1、12/17/20221第一节 最佳关税论第二节 幼稚产业保护政策第三节 战略性贸易政策第四节 贸易政策的政治经济学第六章第六章 国际贸易政策的分析国际贸易政策的分析12/17/20222本章概述本章概述贸易保护主义观点可划分为两类：贸易保护主义观点可划分为两类：一类一类出于本国利益的考虑，认为在某种情形下，贸易保护可提高本国现在或未来的福利，如最佳关税论、幼稚产业保护论等；另一类另一类则从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定解释为利益集团院外活动的结果，通常这类观点称为贸易政策或保护的政治经济学。12/17/20223第一节第一节 最佳关税论最佳关税论 一、供求弹性与关税承担一、供求弹性与关
2、税承担二、最佳关税二、最佳关税三、最佳关税的图形说明三、最佳关税的图形说明12/17/20224一、供求弹性与关税承担（一、供求弹性与关税承担（1）在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关税论的核心思想。税论的核心思想。在大国情形下，关税负担是由国内消费者和在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和
3、进口国对该产品的于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。需求弹性。12/17/20225供求弹性与关税承担（供求弹性与关税承担（2）从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依赖程度。赖程度。当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则比较明确；进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品
4、所面临的替代品的多寡。12/17/20226供求弹性与关税承担（供求弹性与关税承担（3 3）当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代，于是出口商就不得不承担较多的关税。12/17/20227供求弹性与关税承担（供求弹性与
5、关税承担（4）如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下，出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降；二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。12/17/20228二、最佳关税（二、最佳关税（1 1）（一）最佳关税率的概念（一）最佳关税率的概念最优关税率（最优关税率（Optimum Tariff Rate），），是这样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时，其福利逐渐增加到最大值（最优关税率
6、），然后当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下降，最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足的生产点。12/17/20229最佳关税（最佳关税（2 2）关于最佳关税的几点认识：关于最佳关税的几点认识：1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得任何经济利益。最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进
7、口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关税。12/17/202210最佳关税（最佳关税（3 3）在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平决定于外国出口商品的供给弹性。外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳关税水平就越高。因此，进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比。所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国的贸易条件，从而可能使本国福利增加。12/17/202211最佳关税（最佳关税（4 4）所谓最佳关税就是指在零关税与禁止性关税之间存在某一最佳点，在这一点因贸易
8、条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。12/17/202212最佳关税的图形最佳关税的图形OtWT*THBCA图91 最佳关税率零关税禁止关税最佳关税率12/17/202213最佳关税的图形说明最佳关税的图形说明横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关税为零关税，即OA代表自由贸易状态下的社会福利水平。TH表示禁止性关税，对应于该关税水平国内经济回到了封闭状态下。所以当关税水平大于或等于TH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。如图91所示，曲线AB在C点的切线斜率为零。即在这一点，
9、进口国的福利水平达到最高。对应于这一点的关税税率为T，该税率即为最佳税率。12/17/202214三、最佳关税与抽取垄断利润三、最佳关税与抽取垄断利润如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断利润（Snatching rest），即关税带来的利益即关税带来的利益来源于厂商的一部分垄断利润。来源于厂商的一部分垄断利润。12/17/202215图图 形形OQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB图92最佳关税与抽取垄断利润
10、边际成本曲线12/17/202216图形说明（一）图形说明（一）假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的惟一供应者（垄断者）。图中进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。我们假定出口商是平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。12/17/202217在进口国征收关税前，在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化原则决定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量与价格，分别为Qm、Pm。此时出口商获得的垄断利润为PmAECm。征收关税后，征收关税后，出口商的出口成本由
11、Cm升至Ct。现在出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其价格与销售量。由图可知，它将以更高的价格Pt出售低于原先销售量的产品Qt。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。12/17/202218图形说明（三）图形说明（三）由于征税后国内市场进口商品价格上升。且消费减少，所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了CtGFCm。此时，关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即PtPmCtCm，所以PtIHPmCtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即需
12、求曲线比较平坦），那么IAH的面积就会很小。此时，关税有可能改善进口的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。另一方面，征税后出口商的利润要减少。如图所示，出口商的利润减少部分=（CtGFCm+HAEF）PtIHPm，即关税“抽取了部分“抽取”了部分垄断利润。12/17/202219第二节第二节 幼稚产业保护政策幼稚产业保护政策一、李斯特的保护幼稚产业学说一、李斯特的保护幼稚产业学说二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准12/17/202220一、李斯特的保护幼稚产业学说一、李斯特的保护幼稚产业学说（1）（一）李斯特对自由贸易理论的批判（一）李斯特对自由贸易理论的
13、批判1、主张国家经济学。、主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易。他进一步指出，一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择，处于农业时期以前的三个阶段，实行自由贸易才有利于经济发展，如当时的西班牙、葡萄牙等国；处于发展最高阶段即农工商业时期的英国和接近该阶段的法国也应实行自由贸易；而处于农工业时期的国家，如当时的德国和美国，则应实行贸易保护政策。12/17/202221李斯特的保护幼稚产业学说（李斯特的保护幼稚产业学说（2）2、主张生产力理论。、主张生产力理论。他指出，
14、英国、法国都是借助于保护制度，使其工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。3、主张国家干预。、主张国家干预。自由贸易理论视国家为被动的警察（Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易。12/17/202222（二）李斯特关于贸易保护的（二）李斯特关于贸易保护的具体政策主张（具体政策主张（1）1
15、、关于保护对象的选择。、关于保护对象的选择。李斯特认为，只应以工业为保护对象，不应该保护农业。工业中，保护的重点又是那些重要工业部门，对于较为次要的奢侈品和对国内工业的发展具有推动作用的复杂机器的输入，则应采取低保护政策。总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些总体上，保护工业就是保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业。是国内幼稚的但有发展希望的产业。受保护对象经过一段时期后能够成长起来。不过，虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护。12/17/202223李斯特关于贸易保护的具体政李斯特关于贸易保护的具体政策主张（策主张（2）2、关于保护的程度。、关于保护
16、的程度。李斯特主张实行有节制的保护，而不是绝对禁止进口。保护关税的税率一般在20%60%之间。对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；在建立一个技术工业部门时可实行40%60%的保护税率，待其建立后进入正常生产活动后，持久的保护税率，则不应超过20%30%的水平。因此，关税的高低要与工业的发展水平相适应。12/17/202224李斯特关于贸易保护的具体政李斯特关于贸易保护的具体政策主张（策主张（3）3、关于保护期限。、关于保护期限。李斯特认为，保护期限应当是有限度的。保护的期限应以30年为限。4
17、、实施步骤。实施步骤。李斯特认为，保护制度应有步骤地实行，随着工业的发展，逐步提高关税。如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展。当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争。12/17/202225二、幼稚产业的判断标准二、幼稚产业的判断标准所谓幼稚产业（Infant industry），是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护以后使之发展，具有现实的比较利益。幼稚产业的判断标准（MBK标准）。12/17/202226（一）穆勒标准（一）穆勒标准成本差距标准成本差距标准穆勒标准就是指
18、：穆勒标准就是指：如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业。穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下穆勒进一步指出，确定幼稚产业应注意以下三个方面：第一，三个方面：第一，正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；第二，第二，保护只应限于那些被保护，但不久之后没有保护也能生存的产业；第三，第三，最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势的产业。12/17/202227穆勒标准的图形穆勒标准的图形OPQABGCDF
19、FSSSabFFQ1Q4Q2Q3图93 穆勒标准tSS12/17/202228穆勒标准的图形说明（一）穆勒标准的图形说明（一）该国不征收关税时，消费量为OQ3，其中，国内生产为OQ1，进口Q1Q3。现在选定X为幼稚产业，对其进行保护，假设具体措施为对X征收禁止性关税，这将使征税国需求曲线下移或外国出口供给曲线上移，即有两种图示方法，这里表示为外国出口供给曲线上移，即征税后FF将上移至FF，国际价格不变，仍为OF，国内价格则由OF上升至OF，其中FF为关税额。12/17/202229穆勒标准的图形说明（二）穆勒标准的图形说明（二）现假定X产业在保护下发展、成熟起来，其产品的生产成本将降低，使X的
20、国内供给曲线SS右移，即移至SS，国际价格与国内均衡价格一致，就会出现完全的进口替代。在该点取消关税后即可回到自由贸易状态。如果SS进一步右移至SS，国内价格低于国际价格，X将转变为具有比较优势的出口产业，这时FF将变为外国的进口需求曲线，国内的产量为OQ4，出口量为Q3Q4，国内消费为Q1Q3。12/17/202230穆勒标准的图形说明（三）穆勒标准的图形说明（三）穆勒认为，幼稚产业成熟后应达到与各传统国家相同的水平，即SS只需右移至SS而不是SS。但实际上，恐怕需要移至SS以右，因为，保护成功不只是实现进口替代，还应使被保护产业转变为出口产业。12/17/202231（二）巴斯塔布尔标准：
21、利益补（二）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准偿标准第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失。巴斯塔布尔上述标准的第一项与穆勒的选择标准相同。他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题，比起穆勒仅考虑如何由自由竞争产业转变为出口产业，是进了一步。12/17/202232（二）巴斯塔布尔标准：利益补（二）巴斯塔布尔标准：利益补偿标准偿标准巴斯塔布尔标准的第二项也可以用图93说明。在图中，如果该国征收禁止性关税，就会在自由贸易时减少ABFF的消费者剩余，增加ACFF的生产者剩余，净损失三角形ABC（=a）。这时因为实行的是
22、禁止关税，所以没有关税收入，无须从总剩余中扣除关税收入。现若关税保护使国内供给曲线右移至SS，在该点取消了关税，并且，此后在自由贸易下，国内供给曲线进一步移至SS，把这最后的自由贸易状态，同最初的状态做一比较，则生产者剩余增加CGOS（=b）的面积。巴斯塔布尔要求保护利益大于保护成本，即比较a与b的大小。12/17/202233（三）（三）肯普标准：外部经济标准肯普标准：外部经济标准肯普认为，即使某产业符合穆勒肯普认为，即使某产业符合穆勒巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护。要政府进行保护。他补充了一个更为严格的标准：只有他补充了一个更为严格的标准
23、：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。这种保护才是正当的。12/17/202234肯普标准的图形肯普标准的图形时间t成本PWWddT1T0Qd图94 肯普标准12/17/202235肯普标准的图形说明（肯普标准的图形说明（1）图中dd为国内企业最低平均成本的变化，WW为外国企业最低平均成本变化。现从T0点开始实行保护，征收税率为Wd/T0W的进口税，至T1点税率逐渐降低以至为零，问题在于，T1点以后该产品的国内价格水平如何。12/17/202236肯普标准的图形说明（
24、肯普标准的图形说明（2）实际价格将处于dd与WW之间。因为价无法在WW之上形成，而低于dd，企业将蒙受损失。如果是外部性学习过程，后进入企业无法实现与先行企业相同的较低成本，故先行企业可以在Qd与QW之间自由决定价格。如定价为Qd，Qd高于Qd的部分，即为先行企业的部分利润。至于Qd的实际位置，将取决于以下几个方面：12/17/202237肯普标准的图形说明（肯普标准的图形说明（3）第一是dd的斜率，即最低平均成本相应于时间的变化速度；第二是与平均成本曲线相交后各边际成本曲线的斜率；三是对该产业产品的世界需求弹性。如果Qd接近于Qd，由于利润低，无法补偿初期的损失，该产业的发展就需要政府的保护
25、；反之，如果Qd大大高于Qd，则不需要进行保护。如果外部性学习过程中，因为后进企业可以与先行企业相同的成本进行生产，所以，企业的国内价格为Qd，就得不到利润，这时，任何企业都无法承担初期的损失，所以需要保护。12/17/202238三、保护幼稚产业的政策含义及三、保护幼稚产业的政策含义及评价评价对于幼稚产业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护产业得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此，不是单纯的保护落后。12/17/202239第三节第三节 发达国家的战略性贸易政策发达国家的战略性贸易政策12/17/
26、202240战略性贸易政策概说战略性贸易政策概说知识与外部性知识与外部性不完全竞争与战略性贸易政策不完全竞争与战略性贸易政策发达国家战略性贸易政策给发展中国家发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示带来的启示1234内容提要内容提要：12/17/202241一、战略性贸易政策概说1、概念、概念 政府通过采取鼓励特定产业产品出口或限制其进口的措施来达到改善政府通过采取鼓励特定产业产品出口或限制其进口的措施来达到改善经济绩效目的的政策。经济绩效目的的政策。2、主要表现：、主要表现：（1 1）通过征收高额的反倾销税削弱对方国家的国际竞争力）通过征收高额的反倾销税削弱对方国家的国际竞争力 （2 2
27、）通过设置技术性贸易壁垒使发展中国家丧失高附加值产品）通过设置技术性贸易壁垒使发展中国家丧失高附加值产品的国际竞争力的国际竞争力（3 3）通过设置动植物检疫标准、劳工标准等是发展中国家丧失）通过设置动植物检疫标准、劳工标准等是发展中国家丧失劳动密集型产品在出口方面的国际竞争力。劳动密集型产品在出口方面的国际竞争力。3 3、核心、核心 国家通过生产扶持、出口补贴、税收优惠、进口关税等贸易和产国家通过生产扶持、出口补贴、税收优惠、进口关税等贸易和产业政策手段来扶持本国战略性目标产业，提高产业的国际竞争力，业政策手段来扶持本国战略性目标产业，提高产业的国际竞争力，从国际市场获得更多的超额利润。从国际
28、市场获得更多的超额利润。12/17/2022424、演变：Add your title传统国际理论传统国际理论推崇推崇 政府不干预的自由贸易政策政府不干预的自由贸易政策 理论假设前提：完全竞争、不存在规模理论假设前提：完全竞争、不存在规模经济经济新贸易理论新贸易理论 放松传统国际理论假设前提放松传统国际理论假设前提 适当的政府干预有可能改进市场运行的效率适当的政府干预有可能改进市场运行的效率12/17/2022435、战略性贸易政策依据：、战略性贸易政策依据：为了纠正某些国内市场的失灵状况为了纠正某些国内市场的失灵状况 6、市场失灵的判断：、市场失灵的判断：（1 1）高技术产业的企业不能获得其
29、知识外溢产生）高技术产业的企业不能获得其知识外溢产生的收益的收益（2 2）在高度集中的寡头垄断行业里存在着垄断利）在高度集中的寡头垄断行业里存在着垄断利润润12/17/202244 战略性贸易政策理论认为，在不完全竞争和战略性贸易政策理论认为，在不完全竞争和规模经济条件下一国政府可以借助关税、补贴和规模经济条件下一国政府可以借助关税、补贴和保护国内市场等政策手段保护国内市场等政策手段,扶植本国战略性产业的扶植本国战略性产业的成长成长,增强其国际竞争能力增强其国际竞争能力,带动相关产业发展带动相关产业发展,从从而谋取规模经济之类的额外收益而谋取规模经济之类的额外收益,并可抢占国际竞并可抢占国际竞
30、争对手的市场份额争对手的市场份额,转移其垄断利润。即在规模经转移其垄断利润。即在规模经济和不完全竞争条件下济和不完全竞争条件下,实施这一保护贸易政策的实施这一保护贸易政策的国家不但无损于其经济福利国家不但无损于其经济福利,反而有可能提高自身反而有可能提高自身的福利水平。其实质是通过政府的战略性干预的福利水平。其实质是通过政府的战略性干预,创创造和扶植本国产业及企业的国际竞争优势造和扶植本国产业及企业的国际竞争优势 12/17/202245二、知识与外部性一、发达国家的知识产业：一、发达国家的知识产业：生产知识都是这些产业活动的核心内容生产知识都是这些产业活动的核心内容主要存在于一些高新技术产业
31、主要存在于一些高新技术产业 1 1、特点：、特点：例如：计算机，微电子，生物工程和空间技术等例如：计算机，微电子，生物工程和空间技术等12/17/202246content知识产品的生产者很难把知识创新的成果占为己有知识产品的生产者很难把知识创新的成果占为己有知识产品的消费不具排他性，而且其他人增加消费知识产品的消费不具排他性，而且其他人增加消费的的 边际成本等于零边际成本等于零知识的使用和消费不仅不会使知识损耗减少，而且知识的使用和消费不仅不会使知识损耗减少，而且还会使知识增加还会使知识增加知识产品具有很强外部性，即知识产品的社会收益知识产品具有很强外部性，即知识产品的社会收益要大大高于知识
32、产品给生产者个人带来的效益要大大高于知识产品给生产者个人带来的效益12/17/202247 由于知识产品的这些公共产品性质，决定了由于知识产品的这些公共产品性质，决定了知识生产的资源配置上市场是失灵的。知识生产的资源配置上市场是失灵的。这样，对于高技术产业中的一些企业而言，这样，对于高技术产业中的一些企业而言，一个需要面对的事实即是它们创造的一些新知识，一个需要面对的事实即是它们创造的一些新知识，可以被其他企业无偿分享，而这部分由知识带来可以被其他企业无偿分享，而这部分由知识带来的社会效益却没有被包含在企业的私人收益中，的社会效益却没有被包含在企业的私人收益中，也就是说，高新技术产业的企业不能
33、获得其知识也就是说，高新技术产业的企业不能获得其知识外溢产生的收益。在市场失灵的情况下，政府介外溢产生的收益。在市场失灵的情况下，政府介入是有理由的，适当的补贴也是必须的，否则村入是有理由的，适当的补贴也是必须的，否则村催的市场激励机制将不足以促使高技术企业进行催的市场激励机制将不足以促使高技术企业进行创新活动。创新活动。12/17/2022483 3、政府进行补贴时需要注意的问题：、政府进行补贴时需要注意的问题：（1 1）政府能否正确选择应当给予补贴的企业或活）政府能否正确选择应当给予补贴的企业或活 动，即补贴的目标；动，即补贴的目标；（2 2）如何确定外部性和补贴的数量。）如何确定外部性和
34、补贴的数量。12/17/202249结结 论：论：战略性贸易政策的一般原则应是针对战略性贸易政策的一般原则应是针对发生市场失灵的特定活动，政府的补贴应发生市场失灵的特定活动，政府的补贴应该给予那些创造了知识而又没有完全得到该给予那些创造了知识而又没有完全得到回报的企业，而不是具有知识创造和传播回报的企业，而不是具有知识创造和传播特点的整个产业。特点的整个产业。12/17/202250外部性n1、定义、定义n外部性是指由于市场活动而给无辜的第外部性是指由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本三方造成的成本2、对定义的理解、对定义的理解外部性是一种人为的活动外部性是一种人为的活动外部性是在某项活动的
35、主要目的以外派生出的影响外部性是在某项活动的主要目的以外派生出的影响3、外部性可分为正外部性和负外部性、外部性可分为正外部性和负外部性12/17/202251补贴的数量n这是一个非常困难的实际经验问题，主这是一个非常困难的实际经验问题，主要由外部性的性质所决定，由于外部性要由外部性的性质所决定，由于外部性没有一种市场价格，因而难以衡量。没有一种市场价格，因而难以衡量。但不管怎样，外部性的存在所导致的市但不管怎样，外部性的存在所导致的市 场失灵为战略性政策的实施提供了一个有场失灵为战略性政策的实施提供了一个有力的依据。力的依据。12/17/202252三、不完全竞争与战略性贸易政策欧洲空中客车公
36、司欧洲空中客车公司 美美国国波波音音公公司司生产生产不生产不生产生产生产（-5-5，-5-5）（100100，0)0)不生产不生产(0(0，100)100)(0,0)(0,0)假定两个国家，美国和欧洲分别拥有一家企业，波音公司和空中汽假定两个国家，美国和欧洲分别拥有一家企业，波音公司和空中汽车公司，两家公司都能生产车公司，两家公司都能生产200200架具有很强规模经济效应的新式客机，架具有很强规模经济效应的新式客机，两家公司都有两种选择：生产或不生产。由此得出利润矩阵：两家公司都有两种选择：生产或不生产。由此得出利润矩阵：这种情况下，空中客车不会进入市场，因为只能是两败俱伤，都要面对这种情况下
37、，空中客车不会进入市场，因为只能是两败俱伤，都要面对-5 5的亏损。的亏损。12/17/202253 假定欧洲政府对空中客车补贴假定欧洲政府对空中客车补贴1010，从而新的利润矩阵，从而新的利润矩阵变为：变为：生产生产不生产不生产生产生产（-5-5，5 5）（100100，0 0）不生产不生产（0 0，110110）（0 0，0 0）欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司美美国国波波音音公公司司 现在，不管波音采取什么战略，空中客车只要生产就能获利。对于波现在，不管波音采取什么战略，空中客车只要生产就能获利。对于波音公司来讲，如果继续生产，与空中客车竞争的结果就是要承担音公司来讲，如果继续生产，与空
38、中客车竞争的结果就是要承担-5-5的亏的亏损；如果不生产，利润为零。相比之下，波音会选择退出市场，此时的损；如果不生产，利润为零。相比之下，波音会选择退出市场，此时的均衡结果为（均衡结果为（0 0，110110）.政府付出政府付出1010的补贴给空中客车公司带来了的补贴给空中客车公司带来了110110的的利润，其中利润，其中100100是从波音转移过来的超额利润。这就是政府战略性贸易政是从波音转移过来的超额利润。这就是政府战略性贸易政策通过补贴帮助本国企业获取了这部分利润。策通过补贴帮助本国企业获取了这部分利润。12/17/2022543、实践中遇到的问题：（2 2）补贴不是公平竞争，）补贴不
39、是公平竞争，会招致外国的报复。以牺会招致外国的报复。以牺牲外国的利益为代价来增牲外国的利益为代价来增加本国福利的损人利己的加本国福利的损人利己的政策，往往会引发贸易战，政策，往往会引发贸易战，最终导致双方多受损害最终导致双方多受损害（3 3）政府在实施这种政策的同）政府在实施这种政策的同时，还要考虑其结果是否会对时，还要考虑其结果是否会对国内的其他产业造成损害。如国内的其他产业造成损害。如果政府的干预政策给一个产业果政府的干预政策给一个产业赢得了战略优势的同时，给另赢得了战略优势的同时，给另一个产业造成了战略劣势，这一个产业造成了战略劣势，这一政策的可能性和有效性是值一政策的可能性和有效性是值
40、得怀疑的得怀疑的（1 1）市场的不）市场的不确定和信息的确定和信息的不充分会导致不充分会导致政府出现决策政府出现决策失误失误12/17/202255（1）市场的不确定和信息的不充分会导致政府出现决策）市场的不确定和信息的不充分会导致政府出现决策失误失误生产生产不生产不生产生产生产（5 5，-5-5）（110110，0 0）不生产不生产（0 0，100100）（0 0，0 0）欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司 仍然以上面的仍然以上面的例子为例，加入波例子为例，加入波音公司在技术和生音公司在技术和生产能力上比空中客产能力上比空中客车略胜一筹，这样车略胜一筹，这样在两家同时生产的在两家同时生产的情况
41、下，空中客车情况下，空中客车亏损亏损5 5，而波音则，而波音则盈利盈利5 5，初始的利，初始的利润矩阵就变为：润矩阵就变为：美美国国波波音音公公司司现在无论何种情况，波音公司都会选择生产，现在无论何种情况，波音公司都会选择生产，因为即使存在空中客车的竞争，波音都会获利，因为即使存在空中客车的竞争，波音都会获利，而空中可趁最好的选择是退出市场。此时无政而空中可趁最好的选择是退出市场。此时无政府介入的情况下，市场均衡的结果就是（府介入的情况下，市场均衡的结果就是（110110，0 0）。）。12/17/202256生产生产不生产不生产生产生产（5 5，5 5）（110110，0 0）不生产不生产(
42、0,110)(0,110)(0,0)(0,0)但是如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然提供但是如果欧洲政府没有获得这一信息，仍然提供1010的补贴，这样就的补贴，这样就会出现以下的利润矩阵：会出现以下的利润矩阵：欧洲空中客车公司欧洲空中客车公司美美国国波波音音公公司司空中客车虽然得到空中客车虽然得到1010的补贴，却只获得了的补贴，却只获得了5 5的利润，实质上仍然处于亏的利润，实质上仍然处于亏损状态，政府的补贴并没有使它获得垄断利润。损状态，政府的补贴并没有使它获得垄断利润。12/17/202257引申案例：美欧航空业战略性贸易政策纠纷引致引申案例：美欧航空业战略性贸易政策纠纷引致WTO最大诉
43、讼最大诉讼案案 美国波音公司和欧洲空客公司是世界上最大的两家飞机制造商，双方美国波音公司和欧洲空客公司是世界上最大的两家飞机制造商，双方在民用和军用飞机市场展开长达数十年的竞争。由于美国政府是世界上最在民用和军用飞机市场展开长达数十年的竞争。由于美国政府是世界上最大的军事装备购买者，其国防开支和军事研究经费远远多于其他工业国家。大的军事装备购买者，其国防开支和军事研究经费远远多于其他工业国家。这样使其在诸如战斗机一类具有技术优势和规模经济的产品上处于领先地这样使其在诸如战斗机一类具有技术优势和规模经济的产品上处于领先地位，其技术优势和规模经济向民用航空业的外溢，使美国航空工业长期处位，其技术优
44、势和规模经济向民用航空业的外溢，使美国航空工业长期处于优势地位。而欧盟持续于优势地位。而欧盟持续2020年不断对空中客车公司进行补贴和扶持，使空年不断对空中客车公司进行补贴和扶持，使空中客车实力不断增强。中客车实力不断增强。美国指责过去十年间欧盟对空中客车的补贴达到了美国指责过去十年间欧盟对空中客车的补贴达到了350350亿美元，违反了亿美元，违反了国际贸易规则。欧盟指责美国政府通过国防合同和军事研究等方式直接或国际贸易规则。欧盟指责美国政府通过国防合同和军事研究等方式直接或间接向波音公司提供了数额更为巨大的补贴，自间接向波音公司提供了数额更为巨大的补贴，自19921992年以来美国政府对波年
45、以来美国政府对波音公司的补贴高达数百亿美元之多；此外，美国以出口退税的方式每年向音公司的补贴高达数百亿美元之多；此外，美国以出口退税的方式每年向波音公司提供波音公司提供2 2亿美元的出口补贴。美国和欧洲关于研发补贴的战略性贸易亿美元的出口补贴。美国和欧洲关于研发补贴的战略性贸易政策纠纷日趋激烈。世界贸易组织政策纠纷日趋激烈。世界贸易组织20052005年年7 7月在瑞士日内瓦总部决定，就美月在瑞士日内瓦总部决定，就美欧关于对美国波音和欧洲空客两大飞机制造公司提供补贴的贸易争端分别欧关于对美国波音和欧洲空客两大飞机制造公司提供补贴的贸易争端分别成立专家仲裁小组。这场诉讼将成为成立专家仲裁小组。这
46、场诉讼将成为WTOWTO有史以来金额最大、影响最广的一有史以来金额最大、影响最广的一起诉讼案，至今该案尚未了结。起诉讼案，至今该案尚未了结。可见，发达国家的战略性贸易政策在当今强调自由贸易的格局下，各可见，发达国家的战略性贸易政策在当今强调自由贸易的格局下，各国通常以鼓励技术进步的形式予以实施，这样既有利于促进提高本国的国国通常以鼓励技术进步的形式予以实施，这样既有利于促进提高本国的国际竞争力，又相对比较隐蔽。际竞争力，又相对比较隐蔽。12/17/2022581 1、有选择地补贴出口幼稚工业、有选择地补贴出口幼稚工业2.2.取消对衰落工业的补贴，代之产取消对衰落工业的补贴，代之产业调整政策业调
47、整政策 3 3、补贴优势企业，巩固市场地位、补贴优势企业，巩固市场地位 四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示 12/17/202259四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示四、发达国家战略性贸易政策给发展中国家带来的启示 有选择地补贴出口幼稚工业。中国是一个发展中的有选择地补贴出口幼稚工业。中国是一个发展中的大国，生产技术水平低，资本稀缺，劳动力相对丰大国，生产技术水平低，资本稀缺，劳动力相对丰裕，按照比较优势原理，应当出口劳动密集型产品，裕，按照比较优势原理，应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，中国目前的外贸商品结
48、构正进口资本密集型产品，中国目前的外贸商品结构正是如此。但是该种国际分工模式所获比较利益十分是如此。但是该种国际分工模式所获比较利益十分有限，在国际经济中始终处于依附地位，不利于经有限，在国际经济中始终处于依附地位，不利于经济的发展。要实现经济起飞，必须越过现有要素禀济的发展。要实现经济起飞，必须越过现有要素禀赋的约束，培育创造新的比较优势，占据有利的国赋的约束，培育创造新的比较优势，占据有利的国际分工领域。因此，对某些国际比较利益大的出口际分工领域。因此，对某些国际比较利益大的出口幼稚工业进行扶持是完全必要的。当然补贴对象的幼稚工业进行扶持是完全必要的。当然补贴对象的选择必须符合收益大于成本
49、的原则，给予那些具有选择必须符合收益大于成本的原则，给予那些具有显著动态规模经济的企业。显著动态规模经济的企业。12/17/202260n2.2.取消对衰落工业的补贴，代之产业调取消对衰落工业的补贴，代之产业调整政策。长期以来，我国对衰落工业的整政策。长期以来，我国对衰落工业的大量补贴不仅给国家财政带来了沉重的大量补贴不仅给国家财政带来了沉重的负担，而且造成了难以估量的经济损失。负担，而且造成了难以估量的经济损失。取消这些无效率的补贴已成为当务之急。取消这些无效率的补贴已成为当务之急。但同时转移成本的问题也不容忽视。为但同时转移成本的问题也不容忽视。为此，需要执行产业调整政策，由国家承此，需要
50、执行产业调整政策，由国家承担部分转移成本，如收购过剩设备，对担部分转移成本，如收购过剩设备，对职工进行再就业培训等，促进产业结构职工进行再就业培训等，促进产业结构的顺利转换和经济的稳定发展。这方面，的顺利转换和经济的稳定发展。这方面，日本有许多成功的经验值得借鉴。日本有许多成功的经验值得借鉴。12/17/202261n3 3、补贴优势企业，巩固市场地位。我国是发展中国、补贴优势企业，巩固市场地位。我国是发展中国家，尚不具备与别国进行寡头竞争的条件，故无法家，尚不具备与别国进行寡头竞争的条件，故无法利用出口补贴转移它国利润，但这并不意味着补贴利用出口补贴转移它国利润，但这并不意味着补贴赢家之说已
