1、目录目录 Formel-QFormel-Q简介简介 Formel-QFormel-Q质量能力简介质量能力简介 Formel-QFormel-Q第八版主要变化点第八版主要变化点 Formel-QFormel-Q质量能力应用范围质量能力应用范围 供应商自审（SL）产品审核 D/TLD审核 潜在供应商评价（POT）供应商技术审计（TRL）问题分析（PA）与专项应用审计（AR）分供方管理（ULM）过程审核（VA）顾客期望顾客期望/风险升级风险升级/费用补偿费用补偿w什么是什么是Formel QFormel Q？w大众汽车集团大众汽车集团(Volkswagen AG)(Volkswagen AG)对供应
2、商质量能力评审准则有很多种，对供应商质量能力评审准则有很多种，如质量管理体系要求、潜在供应商审核、供应商自我评价、过程审核、产如质量管理体系要求、潜在供应商审核、供应商自我评价、过程审核、产品审核、履行存档责任品审核、履行存档责任(D/TLD(D/TLD零件零件)、供应商技术审核和问题分析等，大、供应商技术审核和问题分析等，大众与供应商之间进行一系列质量管理协议的活动都被称为众与供应商之间进行一系列质量管理协议的活动都被称为“大众大众Formel-Formel-Q Q要求要求”。w当下，随着市场竞争日益加剧，大众汽车集团对自己的供应商供货能力当下，随着市场竞争日益加剧，大众汽车集团对自己的供应
3、商供货能力的要求也越来越高，而签订质量协议就是大众汽车集团与优秀供应商之间的要求也越来越高，而签订质量协议就是大众汽车集团与优秀供应商之间的一种书面质量承诺。质量协议包括质量能力、新零件质量、批量成熟三的一种书面质量承诺。质量协议包括质量能力、新零件质量、批量成熟三个部分。个部分。w大众汽车将其名下的供应商划分为大众汽车将其名下的供应商划分为A A级、级、B B级和级和C C级三类。级三类。A A类是具备质量类是具备质量能力，符合率能力，符合率(过程审核打分过程审核打分)92)92分，分，B B类是有一定的质量能力，符合率类是有一定的质量能力，符合率为为82918291分，分，C C类是不具备
4、质量能力，打的分在类是不具备质量能力，打的分在081081分。大众对供应商的分。大众对供应商的要求，要求，20082008年是年是A A级供应商占总供应商的级供应商占总供应商的50%50%；20092009年年A A级供应商达到级供应商达到70%70%，C C级供应商为级供应商为0 0。w为了达到为了达到“A”A”级供应商的目标，大众汽车集团要求供应商实施级供应商的目标，大众汽车集团要求供应商实施“持续持续改进改进”和和“零缺陷零缺陷”的战略。的战略。Formel-QFormel-Q简介简介Formel-QFormel-Q简介简介Formel-QFormel-Q是大众汽车集团与是大众汽车集团与
5、其供应商建立共同合作的基其供应商建立共同合作的基本准则，由以下几个模块组本准则，由以下几个模块组成成 质量管理协议（总协议）质量管理协议（总协议）供应商质量能力评价准供应商质量能力评价准则则 供应商软件质量能力评供应商软件质量能力评价准则价准则 新零件的质量开发计划新零件的质量开发计划QPN-IQPN-I（包括两日生产验包括两日生产验收）收）Formel-QFormel-Q组成组成Formel-QFormel-Q质量能力简介质量能力简介 以以VDAVDA专业组制定的汽车工业质量专业组制定的汽车工业质量标准为依据标准为依据 按照按照ISO/TS16949ISO/TS16949和和VDA6.1VD
6、A6.1建立的建立的质量管理体系的基本要求质量管理体系的基本要求 大众集团对外购件（包括产品、过大众集团对外购件（包括产品、过程、检验技术上）的特殊要求程、检验技术上）的特殊要求Formel-QFormel-Q质量能力质量能力Formel-QFormel-Q第八版主要变化点第八版主要变化点 增加专项应用审计，增加专项应用审计，主要针对以顾客感受主要针对以顾客感受（视觉、触觉）为导（视觉、触觉）为导向，对塑料基材进行向，对塑料基材进行电镀或表面处理的供电镀或表面处理的供应商应商 评价结果用于定点，评价结果用于定点，制造商须通过专项应制造商须通过专项应用审计才可放行用审计才可放行专项应用审计（专项
7、应用审计（ARAR）评价标准评价标准 从质量绩效推断质量能从质量绩效推断质量能力力 在有根据的情况下，质在有根据的情况下，质量绩效为量绩效为“C”“C”级（风险级（风险供应商计划第三维）可供应商计划第三维）可导致质量能力降级导致质量能力降级/取消，取消，有根据的情况可以是有根据的情况可以是“质量绩效的缺陷能够质量绩效的缺陷能够明确地推断出质量能力明确地推断出质量能力的不足的不足 降降C C级，即使级，即使Epn 80%Epn 80%D/TLDD/TLD审核两个以上提问审核两个以上提问评为评为“否否”（不存在法不存在法规及功能要求风险）规及功能要求风险）D/TLDD/TLD审核有一个提问评审核有
8、一个提问评为为“否否”，且存法规及且存法规及功能要求风险。功能要求风险。“跨栏跨栏”降级降级总总休休分分级级评评价价分供方审分供方审核核技术审计技术审计专项应用专项应用审核审核黄灯红灯黄灯红灯黄灯红灯绿灯402030黄灯9且406且206且30红灯916161分供方审核、技术审计、专项应用审核最多“无法评价”的单项提问分别为3，1，0个Formel-QFormel-Q质量能力的应用范围质量能力的应用范围SL：供应商自审 ULM：分供方审核 POT：潜在供应商评价 VA：过程能力审核 D/TLD：有存档责任的/技术准则文件 TRL：技术审计 AR：专项应用审计 PA：问题分析供应商自审（供应商自
9、审（SLSL）n自审是作为供应商提供相应产品组的自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所，符合所有要求的证据生产场所，符合所有要求的证据n要求包括法律、法规、客户要求、产要求包括法律、法规、客户要求、产品要求、品要求、ISO/TS16949ISO/TS16949、VDA6.1VDA6.1等等n自审目标是让供应商生产场所，最迟自审目标是让供应商生产场所，最迟在两次自审后达到在两次自审后达到“A”“A”级水平级水平n如果供应商自我提升后仍不符合如果供应商自我提升后仍不符合“A”“A”级要求，并且经证明责任在于供应商自级要求，并且经证明责任在于供应商自身，则供应商应补偿客户审核费用身，则供应商应补偿
10、客户审核费用n客户可以在任何时间基于适当原因要客户可以在任何时间基于适当原因要求供应产自审，并呈交自审报告和整改求供应产自审，并呈交自审报告和整改计划计划自审概述自审概述n必须由经认证的必须由经认证的VDA6.3VDA6.3审核员进行，审核员进行，其中外协过程也要纳入自审范围其中外协过程也要纳入自审范围n自审结果自审结果80%80%时，将被降为时，将被降为C Cn自审和大众过程审核结果偏差大于自审和大众过程审核结果偏差大于3 3分，保留要求供应商承担相关费用的权分，保留要求供应商承担相关费用的权利利n自审不采用自审不采用Formel-QFormel-Q表格，相应条款表格，相应条款第一次给第一次
11、给8 8分，第二次给分，第二次给6 6分分n供应商每年至少进行两次自审供应商每年至少进行两次自审(覆盖覆盖所有产品组及过程），并提交自审报告所有产品组及过程），并提交自审报告n自审报告中应对最新的质量绩效做出自审报告中应对最新的质量绩效做出评价（包括质量绩效、客户评价）评价（包括质量绩效、客户评价）特殊要求特殊要求产品审核产品审核w从仓库中或从准备交付给顾客的原从仓库中或从准备交付给顾客的原包装中抽取产品（避免扯皮的事情发生包装中抽取产品（避免扯皮的事情发生）w根据产品的复杂程度及经验确定抽根据产品的复杂程度及经验确定抽样数量，通常单个零件号抽样数量，通常单个零件号抽 5 5 至至 1010个
12、零件个零件w产品审核同时需对工位器具、清洁产品审核同时需对工位器具、清洁度和包装加以评价度和包装加以评价w对于每一个批量生产的所有产品，对于每一个批量生产的所有产品，必须每年至少进行四次产品审核必须每年至少进行四次产品审核w为简化产品审核，可从所制造的所为简化产品审核，可从所制造的所有产品范围内，归纳各类产品组成产品有产品范围内，归纳各类产品组成产品组组/族（参照族（参照VDA6.5VDA6.5）产品审核概述产品审核概述w1.1.图纸说明栏（图纸说明栏（Sicherh.Sicherh.Dok./Safety Doc.Dok./Safety Doc.）区域中出现）区域中出现D D或或TLDTLD
13、w2.2.图纸图纸“技术文件技术文件”区域中将出现区域中将出现相应的相应的TLD TLD 标准标准w3.3.涉及到涉及到TLTL标准，且标准，且TLTL标准中有标准中有“”标识的特性为标识的特性为D D特性特性如何知道自己做的零件是不是如何知道自己做的零件是不是D D零件？零件？D/TLD D/TLD审核审核知道自己做的零件是知道自己做的零件是D D零件后怎么做？零件后怎么做？w供应商必须提供供应商必须提供 D/TLDD/TLD零件的质量证明文件，并在最终生产批次后至少存档零件的质量证明文件，并在最终生产批次后至少存档 15 15 年年w需要存档的文件包括图纸、表格、生产放行、技术供货条件、检
14、验规程、样件报告和其他质量记录需要存档的文件包括图纸、表格、生产放行、技术供货条件、检验规程、样件报告和其他质量记录（需以（需以“D”D”或或“TLD”TLD”标识）标识）wD D和和TLDTLD只是旧和新的两个标识符号，没有高低贵贱之分！只是旧和新的两个标识符号，没有高低贵贱之分！wD D的本质是特殊特性，换句话说，在大众，特殊特性叫的本质是特殊特性，换句话说，在大众，特殊特性叫D D特性，其他家可能有其他的叫法特性，其他家可能有其他的叫法w关于关于D/TLDD/TLD的详细解释，请参考大众一位大领导写的的详细解释，请参考大众一位大领导写的D-TLDD-TLD管理要求及在汽车行业中的运用管理
15、要求及在汽车行业中的运用（D/TLD D/TLD审核审核潜在供应商评价（潜在供应商评价（POTPOT）潜在供应商审核依照VDA6.3的具体程序来实施，选用P2P7部分共35个提问，针对潜在供应商分析的每一个提问，采用信号灯评价系统进行评价分析总评价也采用信号灯系统（各个提问评价结果相加）对于潜在供应商大众的传统是一票否决，一般三票分别掌握在采购、技术和质保黄灯7,红灯0，放行的供应商，可以与之签订定点合同黄灯814，红灯0，带条件放行的供应商：可以与之签订定点合同，但必须约定限定条件黄灯14，红灯1，被禁止的供应商：不能与之签订定点合同潜在供应商评价（潜在供应商评价（POTPOT）潜在供应商评
16、价（潜在供应商评价（POTPOT）供应商技术审计（供应商技术审计（TRLTRL）n采取预防措施而无需直接原因或动机采取预防措施而无需直接原因或动机n针对事件的动机包括：针对事件的动机包括：n在发现偏离技术规范或出现变动（可在发现偏离技术规范或出现变动（可靠性检验靠性检验/耐久检验）时未通知客户耐久检验）时未通知客户n在同一生产场所内进行生产转移或在在同一生产场所内进行生产转移或在不同生产场所之间进行生产转移而未做不同生产场所之间进行生产转移而未做说明，未取得说明，未取得BMG/PPFBMG/PPF认可如认可如EMPBEMPB认可认可n在批量生产时对产品特性检验不足在批量生产时对产品特性检验不足
17、n由于内部由于内部/外部生产过程不够可靠而外部生产过程不够可靠而导致质量绩效不良导致质量绩效不良进行进行TRLTRL原因原因n通知：实施技术审计前一天通过传真通知：实施技术审计前一天通过传真或其它方式书面通知供应商管理层或质或其它方式书面通知供应商管理层或质量部门量部门n对象：对象：TRLTRL针对一个产品组或零件号针对一个产品组或零件号n评价：单项提问按照交通灯系统（红评价：单项提问按照交通灯系统（红黄绿灯）进行评价，将每个单项问题的黄绿灯）进行评价，将每个单项问题的评分相加，得到总定级结果（同样按照评分相加，得到总定级结果（同样按照交通灯系统评价）交通灯系统评价）n红灯的结果将会触发升级程
18、序（如红灯的结果将会触发升级程序（如“风险供应商风险供应商”计划）计划）n技术审计和飞行审核非常类似技术审计和飞行审核非常类似实施实施wTRL审核共12个提问，最终结果判定：w红色：6个以上提问为黄色，或一个提问为红色；w黄色：3-6个提问为黄色，没有红色w绿色：小于3个提问为黄色，没有红色问题分析（问题分析（PAPA）与专项应用审计与专项应用审计（ARAR）n原因：通常是客户用货厂内投诉频繁，原因：通常是客户用货厂内投诉频繁，用于改进外购件质量和质量绩效以及排用于改进外购件质量和质量绩效以及排除当前的质量问题或售后问题除当前的质量问题或售后问题n通知：可在前一天通过传真或其他方通知：可在前一
19、天通过传真或其他方式书面通知供应商的管理层或质保部负式书面通知供应商的管理层或质保部负责人责人n对象：始终针对零件，通过有目的地对象：始终针对零件，通过有目的地确定和消除制造过程中的薄弱环节，产确定和消除制造过程中的薄弱环节，产生缺陷的原因将得到消除生缺陷的原因将得到消除n如果不能保证问题持续解决，将可能如果不能保证问题持续解决，将可能导致触发升级程序导致触发升级程序问题分析问题分析PAPAn对象：对以顾客感受为导向的塑料基对象：对以顾客感受为导向的塑料基材进行电镀或表面处理的供应商，这些材进行电镀或表面处理的供应商，这些以顾客感受为导向的表面与最终顾客有以顾客感受为导向的表面与最终顾客有直接
20、接触（视觉、触觉）直接接触（视觉、触觉）n以顾客感受为导向的表面的制造商都以顾客感受为导向的表面的制造商都须通过专项应用审计才可放行，对于直须通过专项应用审计才可放行，对于直接供应商，该专项应用审计是过程审核接供应商，该专项应用审计是过程审核的一部分的一部分n生产过程的专项应用审计由客户方的生产过程的专项应用审计由客户方的授权专家实施，单项问题评价以及总体授权专家实施，单项问题评价以及总体分级评价均依照交通灯系统进行分级评价均依照交通灯系统进行专项应用审计专项应用审计ARAR（新）（新）分供方管理（分供方管理（ULMULM）n供应商要对供应链负责（外购件和外供应商要对供应链负责（外购件和外包工
21、序），确保供应链和过程链中的所包工序），确保供应链和过程链中的所有要求得到满足有要求得到满足n供应商必须识别、评价并降低供应链供应商必须识别、评价并降低供应链中的所有风险中的所有风险n要求和评价供应链时必须确保满足要求和评价供应链时必须确保满足“Formel Q”“Formel Q”的要求和评价的要求和评价n定点时，供应商必须详细描述供应链定点时，供应商必须详细描述供应链并证明能力并证明能力供应商供应商n保留查看供应链质量能力评价记录保留查看供应链质量能力评价记录n保留验证供应商评价的权力；例如：保留验证供应商评价的权力；例如：与供应商共同对供应链或外包工序进行与供应商共同对供应链或外包工序进
22、行现场评估现场评估n原则上供应链的评价可以包含在质量原则上供应链的评价可以包含在质量能力总评价中能力总评价中n使用分供方管理提问表进行评估使用分供方管理提问表进行评估大众集团大众集团分供方管理（分供方管理（ULMULM）NOFragen评价薄弱环节/推荐措施结论紧急措施2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务和权限？2.3是否已经编制了一份项目计划，并且与顾客进行了协商沟通？3.1针对产品和过程的具体要求是否已明确？3.2在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？4.5针对各个项目阶段，是否按要求具有了必要的能力证明以及认可批准
23、？5.1是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？5.4针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？5.5针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？6.1.3是否对来料进行了适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？6.2.1在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整地给出了所有重要的信息？6.2.3使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？6.2.4特殊特性在生产中是否进行了控制管理？6.3.2员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？6.4.2通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？6.5.3一旦与产品和过程要求不符
24、，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性？6.5.4对过程和产品是否定期开展审核？7.1顾客在质量管理体系、产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？7.3是否保障了供货？ULM审核共有18个提问来自P2P7ULM审核结果（包括单个提问和最终结果）用红黄绿来表示红色：9个以上提问为黄色，或1个提问为红色黄色：59个提问为黄色，没有红色绿色：小于5个提问为黄色，没有红色过程审核（过程审核（VAVA）w体系看大框架、看符合性（虽然也有往有效性靠的趋势，比如最新版的IATF16949），一般由第三方进行或年度内部体系审核。w过程看各个过程，看有效性（就是做得好不好），一般由第一方、第二方
25、进行。w产品看具体产品特性，再好的体系、过程都是为了合格、稳定的产品服务的，第八版本Formel Q质量能力也更加明确了过程质量和产品质量的关系过程审核（过程审核（VAVA）n供应商管理供应商管理n生产过程生产过程n顾客关怀顾客关怀/顾客满意度顾客满意度/服务服务n过程定义：通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一项活动过程定义：通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一项活动过程三要素是：输入、活动和输出，一个过程的输出形成下一个过程的输入过程三要素是：输入、活动和输出，一个过程的输出形成下一个过程的输入输入（客户需求）输出（满足需求）输入过程1过程2过程3过程N输出过程审核（过程
26、审核（VAVA）过程审核（过程审核（VAVA）结果定级结果定级定级定级符合率（符合率（%）定级说明定级说明AEP90具备质量能力B80EP90有条件具备质量能力C80不具备质量能力分数分数单项要求的符合程序评价单项要求的符合程序评价10要求完全得到落实8大部分（3/4以上，且无特别风险）符合要求；只有微小的偏差6部分符合要求，较大的偏差4不足以符合要求，严重的偏差0不符合要求过程审核（过程审核（VAVA）跨栏原则跨栏原则即使符合率即使符合率EpnEpn 90,90,仍由仍由A A级降至级降至B B级的理由：级的理由：1P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1En符合率80%2P6中至少一个分要
27、素（EU1-EU7）80%（EU7：运输搬运）3至少一个带“*”号的提问被评为4分4至少一个过程审核的提问被评为0分5基本出发点（过程责任、目标导向、联络沟通、风险导向）70%6无依据ISO/TS16949或VDA6.1的体系认证7在产品审核中发现“B”类缺陷或一个系统性的“C”类缺陷8专项应用审计评级为“黄灯”或供应链审核（ULM）结果为“黄灯”VDA6.3要求F-Q补充降级规则过程审核（过程审核（VAVA）跨栏原则跨栏原则即使符合率即使符合率EpnEpn 80,80,仍由仍由A A级降至级降至C C级的理由：级的理由：1P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1En符合率70%2P6中至少一
28、个分要素（EU1-EU7）70%（EU7：运输搬运）3至少一个带“*”号的提问被评为0分4由于供应商过失，造成无法履行SOP期限以及相应投资/改进计划5在产品审核中发现“A”缺陷，或一个系统性的“B”类缺陷6D/TLD审核两个以上提问评为“否”（不存在法规及功能要求风险）7D/TLD审核有一个提问评为“否”，且存在法规及功能要求风险8专项应用审计评级为“红灯”或供应链审核（ULM）结果为“红灯“VDA6.3要求F-Q补充降级规则过程审核（过程审核（VAVA）跨栏原则跨栏原则后续降至后续降至C C级的原因：（级的原因：（Formel-QFormel-Q增加降级规则增加降级规则1拒绝或未落实整改计
29、划2自审80%3没有按时达到大众汽车集团的质量目标（“A”级）4供应链审核（ULM）结果为“红色”，将导致直接供应商的降级5在产品审核中发现“A”缺陷，或一个系统性的“B”类缺陷6在TRL、D/TLD、问题分析或质量访问时，对供应商有一个负面的评审结果或确定存在法规及功能要求的风险w环保不过关也会导致降级和进入问题升级流程过程审核（过程审核（VAVA）晋级原则晋级原则原则上，由大原则上，由大众汽车集团在众汽车集团在供应商的生产供应商的生产场所进行的评场所进行的评审必须达到一审必须达到一定符合率后才定符合率后才能晋级能晋级在大众汽车集团在大众汽车集团的审核结果得出的审核结果得出定级结果为定级结果
30、为“稳稳定的定的B B级级”（85%85%）时，才）时，才能从能从“C C”级升级升到到“B B”级级过程审核（过程审核（VAVA）从质量绩效推断质量能力从质量绩效推断质量能力在有根据的情况下，质量绩效为“C”级（“风险供应商”计划第三级）可导致质量能力降级/取消有根据的情况可以是：质量绩效的缺陷能能够明确的推断出质量能力不足客户负责审核的部门会将降级情况以书面形式告知供应商过程审核（过程审核（VAVA）w基于VDA6.3延伸出的Formel Q的补充要求顾客期望顾客期望/风险升级风险升级/费用补偿费用补偿n目标：供应商落实目标：供应商落实“Formel QFormel Q质量能质量能力力”，
31、以达到，以达到“A A”级供应商级供应商n方法：实施持续改善过程（方法：实施持续改善过程（KVPKVP）和）和遵循零缺陷战略遵循零缺陷战略n措施：客户满意度评价和主动实施后措施：客户满意度评价和主动实施后续改进措施续改进措施n不能持续落实大众所要求的必要措施不能持续落实大众所要求的必要措施和改进计划，并导致重复缺陷，采用大和改进计划，并导致重复缺陷，采用大众汽车集团内部风险升级原则众汽车集团内部风险升级原则客户期望客户期望/风险升级风险升级n由于供应商原因导致大众汽车集团要由于供应商原因导致大众汽车集团要求的结果未能达到（设定目标），由此求的结果未能达到（设定目标），由此造成的相关费用必须由供
32、应商进行补偿造成的相关费用必须由供应商进行补偿n按照实际产生的差旅费和人工费用按照实际产生的差旅费和人工费用（大众汽车集团审核员在供应商处的人、（大众汽车集团审核员在供应商处的人、日数）进行补偿日数）进行补偿费用补偿费用补偿费用补偿举例费用补偿举例由于供应商未遵守协议，而必须安排的一次客户过程审核或一次问题分析由于供应商供货问题或质量问题引发计划外的客户审核或问题分析供应商自审结果为A级，大众集团过程审核无法认可未在约定时间达到“A”，导致大众集团额外审核供应商把已订单或现有生产范围转移至其他场所，必须重新进行审核过程更改及在供应链中或外协的工序中发生了变化，需要新的样件认可或质量能力评价按照Formel-Q质量能力要求实施一项行动（例如TRL）时确定了立即措施，或者TRL未被评价为“绿色”自审未达到“A”级标准或未按时呈交要求的自审或拒绝呈交要求的自审或过程审核时未达到“A”级标准
