1、CLCA 实施方法实施方法Sunrise LiuVersion 01,May1002.拥有庞大的管理资料库CLCA-Training常犯的一些误解常犯的一些误解:M CLCA=CA(纠正措施纠正措施)M 对对CLCA而言而言,仅实施仅实施CAR(corrective action request)就足够了就足够了M 对问题而言对问题而言,只要能反应迅速就行了只要能反应迅速就行了M 对对CLCA应由应由QA部门负全责部门负全责M 在规定时间内在规定时间内,只要问题没有再发生只要问题没有再发生,CA就是有效的就是有效的为什么为什么?学完本课程学完本课程,您就可以知道您就可以知道CLCA-Train
2、ing 基本知识基本知识 CLCA 表示表示Close Loop Corrective Action(纠正行纠正行动的一个闭环动的一个闭环)4 真正的根本原因真正的根本原因4 采取纠正行动采取纠正行动4 采取预防措施采取预防措施4 监视采取行动后的效果监视采取行动后的效果CLCA-Training 基本知识基本知识 应用应用SMART原则来满足原则来满足Dell/AOC的的 CLCA 要求要求S M A R TPECIFICEASURABLECHIEVABLEELEVANTIME BOUND时间性时间性相关性相关性可达性可达性度量性度量性特定性特定性CLCA-Training 基本知识基本知识
3、 重点重点 找出问题的真正的根本原因找出问题的真正的根本原因 诀窍诀窍 I 5W1Hs何事何事s 何时何时s 何处何处s 谁谁s 为什么为什么s 如何如何 诀窍诀窍 II 问问 5 个问题个问题s基于不良的信息基于不良的信息,问第一个问题问第一个问题,得到答案后针对不良和第一个问得到答案后针对不良和第一个问题提第二个问题题提第二个问题,.如此重复如此重复5次次.CLCA-Training 基本知识基本知识 CLCA的基本报告的基本报告-8D 报告报告 8D报告样本报告样本CLCA-Training CLCA 第一步第一步SUPPLIER(SUPPLIER(供应商供应商):):Part#(料号料
4、号):Description(现象描述):STEP 1(第一步第一步)INTERNAL/EXTERNAL TEAM(内部内部/外部团队外部团队)DATE(时间时间):Team Leader(团队领导):Dell Lead(DELL/AOC领导):Team Members(团队成员):4 写下公司名称写下公司名称4 辨别失效产品料号辨别失效产品料号4 描述失效信息描述失效信息,如如:失效率失效率,失效地点失效地点,批号等批号等 4 组成团队组成团队4 第一步完成日期第一步完成日期4 给出一个给出一个CLCA#编号和编号和/或客户参考号以便追踪或客户参考号以便追踪4 目标完成日期应给出目标完成日期
5、应给出CLCA#(CLCA编号):Status(现状):Target Closure Date(目标完成日期):Customer Ref#(客户参考):CLCA-Training CLCA 第二步第二步STEP 2DESCRIBE THE ISSUEDATE:4 描述失效现象描述失效现象,报告地点报告地点,报告失效率报告失效率,相关的批号或辨别号相关的批号或辨别号,受影响的品受影响的品质质,受影响的客户等详细细节受影响的客户等详细细节4第二步完成日期第二步完成日期CLCA-Training CLCA 第三步第三步STEP 3CONTAINMENT PLAN(短期对策短期对策)(What,Who
6、,When,Where)DATE:Is a purge necessary(是否需要清除)?_ Does this affect other product families/types(对其它产品型号/类有无影响)?_4 估计对品质估计对品质/客户的影响有多大客户的影响有多大?4 这种失效会影响其它产品类这种失效会影响其它产品类/型号吗型号吗?4 有多少可疑产品已被生产有多少可疑产品已被生产?这些产品在哪这些产品在哪?4 在港口在港口/客户处有多少可疑产品客户处有多少可疑产品?如何处理如何处理?4 有多少可疑产品在路上有多少可疑产品在路上/供应商仓库供应商仓库?处理处理?4 是否有良品可以替
7、代是否有良品可以替代?是否需要清除是否需要清除?4 第三步的完成日期第三步的完成日期CLCA-Training CLCA 第四步第四步STEP 4ROOT CAUSE ANALYSIS(分析根本原因分析根本原因)(Use problem solving tools)DATE:4 描述问题的根本原因描述问题的根本原因4 如果失效是由于元器件的失效如果失效是由于元器件的失效,该元件失效的根本原因也需要描述该元件失效的根本原因也需要描述4 使用问题解决工具使用问题解决工具,如鱼骨图如鱼骨图,制程图等来找出根本原因制程图等来找出根本原因4第四步完成日期第四步完成日期CLCA-Training CLCA
8、 第五步第五步STEP 5CORRECTIVE ACTION PLAN(纠正行动计划纠正行动计划)DATEResponsibility(责任人):_ Date to be implemented(实施日期):_4 提供短期对策提供短期对策,包括包括:在制程在制程/OQA作特别检验作特别检验在制程在制程/OQA作特别测试作特别测试 其他短期对策以过滤或消除问题其他短期对策以过滤或消除问题4 也许需要也许需要DELL对相关的对相关的ECR进行批准进行批准4 对策的有效性需要有证据进行验证对策的有效性需要有证据进行验证4 第五步完成日期第五步完成日期CLCA-Training CLCA 第六步第六步
9、STEP 6PREVENTIVE ACTION(预防措施预防措施)DATE:Responsibility:_ Date to be implemented:_4 提供长期的预防对策提供长期的预防对策,包括包括:针对根本原因的预防对策针对根本原因的预防对策 进行总的检查以消除任何潜在的相似问题进行总的检查以消除任何潜在的相似问题 更改有关部门的指导书更改有关部门的指导书/程序程序 对相关人员提供必要的培训对相关人员提供必要的培训4 对相关的对相关的ECR需要需要DELL的批准的批准4 第六步完成日期第六步完成日期CLCA-Training CLCA 第七步第七步STEP 7VERIFICATIO
10、N(验证验证)(Follow-up to Corrective/Preventive actions)(短期/长期对策的追踪)DATE:CLCA#:Status:Target Closure Date:Customer Ref#:4 提供证据表明对策的有效性提供证据表明对策的有效性,包括包括:短期对策的有效性短期对策的有效性 effectiveness of long term preventive actions 若对策由分供应商进行若对策由分供应商进行,需要有分供应商需要有分供应商/供应商制程供应商制程/OQA数据进行验证数据进行验证 需要对整个制程进行追踪验证需要对整个制程进行追踪验证,
11、包括包括:文件文件/培训的完成培训的完成 对策导入日期对策导入日期/良品的批号及良品的批号及performance4 第七步完成日期第七步完成日期CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 1 7 分为分为4 5个团队个团队 每一个团队应包括有不同部门人员每一个团队应包括有不同部门人员 每一个团队配备纸每一个团队配备纸/笔笔(白板等最好白板等最好)每一个团队有队名和团队领导每一个团队有队名和团队领导 每一个团队应解决一个同样的问题实例每一个团队应解决一个同样的问题实例 一些失效样品可以提供作为参考一些失效样品可以提供作为参考 每一个团队从第三步开始至第七步结束每一个团队从第三步开始
12、至第七步结束 每一个团队用每一个团队用30分钟完成每一步分钟完成每一步 每一步完成时每一步完成时,应选一个团队作展示应选一个团队作展示 应评估该团队的优点应评估该团队的优点/缺点缺点 应解释实例中的每一个内容应解释实例中的每一个内容CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 1 2ModelE551c CLCA#DAO IFIR CLCA#012STEP 1INTERNAL/EXTERNAL TEAMDATE:Jan-28-02 Team Leader:Leader:L M.YanTeam Members:STEP 2DESCRIBE THE ISSUEDATE:Jan-28-02
13、 2.1 S/N:07G076-64180-1AT-00F42.2 Failarea(失效模式失效模式):DAO2.3 DefectSymptom(失效现象失效现象):novideo(无画无画),ledon(灯亮灯亮)2.4 Invoice(sold)date(出货日期出货日期):2001-12-72.5 Complaintissuedate(失效日期失效日期):2001-12-302.6 IFIR/FIR?IFIRSTEP 3DESCRIBE THE PROBLEMDATE:Jan-28-02 FAE(失效分析工程师失效分析工程师)分析结果分析结果:Novideo,LEDon;L9061.0
14、mH;L906open,NoB+output.Inductorwirebrokennearfoot.CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 3STEP 3CONTAINMENT PLAN(What,Who,When,Where)DATE:Is a purge necessary?_ Does this affect other product families/types?_4 利用失效率利用失效率/报告数量判断如何采取相应行动报告数量判断如何采取相应行动4 对不同的问题采取不同的部署对不同的问题采取不同的部署 针对元器件失效针对元器件失效,第三步也许不需要第三步也许不需要 对
15、部件的缺少对部件的缺少,也许需要对港口也许需要对港口/仓库进行检查仓库进行检查CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 4STEP 4ROOT CAUSE ANALYSIS(Use problem solving tools)DATE:4 也许需要结合多种分析工具也许需要结合多种分析工具,如制程图如制程图/鱼骨图鱼骨图4 可以利用鱼骨图作第一层的原因分析可以利用鱼骨图作第一层的原因分析4 进行到下一层时进行到下一层时,也可以利用它作原因分析也可以利用它作原因分析4 在找到根本原因之前消除其它所有可能在找到根本原因之前消除其它所有可能4 有时仅有潜在的提高可以确认有时仅有潜在的提高
16、可以确认CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 5STEP 5CORRECTIVE ACTION PLANDATEResponsibility:_ Date to be implemented:_CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 6STEP 6PREVENTIVE ACTIONDATE:Responsibility:_ Date to be implemented:_CLCA-TrainingCLCA 实例实例-Step 7STEP 7VERIFICATION(Follow-up to Corrective/Preventive actions)DATE:
17、CLCA#:Status:Target Closure Date:Customer Ref#:D1.Use the Team Approach(组成成员)*选择并记录内部/外部成员D2.Problem Description（问题描述）*描述引起问题的状态变化*用量化的术语来表示状态D3.Short-term action(执行临时措施)*描述现在由谁,什么,何时及怎样来发现及控制不良,并且怎样防止其流到顾客D4.Define Root Cause(定义根本原因)*描述为什么变化会发生,或识别系统中允许问题存在并不能发现的漏洞*根本原因分类,如:-材料,机器,方法,人员,环境*原因描述要尽量具
18、体详细D5.Permanent Corrective Action(执行永久改善对策)*描述将来由谁,什么,何时及怎样实施在材料,人员,方法等方面的变化来完全消除问题的根本原因D6.Action Effectiveness Verification(效果确认)*用量化的术语描述确认的结果*持续实施临时措施直到永久改善对策已被证明有效D7.Prevent Recurrence(防止再发生)*描述内部/外部文化或系统的变化,此变化必须可以防止问题的发生*标准化D8.Closure*表示到目前已完成一闭环CLCA-TrainingCLCA的时效性的时效性/成本成本/有效性有效性运用头脑风暴法找出根本
19、原因运用头脑风暴法找出根本原因日常数据的收集日常数据的收集/保持对保持对CLCA非常有用非常有用元器件元器件/WIP/制成品的可追溯性对确认原因非常有用制成品的可追溯性对确认原因非常有用由分供应商提供的日常失效元器件的由分供应商提供的日常失效元器件的FA/CA对参考非对参考非常重要常重要各部门之间的包括分供应商的团队精神非常重要各部门之间的包括分供应商的团队精神非常重要提高日常检验并保留记录对过滤可以原因及预防问题提高日常检验并保留记录对过滤可以原因及预防问题发生非常有用发生非常有用CLCA-TrainingQSA 不符合的控制不符合的控制Review并处理不符合品并处理不符合品Materia
20、l Review Board(MRB)(核检表核检表)设计工程设计工程,制造工程制造工程,采购采购,和品质工程和品质工程Disposition(处理处理)返工返工,暂用暂用,维修维修,废弃废弃,选用选用Note:“暂用暂用”需需DELL SQE最后批准最后批准CLCA-TrainingQSA 不符合的控制不符合的控制纠正行动程序纠正行动程序使用使用8D原则来追踪并完成原则来追踪并完成CA调查根本原因调查根本原因,确认纠正行动确认纠正行动消除不符合品的潜在原因消除不符合品的潜在原因确保纠正行动有效确保纠正行动有效实施并记录制程的改变实施并记录制程的改变8-D:定义失效定义失效,技术调查技术调查/
21、分析分析,根本原因根本原因,短期对策短期对策,纠正行动计纠正行动计划划,预防措施防止再犯预防措施防止再犯,验证行动的有效性验证行动的有效性纠正行动应在纠正行动应在30天内完成天内完成,除非有除非有DELL SQE的指的指示示CLCA-TrainingSome Common Misunderstanding:WHY?You should have known all the answers now.M CLCA=CA(纠正措施纠正措施)M 对对CLCA而言而言,仅实施仅实施CAR(corrective action request)就足够了就足够了M 对问题而言对问题而言,只要能反应迅速就行了只
22、要能反应迅速就行了M 对对CLCA应由应由QA部门负全责部门负全责M 在规定时间内在规定时间内,只要问题没有再发生只要问题没有再发生,CA就是有效的就是有效的CLCA-Training稽核中发现的典型问题稽核中发现的典型问题对对RMA针对文件中的主要问题针对文件中的主要问题,没有很好的实施没有很好的实施 CLCA以解决问题以解决问题.纠正行动纠正行动:所有市场上的主要不良应实施所有市场上的主要不良应实施FA/CA,应定义程应定义程序使专注于市场反馈的数据序使专注于市场反馈的数据,以及对相关部门及分供应以及对相关部门及分供应商回馈分析结果及纠正措施商回馈分析结果及纠正措施.很多很多CAR并没有有
23、效实施以防止再发生并没有有效实施以防止再发生.纠正行动纠正行动:运用运用CLCA原则原则,定义寻找根本原因以及实施批定义寻找根本原因以及实施批准准/验证验证CAR的基本程序的基本程序 CLCA-Training稽核中发现的典型问题稽核中发现的典型问题3.不合格材料的控制程序没有很好定义不合格材料的控制程序没有很好定义.纠正行动纠正行动:重新定义重新定义CLCA程序程序,使其包含使其包含MRB,市场失市场失效效,ORT,安全测试等安全测试等中的失效中的失效在在MRB程序中没有很好定义材料的处理标准程序中没有很好定义材料的处理标准/指引指引(UAI,RTV,废弃废弃,返工返工,挑选挑选).纠正行动
24、纠正行动:定义定义MRB处理的标准及责任部门处理的标准及责任部门,同时需定义同时需定义受影响的品质受影响的品质/功能功能/安全的评估标准以及相应措施后安全的评估标准以及相应措施后可允许的失效率也应被定义可允许的失效率也应被定义.CLCA-Training稽核中发现的典型问题稽核中发现的典型问题MRB中针对不同处理的材料核检人员及其职责没有很中针对不同处理的材料核检人员及其职责没有很好定义好定义(UAI,RTV,Scrap,Rework,Sorting).UAI仅仅由当地由当地QA和和PE工程师批准而没有回复原始设计人员工程师批准而没有回复原始设计人员进行进行Review.纠正行动纠正行动:针对
25、不同的处理定义人员职责针对不同的处理定义人员职责,定义定义UAI的批准的批准程序指明在何种情况下需要原始设计人员的批准程序指明在何种情况下需要原始设计人员的批准.一些有关元件失效的一些有关元件失效的CLCA报告由不能稽核的部门签报告由不能稽核的部门签署署.纠正行动纠正行动:建立委托元件的反馈和追踪程序建立委托元件的反馈和追踪程序.CLCA-Training稽核中发现的典型问题稽核中发现的典型问题当发现分供应商的改善计划无效时没有合适的行动当发现分供应商的改善计划无效时没有合适的行动.纠正行动纠正行动:当发现分供应商的改善计划无效时当发现分供应商的改善计划无效时,应拒绝其应拒绝其CAR报告报告,
26、并反馈并反馈IQC和采购部门做进一步的行动和采购部门做进一步的行动.对塑料件的相同的分供应商对塑料件的相同的分供应商,因制程控制缺陷和原材料因制程控制缺陷和原材料缺陷造成的问题重复发生缺陷造成的问题重复发生,在日常稽核时却没有对这些在日常稽核时却没有对这些问题进行重点检查问题进行重点检查.纠正行动纠正行动:改善改善VCAR发布者与现场稽核工程师的沟通发布者与现场稽核工程师的沟通.CLCA-Training稽核中发现的典型问题稽核中发现的典型问题对有关分供应商的失效对有关分供应商的失效,问题应反馈给分供应商做提高问题应反馈给分供应商做提高,但仅限于一些关键的部件但仅限于一些关键的部件,如如CRT.纠正行动纠正行动:针对主要失效元件针对主要失效元件,向分供应商发布向分供应商发布VCAR,建建立元件立元件performance 追踪系统以提供预警追踪系统以提供预警.10.用用CAR代替代替8D报告报告,失效信息失效信息(批号批号,样本大小样本大小,失效数失效数量量/失效率失效率)没有存档没有存档.纠正行动纠正行动:使用类似使用类似8D的方法的方法,对可以得到的失效信息进对可以得到的失效信息进行存档行存档.
