1、 4.1建设工程报建制度建设工程报建制度 4.2 建设工程施工许可建设工程施工许可 4.3 建设工程从业单位资质管理制度建设工程从业单位资质管理制度 4.4 工程建设从业人员职业资格管理制度工程建设从业人员职业资格管理制度 4.5 工程施工现场人员职业资格管理工程施工现场人员职业资格管理 学习目标学习目标 1.了解建设工程报建制度。2.掌握施工许可证的申领范围、申领时间、申领条件和申领程序，掌握施工许可证有效期与延期、中止施工和恢复施工的相关规定。3.了解我国工程建设从业单位的划分，了解房屋建筑工程施工总承包企业资质等级划分，了解各级工程建设从业单位的业务范围。4.了解注册建造师制度、注册监理
2、工程师制度和注册造价工程师制度。5.了解项目经理资质管理、关键岗位从业资格管理的相关规定。1.1.报建的范围报建的范围 所有在我国境内投资所有在我国境内投资兴建的工程建设项目，包兴建的工程建设项目，包括外国独资、合资、合作括外国独资、合资、合作的工程项目，都必须实行的工程项目，都必须实行报建制度，接受当地建设报建制度，接受当地建设行政主管部门或其授权机行政主管部门或其授权机构的监督管理。构的监督管理。2.2.报建的时间报建的时间 报建的时间是在工程建设项目的可行性研报建的时间是在工程建设项目的可行性研究报告或其他立项文件批准后、建筑工程发包究报告或其他立项文件批准后、建筑工程发包前，由建设单位
3、或其代理机构，向工程所在地前，由建设单位或其代理机构，向工程所在地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。报建设行政主管部门或其授权机构进行报建。报建时要交验工程项目立项的批准文件，包括银建时要交验工程项目立项的批准文件，包括银行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他文件。文件。3.3.报建的内容报建的内容工程名称工程名称建设地点建设地点投资规模投资规模资金来源资金来源当年投资额当年投资额工程规模工程规模开工、竣工开工、竣工日期日期发包方式发包方式工程筹建工程筹建情况情况4.4.报建的程序报建的程序5.5.报建的审批权限报建的审批权限4 4.2 2.1 1
4、施施工工许许可可证证的的申申领领范范围围不需要办理施工许可证的建设工程不需要办理施工许可证的建设工程需要办理施工许可证的建设工程需要办理施工许可证的建设工程不重复办理施工许可证的不重复办理施工许可证的 建设工程建设工程4 4.2 2.2 2施施工工许许可可证证的的申申领领时时间间 施工许可证的申领时间是指申请人应当在什么时施工许可证的申领时间是指申请人应当在什么时候申领施工许可证。根据候申领施工许可证。根据建筑法建筑法的规定，施工许的规定，施工许可证应在建设工程开工前申请领取。可证应在建设工程开工前申请领取。开工日期是指建设项目或单项工程设计文件中规开工日期是指建设项目或单项工程设计文件中规定
5、的永久性工程计划开始施工的时间，以永久性工程定的永久性工程计划开始施工的时间，以永久性工程正式破土开槽开始施工的时间为准，在此之前的准备正式破土开槽开始施工的时间为准，在此之前的准备工作，如地质勘探，平整场地，拆除旧有建筑物、临工作，如地质勘探，平整场地，拆除旧有建筑物、临时建筑、施工用临时道路、水、电等工程都不算正式时建筑、施工用临时道路、水、电等工程都不算正式开工。建设单位未依法在开工前申请领取施工许可证开工。建设单位未依法在开工前申请领取施工许可证便开工建设的，属于违法行为，应当按照便开工建设的，属于违法行为，应当按照建筑法建筑法的相关规定追究其行政法律责任。的相关规定追究其行政法律责任
6、。4 4.2 2.3 3施施工工许许可可证证的的申申领领条条件件 （1）已经办理该建设工程用地批准手续。（2）在城乡规划区的建设工程，已经取得建设工程规划许可证。（3）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。（4）已经确定建筑施工企业。4 4.2 2.3 3施施工工许许可可证证的的申申领领条条件件 （5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查。（6）有保证工程质量和安全的具体措施，并按照规定办理了工程质量、安全监督手续。（7）按照规定应该委托监理的工程已委托监理。（8）建设资金已经落实。（9）法律、行政法规规定的其他条件。4 4.2 2.
7、4 4申申请请办办理理施施工工许许可可证证的的程程序序 （1 1）建设单位向有权颁发施工许可证的建设行政主）建设单位向有权颁发施工许可证的建设行政主管部门领取管部门领取建筑工程施工许可证申请表建筑工程施工许可证申请表。（2 2）建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的）建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的建建筑工程施工许可证申请表筑工程施工许可证申请表，并附上述规定的证明文件，并附上述规定的证明文件，向发证机关提出申请。向发证机关提出申请。（3 3）发证机关在收到建设单位报送的）发证机关在收到建设单位报送的建筑工程施建筑工程施工许可证申请表工许可证申请表和所附证明文件后，要对申请进行认和所附证明文
8、件后，要对申请进行认真全面的审查，对于符合条件的，应当自收到申请之日真全面的审查，对于符合条件的，应当自收到申请之日起起1515日内颁发施工许可证；对于证明文件不齐全或者失日内颁发施工许可证；对于证明文件不齐全或者失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延；对于不符合条件的，应明文件补正齐全后作相应顺延；对于不符合条件的，应当自收到申请之日起当自收到申请之日起1515日内书面通知建设单位，并说明日内书面通知建设单位，并说明理由。理由。2011年6月，某建筑公司与某商贸公司签订建设工程施工合同，合同约定，某建筑公司
9、承包某商贸公司营业楼的室内外装修工程，合同签订后，建筑公司给付商贸公司50万元定金。但某商贸公司在签订合同后却一直未取得施工许可证，建筑公司多次催促其办理，但某商贸公司始终未办理。于是建筑公司起诉至法院，要求法院判决某商贸公司双倍返还定金100万元。商贸公司抗辩称，由于该工程未取得施工许可证，因此双方签订的施工合同是无效合同，故不同意建筑公司的诉讼请求。案例案例4-1 问题：问题：（1 1）施工合同是否有效）施工合同是否有效?（2 2）哪一方有过错责任）哪一方有过错责任?本案例的焦点在于建设单位未取得建设工程施工许可证时，所签订的工程施工合同是否有效。建设工程施工许可证是建设单位进行工程施工的
10、法律凭证，但未办理施工许可证并不导致建设施工合同无效。因为办理建设工程施工许可证是建设单位履行施工合同的法定义务。该义务是否履行属于行政管理范畴，与建设工程合同本身的效力无关。因此，本案中的施工合同有效。建设单位取得施工许可证是应当履行合同义务的行为，不能取得施工许可证的行为是违反合同义务的行为。因此，本案中的商贸公司没有按照规定取得施工许可证，导致合同不能履行，应当承担违约责任。4 4.2 2.5 5施施工工许许可可证证的的有有效效期期与与延延期期 根据建筑法和建筑工程施工许可管理办法的相关规根据建筑法和建筑工程施工许可管理办法的相关规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起定，建设单位应当自
11、领取施工许可证之日起3 3个月内开工。所谓领个月内开工。所谓领取施工许可证日，应当是以建设行政主管部门通知领取之日。取施工许可证日，应当是以建设行政主管部门通知领取之日。工程因故不能开工的，可以申请延期。申请时间是在施工许可工程因故不能开工的，可以申请延期。申请时间是在施工许可证期满前由建设单位向发证机关提出，并说明理由。理由应当是合证期满前由建设单位向发证机关提出，并说明理由。理由应当是合理的，比如不可抗力的原因，理的，比如不可抗力的原因，“三通一平三通一平”没有完成，材料、构件没有完成，材料、构件等没有按计划进场等。延期以两次为限，每次不超过等没有按计划进场等。延期以两次为限，每次不超过3
12、 3个月。也就个月。也就是说，延期最长为是说，延期最长为6 6个月，再加上领取之日起的个月，再加上领取之日起的3 3个月，建设单位有个月，建设单位有理由不开工的最长期限可达理由不开工的最长期限可达9 9个月。个月。施工许可证自动废止有两种情况：一是既不在施工许可证自动废止有两种情况：一是既不在3 3个月内开工，个月内开工，又不向发证机关申请延期；二是超过延期的次数和时限，即建设单又不向发证机关申请延期；二是超过延期的次数和时限，即建设单位在申请的延期内仍没有开工。施工许可证自动废止失去法律效力位在申请的延期内仍没有开工。施工许可证自动废止失去法律效力后，建设单位如组织开工，还必须重新领取新的施
13、工许可证。后，建设单位如组织开工，还必须重新领取新的施工许可证。4 4.2 2.6 6终终止止施施工工与与恢恢复复施施工工1.1.终止施工终止施工中止施工，是指建筑中止施工，是指建筑施工开工后，在施工过施工开工后，在施工过程中，因特殊情况的发程中，因特殊情况的发生而中途停止施工的一生而中途停止施工的一种行为。种行为。4 4.2 2.6 6终终止止施施工工与与恢恢复复施施工工2.2.恢复施工恢复施工 恢复施工，是指建设恢复施工，是指建设工程中止施工后，造成工程中止施工后，造成中止施工的情况消除，中止施工的情况消除，而继续进行施工的一种而继续进行施工的一种行为。行为。4 4.2 2.7 7建建设设
14、工工程程开开工工报报告告的的管管理理 （1）按照国务院有关规定批准开工报告的建设工程，因特殊情况发生，不能按照开工报告规定期限开工的，建设单位应尽快向批准该开工报告的机关报告情况。（2）按照国务院有关规定批准开工报告的建设工程，已经按照开工报告规定的期限开始施工，在施工过程中，因特殊情况发生，而中途停止施工的，建设单位应尽快向批准该开工报告的机关报告中止施工的有关情况。（3）因特殊情况不能按照开工报告规定的期限开工，时间超过6个月的，开工报告自行失效。建设单位应当按照国务院有关规定重新向批准开工报告的机关办理开工报告的批准手续。4 4.3 3.1 1工工程程建建设设从从业业单单位位的的划划分分
15、 工程勘察设计企业工程勘察设计企业工程总承包企业工程总承包企业 工程监理企业工程监理企业建筑业企业建筑业企业房地产开发企业房地产开发企业1 12 23 34 45 54 4.3 3.2 2工工程程建建设设从从业业单单位位的的资资质质等等级级 （1 1）房地产开发企业分为一、二、三、四共）房地产开发企业分为一、二、三、四共4 4级。级。（2 2）工程总承包企业分为一、二、三共）工程总承包企业分为一、二、三共3 3级。级。（3 3）工程勘察企业的资质等级按综合类、专业类、劳务类）工程勘察企业的资质等级按综合类、专业类、劳务类分别设置。分别设置。（4 4）工程设计企业的资质等级按综合类资质、行业类资
16、质）工程设计企业的资质等级按综合类资质、行业类资质及专项资质分别设置。及专项资质分别设置。（5 5）各类施工总承包企业资质等级的划分不尽相同，其中）各类施工总承包企业资质等级的划分不尽相同，其中大多数划分为特、一、二、三共大多数划分为特、一、二、三共4 4级；港口与航道工程、冶炼级；港口与航道工程、冶炼工程、化工石油工程只划分为特、一、二共工程、化工石油工程只划分为特、一、二共3 3级；而通信工程级；而通信工程分为一、二、三共分为一、二、三共3 3级；机电安装工程则只分为一、二共级；机电安装工程则只分为一、二共2 2级。级。（6 6）6060类专业承包企业在资质等级设置上共有类专业承包企业在资
17、质等级设置上共有4 4种类型：分种类型：分为一、二、三共为一、二、三共3 3级；分为一、二级；分为一、二2 2级；分为二、三级；分为二、三2 2级及不分级及不分等级。其中分为一、二、三级的为多，共有等级。其中分为一、二、三级的为多，共有3838类。类。（7 7）劳务分包企业资质等级的划分较简单。）劳务分包企业资质等级的划分较简单。（8 8）每类工程监理企业都分为甲、乙、丙共）每类工程监理企业都分为甲、乙、丙共3 3级。级。4 4.3 3.3 3房屋房屋建筑建筑工程工程施工施工总承总承包企包企业资业资质等质等级划级划分标分标准准1.1.特级企业的标准特级企业的标准2.2.一级企业的标准一级企业的
18、标准3.3.二级企业的标准二级企业的标准4.4.三级企业的标准三级企业的标准4 4.3 3.4 4各各级级工工程程建建设设从从业业单单位位的的业业务务范范围围1.1.房地产开房地产开发企业发企业2.2.工程总承工程总承包企业包企业3.3.工程勘工程勘察企业察企业4.4.工程设计工程设计企业企业5.5.施工总承施工总承包企业包企业6.6.专业承包专业承包企业企业7.7.劳务分劳务分包企业包企业8.8.工程监工程监理企业理企业 某工程项目由甲施工企业总承包，该企业将工程的土石方工程分包给乙分包公司，乙分包公司又与社会上的刘某签订任务书，约定由刘某组织人员负责土方开挖、装卸和运输，负责施工项目的管理
19、、技术指导和现场安全，单独核算，自负盈亏。案例案例4-2 问题：问题：该分包公司与刘某签订土石方工程任务书的行为应当如何定性该分包公司与刘某签订土石方工程任务书的行为应当如何定性?本案例中，分包企业允许刘某以工程任务书形式承揽土石方工程，并将现场全权交由刘某负责，该项目施工中的技术、质量、安全管理及核算人员均由刘某自行组织，而非该分包公司的人员。按照房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法第15条的规定，这种情况应视同允许他人以本企业名义承揽工程。分包公司的行为已违反了建设工程质量管理条例的规定，应受到相应的处罚。4 4.4 4.1 1注注册册建建造造师师制制度度1234567 注册建造注册
20、建造师的概念师的概念 注册建造师注册建造师管理机构管理机构建造师执业资格考试建造师执业资格考试注册管理注册管理继续教育继续教育 建造师的受聘建造师的受聘单位单位执业岗位范围执业岗位范围4 4.4 4.2 2注注册册监监理理工工程程师师制制度度1.注册监理工程师的概念2.注册监理工程师执业资格管理机构3.注册监理工程师执业资格考试4.注册监理工程师的注册5.注册监理工程师的执业4 4.4 4.3 3注注册册造造价价工工程程师师 造价工程师是指经造价工程师是指经全国造价工程师执业资全国造价工程师执业资格统一考试合格，并取格统一考试合格，并取得造价工程师注册证，得造价工程师注册证，从事建设工程造价活
21、动从事建设工程造价活动的人员。的人员。4 4.4 4.3 3注注册册造造价价工工程程师师1.1.造价工程师执业资格考试造价工程师执业资格考试 4 4.4 4.3 3注注册册造造价价工工程程师师2 2.造价工程师造价工程师的注册的注册 经全国造价工程师执业资格统一考试合格取得资格证书的人员，可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册的有效期为4年。注册造价工程师注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，申请延续注册。延续注册的有效期为4年。4 4.4 4.3 3注注册册造造价价工工程程师师3 3.造价工程师造价工程师的职业
22、范围的职业范围（1 1）建设项目建议书、可行性研究投资估算的编制建设项目建议书、可行性研究投资估算的编制和审核，项目经济评价，工程概、预、结算、竣工和审核，项目经济评价，工程概、预、结算、竣工结（决）算的编制和审核；结（决）算的编制和审核；（2 2）工程量清单、标底（或者控制价）、投标报价的工程量清单、标底（或者控制价）、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整、编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整、工程款支付与工程索赔费用的计算；工程款支付与工程索赔费用的计算；（3 3）建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设计等工程造价分析与控制，
23、工程保险理赔的核查计等工程造价分析与控制，工程保险理赔的核查；（4 4）工程经济纠纷的鉴定。4 4.4 4.3 3注注册册造造价价工工程程师师3 3.造价工程师造价工程师的权利和义务的权利和义务 使用注册造价工程师名称；依法独立执行工程造价业务；在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章；发起设立工程造价咨询企业；保管和使用本人的注册证书和执业印章；参加继续教育。4 4.4 4.3 3注注册册造造价价工工程程师师3 3.造价工程师造价工程师的权利和义务的权利和义务 遵守法律、法规有关管理规定，恪守职业道德；保证执业活动成果的质量；接受继续教育，提高执业水平；执行工程造价计价标准
24、和计价方法；与当事人有利害关系的，应当主动回避；保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密等。4 4.5 5.1 1项项目目经经理理的的资资质质管管理理 项目经理是指受企业法定代表人委托，项目经理是指受企业法定代表人委托，对工程项目施工过程进行全面管理的项目负对工程项目施工过程进行全面管理的项目负责人，也是建筑施工企业法定代表人在工程责人，也是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。项目上的代表人。建筑施工企业项目经理建筑施工企业项目经理资质管理办法资质管理办法规定，二级以上的工程总承规定，二级以上的工程总承包企业和四级以上的施工企业都必须实行项包企业和四级以上的施工企业都必须实行项
25、目经理持证上岗制。目经理持证上岗制。4 4.5 5.1 1项项目目经经理理的的资资质质管管理理1.1.项目经理的资质等级及其承担工程范围项目经理的资质等级及其承担工程范围4 4.5 5.1 1项项目目经经理理的的资资质质管管理理2.2.项目经理资质管理机构项目经理资质管理机构 各省、自治区、直辖市建设行政主管部门各省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责本辖区内建筑施工企业项目经理资质管理负责本辖区内建筑施工企业项目经理资质管理工作；国务院各有关部门及具有行政职能的总工作；国务院各有关部门及具有行政职能的总公司负责其直属建筑施工企业项目经理资质管公司负责其直属建筑施工企业项目经理资质管理工作；中
26、国人民解放军总后勤部负责军队建理工作；中国人民解放军总后勤部负责军队建筑施工企业项目经理资质管理工作。国务院建筑施工企业项目经理资质管理工作。国务院建设行政主管部门负责指导全国建筑施工企业项设行政主管部门负责指导全国建筑施工企业项目经理资质管理工作。目经理资质管理工作。4 4.5 5.1 1项项目目经经理理的的资资质质管管理理3.3.项目经理资质的项目经理资质的考核与注册考核与注册（2 2）考核考核（1 1）培训培训（3 3）注册注册4 4.5 5.2 2关关键键岗岗位位从从业业资资格格管管理理 关键岗位持关键岗位持证上岗制证上岗制 关键岗位持关键岗位持证上岗制管理证上岗制管理机构机构 岗位合
27、格证岗位合格证的申请与复检的申请与复检 一、案例背景 2010年3月18日，A建筑公司与B建设公司签订建筑工程劳务分包合同，双方约定B建设公司将位于C市某小区25号地1#办公楼工程分包给A建筑公司。开工日期为2010年4月10日，结构封顶时间为2011年7月10日，分包工程质量标准为合格，分包合同总价 260万元。包含承包方（指A建筑公司）完成合同范围内全部工作内容所发生的全部管理人员及生产人员工资、工资性津贴等，同时还约定承包人不得转包其分包工程。2010年5月6日，A建筑公司与未取得相关资质的朱某签订承包协议，双方约定：由朱某向A建筑公司缴纳一定数额的管理费用后，由朱某以A建筑公司名义对外
28、承接B建设公司位于C市某小区25号地1#办公楼工程，A建筑公司不参与朱某与工程有关的任何事宜，包括对工人的管理及工资发放。承包协议签订后朱某以A建筑公司的名义招聘工人、组织现场施工，并由其聘用人员戴某具体负责现场管理、工资发放等事宜。A建筑公司收取朱某管理费10 965.86元。无资质承接工程，合同无效无资质承接工程，合同无效 2010年9月23日，B建设公司向A建筑公司发出停工通知并要求退场。2010年9月29日，B建设公司与A建筑公司达成协议，双方约定该办公楼工程结算金额为966 641元，经济补偿138 000元，已支付761 197元，尚欠343 444元，B建设公司于2010年9月3
29、0日支付给A建筑公司，朱某也在该协议上签字。2010年9月30日，朱某在未对工人发放工资及经济补偿的情况下藏匿，导致工人滞留在工地。后经有关部门协调，A建筑公司替朱某垫付工人工资86 555元。为维护本建筑公司的合法权益，A建筑公司将朱某诉至法院，诉讼请求：判令朱某立即给付A建筑公司为其垫付的农民工工资及经济补偿金。无资质承接工程，合同无效无资质承接工程，合同无效 二、法院审理 人民法院依据我国建筑法第26条、合同法第52条第5项的规定，判决如下。（1）原告A建筑公司与被告朱某于2010年5月6日签订的承包协议无效。（2）被告朱某于本判决生效后七日内返还原告A建筑公司垫付工资款86 555元。
30、如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照中华人民共和国民事诉讼法 第229条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。无资质承接工程，合同无效无资质承接工程，合同无效 三、案例分析 依据我国法律相应规定，从事建筑工程应取得主管部门颁发的相应资质，在未取得资质的情况下，不得从事建筑工程。朱某未取得从事建筑工程资质，故其与A建筑公司签订的承包协议无效，对此A建筑公司与朱某均有责任。A 建筑公司违法所得10 965.86元，法院予以收缴。朱某在建设工程中雇佣工人从事劳动，理应由其负责工资费用的发放，但其实际未全额发放；A建筑公司出于维护社会稳定替朱某垫付工人工资，因此，朱某应予以返还。无资质承接工程，合同无效无资质承接工程，合同无效
