1、外部性外部性外部性与市场无效率外部性与市场无效率 外部性外部性一个人的行为对旁观者福利的一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。影响，这种影响得不到补偿。外部性导致市场失效，因此单靠市场力量外部性导致市场失效，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。不能使社会总剩余最大化。An externality arises 外部性产生外部性产生.when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any com
2、pensation for that effect.当一个人的行为影响到旁观者的福利时，当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人若此人（给旁观者带来成本时）（给旁观者带来成本时）既不为此既不为此支付成本，支付成本，（给旁观者带来利益时）（给旁观者带来利益时）又不又不能得到补偿，外部性就产生了。能得到补偿，外部性就产生了。外部性与市场无效率外部性与市场无效率 给旁观者带来不利影响的外部性被称为给旁观者带来不利影响的外部性被称为负负外部性。外部性。给旁观者带来有利影响的外部性被称为给旁观者带来有利影响的外部性被称为正正外部性。外部性。外部性与市场无效率外部性与市场无效率 负外部性的例子负外部性的
3、例子 汽车尾气汽车尾气 吸烟吸烟 狂叫的狗狂叫的狗(大声的宠物大声的宠物)在公寓里大声地放立在公寓里大声地放立体声体声外部性与市场无效率外部性与市场无效率 正外部性的例子正外部性的例子 免疫免疫 修复历史古迹修复历史古迹 新技术研发新技术研发外部性与市场无效率外部性与市场无效率 负外部性导致市场生产的量大于社会所希负外部性导致市场生产的量大于社会所希望的量望的量 正外部性导致市场生产的量小于社会所希正外部性导致市场生产的量小于社会所希望的量望的量图图1.铝市场铝市场铝的数量铝的数量0铝的价格铝的价格Q市场市场需求（私人价值需求（私人价值)供给（供给（私人成本私人成本)均衡均衡福利经济学福利经济
4、学:回顾回顾 铝市场铝市场 每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包括污染的不利影响给旁观者者的私人成本，也包括污染的不利影响给旁观者带来的成本。带来的成本。Q市场市场图图2.污染和社会最优污染和社会最优铝的数量铝的数量0 铝的价格铝的价格需求（需求（私人价值私人价值)供给（供给（私人成本私人成本)社会成本社会成本（私人成本加外部成本）（私人成本加外部成本）Q最优最优污染成本污染成本均衡均衡社会最优社会最优负外部性负外部性 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了社会需求曲线和社会成本曲线的交点决定了社会最优产量。最优产量。社会最优产量比
5、市场均衡产量低。社会最优产量比市场均衡产量低。负外部性负外部性 外部性的内部化外部性的内部化通过改变激励，使人们通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。考虑他们自己行为的外部效应。为了实现社会最优产量为了实现社会最优产量 政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将外部性内部化社会所希望的产量，将外部性内部化。正外部性正外部性 当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性 物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效一个企业的创新或设计不仅给本企业带
6、来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性教育与社会最优教育与社会最优教育的数量教育的数量0教育的教育的价格价格需求需求(私人价值私人价值)社会价值社会价值（私人价值和（私人价值和外部利益之和）外部利益之和）供给供给(私人成本私人成本)Q市场市场Q最优最优均衡均衡最优最优外部利益外部利益正外部性正外部性 供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。最优产量水平。
7、u社会最优产量比市场均衡产量多。社会最优产量比市场均衡产量多。u市场生产的量比社会所希望的量少。市场生产的量比社会所希望的量少。u物品的社会价值大于私人价值。物品的社会价值大于私人价值。正外部性正外部性 外部性内部化：外部性内部化：补贴补贴 作为首选的办法将正外部性内部化。作为首选的办法将正外部性内部化。产业政策产业政策 政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经济的干预政府旨在通过技术进步促进产业发展而对经济的干预 专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明专利法是一种技术政策，它给予个人（或公司）对其发明的产权，对发明者的权益实施专利保护。者的权益实施专利保护。因此，专利
8、制度将外部性内部化。因此，专利制度将外部性内部化。外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法 并不总是需要政府行为来解决外部性问题并不总是需要政府行为来解决外部性问题 私人解决方式私人解决方式 道德规范和社会约束道德规范和社会约束 慈善组织慈善组织 不同类型企业的一体化不同类型企业的一体化 交易各方签订合同交易各方签订合同科斯定理科斯定理 交易成本交易成本 交易成本交易成本 各方在协商达成与遵守协议过程各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。中所发生的成本。科斯定理科斯定理 科斯定理科斯定理 在交易费用为零（或很小）时，只要产权初始界在交易费用为零（或很小）时，只要产权初始界定清晰，并允许经
9、济当事人进行谈判交易，那么定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，那么无论初始产权赋予谁，市场均衡都是有效率的。无论初始产权赋予谁，市场均衡都是有效率的。科斯定理科斯定理 张三和李四是邻居，张三喜欢养狗，李四喜张三和李四是邻居，张三喜欢养狗，李四喜欢宁静。欢宁静。如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？大化的结果吗？科斯定理科斯定理 张三和李四是邻居；张三喜欢养狗，从养狗中张三和李四是邻居；张三喜欢养狗，从养狗中获得获得500（或（或400）元的快乐；李四喜欢宁静，）元的快乐；李四喜欢宁静，从宁静中获得从宁静中获得400（或（或500）元
10、的快乐。）元的快乐。假定法律判定张三有权养狗，如果二者无成本地假定法律判定张三有权养狗，如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？假定法律判定李四有权享受宁静，如果二者无成假定法律判定李四有权享受宁静，如果二者无成本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗本地进行协商，能实现社会福利最大化的结果吗？科斯定理科斯定理张三养狗获张三养狗获得的收益得的收益宁静给李四宁静给李四带来的收益带来的收益结果结果社会的社会的总收益总收益500400养狗养狗100400500不养狗不养狗100Why Private Solutions Do Not Alwa
11、ys Work为什么私下解决方式不能总是有效为什么私下解决方式不能总是有效 Sometimes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible.有时候，交易成本很高而不可能私下达成协有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不能解决外部性问题。议，因此私下方式不能解决外部性问题。解决外部性的公共政策解决外部性的公共政策 当外部性问题严重且找不到私人解决方式当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府也
12、许采用以下方式试图解决外部时，政府也许采用以下方式试图解决外部性问题：性问题：命令和控制政策。命令和控制政策。以市场为基础的政策。以市场为基础的政策。2007 Thomson South-Western命令和控制政策：管制命令和控制政策：管制 经常采用的管制形式：经常采用的管制形式：禁止某些行为禁止某些行为 要求采取某些行为要求采取某些行为 例子例子 要求所有学生注射疫苗。要求所有学生注射疫苗。由环保局由环保局(EPA)制订污染排放标准。制订污染排放标准。2007 Thomson South-Western以市场为基础的政策以市场为基础的政策1:纠正性税收和补贴纠正性税收和补贴 政府利用税收和
13、补贴手段给私人部门以激励政府利用税收和补贴手段给私人部门以激励，实现社会效率。，实现社会效率。纠正性税收纠正性税收用于纠正负外部性影响的税用于纠正负外部性影响的税收收 也被称为庇古税也被称为庇古税 2007 Thomson South-Western以市场为基础的政策以市场为基础的政策1:纠正性税收和补贴纠正性税收和补贴 管制和纠正性税收的例子管制和纠正性税收的例子 如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放量，如果环保局决定想减少某个工厂的污染排放量，环保局可以环保局可以 命令工厂减少一定量的污染（即管制）命令工厂减少一定量的污染（即管制）按工厂的排污量收税（即纠正性税收）按工厂的排污量收税（即
14、纠正性税收）2007 Thomson South-Western以市场为基础的政策以市场为基础的政策2:可交易的污染许可证可交易的污染许可证 可交易的污染许可证允许排污权在企业之间可交易的污染许可证允许排污权在企业之间自愿进行转移。自愿进行转移。交易这种许可证的市场将最终形成。交易这种许可证的市场将最终形成。以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企业。出卖给只有以高成本才能减少污染的企业。污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资源重污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资源重新配置给对其评价更高的企业。新配置给对其评价更
15、高的企业。图图4.纠正性税收和污染许可证的等效性纠正性税收和污染许可证的等效性污染量污染量0污染的价格污染的价格对排污权的需求对排污权的需求P纠正性税收纠正性税收(a)纠正性税收纠正性税收2.纠正性税收和需求纠正性税收和需求曲线决定了污染量。曲线决定了污染量。1.纠正性税收纠正性税收决定污染价格决定污染价格Q图图4.纠正性税收和污染许可证的等效性纠正性税收和污染许可证的等效性0对排污权的需求对排污权的需求Q污染许可证的供给污染许可证的供给(b)污染许可证污染许可证2.许可证和需求曲许可证和需求曲线决定污染的价格。线决定污染的价格。1.污染许可证污染许可证确定了污染量确定了污染量.P纠正性税收和
16、污纠正性税收和污染许可证可以实染许可证可以实现相同的效果现相同的效果污染的价格污染的价格污染量污染量名词解释名词解释 外在性 科斯定理论述题论述题 论外在性对经济效率的影响极其对策环境经济学环境经济学 环境问题已经存在了若干个世纪。多少污染是可以接受的?环境经济学环境经济学环境质量的需求我们通过下列方式来获得一个更好的环境 结成组织 投票 购买“绿色”产品而避开有危害的产品 为生活在愉快的邻里中而支付较高的住房费用环境经济学环境经济学更好的环境需求已经增加，这是因为：收入的提高 我们对我们如何影响环境的了解空气污染空气污染环境经济学环境经济学空气污染争议的问题：酸雨 排放的汽油 全球变暖 臭氧层变薄环境经济学环境经济学水污染 水污染最大的来源是工业废物、处理过的垃圾以及化肥的残留物 原油泄漏的污染 核废料环境经济学环境经济学可供选择的方法包括：废物的化学加工使它无活力 埋入土地中环境经济学环境经济学土地污染 产生于倾倒有毒的废物可供选择的方法包括：循环利用 焚化
