1、工艺与设备变更管理课程目的课程目的 明确实施工艺及设备变更的管理责任和管理要求。明确实施工艺及设备变更的管理责任和管理要求。确保所有的变更能按照相关设计标准进行审查，对变更时确保所有的变更能按照相关设计标准进行审查，对变更时所引入新的风险及隐患、都能加以识别、控制及预防。所引入新的风险及隐患、都能加以识别、控制及预防。确保变更前、过程中和变更后符合确保变更前、过程中和变更后符合HSE运行控制标准，与运行控制标准，与变更相关之文件得以及时更新。变更相关之文件得以及时更新。透过课堂的学习与分享，让学员能清楚知道如何进行有效透过课堂的学习与分享，让学员能清楚知道如何进行有效率的变更管理的辅导，及辅导
2、时的相关注意事项。率的变更管理的辅导，及辅导时的相关注意事项。课程课程主要主要内容内容1.变更的定义变更的定义2.变更的审查变更的审查3.变更的执行及效果验证变更的执行及效果验证4.推展变更管理的注意事项推展变更管理的注意事项 8 8人死亡人死亡 1 1人重伤人重伤 直接经济损失直接经济损失452.78452.78万元。万元。聚乙烯装置运行不正常，系统压力升高，致使劣质玻璃视镜破裂，聚乙烯装置运行不正常，系统压力升高，致使劣质玻璃视镜破裂，导致大量乙烯气体喷出，溢出的乙烯又被引风机吸入沸腾床干燥器导致大量乙烯气体喷出，溢出的乙烯又被引风机吸入沸腾床干燥器内，与聚乙烯粉末、热空气形成爆炸混合物，
3、达到爆炸极限，被粉内，与聚乙烯粉末、热空气形成爆炸混合物，达到爆炸极限，被粉末沸腾过程中产生的静电火花引爆，发生了爆炸。末沸腾过程中产生的静电火花引爆，发生了爆炸。两块不合格窗口玻璃惹的祸两块不合格窗口玻璃惹的祸视镜的公称压力为视镜的公称压力为2.5MPa2.5MPa根据解读得到的根据解读得到的DCSDCS数据，数据，视镜实际上在视镜实际上在0.5 MPa0.5 MPa时就破裂了时就破裂了不合格的供货商，肇祸视镜就是一个不合格的供货商，肇祸视镜就是一个“三无三无”产品产品,视镜没有产品合格证，而只有一个检验单且开立假的视镜没有产品合格证，而只有一个检验单且开立假的产品合格证书。产品合格证书。新
4、线的新线的操作规程也与实际工操作规程也与实际工 艺不符艺不符，操作规程上规定干，操作规程上规定干 燥系统采用氮气法，而实际燥系统采用氮气法，而实际 上采用的是空气法，增加了上采用的是空气法，增加了 氧含量氧含量,埋下了祸根埋下了祸根视镜没有安装打压试验记录视镜没有安装打压试验记录 调查发现调查发现新线工艺是按老线工艺照搬过来的老线悬浮液新线工艺是按老线工艺照搬过来的老线悬浮液接收罐的接收罐的安全阀开启压力为安全阀开启压力为0.3 MPa0.3 MPa，而新线的，而新线的却不知什么原因是却不知什么原因是0.58 MPa0.58 MPa。视镜是在。视镜是在0.5 MPa0.5 MPa时破裂的时破裂
5、的化学工业部压力容器视镜设计要求，该化学工业部压力容器视镜设计要求，该标标准规定：视镜最大直径为准规定：视镜最大直径为150mm150mm，最大公称压力，最大公称压力为为0.8 MPa0.8 MPa。而设计部门擅自选择直径为。而设计部门擅自选择直径为200mm200mm，公称压力为公称压力为2.5 MPa2.5 MPa非标的视镜非标的视镜调查发现调查发现这起事故造成这起事故造成8 8人死亡，其中人死亡，其中4 4人是临时工，重伤的人是临时工，重伤的1 1人也是临时工，还有人也是临时工，还有1 1 名临时工受了轻伤。死亡的名临时工受了轻伤。死亡的4 4名临时工，是在装置清扫卫生的，是谁让他们进装
6、名临时工，是在装置清扫卫生的，是谁让他们进装置的，没有人能讲清楚置的，没有人能讲清楚聚乙烯新线的一名员工技术考核只得聚乙烯新线的一名员工技术考核只得3838分，在没有分，在没有进行再培训考核的情况下，仍然可以上岗操作进行再培训考核的情况下，仍然可以上岗操作在风险分析时只是凭经验，对风险因素识别还不细在风险分析时只是凭经验，对风险因素识别还不细致、不到位，存在漏项。致、不到位，存在漏项。调查发现：调查发现：变更管理变更管理,没有切确执行的结果没有切确执行的结果讨论讨论您认为哪些工作需要做变更管理？您认为哪些工作需要做变更管理？工艺安全管理工艺安全管理工艺的安全性数据工艺的安全性数据工艺危害分析工
7、艺危害分析操作程序与安操作程序与安全操作实务全操作实务工艺技术变更工艺技术变更质量保证质量保证启用前安全检查启用前安全检查设备整合设备整合设备变更设备变更训练与绩效训练与绩效承包商承包商事故调查事故调查人员变更管理人员变更管理紧急应变计划紧急应变计划稽察稽察藉由良好的操作纪律藉由良好的操作纪律追求卓越的营运追求卓越的营运技术技术设备设备人员人员领导阶层的管理及承诺领导阶层的管理及承诺用于以下生产作业过程中的工艺、设备变更。用于以下生产作业过程中的工艺、设备变更。生产运行；生产运行；检维修作业；检维修作业；开、停工过程；开、停工过程；技改、技措；技改、技措；新、改、扩建项目。新、改、扩建项目。(
8、在原有的工艺或设备上在原有的工艺或设备上)变更管理范围变更管理范围变更的定义变更的定义符合上述适用范围的，改变工艺流程、参数或符合上述适用范围的，改变工艺流程、参数或设备等的活动，且需要相应改变工艺安全信息，设备等的活动，且需要相应改变工艺安全信息，如工艺流程图、管线与仪表图、设备数据表、如工艺流程图、管线与仪表图、设备数据表、报警和联锁设置值、操作程序等。报警和联锁设置值、操作程序等。总而言之，偏离已经文件化的工作，就需考虑是否为变更！总而言之，偏离已经文件化的工作，就需考虑是否为变更！a.a.工艺物料的改变（包括成分比例的变化）；工艺物料的改变（包括成分比例的变化）；b.b.工艺技术的变化
9、；工艺技术的变化；c.c.设备的改变或改进；设备的改变或改进；d.d.工艺控制参数的改变（如报警设定值）；工艺控制参数的改变（如报警设定值）；e.e.安全控制系统逻辑的改变；安全控制系统逻辑的改变；f.f.操作规程的改变；操作规程的改变；g.g.设备、原辅材料供货商的改变；设备、原辅材料供货商的改变；h.h.取样和测试方法及频率的改变；取样和测试方法及频率的改变；i.i.包装规格的改变。包装规格的改变。变更管理范围变更管理范围 （举例）（举例）变更的分类变更的分类 同类替换同类替换 微小变更微小变更（一般变更）（一般变更）重大变更重大变更（工艺设备变更）工艺设备变更）紧急变更紧急变更（临时变更
10、）（临时变更）所有的变更必须按其特性和影响范围进行正确的分类所有的变更必须按其特性和影响范围进行正确的分类 同类替换同类替换符合原设计规格的更换。符合原设计规格的更换。（使用非原厂标准化的零配件）（使用非原厂标准化的零配件）（A公司产零配件）公司产零配件）（B公司产零配件）公司产零配件）微小变更（一般变更）微小变更（一般变更）影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有在现有设计范围内的改变设计范围内的改变”重大变更重大变更（工艺设备变更）（工艺设备变更）涉及工艺技术的改变或设施功能
11、的变化、工艺参涉及工艺技术的改变或设施功能的变化、工艺参数改变（如压力等级的改变，压力报警值的设定数改变（如压力等级的改变，压力报警值的设定等）的变更，即等）的变更，即“超出现有设计范围的变更超出现有设计范围的变更”紧急变更紧急变更（临时变更）（临时变更）滿足緊急滿足緊急情情況下況下，正常的正常的变更流程变更流程方式無法方式無法执执行時的需求行時的需求，如：，如：在夜间，周末假日和一些不在夜间，周末假日和一些不寻常的情况下寻常的情况下,需要在需要在48小时内实施的工艺及设小时内实施的工艺及设备变更。备变更。变更的管理职责变更的管理职责-同类替换同类替换设备拥有单位或维修单位，应建立设备同类替换
12、设备拥有单位或维修单位，应建立设备同类替换清单，由设备维修主管批准后建档列入管理。清单，由设备维修主管批准后建档列入管理。设备同类替换清单应定期更新。设备同类替换清单应定期更新。经批准的经批准的同类替换项目，不需执行变更管理程序。同类替换项目，不需执行变更管理程序。12 of 32 变更的申请变更的申请 变更目的变更目的 变更的技术基础（以清楚地阐述工艺技术如何修改变更的技术基础（以清楚地阐述工艺技术如何修改,如危害物料、设备设计基础、工艺设计基础）。如危害物料、设备设计基础、工艺设计基础）。对相关职能部门的影响如：对相关职能部门的影响如：HSE、生产操作、检维、生产操作、检维修、质量、费用、
13、工程技术、人事、法律法规等修、质量、费用、工程技术、人事、法律法规等 变更的极限（时间期限和变更的极限（时间期限和/或物料、数量、范围）或物料、数量、范围）是否需要做是否需要做PHA及及PSSR 相关的连带变更（图纸、规程、培训及其他相关的相关的连带变更（图纸、规程、培训及其他相关的工艺安全信息）工艺安全信息）变更申请变更申请时时变更文件应考虑和阐述以下要点：变更文件应考虑和阐述以下要点：变更管理的审批变更管理的审批变更的批准，应视变更影响范围的大小，以及所需调配变更的批准，应视变更影响范围的大小，以及所需调配资源的多少来决定审批级别的高低。资源的多少来决定审批级别的高低。审批人应针对本部门职
14、能专业，就变更所带来的影响深审批人应针对本部门职能专业，就变更所带来的影响深入评价后才能批准。（审批过程入评价后才能批准。（审批过程 vs.审批结果）审批结果）变更核准人需在所有审批人的意见得到完成确认后，并变更核准人需在所有审批人的意见得到完成确认后，并对所有工艺安全管理要素已完满涵盖感到满意后，才能对所有工艺安全管理要素已完满涵盖感到满意后，才能授权批准执行变更。授权批准执行变更。若无法明确分类变更级别时若无法明确分类变更级别时,应采用较严级别处理。应采用较严级别处理。技术与安全审查小组技术与安全审查小组 （选项）（选项）视变更的复杂程度，若有需要变更批准人视变更的复杂程度，若有需要变更批
15、准人可以组建技术与安全审查小组审查：可以组建技术与安全审查小组审查：审查变更的技术可行性审查变更的技术可行性 ；识别和分析变更可能带来的风险；识别和分析变更可能带来的风险；提出防止或减弱风险的建议；提出防止或减弱风险的建议；提出变更需要的专项研究和分析；提出变更需要的专项研究和分析；13 of 32严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。更过程实施跟踪。涉及作业许可的，应按照作业许可管理规范要涉及作业许可的，应按照作业许可管理规范要求办理作业许可。求办理作业许可。涉及启动前安全检查或工艺危害分析时，应执行相涉及启动前安全检查或工艺
16、危害分析时，应执行相关规范。关规范。应确保变更涉及的所有工艺安全相关资料及操作规应确保变更涉及的所有工艺安全相关资料及操作规程都按工艺安全信息管理规范得到审查、修改程都按工艺安全信息管理规范得到审查、修改或更新。或更新。变更的实施变更的实施变更的工艺、设备在运行前，应对影响或涉及的相变更的工艺、设备在运行前，应对影响或涉及的相关人员进行宣贯或沟通，包括：关人员进行宣贯或沟通，包括：变更所在区域的人员；变更所在区域的人员；变更管理涉及的人员；变更管理涉及的人员；相关的直线组织管理人员；相关的直线组织管理人员；承包商、供应商人员；承包商、供应商人员；外来人员；外来人员；相邻装置（单位）或社区的人员
17、；相邻装置（单位）或社区的人员；其他相关的人员。其他相关的人员。变更的实施变更的实施-培训、沟通培训、沟通变更的效果验证变更的效果验证当变更执行完成后，应依变更的范围及试验的期当变更执行完成后，应依变更的范围及试验的期限内观察变更的效果。限内观察变更的效果。若变更效果无法达成预期效果，则应终止变更并若变更效果无法达成预期效果，则应终止变更并回复原状。回复原状。如能满足期望，则需填写如能满足期望，则需填写变更完结通知变更完结通知成为永久成为永久变更，并将变更效果验证及结论详述于通知内。变更，并将变更效果验证及结论详述于通知内。紧急变更紧急变更在夜间，周末假日和一些不寻常的情况下在夜间，周末假日和
18、一些不寻常的情况下,需要在需要在4848小时小时内实施的工艺及设备变更内实施的工艺及设备变更,得申请得申请紧急变更紧急变更。紧急变更申请必须先获取部门主管紧急变更申请必须先获取部门主管,HSE,HSE代表代表,公司主管公司主管领导口头核准及授权后领导口头核准及授权后,并填写紧急变更审批表并填写紧急变更审批表,方可执方可执行变更行变更(附录附录4)4)变更完成后变更完成后,紧急变更之提案人应将该紧急变更补以书面紧急变更之提案人应将该紧急变更补以书面之变更审批表送给相关人员查核规档。之变更审批表送给相关人员查核规档。紧急变更的期限为紧急变更的期限为1 1个月，期限届满前应将变更回复原状，个月，期限
19、届满前应将变更回复原状，否则应申请正式的变更。否则应申请正式的变更。19 of 32变更完结记录管理变更完结记录管理所有工艺技术信息都已更新。所有工艺技术信息都已更新。临时变更的后续工作已经完成或还原从前状况。临时变更的后续工作已经完成或还原从前状况。试验结果已记录在案。试验结果已记录在案。最终、完备的变更管理文件记录，遵循公司记录最终、完备的变更管理文件记录，遵循公司记录和资讯管理规定予以保存。和资讯管理规定予以保存。变更文件将在工艺整个使用期内保存并得到维护。变更文件将在工艺整个使用期内保存并得到维护。变更管理流程变更管理流程变更申请变更申请同类替换同类替换重大变更重大变更微小变更微小变更
20、紧急变更紧急变更跟踪、验证跟踪、验证实施变更实施变更审批审批确认确认不执行不执行是是否否是是永久变更永久变更恢复原状恢复原状PSSR、沟通沟通培训培训文件归档文件归档同意同意不同意不同意(口头口头)否否审核审核工艺安全管理委员会应定期工艺安全管理委员会应定期(年度年度)审阅具体的审阅具体的变更审批表的适应性、相关的工艺安全分析的变更审批表的适应性、相关的工艺安全分析的质量、变更管理的程序以及人员的培训等。质量、变更管理的程序以及人员的培训等。职能部门应每半年执行一次变更管理的专项审职能部门应每半年执行一次变更管理的专项审核，确保相关规定能被有效遵守执行。核，确保相关规定能被有效遵守执行。工艺的
21、变更工艺的变更工艺的变更工艺的变更工艺的变更工艺的变更工艺及设备的变更工艺及设备的变更设备的变更设备的变更设备的变更设备的变更紧急变更紧急变更讨论讨论您认为你们单位目前的变更管理您认为你们单位目前的变更管理存在哪些不足？存在哪些不足？造成造成8 8人死亡人死亡1 1人重伤，人重伤，5959人轻伤，人轻伤，直接经济损失为直接经济损失为69086908万元。万元。引发了松花江重大水污染事件引发了松花江重大水污染事件(约约8080吨苯系物吨苯系物)22 of 32事故经过事故经过23 of 32 20052005年年1111月月1313日，因苯胺二车间硝基苯精馏塔塔釜蒸发量不日，因苯胺二车间硝基苯精
22、馏塔塔釜蒸发量不足、循环不顺畅足、循环不顺畅 替休假内操顶岗操作的二班班长组织停硝基苯初馏塔和硝基替休假内操顶岗操作的二班班长组织停硝基苯初馏塔和硝基苯精馏塔进料，排放硝基苯精馏塔塔釜残液，降低塔釜液位。苯精馏塔进料，排放硝基苯精馏塔塔釜残液，降低塔釜液位。在进行排残液操作时，在进行排残液操作时，没有按照规程要求先关闭硝基苯进料没有按照规程要求先关闭硝基苯进料预热器加热蒸汽阀预热器加热蒸汽阀，错误地先停止了硝基苯初馏塔进料，错误地先停止了硝基苯初馏塔进料,导致导致进料温度在进料温度在1515分钟时间内升高到分钟时间内升高到150150量程上限。班长回到控量程上限。班长回到控制室发现超温，关闭了
23、硝基苯进料预热器蒸汽阀，硝基苯初制室发现超温，关闭了硝基苯进料预热器蒸汽阀，硝基苯初馏塔进料温度开始下降至正常值。馏塔进料温度开始下降至正常值。事故经过事故经过24 of 32在组织在组织T101T101进料时，进料时，再一次错误操作，没有按照再一次错误操作，没有按照“先冷后热先冷后热”的原的原则进行操作则进行操作，而是先开启进料预热器的加热蒸汽阀，而是先开启进料预热器的加热蒸汽阀，7 7分钟后，进分钟后，进料预热器温度再次超过料预热器温度再次超过150150量程上限。量程上限。当启动了硝基苯初馏塔进料泵当启动了硝基苯初馏塔进料泵,温度较低的温度较低的2626粗硝基苯进入超温粗硝基苯进入超温的
24、进料预热器后，由于温差较大，加之物料急剧气化，造成预热器的进料预热器后，由于温差较大，加之物料急剧气化，造成预热器及进料管线法兰松动，导致系统密封不严，空气被吸入到系统内，及进料管线法兰松动，导致系统密封不严，空气被吸入到系统内，与与T101T101塔内可燃气体形成爆炸性气体混合物，引发硝基苯初馏塔和塔内可燃气体形成爆炸性气体混合物，引发硝基苯初馏塔和硝基苯精馏塔相继发生爆炸。硝基苯精馏塔相继发生爆炸。事故经过事故经过25 of 32 没按操作规程没按操作规程(进料进料-先冷后热先冷后热,停止进料停止进料/排残液排残液-先关加热器再排残液先关加热器再排残液)顶岗操作顶岗操作 凭经验操作凭经验操
25、作 超温，未监盘超温，未监盘 缺少超温报警设施缺少超温报警设施调查发现：调查发现：26 of 32 对于超温可能带来的严重对于超温可能带来的严重 后果，规程没有明确后果，规程没有明确 员工缺乏参加培训、提高员工缺乏参加培训、提高 技能的积极性技能的积极性 生产经营管理工作的超常规生产经营管理工作的超常规 施工、检修期限一压再压，施工、检修期限一压再压，装置该预知检维修的不修装置该预知检维修的不修，带病运行带病运行.调查发现：调查发现：27 of 32宣贯培训宣贯培训MOC专项审核专项审核考评考评MOC的执行的执行激励激励MOC办法办法的制定完善的制定完善MOC办法办法的制定完善的制定完善宣贯培
26、训宣贯培训MOC办法办法的制定完善的制定完善MOC的执行的执行宣贯培训宣贯培训MOC办法办法的制定完善的制定完善MOC专项审核专项审核MOC的执行的执行宣贯培训宣贯培训MOC办法办法的制定完善的制定完善考评考评MOC专项审核专项审核MOC的执行的执行宣贯培训宣贯培训MOC办法办法的制定完善的制定完善PDCA 的原则的原则一般存在的问题一般存在的问题在现有的技改在现有的技改技措技措管理程序中虽有变更的分类但没有紧急管理程序中虽有变更的分类但没有紧急变更及同类替换的规定。变更及同类替换的规定。设备变更后所产生的连带变更（图纸，程序，培训，备品设备变更后所产生的连带变更（图纸，程序，培训，备品配件。
27、等）没有未按规定同时完成变更。配件。等）没有未按规定同时完成变更。由于技术设备基础资料（由于技术设备基础资料（PTI）不完整，相关单位有时依）不完整，相关单位有时依赖于技术人员的个人经验或取得主管的口头授权即可实施赖于技术人员的个人经验或取得主管的口头授权即可实施变更。变更。变更的审批涵盖面不足（装备处或生产运行处核准即可）变更的审批涵盖面不足（装备处或生产运行处核准即可）或变更的审批表虽有各职能处室签名，但意见栏空白容易或变更的审批表虽有各职能处室签名，但意见栏空白容易造成变更的门槛过低或增加变更的随意性。造成变更的门槛过低或增加变更的随意性。没有变更后的效果验证及完结通知。没有变更后的效果
28、验证及完结通知。变更等级有变更等级有“以低代高以低代高”的现象，未申请就变更的情形更是的现象，未申请就变更的情形更是普遍。普遍。变更管理辅导工作注意事项变更管理辅导工作注意事项与现有的技改技措管理办相结合，完善工艺设备变与现有的技改技措管理办相结合，完善工艺设备变更管理办法及相关表单。更管理办法及相关表单。协助各单位建立协助各单位建立“同类替换同类替换”的清单并有授权人的的清单并有授权人的签批。（避免以高就低的情况发生）签批。（避免以高就低的情况发生）确保所有的变更都有相应的授权人员签批核准。确保所有的变更都有相应的授权人员签批核准。变更所衍生的相关连带变更都能更新及存档。变更所衍生的相关连带
29、变更都能更新及存档。技术安全审查技术安全审查,能够充分考虑变更对工艺系统安全能够充分考虑变更对工艺系统安全的影响，必要时应进行工艺安全分析，及启用前安的影响，必要时应进行工艺安全分析，及启用前安全检查全检查.变更管理辅导工作变更管理辅导工作注意事项：注意事项：建立变更管理审核清单建立变更管理审核清单,协助职能处室或透过安全协助职能处室或透过安全委员会定期督导考核各单位的变更管理绩效委员会定期督导考核各单位的变更管理绩效。邀请公司领导召开变更管理的起始会议。邀请公司领导召开变更管理的起始会议。挑选适当的人员参加挑选适当的人员参加MOCMOC工作小组。工作小组。制定工作计划并随时跟踪进度。制定工作计划并随时跟踪进度。随时与处室领导保持联系及工作进度的汇报。随时与处室领导保持联系及工作进度的汇报。完善提升胜于改变完善提升胜于改变MOCMOC管理办法的工作责任主体管理办法的工作责任主体充分的准备。充分的准备。
