1、第十章第十章 公共政策的公共政策的评估与监控评估与监控Policy Evaluation and Supervisory Control 本章内容十分重要。其重要性主要体现在两大方面两大方面：1、它是政策过程的一个必要构成环节；2、它制约着政策制定过程、政策执行过程和政策调整过程的功能发挥，影响政策系统的产出。第十章第十章 公共政策的公共政策的评估与监控评估与监控 本章主要内容本章主要内容：第一节 政策评估的含义、作用和主体 第二节 政策评估的过程、标准和影响因素 第三节 政策评估的方法 第四节 公共政策的监控 本章的重点：本章的重点：公共政策评估的作用、方法、标准、过程以及影响因素 评估的核
2、心原则是：专注于公共部门的活动及其对社会的影响（Robert Haveman)第一节第一节 政策评估的政策评估的含义、作用和主体含义、作用和主体理论关怀：理论关怀：谁谁来评估、为何为何评估、评估时间时间与评估作用作用一、什么是政策评估一、什么是政策评估1、评估是对绩效进行价值判断的过程。、评估是对绩效进行价值判断的过程。2、评估始于、评估始于霍桑实验霍桑实验。运用科学方法进行评估则始于运用科学方法进行评估则始于史蒂芬史蒂芬对罗斯福新政的评估。对罗斯福新政的评估。(?)实际上起源于教育评估。这更早实际上起源于教育评估。这更早3、从发展进程看，最初关注政策结果。渐次关注政策价值、从发展进程看，最初
3、关注政策结果。渐次关注政策价值观。观。Franklin D RoosevoltHis New Deal罗斯福新政。费舍尔指出：政策“在两个基本层面上进行：一个层面具体关系到计划、计划的参与者和采用这个计划的特定问题情况；另一个层面关系到更抽象的社会制度，有计划的行动就在这个系统中产生。”究竟什么是公共政策评估？究竟什么是公共政策评估？学术界提供了五种看法：学术界提供了五种看法：1、对政策方案的评估；2、广义政策过程的一个阶段；3、对政策过程的评估；4、发现政策误差并修正之；5、对政策效果的评估。我们的看法：我们的看法：1、内核与内在逻辑 以以“政策结果政策结果”为核心。为核心。政策结果有两种内
4、容：政策产出和政策影响。政策结果有两种内容：政策产出和政策影响。2、界定 评估主体依据一定的评价标准，通过相关的评评估主体依据一定的评价标准，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对政策产出和政策影响进行评估，以判环节，对政策产出和政策影响进行评估，以判断政策结果实现政策目标的程度的活动。断政策结果实现政策目标的程度的活动。二、政策评估的目的与作用政策评估的目的与作用 1、前提：何以要评估、前提：何以要评估 四种理由：四种理由：制定和执行需要事实和价值考量；制定和执行需要事实和价值考量；纠偏；纠偏；衡量成本与收益；衡量成本与收益；政治
5、参与的考量。政治参与的考量。（一）PP评估的评估的目的目的 发现政策制定偏差，从而择优；明确政策是否可行，从而抉择政策的行止；改善政策执行程序与技术；根据政策影响，选择执行，创造政策转换条件。（二）作用作用 借以获取政策运行可靠和有效信息；借以获取政策运行可靠和有效信息；形成政策调整、提出政策建议的依据；形成政策调整、提出政策建议的依据；检验政策结果；检验政策结果；重新配置政策工具和政策资源；重新配置政策工具和政策资源；借以构建良好公共关系；借以构建良好公共关系；借以实现管理科学化和民主化。借以实现管理科学化和民主化。三、评估主体评估主体 政策制定者和执行者；政策制定者和执行者；专业机构和人员
6、；专业机构和人员；大众传播媒体。大众传播媒体。政策制定者和执行者起的作用：政策制定者和执行者起的作用：提供政策调查报告；提供政策调查报告；提供政府工作报告；提供政府工作报告；接受公民意见和投诉；接受公民意见和投诉；举行政策听证会。举行政策听证会。专业机构和人员的作用：专业机构和人员的作用：提供最有效的政策评估结论。提供最有效的政策评估结论。大众传媒的作用：大众传媒的作用：发挥信息网络的作用。发挥信息网络的作用。四、政策评估的四、政策评估的类型类型 理论问题：标准不同，划分的种类便不同。理论问题：标准不同，划分的种类便不同。因而，类型是多样化的。评估很复杂，但也因而，类型是多样化的。评估很复杂，
7、但也有其理性：有其理性：从从组织活动形式组织活动形式看：有正式评估和非正式评估看：有正式评估和非正式评估 从评估从评估主体主体的地位看：内部评估和外部评估的地位看：内部评估和外部评估 从评估从评估阶段阶段看：预评估、过程评估和结果评估看：预评估、过程评估和结果评估 从评估从评估对象对象看：有单一政策评估与复合政策评估看：有单一政策评估与复合政策评估 总体看法：各有其作用。总体看法：各有其作用。五、公共政策评估的内容五、公共政策评估的内容 理论问题：解决评估什么的问题。理论问题：解决评估什么的问题。成本成本评估评估 需求需求评估评估 效益效益评估评估 过程过程评估评估 影响影响评估评估 价值价值
8、评估评估第二节第二节 政策评估的过程、政策评估的过程、标准和影响因素标准和影响因素 理论问题：解决评估的展开、评估的依据并考量评估的影解决评估的展开、评估的依据并考量评估的影响性因素。响性因素。一、政策评估的过程和标准 过程与步骤（过程与步骤（评估理性评估理性）理论问题：评估操作理论问题：评估操作 评估筹划：目的、对象、计划、条件评估筹划：目的、对象、计划、条件 评估实施（关键环节）评估实施（关键环节）评估总结评估总结 评估标准评估标准 理论问题：理论问题：提供评估依据提供评估依据。要求：合适、符合实际；评估问题有解。要求：合适、符合实际；评估问题有解。标准选定的考量：一是价值观；二是事实标准
9、选定的考量：一是价值观；二是事实-技术可技术可行性。前者以后者为基础来展开。行性。前者以后者为基础来展开。事实标准内容事实标准内容 政策效率政策效率(投入和产出、行政开支与业务开支、投入和产出、行政开支与业务开支、人均开支与单位成本开支人均开支与单位成本开支)政策效益政策效益 政策影响政策影响 政策回应性政策回应性 技术标准的内容技术标准的内容 多样化多样化 系统化系统化 数量化数量化 价值标准的内容价值标准的内容 社会生产力的发展社会生产力的发展 社会公正社会公正 社会可持续发展社会可持续发展 以上三种标准相互配置，形成系统性的评估依据。以上三种标准相互配置，形成系统性的评估依据。二、影响评
10、估的重要因素二、影响评估的重要因素 政策信息、资料不公开，外部评估困难大政策信息、资料不公开，外部评估困难大 政策制定者与执行者不重视和不配合政策制定者与执行者不重视和不配合 政策目标的多样化与政治化政策目标的多样化与政治化 政策的沉淀成本政策的沉淀成本 政策评估方式、方法和规范不完整政策评估方式、方法和规范不完整 缺乏经费支持缺乏经费支持 结果衡量困难结果衡量困难第三节 政策评估方法 理论问题：提供手段，以解决政策评估如何开展的问题。评估方法的两大趋势：技术计量、价值选择。一、政策评估方法的演进一、政策评估方法的演进 理论问题：方法历程的回顾与概括 四阶段论：测量时代：测量时代：1910-二
11、战二战 描述时代：二战描述时代：二战-1963 判断时代：判断时代：1963-1975 回应时代：回应时代：1975至今至今 二、二、PP的评估方法的评估方法 理论问题：依据标准不同，方法也有多种类型 可否定量化的方法 1、定量评估方法定量评估方法（1）指标法）指标法 价值取向价值取向：经济效益、主观性的福利、公平性：经济效益、主观性的福利、公平性 指标体系的建构指标体系的建构(2)一元回归分析一元回归分析 建立政策过程中因素间的相互关系建立政策过程中因素间的相互关系 y=a+bx y:因变量；因变量；x:自变量；自变量；a:截距；截距；b:斜率斜率(3)多元回归分析多元回归分析 Y=a+b1
12、x+b2x+b3x A代表截距，代表截距，b1、b2、b3代表回归系数。代表回归系数。（4）实验法在政策评估中的作用）实验法在政策评估中的作用（5）成本收益法成本收益法 理论问题：收益应大于投入。其一，明确现值概念其一，明确现值概念 折算现值法：折算现值法：P=A/（1+i);其中其中A为终值，为终值，P为现值为现值 i为年利率，为年利率，n为年数。为年数。其二，明确贴现率其二，明确贴现率 未来货币折算成现值时所使用的利率。未来货币折算成现值时所使用的利率。其三，明确净现值其三，明确净现值n 2、定性评估方法 理论问题：利益相关者主观感知的地位。定性方法是以建构主义为方法论基础的评估方法。程序
13、：程序：第一，承认承受政策风险的利益相关者；第一，承认承受政策风险的利益相关者；第二，界定出政策利益相关者的政策认知，尤其是利第二，界定出政策利益相关者的政策认知，尤其是利益诉求；益诉求；构建定性评估的网络与方法；构建定性评估的网络与方法；第四，寻求各种利益相关者的利益诉求平衡点；第四，寻求各种利益相关者的利益诉求平衡点；第五，建立无法形成共识的利益诉求者的妥协机制；第五，建立无法形成共识的利益诉求者的妥协机制；第六，尽可能更多地采集与妥协议程相关的信息；第六，尽可能更多地采集与妥协议程相关的信息；第七，建立相关者的政策论坛；第七，建立相关者的政策论坛；第八，将已达成妥协和共识的政策诉求形成报
14、告；第八，将已达成妥协和共识的政策诉求形成报告；第九，将未达成妥协和共识的政策诉求形成报告。第九，将未达成妥协和共识的政策诉求形成报告。3、定量定性结合评估方法 定量定性结合评估得分定量定性结合评估得分=定量指标评估分数定量指标评估分数*权重百分比权重百分比+定性标准评估分数定性标准评估分数*百分比百分比（二）过程评估方法 1、政策制定过程评估方法政策制定过程评估方法（1）针对问题建构；）针对问题建构；（2）政策方案预测；）政策方案预测；（3）决策目标选择评估）决策目标选择评估 2、政策执行评估方法政策执行评估方法（1）社会系统核算；）社会系统核算；（2）社会实验；）社会实验；（3）社会审计；
15、）社会审计；（4）综合实例研究。）综合实例研究。（三）对比评估方法“前前-后后”对比对比“始始-终终”对比对比“始始-中中”对比对比“有有-无无”对比对比第四节 PP的监控（自学）第十一章第十一章 公共政策的公共政策的变动、终结与周期变动、终结与周期Policys Change,Termial and Its Cycle 政策从问题认定，到政策终结，走完了一个相对完整的政策生命周期。这是一个问题解决、目标变迁、方案调整、环境改变的过程。政策过程就是对这一生命周期的考察。至此，我们进入政策过程的终结阶段，并进而对整个政策周期进行必要的把握。本章主要内容 第一节 政策的稳定和变动 第二节 政策的调整与接续 第三节 公共政策的终结 第四节 公共政策的同期
