN):treating other people equally34n国民待遇是指，对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。nNational treatment:Treating foreigners and locals equally 35促进公平竞争原则nWTO促进公平的、非扭曲的竞争，在WTO各协议中得以体现。在GATT中，关于倾销和补贴的规则，提供了各国政府可以对这两种“不公平”竞
19、争形式征收补偿性关税的基础，这些规则在WTO各协议中得到了扩展和明确。nPromoting fair competition36透明度原则n国内法律、规章与措施的透明度。许多WTO协议包含有透明度条款，要求在国家层次上进行信息披露。通过贸易政策审议机制对各国贸易政策所进行的日常监督，为在国内以及在多边层次上鼓励透明度提供了进一步的方式。nPredictability:through binding and transparency37允许例外和实施保障措施nWTO继承和发展了总协定允许例外和实施保障措施的原则。考虑到成员国经济发展水平的不同和为减少经济发展中出现的不稳定，及突发因素的破坏作用，
20、允许成员国采取例外和保障措施，即不承担或不履行已承诺的义务，对进口采取紧急保障措施，如提高关税、实施数量限制等。38第四节 WTO的组织机构与运行机制n世界贸易组织的法律地位 n成员资格n组织机构 n决策方式n争端解决机制n贸易政策评审机制39法律地位nWTO具有法人资格。它与国际货币组织、世界银行成为世界经济的三大支柱。n WTO每个成员方向WTO提供其履行职责时所必需的特权与豁免权。n WTO官员和各成员方代表在其独立执行与世界组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权。n每个成员方给予WTO的官员、成员方代表的特权与豁免等同于联合国大会于1947年11月21日通过的特殊机
21、构的特权与豁免公约所规定的特权与豁免权。4041成员资格n世界贸易组织的创始成员 n新加入世界贸易组织的成员42组织机构n世贸组织的最高决策权力机构是部长会议，至少每两年召开一次。n下设总理事会和秘书处，负责世贸组织日常会议和工作。n总理事会下设：货物贸易、非货物贸易（服务贸易）、知识产权等三个理事会和贸易与发展、国际收支、行政预算等三个委员会。秘书处设总干事一人。43n总理事会还下设贸易政策核查机构，它监督着各个委员会并负责起草国家政策评估报告。n参见下图。444546诸边协议 民用航空贸易委员会 政府采购委员会贸易谈判委员会（多哈发展纲要）部长级会议总理事会贸易政策审议机构理事会上诉受理机
22、构争端解决小组货物贸易理事会委员会 市场准入 农业 动植物检疫措施 贸易的技术壁垒 补贴和反补贴措施 反倾销行为 海关估价 原产地原则 进口许可程序 与贸易有关的投资措施 安全保障措施工作组 国营贸易与贸易有关的知识产权理事会服务贸易理事会委员会 金融服务贸易 特别承诺工作小组 国内管制 服务贸易规则诸边协议 信息技术协议委员会会 特殊部门 服务贸易理事会 与贸易有关的知识产权理事会 争端解决机构 农业委员会和棉花分会 贸易与发展委员会 贸易与环境委员会谈判小组 市场准入 规则 贸易便利 委员会 贸易和环境 贸易和发展 最不发达国家分会 区域贸易协定 国际收支限制 预算、财务和行政工作委员会
23、加入WTO工作小组 贸易、债务与财政 贸易与技术转让 非常设:贸易与投资关系 贸易与竞争政策 政府采购的透明度 向总理事会或分会报告向争端解决机构报告尽管诸边协议并非由所有成员国签署，但其下属各委员会需向总理事会或货物贸易理事会通告其活动贸易谈判委员会向总理事会报告注释争端解决机构理事会47决策方式n世界贸易组织承袭关税与贸易总协定协商“一致同意”的决策方式，只有当无法达成共识时，再以投票方式进行表决。每一个成员方在部长会议及总理事会均拥有一票，欧盟的票数则和其成员在世界贸易组织的成员数相同。世贸组织对不同的问题，规定具体的通过票数。48争端解决机制程序与规则n协商n专家小组n上诉审查n裁决的
24、执行49WTO贸易争端解决程序50贸易政策评审机制n贸易政策审议机制是指，WTO成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制的影响，定期进行全面审议。实施贸易政策审议机制的目的，是促使成员方提高贸易政策和措施的透明度，履行所作的承诺，更好地遵守WTO规则，从而有助于多边贸易体制平稳运行。51n贸易政策审议对象主要是WTO各成员的全部贸易政策和措施，审议范围从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域。贸易政策审议机制还要求对世界贸易环境的发展变化情况进行年度评议。贸易政策审议的结果，不能作为启动争端解决程序的依据，也不能以此要求成员增加新的政策承诺。5253中国加入WTO的法律文件体系54马拉喀什建
25、立世界贸易组织协定马拉喀什建立世界贸易组织协定关于中华人民共和国加入的决定关于中华人民共和国加入的决定中华人民共和国加入协定书中华人民共和国加入协定书中国加入工作组报告书中国加入工作组报告书附件：附件：附件附件3：非关税措施取消时间表：非关税措施取消时间表附件附件2B：指定经营产品：指定经营产品附件附件2A2：国营贸易产品（出口）：国营贸易产品（出口）附件附件2A1：国营贸易产品（进口）：国营贸易产品（进口）附件附件1B：依据：依据中国加入协定书中国加入协定书第第18条第条第2款处理的问题款处理的问题附件附件1A：中国在过渡性审议机制中提供的信息：中国在过渡性审议机制中提供的信息附件附件9：服务贸易具体承诺减让表：服务贸易具体承诺减让表第第2条最惠国豁免清单条最惠国豁免清单附件附件8：第：第152号减让表号减让表中华人民共和国中华人民共和国附件附件7：WTO成员的保留成员的保留附件附件6：实行出口税的产品：实行出口税的产品附件附件5B：需逐步取消的补贴：需逐步取消的补贴附件附件5A：根据：根据补贴和反补贴措施协定补贴和反补贴措施协定第第25条作出的通知条作出的通知附件附件4：实行价格控制的产品和服务：实行价格控制的产品和服务
