1、标题添加点击此处输入相关文本内容点击此处输入相关文本内容总体概述点击此处输入相关文本内容标题添加点击此处输入相关文本内容内容提要v 与结合审核有关的术语和定义v 整合体系结合审核的概念v 内部整合管理体系审核v 纠正措施的跟踪v 整合体系内部审核员考核方式v 笔试v 题型 选择题（101）判断题（101)填空题（51）问答题（35、215）案例题（56)v 审 核 auditaudit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和内部评价，可作为组织自我合格声明的基础。小型组织可由与受
2、审活动无责任关系的人员进行，以证实独立性质量和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个审核方时，称为“联合审核”直接目的：确定满足审核准则的程度 *确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性 *评价对法律法规要求的符合性 *确定所实施的管理体系满足规定目标的有效性途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价过程要求：系统性、独立性和文件化系统性 *包括文件审核和现场审核二方面 *包括符合性、有效性、达标性三个层次 *审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 *审核按计划和检查表进行独立性 *审核是被授权的活动 *审核员在整个审核过程中
3、，保持公正，避免利 益冲突 *审核员遵守审核五项原则 *审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 *坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价 文件化 *审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 *审核计划 *审核检查表 *现场审核记录 *不符合报告 *审核报告 *首末次会议记录 v 审核准则 audit criteriaaudit criteria 一组方针、程序或要求。审核准则用于与审核证据进行比较的依据 通常有：*标准要求 *手册、程序、其他相关文件 *适用于组织的相关法律法规、强制性标准 *其它准则、合同上的规定 v 审核证据 audit eviden
4、ceaudit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的 查阅文件、记录；现场观察；测量结果；面谈 存在的客观事实的描述，并可验证 不含任何的个人推理、猜想的成分 审核员应采用正当手段获得客观证据v 审核发现 audit findingsaudit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进机会三要素：审核证据、审核准则、比较评价并非是审核过程发现的某一未经评价的事实，是在收集审核证据基础上，与审核准则、依据进 行比较、评价后获得的v 审核结论 audit conc
5、lusionaudit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。是对组织管理体系作出审核结论性意见由审核组成员在汇总分析审核发现的基础上作出内审是对体系的建立、保持、运行作出总体评价v 审核委托方 audit clientaudit client 要求审核的组织或人员。审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织v 受审核方 auditeeauditee 被审核的组织。v 审核员 auditorauditor 有能力实施审核的人员。v 审核组 audit teamaudit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家
6、提供支持。指定审核组中的一名审核员为审核组长审核组可包括实习审核员v 技术专家 technical experttechnical expert 向审核组提供特定知识或技术的人员。特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术在审核组中，技术专家不作为审核员v 审核方案 audit programmeaudit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排，提出具体的指导操作的方案二类：年度审核计划；审核日程计划v审核计划 audit planaudit plan 对一次审核活动和安排的
7、描述。v 审核范围 audit scopeaudit scope 审核的内容和界限。通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的描述二、整合体系结合审核的概念v为获得组织管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 A.组织的活动及相关结果是否符合审核准则 B.整合管理体系是否得到有效实施 C.整合管理体系是否符合完成组织的方针与目标管理体系审核的类型管理体系审核内部审核：第一方审核外部审核：第一方审核 第三方审核完整体系审核部分体系审核跟踪审核管理体系审核的目的 保障管理体系正常运行和持续改进 第一方：为第二方和第三方审核做
8、准备 作为一种管理手段 选择合适的合作伙伴 第二方：证实供应商满足规定要求 促进供应商改进管理体系 向外界展示、组织的管理体系符合要求 第三方：实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求管理体系审核的特点v 被审核的管理体系必须是文件化的v 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动v 管理体系审核必须是有客观性、独立性和系统性v 管理体系审核是一个抽样的过程v 管理体系审核采用PDCA循环模式进行三、内部整合体系 结合审核审核流程内审启动提出内审成立审核组制定审核计划编制检查表1)体系中内审活动策划 2)编程序 3)培训内审员 4)提出年度内审计划 5)确立内审组组建方案1)根据内审实际提
9、出内审建议 2)领导同意 3)确定审核组长1)确定小组成员 2)领导授权 3)通知准备1)领导批准 2)召开小组会，明确分工 3)审核前工作文件准备1)根据分工编制 2)审核组长认可首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核1)提前通知，明确要求 2)可以有组长决定取消本次会议 3)与会人员签字 1)收集证据、记录 2)开具不合格项报告 3)受核方确认、纠正承诺 4)每天审核前碰头会1)领导批准 2)报告分发 3)纠正措施1)双方参加、签到 2)宣读不合格项报告、结论 3)提出纠正/纠正措施要求1)纠正措施验证 2)跟踪报告 3)提出考核建议考核奖惩1)确定考核奖惩标准 2)领导批准 3)执
10、行考核决定审核的启动内部管理体系审核流程图 过程识别编制文件化程序审核方案的确定培训内审员审核方案示例v 覆盖组织整合体系当年一系列过程的内部审核v 在年内覆盖所有部门、所有过程，并突出关键 部门与过程v 审核类型：集中式、滚动式、专项追加审核方案的内容v 每次审核的范围、目的和期限v 审核的频次v 标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则v 认证/注册的需要v 审核后续活动的安排v 资源的控制v 其它同时结合进行的内容以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果相关方的关注点组织或其运作的重大变化 v PDCA循环审核方案的授权审核方案的制定目的和内容职责资源程序审核方案的监视和评审监视和评审识
11、别纠正和预防措施的需求识别改进的机会审核方案的实施安排审核日程评价审核员选择审核组指导审核活动保持记录审核员的能力和评价审核活动审核方案的改进处置检查实施策划 审核计划 目 的 准 则 范 围频次/日程安排职责、资源年度审核计划具体实施审核计划内容、要求审核准则v GB/T190012000 idt ISO19001：2000标准 GB/T240011996 idt ISO14001：1996标准 GB/T280012001（或OHSAS180011999）v 适用的法律、法规和其他相关方要求 （与质量、环境、职业健康安全相关）v 组织的整合管理体系文件v 其它：如合同要求审核范围v 从四个方
12、面确定：组织的管理权限 组织的活动领域 组织的产品范围 组织的现场区域（内审全部覆盖）责任 权限审核频次v 每年组织12次完整审核较适宜 两次内审的时间间隔不超过一年v 时机选择对管理体系适用性、有效性能作出评 价，能提供较多信息的时机v 出现下列情况，可随时安排或追加审核：发生了严重的质量/环境/职业健康安全问题 顾客/相关方有重大抱怨投诉 组织的高层领导、机构、经营方向、生产场所有较大改变 即将实施第二方、第三方审核前 法律法规或其他相关要求有重大变化等内审日程计划示例 v 目的：检查公司整合管理体系能否按质量/环境/职业健康安全三个标准有效运行，是否 具备申请整合认证的条件。v 性质：例
13、行内部管理体系审核。v 范围：管理手册覆盖的所有部门和过程。v 依据：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、管理手册、程序和其他文件。v 审核组：组长：张一平；组员：王俊、李子文、陈谦；v 审核时间：2001年3月6日至8日。v日程安排：计划编制人：马学礼（管理部经理）批准人：赵文刚（管理者代表）2002年2月25日 2002年2月26日日期时间第一组（张一 平、陈 谦）第二组（王 俊、李子文）3月6日 9：009：30 首 次 会 议 9：3012：00 总经理办公室（4.1、4.2、5、6、8/4.2、4.4.1、4.6）管理部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、
14、5.5.3、6、7.1、7.6、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5/4.3、4.4、4.5）13：0016：00 销售部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.2、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.3、4.4.6）品质部（续上）16：0017：00 审核组内部会议，整理审核结果 3月7日 9：0012：00 采购部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.4、8.5.1/4.4.6）技术部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.3、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6、4.4.7）13：0016：00 生产部及车
15、间（4.1、4.2、5.1a、5.4.5、5.3、6、7.1、7.5、8.2.3、8.4、8.5.1/4.3.3、4.3.4、4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3）设备部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.5、7.6、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6）16：0017：00 审核组内部会议，整理审核结果 3月8日 9：0012：00 人事部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6.1、6.2、8.2.3、8.4、8.5.1 /4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6）财务部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、
16、7.5、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6）13：0015：00 工会（4.3.2、4.4.3、4.5.2）后勤部（4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2）15：0017：00 审 核 组 内 部 会 议 3月9日 9：0010：30 末 次 会 议 审核的实施 编制审核计划审核准备（编制检查清单）首 次 会 议 收集证据（审核记录）审核发现评审（不合格报告）末 次 会 议 审 核 报 告采取纠正措施编制检查清单的作用v 策划审核思路v 保持明确的审核目标v 保持审核系统与完整v 保证审核的节奏和连续性 v 使审核规范化v 审核重要的记录编制检查清单的要求v 以组织
17、的整合体系文件为主要编制依据v 选择典型、关键的质量/环境/职业健康安全问题v 突出审核区域主要职能，选有代表性样本v 突出重点，照顾一般，检查清单详略得当v 有针对性选择审核项目和客观证据v 可操作性，内容具体、方法实用、证据易收集 编制检查清单的方法v 掌握标准要求，确立过程模式的思维和 PDCA螺旋上升审核观念v 审阅体系文件，了解各部门从事整合体系过 程的职能、控制、测量要求v 制定审核流程，理清审核思路v 确立审核内容v 列出审核要点和审核方法编制检查清单的内容v 受审核部门、审核时间、审核员v 查什麽（内容），怎么查（思路)v 识别部门承担的过程内容，不遗漏v 覆盖该部门质量/环境
18、/职业健康安全活动过程v 按PDCA逻辑顺序v 注意过程顺序、接口、过程间相互印证与追溯v 注意部门间衔接，不遗漏，不重复编制检查清单的要点v 按要素审核：要素要求相关部门工作内容 实施过程实施结果v 按部门审核：部门职责策划（顾客要求、环境 因素危险、风险）目标过程准 则/管理方案实施/运行控制 测量/监测分析持续改进v 同时考虑法规要求、资源（包括人的能力意识）、沟通、交流、文件等 注意事项v 考虑部门涉及标准的要求，也考虑要素间的逻 辑关系，如危险源辨识风险评价和分级管 理方法策划目标管理方案运行控制监 测持续改进。还要考虑法律法规v 审核内容以标准、文件、法规要求为依据，不 以审核员的
19、观点为依据v 组长审查清单，使审核系统、一致、完整v 现场审核可根据实际进行调整和补充v 作为工作文件，不应提交受审方v 灵活应用，不要逐条照本宣科EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（一）v 查本部门有否ISO14001ISO14001（称E E）、OHSAS18001OHSAS18001（称O O）部门职责和岗位职责？比对管理手册上的职能 分配表，是否一致。公司E/OE/O总目标有否在各部门、各单位展 开(查目标展开计划）v 查本部门适用的E/OE/O法律、法规清单是否是最新有效 版本，是否完整v 查“劳动法”、“安全生产法”、“职业病防治法”、“环境 保护法”等有无遵照执行EMS
20、/OHSASEMS/OHSAS审核要点（二）v 问：你部门工作范围及分管范围内有哪些危险源？有 哪些重大危险源？有否包括职业病伤害？（查清单）v 问：你部门工作范围及分管范围内有哪些环境因素？有哪些重大环境因素（查清单）v 查上述两项中危险源/环境因素评价、控制措施（包括控制计划/管理方案/应急预案等）EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（三）v 查“五同时”查策划时，是否在策划工程/产品生产同时策划E/OE/O，如“施工组织设计”、“施工三措”、“控制计划”、“产品实现策划”中有否针对本工程/产品特点进行危险源/环境因素识别、评价和制订控制措施查布置，有否在布置施工/生产任务时，同时
21、布置E/OE/O，查“技术交底记录”有否把E/OE/O进行了交底查实施工程/产品时是否同时实施E/OE/O，查各项控制措施/计划/管理方案/应急预案有没有实施？（提供证据）EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（四）查施工/产品监测时有否同时对E/OE/O各项控制措施/计划/管理方案/应急预案，有没有定期监测？（查监测记录，监测记录包括噪声、废气、废水等排放的实测数据，是否符合国家标准等）查验收时，有否同时对E/O效果及工程/产品相关的环保/安全设施是否同时竣工、投产查各单位、部门方针、目标有否实现？各项指标有否完成v 有否充分配置实施职业健康安全、环境管理所需资源（包括人力、设备、设施
22、、通讯、交通及相应监测设备）v 有否按标准4.4.2要求，确保各职能和层次的员工得到 E/O培训和教育v 结合各类特殊工作人员配置和持证情况，检查对采取的措 施（教育、培训、外聘及对员工应急准备和相应的教育和 培训措施）有否验证其效果 EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（五）EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（六）v 查噪声、废气、废水等排放是否达到规定的标准。查涉及排放的生产场所/工地实际测量值，有否监测设备v 对公司的安全用具是否进行定期检测v 查安全/环境检查记录，抽查前三个月的隐患整改通知单及整改后的复查与封闭v在环境/安全监测和测量中发现的问题，有无进行处置，消除
23、影响？纠正/纠正措施实施后，有否重新验证v对环境/安全监测结果有无统计分析v 安全/环境检查 可分四个方面对作业现场日常/定期的检查，是否按行业要求的安全检查内容进行对管理方案/措施计划/其它措施的检查查编制、实施与执行、效果对事故/事件/不符合的检查是否按“三不放过”原则执行对法律法规执行情况的检查，特别关注近期修改/颁布的法规如特种设备安全 监察条例等EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（七）v 采购和分包采购物资部门，有否对采购物资的供方，在评价其质量要求时，同时评价其安全和环保工程分包时，对分包的供方评价时,有否E/O的评价对劳保用品，安全防护用品的采购供方,有否进行合格评价对
24、危险品/易燃易爆品的采购、运输、贮存的要求和信息有否传递至相关方（如顾客和供方等）EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（八）v 后勤公司办公大楼有否环保排放许可证公司食堂(包括工地食堂)有否防止食物中毒措施?食堂人员有否体检检查合格证（查证）对特殊工种(如电焊等)的职业病预防检查?对女职工有否专项健康检查对员工有否体格检查办公大楼有否防火应急预案？有无对相关人员培训、演习EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（九）v 工会如何保障员工劳动和劳动保护的权益如何确保员工参与职业健康安全的事务v 谁是公司的员工代表？谁是各部门/单位的员工代表？员工代表职责是哪些？提供参与职业健康安全事
25、务的证据v 公司的相关方是谁？如何满足相关方的愿望v 对相关方提出投诉、抱怨等，有无处置、解决v 生产作业现场EMS/OHSASEMS/OHSAS审核要点（十）职 责 风险/环境因素评价、控制计划目 标管理方案持续改进监 测运行控制锅炉房审核要点 1v 锅炉安装许可证、锅炉使用许可证v 司炉工操作证、操作证分类、复审/4年v 水质化验：持证；化验频率 炉水碱度、PH、给水硬度、氯根 v 锅炉年检：内部检查、外部检查、附属设备检查v 操作规程；安全水位、压力表校准等v 引风机噪声、除尘设施运行、煤场、煤渣v 燃煤含硫量、烟尘黑度 配电房审核要点 2 v 两票三证：工作票、操作票 特殊工种操作证、
26、安全培训合格证、上岗证v 调度指令：复述，记录操作步骤 两人操作，一人复述，一人动作，复述者监护v 维护：产生工作缺陷开缺陷票。经批准，修理工持修理 票修理，完成后在缺陷票上注明，缺陷票保存v 用电设备检修：需断/停电，岗位开工作票注明停电时间 送/停电必须见工作票操作v 个人防护：测漏的电工具、绝缘靴、绝缘手套定期送检v 挂警示牌：例：有人工作，严禁合闸 压力容器审核要点 3v 安全泄压装置：保持严密不漏 容器超压自动打开，发出较大报警响声v 操作要求：持使用证，在检验有效期内 平稳操作，防止过载，操作参数监控v 维护保养：保护防腐层并常检查，消除腐蚀因素，消灭 跑冒滴漏，安全装置良好v 定
27、期检验：外部检查、内外部检查、全面检查v 易燃易爆罐区：严禁明火、用防爆电器、接地静电控制、温度、压力、液位控制、防火装置配置机械加工审核要点 4v 车床安全：禁带围巾手套，高速切削带防护镜 工件装卸牢固，长度超过床头需搭设支架 床头、小刀架、床面不准放置东西v 磨床安全：砂轮安装防护罩、磨床安装吸尘装置 使用、修理砂轮用专用工具，人站侧面v 冲床安全：安装防护装置机械/按钮/光线/电容式 模具四周设置固定/折叠防护板，减少危险v 热加工：熔炼、热处理、焊接与气割、浇铸时可能产生 火灾爆炸/有毒有害物质的中毒/烫伤碰伤v 机械废料的收集、堆放、处置焊接审核要点 5v 焊工持特殊工种安全操作证，
28、并复检、有效v 焊接可燃、有毒、有害气体/液体工件需严格冲洗、除害、脱脂、泄压处理后进行v 焊接场地10m内禁放/储存油类、易燃易爆物品v 气瓶与明火距离10m以上，不准低于5m，现场备消防器材v 容器内焊接，外面必须有人监护v 潮湿地点焊接，应站在绝缘胶板/木板上v 电焊工使用具有生产许可证生产的合格电焊面罩v 尽量选用含锰、氟化钙（萤石）较小的焊条涂料的焊条v 利用通风设备排除焊工作业区有害气体和尘埃 起重机械审核要点 6v 安全装置：超载限制器、升降/运动极限位置限制器、连锁保护装置、电器安全装置、防护罩、防护栏v 易损件安检：钢丝绳日常观察、定期周检、有缺陷报废 吊钩1.5倍额定载额、
29、不准补焊、可防脱钩 制动器安全系数符合使用情况、用前检查v 安全操作：十吊、十不吊v 操作人员持有特殊工种安全操作证v 建立起重机械设备档案v 载货电梯定期检验和检修厂内运输审核要点 7v 道路：设交通标志、易燃易爆生产/贮区设限制通行标志 叉路口/高唪流量/视线条件不足设置信号灯v 机动车：牌号、行驶证、年检、逾期不能行驶 车辆制动器、转向器、喇叭、灯光、雨刷、后 视镜齐全有效v 装载：不得载人、高度宽度长度符合规定、均衡平稳，货物不得散落、飞扬、跌落v 装卸：按品种、特性、安全要求分类堆放，码垛稳定v 罐车装车充满系数：油品 95%；液化气85%v 铲车工作完毕：车辆刹稳，载档熄火，铲脚落
30、地面 v 电瓶车：定期三级保养电气设备审核要点 8v 绝缘措施：按规定检查绝缘性能，防止绝缘损坏v 屏护装置：遮拦、护罩、护盖、箱匣接地/接零v 接地接零：有足够的埋设深度，连接可靠，不易破损v 漏电保护装置：与电源开关组装在一起 实现短路、过载、漏电、欠压保护v 电动用具：定期检查试验，防触电 v 防静电：用金属齿轮传动代替皮带传动等消防设施审核要点 9v 可燃 液体的废液不可乱倒v 普通物质仓库不可存放危险物品，要防暑降温v 物资仓库内留有间距垛距、顶距、墙距、柱距、灯距v 乱拉乱接电线、电线绝缘层碰伤、砸伤、在电线上敲打 圆钉、绑扎铁丝、电线在地上拖来拖去v 防爆场所安装防爆电气v 有可
31、燃气体/液体场所，防止跑冒滴漏，防止气体积聚v 有可燃粉尘，要通风除尘、控制火种v 楼梯通道不可堆放物品v 消防器材有效，随时可取可用化学危险品审核要点 10v 危险化学品生产许可证、包装/容器生产许可证、公路运 输通行证、经营许可证v 化学危险产品附有安全技术说明书，包装上栓安全标签v 生产储存使用场所设置相应的监测、通风防晒、防火防 爆、防毒消毒、防潮防雷、防腐蚀防渗漏、防护围堤v 专用仓库储存，专人管理、出入库核查登记、定期查库 剧毒品专用仓库单独存放，实行双人收发、保管v 运输实行资质认定制度，不得超装、超载 配备必要的应急处理器材和防护用品v 制定事故应急救援预案现场审核的实施v 举
32、行首次会议v 在审核中进行沟通v 向导配合v 收集和验证信息v 形成审核发现v 准备审核结论v 举行末次会议 首次会议v 审核组长主持，围绕主题，简明扼要v 内容：沟通审核方式、原则，确认审核计划 对审核双方提出要求v 致力于建立一个良好的审核风格和氛围v 参加人员：企业领导 审核组全体人员 被审核部门代表v 客观证据为依据的原则v 标准与实际核对的原则v 独立、公正的原则v 三要三不要原则 要讲客观证据，不要凭感情，凭感觉，凭印象 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴回答上面 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”现场审核原则v 组长负责，掌握审核主动权，不被其他所左右v 控制
33、审核计划实行v 控制审核进度v 控制审核气氛v 控制客观性v 控制纪律v 控制审核结果v 审核员应保持应有的礼貌和友好态度审核调查全过程控制v 尽可能具有代表性v 选样本抓住直接影响、关键、重要的方面v 随机抽样，样本合理策划，尽量分布均匀v 检查各环节上存在的问题，找出不符合事实v 当不能以客观证据证明某过程存在不符合时，则认为是符合的。适时转入下一个过程审核v 发现不符合苗子深入审核，适当增加抽样量 v 注重关键过程、岗位和体系运行的主要问题v 注意收集整合体系有效性证据 抽样控制v 切异先入为主，主观臆断代替客观证据v 以事实为依据，标准或规定为准绳v 审核中了解到技术、管理等方面机密，
34、不能 有意、无意加以泄露v 不计较对方的不友好、不配合的表示，保持 有礼貌、尊重对方的言行 客观、公正、礼貌现场审核方法v 部门审核 以部门主要职能为主线,针对与其有关要素进行v 要素审核 顺向追踪、逆向追溯等v 提问、交谈、查阅文件和记录v 现场观察、查核、测试v 三个体系要求的审核尽量结合在一起 *操作流程策略 *问题溯源策略*组织结沟策略 *概括切入策略*部门审核策略 *顺藤摸瓜策略 *过程审核策略 *现场扫描策略*重点发散策略 审核策略选用审核技巧v 善于提问和交谈v 注意倾听v 仔细观察和查阅v 记录要证据确切v 善于追踪验证v 具备相关知识向 导 的 作 用v 建立联系并引导至面谈
35、部门v 安排对场所或组织的特定部分的访问v 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全 规则和安全程序v 代表受审核方对审核进行见证v 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助v 对审核信息作适当的记录v 按记录控制要求，在规定的表式上进行v 记录的内容 审核记录检查清单及审核记录表 受审核单位/部门：工程部 共 页 第 页注：符合 不符合：审核员：沈一凡 日期：2002年7月15日 对应标准条款 现场检查清单 审核情况记录 判定7.1/4.3.1 1 工程部负责对各工程项目的策划,调阅在建送变电线路/变电所工程(各12个)施工组织设计,查:1.1 施工组织设计策划/编制的依据、编制及审批。有否满足
36、顾客/相关方合同、标书要求？（如质量目标与合同、标书是否一致）有否符合行业相关法律、法规。工程部主任周峰、主任工程师王斌、质量员：赵宏、安监员：刘成仁参加1、抽调220KV兰宁线工程施工组织设计，由项目部技术负责人李青非编制；工程部王斌审核，公司总工批准（文件号N0:01）2、220KV兰宁线招标书承诺质量目标：确保市优，力争部优；合同目标：与标书同。施工组织设计目标：确保优良、力争市优。3、施工组织设计，明确了工程施工验收规范500KV及以下输电线路施工验收规范、工程设计施工图等文件为施工依据。检查清单及审核记录表（续）共 页 第 页 注：符合 不符合：审核员：沈一凡 日期：2002年7月1
37、5日对应标准条款 现场检查清单 审核情况记录 判定7.1/4.3.11.2 有否对质量/环境/职业健康安全进行针对性的策划。有否对本工程质量关键点和控制点认定，并规定控制措施；有否对本工程危险源进行辨识、风险评价，并规定控制措施。有否对本工程涉及的环境因素进行识别，并规定控制措施。4、对质量上认定了8个关键项目，10个停工侍检点，并制订了控制和监测措施（H-003）5、未对安全和环境因素进行针对性的辨识，如本工程设计中有组立220KV80M呼高过江铁塔两基，是公司以前从未施工过，主任工程师王斌也表示立塔风险很大，但施工组织设计内并未对此策划。6、对环境因素进行了识别，并制订了防止水土流失和保护
38、线路通道下树木和植被的措施，并于2002年2月7日制订了“保护线路通道下植被”的管理方案（M-002）v 将现场信息汇总，并对照审核准则进行评价，形成审核发现v 符合性 按照规定的目标、程序运行，取得期望结果v 不符合性 未满足审核准则、规定要求的审核发现 反映的特征可能是影响、可能是后果 审核发现v 在有限资源，有限时间内抽样检查v 收集的信息具有一定的不确定性，导致风险v 组长就审核发现的风险作出评估与分析 检查所获信息的相对充分性 检查信息的验证情况v 必要时安排补充审核，补充验证以规避风险 规避审核风险v 时间控制v 尊重受审核方v 注意行为举止v 做好记录现场审核注意事项案例简介v
39、ADAD空调有限公司是中外合资专业生产空调等家用电器的公司。公司成立于19951995年，座落在上海金桥开发区，距浦东国际机场1515公里，交通十分便利。公司占地面积12000m12000m2 2，建筑面积8000m8000m3 3，绿化覆盖率3030；现有职工12001200人，其中有一批朝气蓬勃、勇挑重担的创业者。公司主要生产各类新型民用空调设备，还有小家电等产品，其中立柜式空调按东南亚xxxx国家的标准和客户提供的图纸要求生产，全部出口，其中分体式家庭用空调在国内日常的销售量已占近1515。企业全体员工十分关注产品质量/环境保护/安全和职业健康工作，20022002年曾被评为上海市标兵企
40、业。客观证据案例 1v 该组织锅炉房配置一台1吨蒸汽锅炉，蒸发量1t/h，设计额定蒸汽压力0.8Mpa。共有司炉工5人，二班制作业，主要供给浴室的热能。审核员注意到编号为H8401的安全阀没有标准标识。审核员请司炉工出示操作证，见到操作证上前一次复证日期：1998年10月。v 该组织拥有内燃机叉车6 6辆，厂内机动车驾驶员共有7 7人，常日班作业，若逢生产任务比较繁忙时，需连续作业，主要从事厂内各类货物运输。审核员来到包装车间门口，看到驾驶员高速开着一辆叉车，迎面驶来而在厂区道路上竖着一块每小时5 5公里的限速标志，审核员示意停车，驾驶员马上紧急刹车，只见铲车左右摇晃了几下，在地面上留下了两道
41、6 67 7米深浅不均匀的拖印痕迹。审核员问驾驶员为何高速行驶，驾驶员回答说，不快，时速只有2020公里，如果刹车再好一点的话，我还可以开得再快一点。客观证据案例 2v 该组织设置机加工车间，共有冲床20台，操作工人45人，二班制作业，主要从事空调机箱体等零部件加工。审核员未进车间大门，就听到很响的声音，将随身所带的声级计测了一下，读数显示90分贝。进入车间后只见一排排冲床很整齐排列在车间的二侧，审核员又拿出声级计测了一下，读数显示98分贝。这时审核员问操作工人是否有保护装置。车间主任说已报告给公司，安装光电保护装置，但资金未落实。客观证据案例 3客观证据案例 4v 该组织设置箱体车间，共有5
42、 5名喷漆操作工人，主要从事产品喷涂。审核员在车间主任和方医生陪同下来到箱体车间喷涂场所，看到车间安全通道上停放着几辆装满空调器箱体板的手推车，等待喷漆，又闻到一股刺激气味，问方医生有没有测过车间空气质量，方医生回答说：“区卫生监督所来测过，排放浓度有时有超标情况，这也是难免的。”审核员未见到车间四周有“严禁烟火”的标志，但在转角内放有几个灭火器，走到车间的休息室，看到有两名工人在吸烟。客观证据案例 5v 该组织空调总装车间共有气焊工20人，主要从事空调机铜管气焊。气焊使用的氧气、乙炔气由氧气站及乙炔通过氧气、乙炔管道输送到各个气焊台位。审核员来到作业场所，闻到乙炔的气味。客观证据案例 6v
43、该组织拥有化学危险品库一座，主要存放油漆、柴油、汽油等易燃物品，由一名化学品保管员。审核员在供应部部长陪同下来到化学品库，注意到库房门上拉了一块“油品临时存放点”牌，再往里面见到各类油漆、柴油、汽油等易燃物品混放在一起。不符合项的确定v 必须以客观事实为基础v 客观证据 文件、记录审阅及现场观察中的客观事实 受审人员的谈话（应当取得其他事实的证据）v 必须以审核准则为依据v 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷v 审核组内相互沟通，统一意见v 与受审核方共同确认事实v 体系或重要过程的运作出现系统性失效v 体系运作出现区域性失效v 严重违反国家法令法规要求v 顾客产生强烈不满v 出现重大质量/环
44、境/安全事故，表明体系运 作效果严重偏离方针、目标 严重不符合项v 对体系运行控制而言，是个别、偶然、孤立、性质属一般或轻微的问题v 对体系过程有效性而言，是一般的，次要的，不会造成较大后果的问题 一般不符合项不符合报告内容*不符合事实描述*不符合判定（标准及条款号）*性质判定*其它事实描述要点*准确地描述客观事实 时间、地点、人物（不点名），何种情况*使其具有可重查性和可追溯性*语言简明精练，能概括不符合的核心问题*观点、结论要从描述的事实中自然流露 不要光写结论，不写事实*尽可能使用规范术语不合格判断提要（一）v 首要的是判断属于哪个标准 涉及产品/工程应考虑 19001 涉及员工/临时工
45、/合同工/来访者的安全和健 康的应考虑 28001 产品、活动等造成环境影响的应考虑 24001v 有时可能涉及两个标准，如：噪声 涉及作业场所的噪声属 28001 涉及作业场所外（厂区围墙外）应属 24001不合格判断提要（二）v 两类不同性质的合同 销售合同、工程合同属 19001 7.2款 采购合同、分包合同属 19001 7.4款v 两类不同性质的设备 生产/施工设备属 6.4/4.4.6款 监测设备属 7.6/4.5.1款v 就近判断 如：无监测记录，不应判到 4.2.4/4.5.3款，可就近判至 8.2.4/4.5.1款不合格判断提要（三）v 能细则细，不能细则粗。判标尽量判至子条
46、款 如：无作业指导书/作业程序影响工作（质量/安全/环境），则可判7.5.1b)/4.4.6 1)v 涉及产品安全性问题属 19001,不属 28001 如:电冰箱漏电、电气安装时安全距离不符要求v 善于透过表面，揭示本质 管理方案不完善判 7.1/4.3.4款 管理方案有，工人看不懂判 6.2.2/4.4.2款 管理方案有，就是不执行判 7.5.1/4.4.6款 管理方案未定期监测判 8.2.3/4.5.1款 不符合报告 1 受审核方名称 杭州 电器有限公司审核日期年月日受审核部门化学品仓库 陪同人员 李 不符合项事实描述：询问化学品仓库保管员王得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业
47、健康安全监测，缺少监测数据，不能证明公司的职业健康安全绩效。审核员（签名）：张 受审核确认（签名）：陈 不符合GB/T 28001-1999职业健康安全管理体系 规范 条款号：4.5.1 严重程度 严重不符合 一般不符合要求完成日期:X年X月X日 原因分析:纠正措施:实际完成日期:受审核方代表:纠正措施评价:验证人(签名):不符合报告 2 2公司名称：家用电器公司 日期：20022002年4 4月1515日 受审核部门名称：工程部 内审员：文、陈 不符合描述：公司目标和指标明确规定，2001年将废油回收率由2000年的68%提高到85%，但从记录可以看到，2001年的废油回收率为72%，此外在
48、2002年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。不符合的级别：（重大或轻微）重大 ISO标准条款：ISO14001：1996的4.6 文件名称:MSP-46-01管理评审程序 建议:召开管理评审会议,审核对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。实施负责人签名：文 受审核部门签名：史 2002/4/15 2002/4/15 纠正措施：1、一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。2、对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。实施负责人签名：王 确认人签名：史 2002/4/1 20
49、02/4/1 纠正与预防措施的跟踪与验证：2002年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为2002年将废油回收率由2000年的68%提高到80%，并规定了实现方法。内审员签名：文 日期：20022002年4 4月2626日 v YB-CX-15产品的监视和测量控制程序4.2.3.1首件检验规定,“有首检规定的工序，每班开始生产的前三件产品”需作首检，而出示的铆压工序首检记录，8月至今已四个月只有7天记录。不符合GB/T 19001标准的 8.2.4条款 严重程度：一般不合格项 不合格判定案例 1不合格判定案例 2 2v 化学事故应急救援方案确定发泡车间和总装车间注液工序为一类
50、目标，其重点原料环戊烷和异丁烷属易燃易爆物。但没有证据表明月度安全与消防检查，已按方案规定的要求，对该车间消防设施及救援物资的准备情况实施了每月检查的证据。不符合GB/T 24001的 4.5.1条款 也不符合GB/T 28001的 4.5.1条款 严重程度：一般不合格项不合格判定案例 3 3v 2000.7.26省环保局来文浙环发（2002）103号关于公布首批省级危险废物重点管理单位的通知，内容涉及危险废物的一些管理规定，且本集团名列重点管理单位之中。总经办未能会同有关职能部门作为识别并控制发放。不符合GB/T 24001的 4.4.5条款 严重程度：一般不合格项不合格判定案例 4 4v
