1、正视考试难度时间有保证理解大纲要求复习有侧重熟悉题型设置答题有技巧证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券与证券市场证券与证券市场证券市场参与者证券市场参与者证券市场的产生与发展证券市场的产生与发展证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证明或设定权利的书面凭证证明或设定权利的书面凭证有票面金额，所有权或债权的凭证，没有价值但有交易价格，是一种虚有票面金额，所有权或债权的凭证，没有价值但有交易价格，是一种虚拟资本拟资本广义有价证券：广义有价证券：商品证券：提货单、运货单等商品证券：提
2、货单、运货单等货币证券：货币证券：商业证券：商业汇票、本票商业证券：商业汇票、本票银行证券：银行汇票、本票和支票银行证券：银行汇票、本票和支票资本证券资本证券狭义有价证券：资本证券狭义有价证券：资本证券证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 政府证券、政府机构证券、公司证券政府证券、政府机构证券、公司证券 上市证券上市证券非上市证券（凭证式国债、开放式基金）非上市证券（凭证式国债、开放式基金）公募证券：通过中介机构，向公众公开发行，公示制度公募证券：通过中介机构，向公众公开发行，公示制度私募证券：集合资金信托计划、理财计划、上市公司的定向
3、私募证券：集合资金信托计划、理财计划、上市公司的定向增发增发 股票股票债券债券其他证券：基金证券、衍生品其他证券：基金证券、衍生品我国暂不允许发行地方政府（特别行政区除外）我国暂不允许发行地方政府（特别行政区除外）和政府机构发行政府证券（主要是债券）和政府机构发行政府证券（主要是债券）证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识我国暂不允许银行直接进行证券投资
4、，我国暂不允许银行直接进行证券投资，可间接通过信托理财计划进行。可间接通过信托理财计划进行。金融租赁公司不准从事证券投资业务金融租赁公司不准从事证券投资业务社会保障基金：安全性高，存款和国债社会保障基金：安全性高，存款和国债比例不低于比例不低于社会保险基金：项保险金社会保险基金：项保险金证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版
5、证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识股票的特征和类型股票的特征和类型 股票价值和价格股票价值和价格我国的股票类型我国的股票类型证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识财产价值和权利的统一表现财产价值和权利的统一表现要式证券要式证券证权证券证权证券(证券代表的权利存在证券代表的权利存在),不是设权证券不是设权证券资本证券：独立于真
6、实资本外的虚拟资本资本证券：独立于真实资本外的虚拟资本综合权利证券：不是物权或债权证券综合权利证券：不是物权或债权证券收益性收益性:最基本特征，包括股息和红利、资本利得最基本特征，包括股息和红利、资本利得风险性风险性永久性：公司存续期内是自有资本永久性：公司存续期内是自有资本参与性：股东大会参与性：股东大会股份有限公司签发的有价证券股份有限公司签发的有价证券等额等股权，使股东对公司所有权凭证，有一定格式。等额等股权，使股东对公司所有权凭证，有一定格式。证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习
7、资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识国有企事业单位国有企事业单位(国有股国有股权占权占50%50%以上）的出资以上）的出资境外注册、香港上市、主境外注册、香港上市、主要业务在大陆要业务在大陆证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内
8、部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识债券的特征与类型债券的特征与类型 政府债券政府债券 金融债券和公司债券金融债券和公司债券 国际债券国际债券证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者
9、的债权债务关系，是法律凭证）权债务关系，是法律凭证）基本性质：有价证券、虚拟资本、债权的表现基本性质：有价证券、虚拟资本、债权的表现票面价值票面价值 ：币种、金额：币种、金额到期期限：影响因素有资金使用方向、市场利率变化、债券变现能力到期期限：影响因素有资金使用方向、市场利率变化、债券变现能力 票面利率：影响因素有借贷资金市场利率变化、筹资者资信、期限长短票面利率：影响因素有借贷资金市场利率变化、筹资者资信、期限长短 发行单位名称发行单位名称偿还性偿还性流动性流动性 安全性安全性收益性收益性证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识发行人主体
10、：政府债券、金融债券和公司债券发行人主体：政府债券、金融债券和公司债券 付息方式：零息、附息、息票积累、浮动利率付息方式：零息、附息、息票积累、浮动利率 按债券形态：按债券形态：实物债券（无记名国债，可上市流通）实物债券（无记名国债，可上市流通）凭证式债券（国家储蓄债，不可上市流通，可提前兑取）凭证式债券（国家储蓄债，不可上市流通，可提前兑取）计帐式计帐式 ：必须在交易所设立账户，可记名，挂失：必须在交易所设立账户，可记名，挂失都是有价证券都是有价证券都是筹措资金的手段都是筹措资金的手段收益率互相影响收益率互相影响权利不同权利不同目的不同目的不同期限不同期限不同收益不同收益不同风险不同风险不同
11、证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 特别国债：1998年，增加商业银行资本金，记帐式附息2007年用于购买外汇逐渐国家外汇投资公司实物债券：具有标准格式，实物票券实物国债：以某种商品实物为本位（货币经济不发达或币值不稳定）长期建设国债：98年向四大商业银行发行专项用于急需基础设施证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场
12、基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识概述概述当事人当事人 费用与资产净值费用与资产净值 证券投资基金的投资证券投资基金的投资收益、风险、信息披露收益、风险、信息披露证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场
13、基础知识证券市场基础知识比较比较证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 比较比较5年以上（年以上（1015年）年）证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识委托与受托 经营与监管 所有者与经营者 证券从业资格
14、考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识概述概述 我国的主要我国的主要衍生工具衍生工具证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证
15、券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 转换升水：市场价格高于理论价格转换平价转换贴水证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识发行市场和交易市场发行市场和交易市场 证券价格指数证券价格指数证券投资收益与风险
16、证券投资收益与风险证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 公开发行：不特定对象或特定对象超过200 网上公开：按区间上限全额存入申购款，摇号抽签决定中签者证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考
17、试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 样本指数 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证
18、券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券公司的设立和主要业务证券公司的设立和主要业务证券登记结算公司证券登记结算公司证券服务机构证券服务机构证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识接受客户委托代客户买卖有价证券的行为，证券公司遵守合接
19、受客户委托代客户买卖有价证券的行为，证券公司遵守合法原则、效率原则和法原则、效率原则和“三公三公”原则原则“以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取收益的业务活动。以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取收益的业务活动。决策机制按董事会决策机制按董事会投资决策机构投资决策机构自营业务部门的三级体制自营业务部门的三级体制为单一客户办理定向理财，为多个客户办理集合资产管理业为单一客户办理定向理财，为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。以自己名义在结算机构分别开立融券专用证券帐户、客户信以自己名义在结算机构分别开立融券专用
20、证券帐户、客户信用交易担保证券帐户、信用交易证券交收帐户、信用交易资金交收帐户，并用交易担保证券帐户、信用交易证券交收帐户、信用交易资金交收帐户，并在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商，不接触客接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商，不接触客户资金，不进行结算。证券公司取得资格必须拥有全资或控股一家期货公司。户资金，不进行结算。证券公司取得资格必须拥有全资或控股一家期货公司。证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从
21、业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识法律法规法律法规 行政监管行政监管自律管理自律管理证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识调整对象与范围是调整对象与范围是“在中国境内，股票、公司债券和国在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易务院依法认定的其他证券的发行和交易”，旨在保护投资，旨在保护投资者合法权益，维护经济秩序和社会公共利益者合法权益，维护经济秩序和社会公共利益 修订内容修订内容，先后两次修改，先后两次修改，06年年1月月1日施行最新的日施行最新的调整范围包括
22、股份和有限责任公司，调整范围包括股份和有限责任公司，旨在保护公司、股东和债权人的合法权旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序益，维护社会经济秩序修订内容修订内容证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 证券公司营业收入证券公司营业收入0.5%5%发行时申购冻结资金的利息发行时申购冻结资金的利息依法追偿和证券公司破产清算的受偿收入依法追偿和证券公司破产清算的受偿收入捐赠及其他捐赠及其他监管：资金仅限银行存款、购买国债、中央级监管：资金
23、仅限银行存款、购买国债、中央级票据及金融债券票据及金融债券公司职责：公司职责：基本原则基本原则适用的范围适用的范围市场禁入措施的类型市场禁入措施的类型:35年年510年年终身终身相关规定相关规定证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识 保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险降低系统性风险 法律手段法律手段&经济手段经济手段&行政手段。行政手段。证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识交易所的信息披露的监管交易所的信息披露的监
24、管对操纵市场行为的监管对操纵市场行为的监管对欺诈客户行为的监管对欺诈客户行为的监管对内幕交易行为的监管对内幕交易行为的监管证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识证券业协会是依法注册的具有独立社会法人资格的、由证券业协会是依法注册的具有独立社会法人资格的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。我国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当我国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入协会。加入协会。协会职责协会职责自律管理职能自律管理职能证券从业资格考试复习资料内部版证券从
25、业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识取得从业资格，通过证券经营机构申请统一执业证书须取得从业资格，通过证券经营机构申请统一执业证书须已被机构聘用，已被机构聘用，3年不从事注销执业资格。年不从事注销执业资格。行为规范内容：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律行为规范内容：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。守法。保证性行为保证性行为禁止性行为禁止性行为证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识市场营销基础理论证券市场营销概述证券经纪业务营销证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券
26、市场基础知识含义：含义：菲利普菲利普.柯特勒定义，消费者需求、产品提供、交换及交换媒介、柯特勒定义，消费者需求、产品提供、交换及交换媒介、客户满意度、营销参与者客户满意度、营销参与者市场营销管理观念的演变市场营销管理观念的演变市场营销环境分析市场营销环境分析内容：微观、宏观内容：微观、宏观特点：多变、复杂、差异特点：多变、复杂、差异市场营销战略：市场营销战略：特征：全局性、长远性、指导性、现实性等特征：全局性、长远性、指导性、现实性等基本程序：六步骤基本程序：六步骤市场营销组合策略市场营销组合策略满足市场需求为目标的满足市场需求为目标的“4P”“7P”营销组合营销组合以追求客户满意为目标的以追
27、求客户满意为目标的“4C”营销组合营销组合市场营销基础理论市场营销基础理论证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识含义：含义：包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等 证券公司证券公司营销人员营销人员客户销售客户销售证券类金融产品或相关服务证券类金融产品或相关服务市场营销管理观念的演变市场营销管理观念的演变证券公司营销范围及分类证券公司营销范围及分类对象：公众和特定对象对象：公众和特定对象营销内容：整体营销、业务营销、产品营销营销内容：整体营销、业务营销、产品营销营销方式：直销、代
28、他人、委托他人营销方式：直销、代他人、委托他人证券公司服务特点：证券公司服务特点：无形性、不可分性、专业综合性、差异性、双向性无形性、不可分性、专业综合性、差异性、双向性证券公司营销特点：证券公司营销特点：专业性、适应性、持续性注重公司形象和品牌专业性、适应性、持续性注重公司形象和品牌作用：作用：（了解）（了解）证券公司营销概述证券公司营销概述证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识含义：含义：代理委托买卖收取佣金，分柜台代理买卖和证券交易所代理买卖代理委托买卖收取佣金，分柜台代理买卖和证券交易所代理买卖 委托人委托人证券经纪商证券经纪商证
29、券交易所证券交易对象证券交易所证券交易对象证券经纪业务特点证券经纪业务特点业务对象广泛性业务对象广泛性经纪商的中介性经纪商的中介性客户指令权威性客户指令权威性客户资料保密性客户资料保密性证券经纪业务营销活动：证券经纪业务营销活动：客户招揽客户招揽证券类金融产品及服务销售证券类金融产品及服务销售客户服务客户服务境外证券经纪业务概况：境外证券经纪业务概况：经纪人模式、折扣经纪商模式、综合模式经纪人模式、折扣经纪商模式、综合模式我国证券经纪业务营销发展概况我国证券经纪业务营销发展概况（了解）（了解）证券经纪业务营销证券经纪业务营销证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场
30、基础知识证券市场基础知识证券交易概述证券交易所的会员和席位证券经纪关系的确立委托买卖竞价与成交清算与交收交易信息和交易行为的监督管理内部控制与规范管理风险及防范证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识定义及特征：定义及特征：证券买卖，与发行关系密切。流动性、收益性和风险性；证券买卖，与发行关系密切。流动性、收益性和风险性；原则：原则：公开、公平、公正公开、公平、公正交易程序：交易程序：证券交易概述证券交易概述开开 户户证券账户证券账户资金账户资金账户委委 托托电脑主机撮合电脑主机撮合成成 交交不成交不成交结结 算算证券从业资格考试复习资料内
31、部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识会员：会员：普通会员：境内证券公司普通会员：境内证券公司特别会员：境外证券机构的驻华代表处特别会员：境外证券机构的驻华代表处交易席位：证券交易所交易大厅内的交易资格交易席位：证券交易所交易大厅内的交易资格无形席位和有形席位无形席位和有形席位普通席位和专用席位（普通席位和专用席位（B股席位、债券专用席位、银行质押席位、资股席位、债券专用席位、银行质押席位、资产管理公司的专用席位、基金公司租用席位）产管理公司的专用席位、基金公司租用席位）代理席位和自营席位代理席位和自营席位交易单元交易单元上交所交易单元：上交所交易单元：交易权限的
32、技术载体（交易席位交易权限的技术载体（交易席位+交易权）交易权）深交所交易单位：深交所交易单位：一个席位可申请一个以上的交易单元。交易单元一个席位可申请一个以上的交易单元。交易单元通过网关与深交所系统连接。通过网关与深交所系统连接。证券交易所的会员和席位证券交易所的会员和席位证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识经纪关系的建立：经纪关系的建立：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书风险揭示书、客客户须知户须知签订签订证券交易委托代理协议证券交易委托代理协议和和客户交易结算资金第三方存管客户交
33、易结算资金第三方存管协议协议开立客户交易结算资金帐户：实名制、合法证件、名称一致、名实开立客户交易结算资金帐户：实名制、合法证件、名称一致、名实相符相符委托人的权利义务委托人的权利义务证券经纪商的权利义务证券经纪商的权利义务经纪业务中的禁止行为经纪业务中的禁止行为证券经纪关系的确立证券经纪关系的确立只是确定了代理关系，没有实质委托关系，必须有委托合同或委托单证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识客户交易结算资金第三方存管特点：客户交易结算资金第三方存管特点：多银行制，券商是会计，多银行制，券商是会计，银行是出纳，银证分别保有客户资金明细帐
34、，银行提供另路查银行是出纳，银证分别保有客户资金明细帐，银行提供另路查询和负责总分核对，全封闭银证转账等询和负责总分核对，全封闭银证转账等核心内容：核心内容：证券公司：证券公司：负责交易委托、清算、交收，会计主体，向负责交易委托、清算、交收，会计主体，向银行提供交易结算明细（设立客户证券资金台账）银行提供交易结算明细（设立客户证券资金台账）存款银行：存款银行：保管结算资金。承担结算资金的保管、资金保管结算资金。承担结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取、查询（为投资者开立一般存交收的划转和客户资金存取、查询（为投资者开立一般存款帐户款帐户&交易结算资金账户）交易结算资金账户）委托买卖委托
35、买卖-交易结算资金存管交易结算资金存管证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识委托指令的基本要素：委托指令的基本要素：证券账号证券账号日期日期证券品种证券品种买卖方向买卖方向数量：最低一手，数量：最低一手，0手只有卖出手只有卖出价格：价格：市价委托：市价委托：无价格限制，操作容易，成交效率高（只适用有涨跌幅限制证券无价格限制，操作容易，成交效率高（只适用有涨跌幅限制证券连续竞价期间）连续竞价期间）限价委托：限价委托：更有利价格成交更有利价格成交时间、有效期（我国规定当日有效、约定有效）时间、有效期（我国规定当日有效、约定有效）签名、其他签名
36、、其他委托指令委托指令国债交易为净价交易净价交易应计利息额=债券面值*票面利率*已记息天数/365委托形式：委托形式：柜台委托：柜台委托：投资者将证券委托给证券公司保管并代为处理权益事务；投资者将证券委托给证券公司保管并代为处理权益事务；非柜台委托：非柜台委托：电话、传真电话、传真&函电、自助终端、网上委托函电、自助终端、网上委托委托形式委托形式证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识验证验证审单审单验证资金及证券验证资金及证券委托受理委托受理申报原则：申报原则：时间优先，客户优先。时间优先，客户优先。申报方式：申报方式：有形席位申报：场内
37、交易员有形席位申报：场内交易员无形席位申报：营业部电脑系统同交易所电脑主机联网无形席位申报：营业部电脑系统同交易所电脑主机联网申报时间申报时间委托执行委托执行条件条件程序程序委托撤销委托撤销证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识竞价原则：竞价原则：价格优先、时间优先；价格优先、时间优先；竞价方式：竞价方式：集合竞价集合竞价（9：159：25）同一价格成交（见）同一价格成交（见65页例题）页例题）连续竞价；连续竞价；逐笔连续撮合逐笔连续撮合成交原则成交原则涨跌幅限制证券的有效申报价格范围涨跌幅限制证券的有效申报价格范围不实行涨跌幅限制证券的
38、有效申报价格范围不实行涨跌幅限制证券的有效申报价格范围竞价结果：竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。全部成交、部分成交和不成交。竞价与成交竞价与成交佣金：佣金：证券公司经纪佣金、交易所手续费、交易监管费（不高于证券公司经纪佣金、交易所手续费、交易监管费（不高于3，不低于，不低于5元）元）过户费：过户费：登记结算公司收入，上交所登记结算公司收入，上交所A股股1，1元起步，深交所免交；元起步，深交所免交；B股为结股为结算费算费0.5，基金交易不收，基金交易不收印花税：印花税：1 交易费用交易费用证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识清算与交
39、收的概念清算与交收的概念 定义：定义：清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量价款分别轧抵，应清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量价款分别轧抵，应收应付净额计算处理，交收实质是依据清算结果实现证券、价款的收付收应付净额计算处理，交收实质是依据清算结果实现证券、价款的收付清算和交收的联系清算和交收的联系：清算是交收的保证和基础，交收是清算的后续与完成；：清算是交收的保证和基础，交收是清算的后续与完成；清算和交收的区别清算和交收的区别：清算部发生财产实际转移，交收产生实际转移；：清算部发生财产实际转移，交收产生实际转移；结算从时间安排划分结算从时间安排划分：滚动交收滚动交收会计
40、日交收会计日交收清算与交收的原则清算与交收的原则净额清算：双边净额和多边净额净额清算：双边净额和多边净额共同对手方制度共同对手方制度银货对付原则银货对付原则分级结算分级结算证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识即时行情即时行情证券指数证券指数公开信息：公开信息：买卖金额最大的买卖金额最大的5家营业部家营业部有涨跌幅限制的：有涨跌幅限制的：无涨跌幅限制的无涨跌幅限制的波动异常的波动异常的实施特别停牌实施特别停牌交易所交易信息交易所交易信息重点监管（影响交易量、交易价格的异常交易行为）范围：重点监管（影响交易量、交易价格的异常交易行为）范围：
41、13点点异常交易行为的处理：异常交易行为的处理：警示警示-谈话谈话-提交承诺提交承诺-限制交易限制交易-冻结冻结-查处查处交易所对交易行为的监管交易所对交易行为的监管证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识一般要求：一般要求：前后台及岗位分离前后台及岗位分离专岗负责制专岗负责制不得私下办理业务不得私下办理业务保管客户资料保管客户资料总公司加强集中统一管理总公司加强集中统一管理经纪业务规范管理经纪业务规范管理风险种类：风险种类：法律风险法律风险管理风险管理风险技术风险技术风险风险防范：风险防范：法律风险的防范法律风险的防范管理风险的防范管理风
42、险的防范技术风险的防范技术风险的防范经纪业务风险经纪业务风险监管措施：监管措施：证券公司内部控制证券公司内部控制行业协会自律管理行业协会自律管理交易所监管交易所监管监管机构监管：报告、信息披露、监管机构监管：报告、信息披露、检查检查法律责任：法律责任：经纪业务监管与法律责任经纪业务监管与法律责任证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识帐户管理、登记、托管和存管特别交易规定和交易事项基金、权证、转债相关操作代办股份转让期货中间业务股票网上发行分红派息、配股、网络投票证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识
43、证券市场基础知识证券账户种类证券账户种类交易场所：上海证券账户、深圳证券帐户交易场所：上海证券账户、深圳证券帐户帐户用途：帐户用途：人民币普通账户（人民币普通账户（A股帐户）股帐户）人民币特种账户（人民币特种账户（B股帐户）股帐户）证券投资基金账户证券投资基金账户开立证券账户基本原则：开立证券账户基本原则：合法、真实合法、真实开立证券账户的要求：开立证券账户的要求：账户挂失与补办账户挂失与补办账户查询账户查询证券帐户管理证券帐户管理种类种类其他说明其他说明境内个人开A股普通本人柜台办理委托办理需提供经公证的委托书开B股普通先开立B股资金账户境内法人一般法人机构申请表、法人有效证明等证券公司和基
44、金公司还需提供证监会颁发的经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识初始登记初始登记股份登记股份登记首次公开发行登记和增发新股登记首次公开发行登记和增发新股登记送股登记及公积金转增股本登记送股登记及公积金转增股本登记配股登记配股登记基金登记基金登记债券登记债券登记变更登记：变更登记：证券过户证券过户：集中交易过户集中交易过户非交易过户（股份协议转让、司法扣款、继承等）非交易过户（股份协议转让、司法扣款、继承等）其他变更登记：其他变更登记：冻结、质押等冻结、质押等退出登记：退出登记：进入代办股份转让、债
45、券提前赎回等进入代办股份转让、债券提前赎回等证券登记证券登记证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识托管：托管：投资者将证券委托给证券公司保管并代为处理权益事务；投资者将证券委托给证券公司保管并代为处理权益事务；存管：存管：证券公司将证券统一送交给中央证券存款机构保管并代为处理权证券公司将证券统一送交给中央证券存款机构保管并代为处理权益事务；益事务；证券托管和存管证券托管和存管上交所：上交所：指定交易（唯一），变更时需向原营业部办理撤销指定交易。指定交易（唯一），变更时需向原营业部办理撤销指定交易。深交所：深交所：自动托管，随买通买，哪买那
46、卖，转托不限（确定转入的席位自动托管，随买通买，哪买那卖，转托不限（确定转入的席位代码及地址，于转出营业部申请办理）代码及地址，于转出营业部申请办理）我国证券托管制度我国证券托管制度证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识申报：申报：意向申报、成交申报意向申报、成交申报不纳入即时行情和指数计算，成交量计入成交总量不纳入即时行情和指数计算，成交量计入成交总量数量：数量：股票：不低于股票：不低于50万股或万股或300万元万元基金：不低于基金：不低于300万股或万股或300万元万元国债：不低于国债：不低于1万手或万手或1000万元万元大宗交易大宗
47、交易警示存在终止上市风险的特别处理：警示存在终止上市风险的特别处理：冠于冠于“*ST”，涨跌幅，涨跌幅5%其他特别处理：其他特别处理：冠于冠于“ST”，涨跌幅，涨跌幅5%股票交易特别规定股票交易特别规定定义：定义：投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出规则：规则：债券和权证实行当日回转交易，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次日回转交易股实行次日回转交易回转交易回转交易证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识深交所实行退市风险警示情况深交所实行退市风险警示情况暂停上市暂
48、停上市恢复上市恢复上市中小企业暂停上市、终止上市中小企业暂停上市、终止上市开盘价：开盘价：集合竞价，第一笔成交价集合竞价，第一笔成交价收盘价：收盘价：上交所：上交所：最后一笔交易前最后一笔交易前1分钟的加权平均价，当日无成交为前收盘价分钟的加权平均价，当日无成交为前收盘价深交所：深交所：集合竞价产生，然后为最后一笔交易前集合竞价产生，然后为最后一笔交易前1分钟的加权平均价分钟的加权平均价挂牌、摘牌、停牌、复牌挂牌、摘牌、停牌、复牌除权（息）除权（息）：发生权益分派、公积金转增股本、配股等事件：发生权益分派、公积金转增股本、配股等事件除权（息）价除权（息）价=前收盘价前收盘价-现金红利现金红利+
49、配股价配股价*流通变动比例流通变动比例交易异常：交易异常：临时停市或技术性停牌临时停市或技术性停牌开（收）盘价、除权（息）开（收）盘价、除权（息）1+流通股变动比例流通股变动比例证券从业资格考试复习资料内部版证券从业资格考试复习资料内部版-证券市场基础知识证券市场基础知识概念：概念：主承销商在交易所挂牌销售，投资者通过营业部交易系统进行申购主承销商在交易所挂牌销售，投资者通过营业部交易系统进行申购优点：优点：经济、有效经济、有效股票网上发行股票网上发行网上发行网上发行 类型类型网上竞价发行网上竞价发行网上定价发行网上定价发行定义定义国外：多家承销机构通过招标竞争确国外：多家承销机构通过招标竞争
50、确定发行价格定发行价格我国：主承销商为唯一我国：主承销商为唯一“卖方卖方”，以，以不低于发行底价的价格及限售数量竞不低于发行底价的价格及限售数量竞价认购价认购承销商以确定发行价发售承销商以确定发行价发售特点特点市场性、连续性，较易被价格操纵市场性、连续性，较易被价格操纵发行价确定方发行价确定方式式事先确定发行底价事先确定发行底价事先确定价格事先确定价格认购成功者确认购成功者确认方式认方式价格优先、时间优先价格优先、时间优先抽签确定抽签确定网上累计投标询价：发行前确定价格区间，属于定价发行，带竞价发行特征新股网上定价市值配售：发行总量一部分或全部向二级市场配售，投资者根据其市值和申购限量，自愿申
