1、标本兼治遏制重特大事故 风险分级管控与隐患排查治理2017年6月前 言 为坚决遏制重特大事故频发势头，国务院安委会在研究总结重特大事故发生规律特点、深入调查研究、广泛征求意见的基础上，2016年4月制定了标本兼治遏制重特大事故工作指南 根据指南的要求和各地区、各单位的探索实践，国务院安委会2016年10月下发了关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见。坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。技术工程支撑智能化管控第三方服务总体思路企业应怎样做？建立风险分级管
2、理与隐患排查治理机制是落实主体责任的体现 以现有安全管理为基础（体系、工具、方法）提炼升级，而不是重建。以风险辨识为源头，与隐患排查治理形成系统工作。重点解决风险分级管理，标准、方法与措施。应用信息化手段建立风险与隐患数据库，实现安全生产科学决策。所有工作要符合企业生产特点，留下管理痕迹，履行管理责任。01CONTENTS风险和隐患对安全的影响01风险分级管控要素与方法03隐患排查与治理措施手段风险及隐患对安全的影响风险与隐患风险管控隐患治理风险1、安全管理基础工作生产作业与生具有，可能导致事故的因素与生具有不可消除隐患控制风险措施或过程出现的缺陷人为产生可以消除 高处作业形成的高度 动火作业
3、产生的火花 高处作业防坠落失控 动火作业附近可燃物失控导致事故直接导致事故1、安全管理基础工作风险管理隐患治理辨识生产作业过程中存在的风险因素对风险引发事故可能性和严重度进行评估根据严重程度进行风险分级管理制定控制措施落实控制措施发现风险控制措施与过程存在的缺陷对缺陷存在对事故影响程度进行分析对可能引发事故的隐患提出方案进行治理风险分级管控与隐患治理双重机制危害辨识频率分析严重度分析危险评价维持管理改善计划或管理控制检查纠正评审改进可接受危险？持续改进NoYesPLANDOCHECKACTION1、安全管理基础工作隐患排查隐患治理辨识与评估风险系统控制风险监控并实施辨识风险评估风险制定措施系统
4、管理明确重点整体落实隐患排查持续改进消除隐患发现风险和有效控制风险是关键基于现代安全管理理念的安全管理1、安全管理基础工作风险分级管控要素与方法风险与隐患风险管控隐患治理1、风险管理2、风险辨识思路方法与工具3、风险分级管理 相关数据采集确定事故类型影响因素、事故机理事故发生的可能性事故导致的严重程度风险分级制定计划落实减少或防范风险的措施安全风险分级管控风险辨识风险评估风险控制1、风险管理生产活动风险评估与控制系统风险作业风险生产流程风险管理风险作业现场管理评估报告与风险概述安全管理要素作业过程控制风险控制/管理措施工作标准作业指导书(风险)流程控制高风险应急及事故管理风险评估风险评估人、机
5、、物风险工作标准流程控制检查与审核应急预案基于(人的)风险持续改进确定危险源识别方法划定危险源识别范围实施危险源识别进行风险评价进行风险分级策划风险控制措施实施跟踪验证JHA/SCL/PHA/FIA/HAZOP等明确识别范围（区域、场所）编制识别信息计算表、确定风险评价方法（LEC/TRA）编制风险评价分类统计信息表明确风险控制原则及要求制定实施计划并跟踪验证强化过程定期更新2、风险辨识思路方法与工具排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域，编制风险点排查清单按照人、物、环境和管理四个层面进行风险辨识，编制危险源辨识清单，对危险源进行风险评价，确定重大风险，编制风险评价与分级管控信息表按照技
6、术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施风险控制措施，编制本单位风险库。2、风险辨识思路方法与工具2.1 风险分级管控排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实措施两清单、一表、一库排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与危险点相关的人、物、环境及管理）进行识别，风险评估以及根据评估结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。2.2 排查风险点2、风险辨识思路方法与工具风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或两者以上的组合如危险化学品罐区、液氨站、煤气炉等是风险点在罐区进行的清罐作业、防火区内进行动火作业等也是风险点。2
7、.2 排查风险点2、风险辨识思路方法与工具 基于以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即为确定的风险点。序号区域/班组风险点名称工作任务备注风险点排查清单2.3 辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具根据企业生产作业特点，参照国家标准，应用风险辨识工具划分作业活动辨识危险源确定风险确定风险是否可承受l 生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）l 企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）2.3 辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具生产过程危险和有害因素分类与代码（GB
8、/T 13861-2009）生产过程危险和有害因素人的因素物的因素环境因素管理因素心理、生理性危险和有害因素行为性危险和有害因素物理性危险和有害因素化学性危险和有害因素生物性危险和有害因素室内作业场所环境不良室内作业场所环境不良地下（含水下）作业环境不良组织机构不健全责任制未落实规章制度不完善投入不足管理不完善其他管理因素缺陷2.3 辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具 企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）0101020203030404050506060707080809091010 物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电 淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌111213141516171819
9、20冒顶片帮透水 放炮火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其它爆炸中毒窒息 其它伤害2.3 辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具辨识风险源的存在根源状态能量（能源或能源载体）危险物质物的不安全状态人的不安全行为确定其特性第一类危险源第二类危险源2、风险辨识思路方法与工具2.3 辨识危险源常用方法安全检查表（SCL）预先危害分析PHA作业安全分析JSA/JHA危害与可操作性分（HAZOP）事故树分析（）-根据企业特点选择适宜辨识方法2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级 对辨识出的危险源进行分析，确定发生事故的可能性和严重度。风险评价的方法主要应用评级工具或者软件进行。2、风险辨识思路方法
10、与工具2.4 风险评价与分级风险评价常用方法定性评价半定量评价定量评价是非判断法风险矩阵法（LS法）作业条件危险性评价方法（LEC法）领结图分析法事故树分析（）事件树分析（）道化学法（）蒙德法（）日本劳动省六阶段法企业常用评价方法风险矩阵法（LS法）评估后果及产生这种后果的可能性，并确定风险分级作业条件危险性评价方法（LEC法）根据事故发生可能性（L），暴露于危险环境频率（E），危险严重程度（C）确定作业条件危险性（D），D=L X EX C2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级风险矩阵评价法（LS法）风险矩阵法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别是表示危
11、险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者乘积，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应风险控制措施。R风险值L-发生伤害的可能性S-发生伤害后果的严重程度R=L X S2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级风险矩阵评价法（LS法）确定危害事件发生的可能性（L）确定危害事件可能产生的后果（S）步骤一步骤二步骤三二者乘积，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应风险控制措施R=L X S级值频率安全检查操作规程员工胜任程度意识、技能、经验控制措
12、施监控、联锁、报警、应急5每次作业或每月发生无检查（作业）标准，不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未使用，无应急措施4每季度发生3每年发生2每年发生或经常发生1从未发生过标准完善、按标准检查作业操作规程齐全、严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富、技能安全意识强）监控措施能满足控制要求，联锁从未失电或误动作，有应急措施每年至少演练二次1.1 确定危害事件发生的可能性（L）1.1确定危害事件发生的可能性分析表等级法律法规符合性人员伤害情况财产损失/万元停工企业形象5违反法律法规和标准死亡大
13、于50部分装置（大于两套）或设备国内外重大影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力大于25两套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级或行业制度与规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病大于10一套装置停工或设备停工地区影响2不符合企业安全操作程序和规定轻微受伤、不影响工时小于10影响不大、几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损1.2 确定危害事件可能产生的后果（S）2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级风险矩阵评价法（LS法）L S12345112345224681033691215448121620551015
14、2025风险度等级应采取的措施/行动实施期限20251级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15162级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查，测量及评估立即或近期整改8123级一般风险可考虑建立目标，建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理464级低风险可考虑建立操作规程，作业指导书但需定期检查有条件时治理45级低风险无需采用控制措施需保存记录2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级1.3 风险等级判定及控制措施2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境
15、与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L），暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定他们之间函数式。D=L X E X C 作业条件危险评价法，根据实际经验得出3个自然变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行打分的办法，根据公式计算出其危险性分数值，据此划分危险程度等级，分析其危险程度的评价方法2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）L发生事故的可能性大小 E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C一旦发生事故会造成的损失后果 D=LEC危险性的大小 2、风险
16、辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）分数值事故发生的可能性10极为可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能2.1 确定事故发生的可能性（L）根据危险因素导致事故发生的可能性2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）2.2 确定暴露在危险环境的 频繁程度（E）根据人员在危险环境中暴露的时间分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危
17、险性评价法（LEC法）2.2 确定发生事故产生后果（C）根据分析出的事故导致后果分数值后 果100大灾难，群死群伤40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本安全要求2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）分数值后 果100大灾难，群死群伤40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于安全要求分数值事故发生的可能性10极为可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能L-可能性分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴
18、露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露E-频繁度C后果D=L X E X C2、风险辨识思路方法与工具2.4 风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）2.4 风险等级划分（D）D值等级风险程度大于320E 重大风险 极其危险，不能继续作业160320D 较大风险 高度危险，需立即整改70160C 一般风险 显著危险，需要整改2070B 低风险 一般危险，需要注意小于20A 低风险 稍有危险，可能接受部门部门/车间：机修车间车间：机修车间 工段：机修工段：机修 作业活动：焊接气割作业作业活动：焊接气割作业分析人员：分析人员：分析日期：分析日期：序号事故类别
19、危害因素现有控制措施风险评价风险 等级现有原料可能存在LECD1火灾、爆炸-在禁火区内擅自动火动火许可证制度1640240高度2火灾-周围可燃物未能清楚干净动火许可证制度161590显著3火灾-高处动火火花飞溅专人监护161590显著4触电-电焊机两侧接线未能压紧作业时认真检查36354一般5触电-电焊机焊钳、焊把电线损坏、绝缘不好定期检查36354一般6尘肺-焊接时产生烟尘作业时戴好防护口罩663108显著7眼睛灼伤-焊接时产生紫外线正确使用面罩或防护眼镜66136一般8烫伤-操作时皮肤裸露、化纤工作服正确配备、穿戴好防护用具36354一般9烫伤-直接接触焊接、气割后的高温物件集中注意力、戴
20、好防护手套、工作鞋36354一般10爆炸甲苯、乙醇设备、管道检修时未彻底清洗置换检维修制度121530一般11火灾、爆炸粉尘动火时设备、管道内粉尘未清理干净动火许可证制度121530一般12爆炸-氧气钢瓶和乙炔钢瓶未按规定要求放置作业时认真检查161590显著13火灾、爆炸氧气、乙炔氧气皮管、乙炔皮管老化开裂漏气定期检查161590显著重大风险较重风险一般风险低风险低风险LS法1级2级3级4级5级LEC法E级D级C级B级A级危险色度红色橙色黄色蓝色蓝色不可容许的（重大风险），极其危险，必须立即整改，停止作业较大危险（较大风险），必须制定措施进行控制管理，企业对较大以上风险因素应重点管控中度（显
21、著）危险，需要控制整改，企业各级应引起关注轻度危险，可以接受（或容许）车间班组应引起关注稍有危险，需要注意，员工应引起注意风险分级管理及控制措施3、风险控制与管理3.1 风险控制思路3、风险控制与管理3.1 风险控制思路 风险控制是根据风险等级采取相应措施，将风险控制在安全程度内，预防事故发生。固有危险源控制人为失误控制安全目标管理通过改进工艺、材料、环境等手段消除、控制危险源主要采用人的安全化和操作安全化的方法进行控制采用法律、经济、教育和工程技术手段进行控制3、风险控制与管理3.2风险控制方法固有危险源控制法 1、消除法消除危险源；2、限制法限制能量或危险物资；3、保护法进行故障-安全设计
22、（不应优先采用）；4、隔离法分离、屏蔽；5、保留法增加安全系数，减少故障和失误；6、转移法转移危险源至无害地带。重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。3、风险控制与管理健全安全风险公告警示和重大安全风险预警机制，定期对红色、橙色安全风险进行分析、评估、预警。落实企业安全风险分级管控岗位责任，建立企业安全风险公告、岗位安全风险确认依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。通过企业对安全风险辨识与评估，实现对安全风险有效管理事故隐患排查与治理风险与隐患风险管控隐患治理1、隐患排查方法2、隐患治理1、隐患排查与治理1.1 主要工作包括隐患名称、位置
23、、状态描述，可能导致后果及严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称，企业对事故隐患信息应建档管理。隐患排查隐患治理隐患信息企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。消除或控制隐患的活动或过程，包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划，落实整改资金，时限，应急等实施监控治理和复查验收的全过程。风险点识别危险源辨识风险评价分级典型控制措施隐患排查隐患治理风险管控风险点若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点
24、控制措施控制措施控制措施控制措施公司、车间、班组、岗位各级公司、车间、班组、岗位各级公司、车间、班组、岗位各级工程、管理、教育措施，PPE隐患分级排查隐患分级治理DPCA1、隐患排查与治理事故隐患排查治理程序1、隐患排查与治理编制完善隐患排查治理制度明确隐患排查依据选定隐患排查方法实施隐患排查编制较大以上事故隐患整改方案下发隐患整改通知单隐患整改效果验证隐患整改销号隐患排查治理档案明确职责及要求收集、整理法规及标准规范分专业、分区域、分层次编制隐患信息统计表形成闭环2、隐患排查与治理方法风险辨识与评估制定风险控制措施实施风险控制事故隐患排查措施缺陷过程缺陷隐患管理与治理登记分级管理定责任定措施
25、定资金定时限定应急实施隐患治理验证治理效果重大隐患销号隐患建档管理第一步：编制隐患排查清单与治理依据1、将风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成清单中“隐患排查标准”。2、将法律法规标准转换为依据序号排查范围（区域、部位、场所）隐患排查标准排查方法排查周期隐患等级责任划分备注隐患排查清单样表单位名称：2、隐患排查与治理方法第二步：选定隐患排查方法2、隐患排查与治理方法隐患排查的常用方法有：作业危险分析法 安全检查表法 安全标准化法2022-11-18作业危害分析法企业生产项目隐患排查的方法工作安全分析样表作业名称：作业地点：分析人员：日 期：任务或步骤描述潜在危害危害控制措施1.2.3.4.
26、5.6.审批人员签字：审批人员签字：审批人员职务：审批人员职务：日日 期：期：隐患排查与治理方法2022-11-18安全检查表法（SCL）企业管理与生产隐患排查的方法2022-11-18安全检查表法 检查项目可以包括场地、周边环境、设施、设备、操作、管理等各方面。将一系列项目列出检查表进行分析确定系统、场所的状态是否符合安全要求通过检查发现系统中存在的安全隐患提出改进措施的一种方法为检查某些系统的安全状况而事先制定的问题清单1232022-11-18安全标准化法企业系统隐患排查的方法57安全标准化法 根据隐患的分类原则，结合隐患排查实际工作情况，从现场操作方面对隐患进行分类，将隐患划分为基础管
27、理和现场管理两大类。基础管理：资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急管理、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理。（13类）现场管理：特种设备现场管理、生产设备设施及工艺、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理。（11类）第三步：实施隐患排查2、隐患排查与治理方法按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并填写隐患排查治理记录表第四步：隐患排查治理通知单2、隐患排查与治理方法每次隐患排
28、查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，涉及重大事故隐患的，在备注栏内注明“重大”字样 被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整体反馈表”，尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表。第五步：事故隐患整改反馈表2、隐患排查与治理方法第六步：重大事故隐患销号记录2、隐患排查与治理方法 由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业关注，涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。表7 重大事故隐患销号记录整改单位隐患级别隐患名称重大隐患销号信息序号通知书下达时间治理要求治理期限整改方法效果验证完成时间第七步：
29、事故隐患管理台账2、隐患排查与治理方法企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。3、隐患分级排查根据企业组织结构，隐患排查可分为：公司级排查 专业级排查 车间级（项目）排查 班组级排查 岗位级排查3.1 隐患排查分级企业可委托第三方专业机构实施。风险点和危险源是隐患排查的对象3、隐患分级排查3.1 隐患排查分级公司级专业级车间级班组级岗位级通常风险级别为1级和2级的风险点，包括重大危险源，风险点所产生的后果严重专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点所涉及的危险源基层单位管辖范围内所有设备、设施、作业过程、人员（承包商）等风险点涉及的危险源。班组内所有的
30、设施、设备、作业过程、人员等风险点所涉及的危险源本岗位所有的设施、设备、作业过程、人员等风险点所涉及的危险源3、隐患分级排查3.2 实施要求 车间、班组的隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素重点关注，侧重于风险较高的风险点隐患排查，而不必包罗万象，但确保区域内所有风险点及危险源均能得到监控。第三方服务企业无能力实施或法规要求由专业机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托第三方专业机构实施 专兼职安全监督及其他管理人员进行日常安全监督检查时，可参照已识别的风险点中的危险源控制情况进行抽查，并形成记录。3、隐患分级排查3.2 实施要求1级风险点2级风险点3级风险
31、点4级风险点公司级公司专业级班组、岗位级分级管控企业重点是针对1级和2级风险点的监控和监督检查4、隐患治理隐患治理措施工艺隐患操作隐患 对工艺流程形成隐患的原因进行分析，根据风险特点对工艺流程进行改进，消除工艺流程中存在的缺陷，预防事故发生。对员工进行培训，并应用安全管理工具，对不安全行为进行纠正，分析产生不安全行为的原因，从根源制止不安全行为发生。综 述双重预防体系程序与持续改进 企业应制定实施具有实用性、针对性和可操作性的风险分级管控程序（技术路线），抓好风险分级的过程管理，按照程序组织实施，才能确保识别出的危险源（风险点）、风险大小的判定以及风险控制的策划的真实性和科学性1、风险分级管控
32、机制确定危险源识别方法划定危险源识别范围实施危险源识别进行风险评价进行风险分级策划风险控制措施实施跟踪验证JHA/SCL/PHA/FIA/HAZOP等明确识别范围（区域、场所）编制识别信息计算表、确定风险评价方法（LEC/TRA）编制风险评价分类统计信息表明确风险控制原则及要求制定实施计划并跟踪验证强化过程定期更新 事故隐患排查与治理是企业事故预防的末端环节，通过这种机制的建立与实施，形成企业、专业机构、车间、班组、岗位共同担责的管理模式，在运行过程中，实现企业安全管理工作的整体提升。2、事故隐患排查与治理机制编制完善隐患排查治理制度明确隐患排查依据选定隐患排查方法实施隐患排查编制较大以上事故隐患整改方案下发隐患整改通知单隐患整改效果验证隐患整改销号隐患排查治理档案明确职责及要求收集、整理法规及标准规范分专业、分区域、分层次编制隐患信息统计表形成闭环3、双重预防机制实施与持续改进咨询方案基础培训现场调研初始评估双重预防体系策划标准培训双重预防预防体系文件专项培训双重预防体系运行外部监督内部评价改进提高3、双重预防机制实施与持续改进
