1、第八章第八章 垄断资本主义垄断资本主义8.1 8.1 从从自由竞争资本主义到垄断资本主义自由竞争资本主义到垄断资本主义8.1.18.1.1自由竞争自由竞争引起生产引起生产集中集中 资本主义自由竞争的结果，必然导致资本和 生产的集中；资本集中是指大资本吞并小资本，或者由许多 小资本合并而成大资本的过程；生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产 日益集中于少数大企业的过程。生产集中的原因生产集中的原因一般原因 竞争和信用竞争和信用具体原因 第一，19世纪70年代到20世纪初资本主义世界连续爆发的经济危机加强了大企业对中小企业的排挤和吞并 第二，19世纪70年代科学技术革命为资本和生产的集中奠定了物
2、质技术基础。第三，资本主义信用制度和股份公司的广泛发展，使资本和生产更加迅速地集中，并且形成了少数规模极其巨大的企业。8.1.28.1.2 生产高度集中引起垄断生产高度集中引起垄断可能性可能性：少数大企业控制了一个或几个部门的生 产和销售，它们之间有可能容易达成协议，成立 联合组织，从而垄断生产和市场；必要性必要性：因为企业规模巨大，造成了竞争的困 难，产生了垄断的趋势垄断垄断的含义的含义是指少数资本主义大企业或若干企业的联合独占生产和市场。它们操纵和控制一个或几个部门的生产、销售以及原料来源以保证获得垄断高额利润。8.1.38.1.3垄断组织垄断组织的形式的形式简单简单的初级的垄断组织形式的
3、初级的垄断组织形式 短期价格协定：参加短期价格协定的企业，在规定的期限内，必须遵守协议所规定的销售价格。这种垄断组织不稳定，一旦市场情况发生了变化，就会自行解体；复杂的垄断组织形式复杂的垄断组织形式 卡特尔（Cartel），是指生产同类商品的大企业，为了获取高额利润，在商品产量、销售市场和价格方面签订协议而形成的垄断组织；辛迪加(Syndicate)，是指同一生产部门的大企业，为了取得高额利润，通过签订统一销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织；托拉斯(Trust)，是指由许多生产同类商品或在生产上有密切联系的企业，为了垄断某些商品的产销，以获取高额利润而组成的垄断组织。康采恩(Konzer
4、n)，是指以一两个实力雄厚的垄断企业为核心，把跨部门、不同行业的许多大企业联合起来所组成的垄断集团。8.1.48.1.4垄断价格和垄断利润垄断价格和垄断利润垄断价格垄断价格的出现 在资本主义的垄断阶段，由于垄断统治限制了资本在各部门之间的自由转移，使价值转化为生产价格的过程受到了阻碍，因而，在垄断组织垄断了生产和销售的部门里，商品的市场价格就表现为垄断价格；垄断价格的实质 是垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位所规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断价格的构成 由生产成本加垄断利润构成。垄断价格包括垄断组织出售自己商品时规定的垄断高价，也包括垄断组织向非垄断企业和小生产者收
5、购商品时支付的垄断低价。即 垄断价格=生产成本+垄断利润。垄断价格与价值规律垄断价格的确定并不能完全脱离商品的价值，价值仍然是价格的基础；整个社会商品的价值总额并不因垄断价格的存在而有所改变，全社会商品的价格总额仍然等于商品的价值总额；价格与价值背离的程度，即使在垄断的条件下，也不是垄断组织可以任意规定的，而始终是由垄断前提下的竞争和市场的供求关系决定的；垄断价格与价值和生产价格的背离，并不违背价值规律，是价值规律在垄断时期的表现形式；垄断利润 垄断利润垄断价格和生产成本之间的差额就是垄断利润即：垄断利润=垄断价格生产成本垄断利润的来源 垄断利润主要是通过垄断组织制定垄断价格实现的，但垄断利润
6、的来源仍然是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。垄断利润的获得途径u在直接生产过程中，垄断资本家通过绝对剩余价值生产的方法，特别是凭借垄断地位，垄断新技术和扩大生产规模，更有效的采用相对剩余价值生产的方法来获取更多的剩余价值；u在流通领域，通过垄断高价和垄断低价，在销售产品和购买生产资料的过程中占有非垄断企业的一部分剩余价值、夺取小生产者所创造的一部分价值、侵占工人阶级和其他劳动者所得工资的一部分u在分配领域，通过资产阶级国家的政府采购、财政补贴、减税免税、信贷优惠等财政和信贷的各种手段，进行有利于垄断资本家的国民收入再分配；u在国际经济关系上，通过资本输出和商品输出，以及其他
7、手段对其他国家和地区进行经济掠夺。8.2垄断资本主义垄断资本主义的基本的基本经济特征经济特征及其在第二次世界及其在第二次世界大战后的发展大战后的发展8.2.18.2.1垄断组织在经济生活中起决定作用垄断组织在经济生活中起决定作用垄断和竞争的关系垄断并不消除竞争，与之并存；垄断凌驾于竞争之上，占统治地位；由垄断本身产生了新形式的竞争，即垄断组织之间的竞争、垄断组织与非垄断组织之间（局外企业）的竞争以及垄断组织内部的竞争；垄断条件下仍然存在竞争的原因竞争是商品经济的必然产物。只要存在商品经济，商品生产者或经营者之间的竞争就不可避免，垄断的出现并没有、也不可能消灭商品经济，所以也就不能消除竞争。“绝
8、对的垄断”是不存在的。垄断组织不可能把极其复杂多样的社会生产完全囊括进来，没有加入垄断组织的“局外企业”之间仍然存在着自由竞争；所有的垄断组织合并为一个统一的垄断组织是不可能的。不仅各个部门之间同时并存着许多个垄断组织，就是一个部门内部也都同时并存着两个以上的垄断组织；垄断条件下竞争的特点竞争的目的是为了攫取高额垄断利润。竞争的手段更加多样化，垄断组织还凭借其强大的经济实力和政治上的统治力量，采取各种强制手段，甚至暴力手段来打败竞争对手；由于垄断企业势均力敌，使得竞争特别激烈，更具有持久性，所造成的后果更具破坏性；在竞争的范围已由国内扩展到国外，而且由经济领域扩展到政治、军事、文化等领域。；8
9、.2.28.2.2金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头的统治银行业银行业的集中和的集中和垄断垄断银行业集中的外因：在工业生产集中的基础上发展起来；银行业集中的内因：是银行与银行竞争的结果 银行垄断的形成 银行资本的集中发展到相当高的阶段，必然引起银行业的垄断，这同工业中的情况一样；银行的新作用 由普遍的中介人变成万能的垄断者 金融资本金融资本金融资本金融资本的形成的形成 随着银行垄断的形成和银行作用的变化，银行和工业企业之间的关系日益密切，银行垄断资本与工业垄断资本逐渐融合起来。这种融合主要是银行通过信贷关系垄断工业企业；银行和工业企业的互相渗透；银行和工业企业的人事结合的结果；金融资本
10、金融资本的实质的实质 金融资本是银行垄断资本和工业垄断资本日益融合产生的一种新型的垄断资本。金融资本的形成和统治是资本主义发展到垄断阶段的一个重要标志。金融寡头及其统治金融寡头及其统治金融寡头的含义 金融寡头是指掌握着金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或资本家集团；金融寡头在经济上的统治 主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是通过在股份公司里掌握一定股权的方式对股份公司实行控制的制度。除了“参与制”之外，金融寡头还采取发行有价证券、办理公债、创办新企业、改组中小企业、从事各种金融投机和房地产买卖等办法来获取高额垄断利润并实现垄断统治金融寡头在经济上的统治
11、金融寡头在经济上的统治主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是通过在股份公司里掌握一定股权的方式对股份公司实行控制的制度。除了“参与制”之外，金融寡头还采取发行有价证券、办理公债、创办新企业、改组中小企业、从事各种金融投机和房地产买卖等办法来获取高额垄断利润并实现垄断统治。通过“个人联合”等方式把垄断势力渗透到到上层建筑的各个领域。“个人联合”有两种方式：一是通过赞助选举、提供政治捐款等，拉拢政要，并通过他们影响政府制定和执行有利于垄断资本的内外政策；二是派代理人或亲自参与竞选或出任政府要职，直接掌握国家机器以实现政治上的统治。此外，金融寡头还控制报刊、新闻出版、通讯、广播、电视等机构和企业，
12、从而实现对上层建筑和社会生活各个方面的统治。8.2.38.2.3资本输出具有特别重要的意义资本输出具有特别重要的意义资本输出的必然性资本输出的必然性必要性：少数富裕的资本主义国家出现了大量的相对过剩资本，国内没有足够的有利投资场所。还因为，资本输出可以获得高额利润或利息，又可带动商品输出；可能性：许多落后国家的自然经济逐步瓦解，卷入了资本主义的世界市场，同时，先进工业国的经济结构比较完善，为动员资本输出提供了许多方便。资本输出的形式 借贷资本的输出，即资本主义国家的政府、银行或企业把货币贷给外国的政府、银行和企业；生产资本输出，即向国外直接投资兴办工厂、矿山和银行等企业。资本输出的性质和后果
13、资本输出具有两种不同的性质掠夺型和互利型掠夺型资本输出对输入国和输出国的后果 对经济落后国家具有两重作用后果：一方面，不断地 再生产出宗主国和殖民地的经济关系，造成输入国经济长期保持相对落后的状态。另一方面，在一定程度上以输入国丧失经济和政治的独立为代价促进输入国的资本主义生产的发展；对输出国来讲，使其变成了“食利国”，加强了它自身的寄生性。同时，为争夺投资的场所，必然引起垄断资本主义国家之间矛盾的加剧。互利性资本输出 主要是资本主义现代生产方式的经济运行系统内的资本输出，即生产要素的流动。这种资本输出是产业结构在世界范围内发展变化的规律性表现（二战后，发达资本主义国家之间这种互利性的资本输出
14、有了较大规模的发展）；资本输出对于垄断资本主义具有特别重要的意义 输出资本的国家和垄断组织可以获得大量的利润和利息。资本输出成为输出国控制输入国的经济、政治、军事的重要手段。资本输出是扩大商品输出的手段。资本输出使金融资本的银行网遍及全世界。8.2.48.2.4资本家国际垄断同盟分割世界资本家国际垄断同盟分割世界国际垄断同盟的形成 国际垄断同盟是在国内垄断基础上，在剧烈的国际竞争中形成的。生产社会化国际化的发展，使金融资本在垄断国内市场后，进一步要求垄断世界市场。随着商品和资本输出的不断扩大，各国垄断资本在世界市场上争夺销售市场和投资场所的斗争更加激烈。当某种商品的生产高度集中到少数国家的大垄
15、断组织手中时，势均力敌的垄断资本为了避免在竞争中两败俱伤，保证自己的利益，必定会改变斗争方式，在一定时期内，争取暂时的妥协，签订协议，建立起国际垄断同盟，在经济上分割世界。2.国际垄断同盟的主要形式 国际垄断同盟的形式主要有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯等，其中，国际卡特尔是国际垄断同盟的主要形式，它是各国最大垄断企业瓜分市场的同盟。其主要内容是各国最大垄断组织在世界范围内通过协定划分销售区域，规定市场价格和销售限额，交换技术发明和共同享有专利权等。8.2.58.2.5 列强分割世界领土列强分割世界领土殖民地的重要作用是垄断资本最有利的原料基地是垄断资本最有利的商品销售市场是垄断资本最有利
16、的投资场所是帝国主义维持霸权地位和建立军事基地的重 要条件是帝国主义维持和加强国内统治的重要条件瓜分和重新瓜分世界的斗争及帝国主义之间的战争u由于帝国主义瓜分世界是按“资本”、“实力”进行的，因此资本主义各国发展的不平衡所引起的实力对比的变化，就不可避免地发生重新瓜分殖民地的斗争，这种斗争在一定条件下，导致了帝国主义国家之间的战争；u尽管战争的具起因虽然各不相同，但实质都是根源于帝国主义的本质，都是为了掠夺和侵略。8.2.68.2.6二战后垄断资本主义基本二战后垄断资本主义基本经济特征的新发展经济特征的新发展竞争加剧和垄断统治增强竞争加剧和垄断统治增强 新科技革命的发展，对当代资本主义生产力的
17、发展具有巨大的推动作用，各资本主义国家的劳动生产率都有了较大提高。由此，竞争进一步加剧，使生产和资本更进一步集中，从而出现日益增多的、规模更大的垄断企业，这些巨型企业进一步控制了本部门大部分的生产和流通，垄断统治进一步加强。在此基础上，“混合联合公司”获得广泛发展；混合联合公司是一种跨部门的多样化经营的新型垄断组织，它是合并或投资于彼此没有都少联系的企业组成的，是生产高度垄断和资本进一步集中基础上产生的垄断组织的新形式。金融资本和金融寡头统治进一步加强金融资本和金融寡头统治进一步加强金融资本和金融寡头的实力大大增强，拥有和支配的资本大大增长，控制着整个国民经济；金融寡头与国家政权日益紧密结合，
18、加强对国家政权的控制；财团之间互相渗透和融合，财团的家族色彩日趋淡薄，多家族控制的财团开始出现和发展，从而使财团的实力再度增强；垄断财团还通过跨国公司和跨国银行，使其经济活动进一步国际化。资本输出剧增并出现新特点资本输出剧增并出现新特点资本输出的流向发生变化，由向经济落后国家和殖民地附属国输出资本变成了发达国家之间互相输出资本；资本输出的结构发生变化，私人资本直接投资取代间接投资而占主要地位；资本输入的形式发生变化，国家资本输出在资本输出中大大增长，日益占重要地位，并且输出的主要形式由侵略扩张型转变为所谓的对外“援助”；国际垄断同盟出现新形式跨国公司成为私人国际垄断组织的主要形式；国家垄断资本
19、主义的国际垄断同盟出现。资本主义各国的垄断组织试图通过国家行为实施“经济一体化”来解决彼此之间的矛盾。所谓“经济一体化”，就是指若干资本主义国家通过签订条约组成经济集团，在资本国际化和国家垄断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证垄断组织的经济利益。一体化形式多种多样：有的采取自由贸易区的形式如北美自由贸易区；还有更发达的形式，即组织全面的经济同盟，如从欧共体到欧盟。新殖民主义代替旧殖民主义新殖民主义代替旧殖民主义新殖民主义产生的背景 二战后，民族解放运动蓬勃发展，国际经济政治格局发生了重大变化，许多殖民地附属国纷纷摆脱了殖民统治，纷纷走向民族民主解放的道路，帝国主义旧的殖民体系瓦解了。在这种背
20、景下，垄断资本主义国家一方面决不放弃对原来的殖民地附属国的连续控制和剥削，另一方面又迫于形势不得不抛弃旧殖民主义，而采取新的控制和渗透方法，即新殖民主义。新殖民主义是采用比较隐蔽的、间接的办法，主要以经济渗透的办法或经济侵略的方式来继续控制和掠夺发展中国家，从而使垄断资本的各种经济利益继续得到保证。新殖民主义的特点在经济上，通过“援助”、投资，以输出商品和资本；通过跨国公司掠夺别国资源，剥削廉价劳动力，控制不发达国家的经济命脉；在政治上，力图收买和培植代理人，为维持其帝国主义利益服务，对于不屈服帝国主义压力的前殖民地国家，进行破坏，制造民族纠纷；在军事上，从帝国主义的军事战略出发，组织军事集团
21、，在这些国家设立军事基地，驻扎军队、供应军火、派遣军事顾问、控制部队的训练和指挥等等。8.3 8.3 国家垄断资本主义国家垄断资本主义8.3.18.3.1国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义的产生19世纪末到第一次世界大战前夕，萌芽状态；第一次世界大战爆发到19291933年危机之前，第一个高潮；19291933年经济危机爆发到第二次世界大战之前，第二个高潮；第二次世界大战爆发后到建国初期，第三个高潮；第二次世界大战后国家垄断资本主义 的发展及其特点国有经济有了很大发展；国家资本和私人垄断资本通过合营等方式进行内在结合；特点：经常性、全面性、持续性二战后国家
22、垄断资本主义 迅速发展的原因市场问题的日趋严重，要求利用国家力量 来扩大国内外市场；社会化大生产所需巨额投资（特别是风险性投资）需要国家资助；社会化大生产要求国民经济协调发展，需要国家直接干预经济；科学技术研究的社会化，使私人资本无力承担；8.3.28.3.2国家垄断资本主义的形式和实质国家垄断资本主义的形式和实质形式形式：国家与私人垄断资本融合为一体，建立国家所有制经济；国家和私人垄断资本在企业内部即生产全过程的结合；国家和私人垄断资本在企业外部即流通过程结合实质实质：资产阶级国家在服从垄断资本利益前提下与私人垄断资本的结合。国家垄断资本主义的作用和历史地位国家垄断资本主义的作用和历史地位一方面，在一定程度上促进了资本主义经济的发展；另一方面，使资本主义固有的矛盾更加复杂尖锐；8.48.4 现代资产阶级经济学垄断理论批判现代资产阶级经济学垄断理论批判资产阶级经济学垄断理论的发展和演变；现代资产阶级垄断理论的主要理论缺陷；现代资产阶级垄断理论的辩护本质
