1、建设工程监理建设工程监理教材与参考书目教材与参考书目建设工程监理建设工程监理 西安交通大学出版社西安交通大学出版社 马静主编马静主编2015建设工程监理概论建设工程监理概论 北京大学出版社北京大学出版社 巩天真主编巩天真主编2013建设工程监理概论建设工程监理概论 中国建筑工业出版社中国建筑工业出版社 中国建设监理协会主中国建设监理协会主编编 2014 第第1章章 建设工程监理建设工程监理概述概述1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念1.2 建设工程监理相关的法律法规建设工程监理相关的法律法规1.3 监理工作的内容与工程目标控制监理工作的内容与工程目标控制1.4 案例分析案例分析
2、本章教学目标：使学生掌握建设工程监理的涵义、性质和作本章教学目标：使学生掌握建设工程监理的涵义、性质和作用；了解建设工程监理的产生背景、现状与发展；熟悉有关用；了解建设工程监理的产生背景、现状与发展；熟悉有关建设工程监理的法律法规；掌握监理工作内容与工程的目标建设工程监理的法律法规；掌握监理工作内容与工程的目标控制。控制。重点难点：建设工程监理的涵义、性质和作用；工程的目标重点难点：建设工程监理的涵义、性质和作用；工程的目标控制。控制。引例引例东深供水改造工程北起广东省东莞市桥头镇东江南岸，由北东深供水改造工程北起广东省东莞市桥头镇东江南岸，由北向南，经人工渠道、石马河，并经向南，经人工渠道、
3、石马河，并经8级抽水站的提升，将东江级抽水站的提升，将东江之水送至深圳水库，再通过之水送至深圳水库，再通过3.5km输水管道送至香港项目输水管道送至香港项目计划总投资计划总投资49亿元，计划建设总工期亿元，计划建设总工期3年。此项目采用项目管年。此项目采用项目管理承包模式，管理部门为东深供水改造工程指挥部，具体承理承包模式，管理部门为东深供水改造工程指挥部，具体承担该工程建设管理任务，行使项目法人的职权担该工程建设管理任务，行使项目法人的职权东深供水改造工程的建设监理包括工程设计阶段监理、工程东深供水改造工程的建设监理包括工程设计阶段监理、工程施工阶段监理、设备监造及征地移民工程监理。所有监理
4、单施工阶段监理、设备监造及征地移民工程监理。所有监理单位与项目管理总承包单位都是合同关系，用合同方式明确监位与项目管理总承包单位都是合同关系，用合同方式明确监理单位的责、权、利。理单位的责、权、利。第第1章章 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念1.1.11.1.1建设工程监理制产生的背景建设工程监理制产生的背景1 1、传统管理体制的不适应、传统管理体制的不适应 1）自筹自管方式）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性 2）工程指挥部）工程指挥部 特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性共同特点：机构
5、是临时性的，人员缺乏安共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降；教训却造成后果：建设项目有效性下降；教训却不断重复发生、工期延长、投资不断重复发生、工期延长、投资“三超三超”！投资失控、投资失控、进度失控、进度失控、质量失控质量失控 决策决策失控！失控！钓鱼工程钓鱼工程投资失控投资失控胡子工程胡子工程进度失控进度失控病害工程病害工程质量失控质量失控学费工程学费工程决策失控决策失控 2 2、我国工程监理的发展阶段、我国工程监理的发展阶段 市场经济呼唤建设工程监理
6、市场经济呼唤建设工程监理80年代：投资有偿使用年代：投资有偿使用(即即“拨改贷拨改贷”)、投资包、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。等。改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行建设部于建设部于1988年发布了年发布了“关于开展建设监理工关于开展建设监理工作的通知作的通知”，明确提出要建立建设监理制度，明确提出要建立建设监理制度，并开始试点，并开始试点，5年后逐步推开，年后逐步推开，1997年年建筑建筑法法以法律制度的形式作出规定，国家推行建以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度设工程监理
7、制度，从而使建设工程监理在全国，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。范围内进入全面推行阶段。鲁布革水电站工程鲁布革水电站工程1）前期阶段（1982-1988）作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算成公司以低于概算4343的悬殊标价承包了引水的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以系统工程，仅以3030多名管理人员和技术骨干组多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了成的项目管理班子，雇用了400400多名中国劳务人多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、
8、工程进度、工程质量三个理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。引起了我国工程建设管理者的深入思考。2）工程监理试点阶段）工程监理试点阶段(19881992)3）工程监理稳步推行阶段工程监理稳步推行阶段(19921996)4）工程监理全面推行阶段）工程监理全面推行阶段(1997年至今）年至今）1.1.21.1.2建设工程监理的建设工程监理的涵义涵义1 1、定义、定义 建设工程监理建设工程监理-是
9、指工程监理单位受建设是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的工程安全生产管理法定职责的服务服务活动。活动。1）建设工程监理的行为主体 工程监理企业 2 2、概念要点、概念要点2 2）建设工程监理实施的前提建设工程监理实施的前提 依据：建筑法 建设单位与其委
10、托的工程监理企业 应当订立书面建设工程委托监理合同。委托、授权 建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。设计文件及合同。（1）法律法规法律法规。包括：。包括：建筑法建筑法、合同法合同法、招标投招标投标法标法、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、建设工程安全生产建设工程安全生产管理条例管理条例、招标投标法实施条例招标投标法实施条例等法律法规；等法律法规；工程工程监理企业资质管理规定监理企业资质管理规定、注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定、建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模标准规定等部
11、门规章，以及地等部门规章，以及地方性法规等。方性法规等。（2）工程建设标准工程建设标准。包括：有关工程技术标准、规范、规程。包括：有关工程技术标准、规范、规程以及以及建设工程监理规范建设工程监理规范、建设工程监理与相关服务收建设工程监理与相关服务收费标准费标准等。等。（3）勘察设计文件及合同勘察设计文件及合同。包括：批准的初步设计文件、施。包括：批准的初步设计文件、施工图设计文件，工图设计文件，建设工程监理合同建设工程监理合同以及与所监理工程相关的以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同施工合同、材料设备采购合同等。等。3）建设工程监理的依据）建设工程监理的依据决策阶段监理咨询合同设计
12、阶段监理设计合同施工阶段监理施工合同全过程监理咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同等 4 4）建设工程监理的工程范围）建设工程监理的工程范围P55 5）建设工程监理基本职责）建设工程监理基本职责P5 建设程序建设程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理 6）现阶段的建设工程监理行为主要发）现阶段的建设工程监理行为主要发生在实施阶段生在实施阶段1.服务性2.科学性3.独立性4.公平性1.1.3 建设工程监理的性质建设工程监理的性质1.1.4 建设工程监理的作用建设工程监理的作用1.有利于提高建设工
13、程投资决策的科学有利于提高建设工程投资决策的科学化。化。2.有利于规范参与工程建设各方的建设有利于规范参与工程建设各方的建设行为。行为。3.有利于保证建设工程质量和使用安全。有利于保证建设工程质量和使用安全。4.有利于提高建设工程的投资效益和社有利于提高建设工程的投资效益和社会效益会效益 1 1.现阶段我国建设工程监理的特点现阶段我国建设工程监理的特点（1 1）建设工程监理属于强制推行的制度）建设工程监理属于强制推行的制度（2 2）建设工程监理的服务对象具有单一）建设工程监理的服务对象具有单一性性 （3 3）建设工程监理具有监督功能）建设工程监理具有监督功能 （4 4）市场准入的双重控制）市场
14、准入的双重控制2 2.我国建设工程监理的我国建设工程监理的发展前景发展前景P9-10P9-10略略1.1.5 我国我国建设工程监理建设工程监理的发展的发展 1.2建设工程监理相关的法律法规建设工程监理相关的法律法规建筑法的内容建筑法的内容 共共8章章85条条 总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任、附则。建筑工程质量管理、法律责任、附则。其中第四章是与建设工程监理密切相关的。其中第四章是与建设工程监理密切相关的。国家推行建筑工程监理制度国家推行建筑工程监理
15、制度实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求设计单位改正不符合要求的设计。有权要求设
16、计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。1.3.1监理工作的内容监理工作的内容目标规划目标规划目标控制的基础和前提；目标控制的基础和前提；动态控制动态控制开展监理活动的基本方法；开展监理活动的基本方法；组织协调组织协调实现项目目标不可缺少的方法和手段实现项目目标不可缺少的方法和手
17、段信息管理信息管理控制的基础控制的基础合同管理合同管理控制整个项目的实施控制整个项目的实施安全生产管理安全生产管理进一步规范安全生产行为进一步规范安全生产行为1.3监理工作的内容与工程目标控制监理工作的内容与工程目标控制1.3.2工程工程目标控制目标控制1.建设工程监理的目标建设工程监理的目标质量目标质量目标投资目标投资目标进度目标进度目标安全目标安全目标2.2.建设工程监理目标控制建设工程监理目标控制 控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。进行纠正，以保证目标实现的活动。1 1）控制流程）控制流程（1 1）控制
18、流程图之一）控制流程图之一 转换（实施计划）输入输出与计划比较正 常收集信息偏 差 纠偏措施 修改计划 改变投入后反馈控制流程图后反馈控制流程图（2）控制流程图之二）控制流程图之二前反馈控制流程图前反馈控制流程图转换（实施计划）输入输出与计划比较正 常收集信息偏 差 纠偏措施 修改计划 改变投入2）控制过程的基本环节）控制过程的基本环节（1 1）输入（人财物的投入、投入量要精确）输入（人财物的投入、投入量要精确）（2 2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）（3 3）输出（完成部件半成品或成品）输出（完成部件半成品或成品）（4）反馈）反馈（采集信息、处理
19、信息、传输信息的过程）（采集信息、处理信息、传输信息的过程）（5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）（6）纠偏（发现偏差，即予纠正）纠偏（发现偏差，即予纠正）a、已经发生的偏差、已经发生的偏差 a）不让以后再发生）不让以后再发生 b）改正（）改正（直接纠偏直接纠偏）b、可能发生的偏差、可能发生的偏差 防止偏差发生防止偏差发生 c、调整计划、调整计划 a）调整后期的实施计划）调整后期的实施计划 b）调整目标的计划）调整目标的计划 （修改目标修改目标）转换输入输出反馈对比纠偏3）控制原理）控制原理（1 1）基本原理）基本原理 在工程实施
20、过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以顺利进行。顺利进行。（2 2）动态控制原理动态控制原理 采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成直至项目完成，
21、也就，也就是说，是说，目标控制是一个循环工程目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。调整或控制。这就是动态控制原理。4）控制的类型）控制的类型(1)(1)主动控制主动控制 预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施施 ，以使计划的目标得以实现。，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息 主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制也是一种面向未来的控制。（2）被动控制）被动控制 从计划执行的实际
22、结果采集信息，发现偏差，及时采取从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施 被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制是一种面向现实的控制 （3）主动控制与被动控制的关系）主动控制与被动控制的关系 主动控制是积极的；主动控制是积极的；被动控制是不可缺少的；被动控制是不可缺少的；以主动控制为主，被动控制为辅，以主动控制为主，被动控制为辅，相辅相成，重在目标的相辅相成，重在目标的实现；实现；做好主动控制的关键是收集
23、信息和输入纠偏措施。做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。5)5)目标控制的前提工作目标控制的前提工作(1)(1)目标的规划与计划目标的规划与计划 规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环；控制动态相关，交替循环；计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。可能优化。(2)(2)组织工作组织工作 就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程工作制度和信息流程1.4 案例分析略
