1、中外行刑制度比较多媒体教学课件 第三章中外行刑的有关理论和思想倾向第三章中外行刑的有关理论和思想倾向第一节第一节 国外行刑的有关理论和思想倾向国外行刑的有关理论和思想倾向确立监禁刑地位的思想基础确立监禁刑地位的思想基础监禁刑地位的确立是资产阶级革命的产物，欧洲的启蒙运动是监禁刑地位确立的思想基础。启蒙运动对美国监禁刑的确立可从三个方面来观察：（一）启蒙运动的基本观点启蒙运动的思想家还有：英国的边沁、休谟、洛克、佩因；法国的孟德斯鸠、伏尔泰和意大利的贝卡利亚。公民、社会和国家的定位。（二）对犯罪和刑罚的认识（三）以监禁刑为主导的实践体现了对启蒙思想的认可孟德斯鸠洛克伏尔泰贝卡利亚确立社区刑罚地位
2、的思想基确立社区刑罚地位的思想基础础监禁刑为中心的行刑制度体现了社会的文明和进步监禁刑的弊端也日益犯罪社会学理论1.芝加哥学派的社会失序和文化冲突理论2.萨瑟兰的差异交往理论萨瑟兰的差异交往理论由九个部分组成：（1）犯罪行为是习得的；（2）犯罪的行为是与其他人在交往的过程中习得的；（3）犯罪行为的习得主要来自于与之关系密切的小群体之中。警方破获抢劫诈骗犯罪团伙 青少年犯罪率逐年攀升 （4）这种习得的内容包括：动机和动力导向、对犯罪的态度，对犯罪的“合理性”的认识；犯罪技术，这种技术有时是非常复杂的，有时是非常简单的；（5）动机和动力的特定的导向取决于对于法律定义的赞成与否；（6）一个人成为违法
3、者是基于对法律定义的否定；（7）差异交往在频率、持续性、优先权和强度方面有所不同；（8）通过与犯罪人的交往习得犯罪行为，在与反犯罪模式的交往中（如警察的追查）增强了应对的能力，这个过程涉及到所有习得中的各个环节；（9）犯罪行为是满足自身需要的体现和价值观的表达，但并不能以此作为犯罪的解释，因为非犯罪人的行为同样是需要和价值的表达。3.默顿的犯罪结构理论 在芝加哥学派之后的几十年中，萨瑟兰和默顿的思想对美国犯罪学理论产生了重大影响，萨瑟兰和默顿各自形成的理论以及以后共同地形成的理论在美国犯罪学领域占有支配地位。4.科恩、米勒等的亚文化理论 5.坦南鲍姆、利墨特的标签理论 坦南鲍姆提出的标签理论在
4、20世纪60、70年代盛行一时。标签理论的另一个代表人物是利墨特，他以两种情形来界定标签理论：初次越轨和再次越轨。初次越轨的过程包括：越轨的理由、各种的情境、越轨行为实施的范围等。再次越轨的发生：当行动者不再把他的越轨和他的自我身份分离。利墨特解释了从初次越轨到再次越轨的转变，他认为这个转变涉及到一个连续的过程，即初次的越轨跟随着逐渐增大的社会公众对他们的负面反应。随着时间的推移，越轨行动者在肯定个人的越轨身份后从事了第二次越轨行为，将强化对自我越轨身份的确认。这一时期美国犯罪学理论的发展的一个重要特点是将过去在犯罪原因的研究中偏重个体原因（如从生物学、精神病学和心理学角度）转为从犯罪社会学的
5、角度（包括社会心理学）研究犯罪原因。更生理念更生的理念是这一时期推动社区矫正制度发展的一个重要的指导思想。更生理念的主要内容包括了四个假定：1.人的行为是一个有因果关系的产物2.人的行为的因果关系能够被确认3.正确认识引起过错行为的原因能够使我们对人的行为问题进行科学的矫正处遇4.采用一定的措施来矫正罪犯并把它作为一个治疗的功能监狱亚文化理论监狱亚文化的研究涉及到监狱对罪犯的影响以及罪犯对监狱机构的影响研究的内容包括：罪犯如何在进入监狱的社区中被同化？罪犯的权利被剥夺以及罪犯如何面对并且适应这种剥夺？监狱存在哪些亚文化？监狱的运作是否在权力关系的影响下有异化或者被某种交换关系所控制？在未来如何
6、对监狱的状况有所改进？(四)监狱亚文化研究的启示 监狱亚文化的负面作用表现为增加了罪犯的暴力倾向以及对罪犯控制的难度。需要解决的问题是：如何能够提高监狱管理的效率？什么样的刑罚制裁能够实现对犯罪的控制？从监狱亚文化的研究中可以反映出监狱行刑有四个难解的矛盾：1.监狱的设计理念与实际效果的矛盾。2.罪犯的被剥夺与反剥夺的矛盾。3.监狱工作者严格执法与妥协的矛盾。4.监狱行刑的进步性与局限性的矛盾。（五）民权运动在20世纪60至70年代美国的民权运动对社区矫正的发展起到了巨大的推动作用。1.民权运动产生的背景2.民权运动所涉及到的种族主义和社会改革问题3.罪犯的权利运动 罪犯权利运动经历了三个发展
7、阶段罪犯权利运动经历了三个发展阶段 第一阶段：针对监狱没有提供适当的条件、早期的假释承诺和较好的矫正处遇没有兑现 第二阶段：监狱对黑人罪犯进行的伊斯兰教活动的限制 第三阶段：美洲狮组织 在民权运动中，罪犯的以下权利获得了进一步的保障：（1）起诉权（2）宗教自由权（3）交往、获得法律帮助和进入法院渠道的权利（4）对罪犯的惩戒方法和适当程序（5）监禁的条件和强制力的使用（6）平等的保护和矫正处遇（7）缓刑和假释 4.民权运动的启示（六）社区模式社区模式体现了充分利用社区资源对罪犯进行矫正的理念 社会帮教活动（七）刑罚成本 希望通过廉价的监禁的替代方法既能有效控制犯罪，又能尽量减少刑罚成本（八）宗教
8、的博爱 宗教的理念对犯罪的控制和行刑制度的改革和完善都有着重要的影响三、当代行刑的有关理论和思想倾向三、当代行刑的有关理论和思想倾向受启蒙运动的影响，西方发达国家的刑罚和行刑制度逐渐趋于轻缓目前，西方发达国家特别是美国对这种行刑的基础理论主要可分为三个方面：（一）保守理论 保守的理论或称个人的理性选择理论，该理论认为人们都具有自由的意志，同时能对事物作出理性的选择(二)自由理论自由理论认为人们的行为不仅仅是个人意志的体现和反映，而且受到许多社会因素的影响(三)激进理论激进理论通常对现存的社会制度提出质疑以上三种理论会直接影响行刑制度惩罚关于惩罚的倾向，其着眼点基于三个方面：1、报应 报应原则具
9、有三性：法律的公开性、惩罚的固定性和对等性2.威慑 威慑是通过对犯罪分子的刑事惩罚，来避免和限制潜在的犯罪可能性3.剥夺和限制再犯能力惩罚的第三个作用是对罪犯的再犯能力予以剥夺和限制 对惩罚的有效性问题探讨 如果惩罚手段能适用得当并把握适度的量，那么惩罚能发挥应有的作用。对加重惩罚能制止犯罪的观点从历史和科学的角度给予了反驳：加重惩罚对减少犯罪并不是非常有效的办法。(二)矫正 1.治疗和更新 治疗在矫正领域的重要发展趋向是探讨罪犯的犯罪原因，这些原因有的是因为精神的疾病、或是因为疏忽、或是因为居于社会经济的底层、一些基本的社会权利被限制和剥夺等。更新是通过改变罪犯原有的动机、价值观念、自我概念
10、及态度来帮助他们重新社会化。较长的时间来观察。同时，今后的犯罪与社会多方面因素也有着一定的关系，所以通常不可能较早作出正确的预测。2.重新与社会结合 这是指罪犯在释放后能较好的与社会相适应和结合。罪犯劳动改造罪犯在集中学习(三)预防和控制 1.预防 几乎所有的监狱服刑人员最终将要得到释放，但不少释放人员仍有重犯的可能，目前美国的重犯率大约在50%左右。因而许多社区和政府的机构都注意把犯罪的预防(包括预防犯罪和重新犯罪)作为治理犯罪的重要内容。预防的侧重点主要集中在两方面：一是个人 二是这些人员的生活环境 犯罪的预防是有限度的。犯罪是人类社会不可避免的产物 人们的环境也被认为是一个预防犯罪的重点
11、 2.控制 控制思想是指加强对社区服刑人员的强化监督。第二节第二节 我国行刑的有关理论和思想倾向我国行刑的有关理论和思想倾向清末修律的指导思想清末修律的指导思想清末修律首次在我国确立了自由刑的地位民国期间我国行刑的有关理论和思想倾向建国后至改革开放前我国行刑的有关理论和思想倾向改革开放前我国行刑的有关理论和思想倾向尽管这一时期我国监狱学达到了历史上的空前繁荣，但是也明显存在着一些局限性。影响了我国行刑理论和思想的发展、创新。1.在理论研究中明显带有封建的烙印。2.缺乏对建国以来劳改工作的客观评价 3.理论研究与实际工作的明显脱节 4.缺乏多学科的理论的支撑我国在行刑领域的理论研究提出了一些非常
12、有价值的创新思路主要可归纳为以下几方面：1.监狱的设置及布局调整2.完善行刑体制，确保行刑功能的发挥3.罪犯风险、需要评估及分类处遇制度的完善4.减刑、假释和社区矫正奖惩制度的改革与完善5.罪犯更新改造项目的完善与质量的提高6.行刑工作人员的专业化建设及素质的提高 7.社区矫正比例的扩大及社区行刑质量的提高 8.罪犯权利保护内容的增加及权利保护制度的完善 9.降低刑罚成本的措施及路径 10.恢复性司法执法理念和措施在监狱和社区行刑中的加强 11.对行刑工作量化评估体系的构建及评估结果的公开 12.行刑统计数据的规范化及公开 这些问题是我国近期内需要加强研究并进行改革创新的重要问题。第三节第三节
13、 小结（中外的差异比较）小结（中外的差异比较）行刑的改革、发展和完善需要一定的理论和思想的支撑。行刑的改革、发展和完善需要一定的理论和思想的支撑。西方发达国家行刑制度目前在世界范围内处于领先的地位。西方发达国家行刑制度目前在世界范围内处于领先的地位。主要受启蒙运动思想的影响，犯罪学理论特别是犯罪社会主要受启蒙运动思想的影响，犯罪学理论特别是犯罪社会学理论发展的影响，宗教文化的影响。学理论发展的影响，宗教文化的影响。其理论、思想和文化的形成与其社会经济、政治、文化的其理论、思想和文化的形成与其社会经济、政治、文化的发展进步有着密不可分的关系。发展进步有着密不可分的关系。先进的思想和理论是在旧的制度中产生。先进的思想和理论是在旧的制度中产生。在行刑领域改革和创新与一个国家的整个政治体制有着密在行刑领域改革和创新与一个国家的整个政治体制有着密不可分的联系不可分的联系 每一个改革和创新在一定程度上都意味着对社会不同利益每一个改革和创新在一定程度上都意味着对社会不同利益集团进行利益的调整和博弈集团进行利益的调整和博弈
