1、世界经济新论第二章：社会生产力和世界经济进一步发展第一讲：许可贸易第二讲：产业结构软化第一讲：许可贸易一、含义二、许可贸易所转让的技术内容三、许可的种类与运用四、许可协议的主要条款一、含义 许可贸易是技术贸易的主要方式。许可贸易是技术输出方将其技术使用权通过许可协议或合同出售给技术引进方的交易。在许可交易中，授权的一方即技术输出方或称许可方;技术引进方则为受权方。“许可”的概念源出于工业产权。工业产权具有所有权的主要特性。由于工业产权受到法律保护，不容侵犯，只有拥有工业产权者将使用权授予另一方，对方才能使用该项技术来制造和销售该项产品，这就是“许可”的来源。这个概念推广到技术贸易中，即成为“许
2、可贸易”。二、许可贸易所转让的技术内容 许可交易的标的物主要是受工业产权法保护的专利、商标和不受工业产权法保护的专有技术的使用权。通过许可协议，许可人允许被许可人取得他所拥有的专利、商标或专有技术的使用权、产品制造权和销售权。在许可贸易中，许可人所出售的并不是他所拥有的商标权、专利权或专有技术的本身，而是在一定条件下，只将其使用权转让给被许可人。例如，专利所有人保留专利的所有权，仅允许被许可人根据协议规定的条件，在商定的期限内，通过支付一定的报酬，使用他的专有技术，因此，专利所有人所转让的仅仅是专利权的使用权。专利所有人既保留有专利权。2.按许可授权的范围分(1)普通许可(2)排他许可(3)独
3、占许可(4)分许可(5)交换许可(1)普通许可 这种许可是指技术引进方在协议有效期限内，享有在技术协议规定的条件和范围内使用技术输出方所转让的技术，制造和销售产品的权利。但对技术输出方则没有限制，技术输出方仍保留其使用权。他仍具有使用该项技术，在该地区制造和销售协议中规定的产品以及将该项技术转让给第三者的权利。(2)排他许可 这种许可是指技术输出方和引进方在协议有效期限内都可在一定条件下、具有在规定地区内使用该项技术，制造和销售产品的权利。但技术输出方不得将该项技术再转让给第三者。所谓一定条件是指技术输出方对技术引进方在使用权方面的限制条款，如禁止产品出口，只能在引进方国内捎售;或只允许向规定
4、地区出口;规定产品必须由技术输出方的销售机构销售;限制所转让的技术只能为技术引进方所使用或只能在一定的部门使用;以及规定销售限额或产品的最高产量等等。(3)独占许可 这种许可是指:在协议有效期限内，在规定地区内，技术引进方对所转让的技术享有独占使用权。即使技术输出方虽然仍拥有技术的所有权，但在协议有效期限内，亦不得在该地区使用所转让的技术制造和销售产品，更不能将该项技术转让给第三者。就技术引进方而言，独占许可在技术使用权上的独占性比排他许可更进了一步。(4)分许可 这种许可指技术引进方有权将其所取得的权利转让给第三者。分许可一般都属于普通许可，不具有技术使用权的独占性。(5)交换许可 这种许可
5、是指双方相互交换各自的专有技术或专利权，因此，一般是不收费的。双方的权利可以是独占的，也可以是非独占的。以上各种许可反映了技术引进方对技术使用权的独占的程度不同，因此，所付的代价也不一。一般讲，普通许可所付的报酬最低，排他许可较高，对独占许可所付的代价最高。四、许可协议的主要条款1.有关专利的条款2.有关商标的条款3.专有技术的保密4.交换改进技术5.价格与支付6.税收问题7.出口限制问题8.合同适用的法律问题1.有关专利的条款(1)关于侵犯专利权问题(2)关于交纳专利费问题(1)关于侵犯专利权问题(a)通知的义务(b)起诉或应诉的义务(c)关于诉讼期间提成费的支付(a)通知的义务 在许可协议
6、有效期间，有可能发生第三者侵犯许可项下的专利权问题;或是第三者对许可项下的专利权提出异议或指控。被许可人如发现上述情况，应及时通知许可人，以便其采取相应对策。也可规定，双方都有相互通知对方的义务。(b)起诉或应诉的义务 被许可人如发现上述情况，应及时通知许可人，以便其采取相应对策。也可规定，双方都有相互通知对方的义务。(c)关于诉讼期间提成费的支付 一般规定，在专利诉讼期间，被许可人有权暂时停止支付提成费，或只按约定的百分比支付提成费。2.有关商标的条款(1)商标使用的利与弊(2)解决使用弊端的办法(1)商标使用的利与弊 商标问题的关键在于如何使用许可人的商标。被许可人使用许可人的商标的好处是
7、，利用其名牌商标，易于进入国际市场，打开销路;不利之处是，被许可人长期使用许可人的商标而不使用自己的商标，客观上是给许可人的商标扩大影响，而自己的商誉却建立不起来.一旦协议期满，或许可人终止协议，被许可人即必须改换商标。这样，在一段时间内产品的销路必然要受影响。(2)解决使用弊端的办法 一般的解决办法有三:1)采取联合商标的办法，即把外国商标与本国注册的商标联合在一起使用，以防止对外国商标的依赖;(2)联结商标，按双方商标的特点，设计成联结在一起的新商标，商标上应使用引进方国家的文字和符号，或带有某些外国文字;(3)在开始阶段用联合商标，经过一个阶段后，外国商标从联合商标中退出，仅用本国注册的
8、商标，也就是采取让外国商标“逐步退出”的办法来建立本国商标的信誉。3.专有技术的保密（1）保密的范围（2）保密的期限（1）保密的范围 (a)对确是大家不知道的技术应予保密，至于一般技术资料则无需保密。(b)保密的地区范围也有两种情况:一是不得向本国以外的地区泄露，这样就可在国内扩散;二是只限于技术引进方如某工厂，不得向第三方透露，这样就限制了引进技术在国内的扩散。（2）保密的期限 保密的期限，一般是和协议有效期相一致。技术输出方有时要求在协议期满后，对保密期再延长若干年。否则，他们对改进技术将于协议期满前一、二年停止提供。对于这种情况应以对方技术发展的能力来衡量。如对方技术发展能力较大，引进方
9、接受对方延长保密期的要求，多承担一、二年保密义务，也许有可能多获得一些新的改进技术。在许可协议中，若只签订“协议终止后仍应保密”的条款，而未规定保密的具体年限，这无异要技术引进方承担长期保密的义务。在科学技术日新月异的今天，显然对技术引进方是不利的。有的技术输出方要求在协议终止后收回技术资料，这也是不合理的限制性条款。4.交换改进技术 在协议有期效内，双方都有可能在所转让的技术基础上，加以改进提高，发展为更先进的技术，生产更好的产品。技术转让的双方都有义务彼此提供各自取得的发展和改进，这已是国际惯例。因此，在许可协议中应加以明确规定，技术输出方应向引进方提供新的发展和改进。通常对这种行为称为技
10、术继续援助。反之，引进方也应将其在原有技术上的改进和发展提供给输出方，这通常被称之为技术反馈。4.交换改进技术 这种技术改进的相互交换，应明确以下两点:(1)双方交换技术改进的条件必须是对等的、互惠的，不能只要求一方实行技术反馈，而不要求另一方继续进行技术援助。交换的价值、独占性程度及使用地区等方面，应根据完全对等的原则。如技术转出方对技术继续援助收取了一定的提成费，那末，技术引进方的反馈也不能免费;如技术继续援助不是独占性的或排他性的，那末，反馈的技术改进一也不能是独占性的或排他性的;如技术输出方规定引进方只能在国内使用继续援助，则反馈技术也应限定对方在其本国使用等等。(2)改进技术的所有权
11、应属于改进方，对方在任何国家都无权申请专利或转让给第三方。5.价格与支付(1)评定技术价格的因素(2)支付方式(1)评定技术价格的因素(a)技术的经济效益大小(b)研制费用(c)技术的水平(d)市场的大小，销售量的多少(E)垄断与竞争，供给与需求(a)技术的经济效益大小 能获得利润的多少是评定技术价格的首要因素，不能按成本加利润来评定技术的价格。(b)研制费用 这往往是技术输出方所强调的。但这不等于技术的转让价格，只能说明其成本，说明研究和试制该产品的生产技术所花的社会劳动的费用。技术开发者总得逐步回收技术研究和开发费用。实际上，技术开发者自己使用该项技术就在回收其研制费。因此，研制费在技术转
12、让费中不起主要作用，只能视技术转让的内容酌量分摊。(c)技术的水平 最新的、可以垄断的技术，技术所有人往往是不肯轻易转让的;即使转让，要价也很昂贵。(d)市场的大小，销售量的多少这些都与获得利润和支付的价格有关。(E)垄断与竞争，供给与需求 独家掌握的技术，价格必然会高。提洪技术的厂家较多，就会形成竞争，价格必然较廉。反之，如技术引进方急于引进，为对方摸透，也会提高报价。再如，技术引进方在使用权方面的独占程度亦为影响技术转让价格的因素。(2)支付方式第一种，一次总算第二种，提成第三种，入门费或披露费加提成费第一种，一次总算 技术输出与输入双方，在签订转让协议时按估计可能获得的经济效益，一次确定
13、技术转让的全部费用。支付方式可以是一次支付，也可采用分期支付的办法。因从技术引进到投产需时较长，所以，可根据协议履行的不同阶段，分期偿付。分期支付，有的计算利息，有的不计利息。第二种，提成提成含义提成分类提成含义 提成支付的一个重要特点是，对所引进的技术先不作价，而是按投产后使用该项技术的实际经济效果计算，定期提成，按期支付。提成费的计算方法有:按产量计算，按产值计算，按销售额计算以及按利润计算之别。采用提成支付法就要规定偿付期和提成率。提成率的大小与偿付期的长短有密切的联系。一般是偿付期长的，提成率较小;偿付期短的，提成率较大。提成分类固定提成滑动提成最低提成和最高提成固定提成 它又分固定提
14、成率和固定提成费两种:固定提成率是在协议的有效期间，按固定不变的提成率支付提成费;固定提成费是按单位产品支付固定的提成费。滑动提成 这种方法亦称递减提成.是按产品的产量或销售额的不断增加而逐渐降低提成率。最低提成和最高提成 最低提成是规定在一定时期(一般为一年)内，无论引进方的生产或销售情况如何，是否盈利，都须支付最低提成费。最低提成费显然是技术输出方为其自身利益提出的。最高提成是指每年提成费用支付到一定金额时，即使产品、产量或销量再增，也不再增加提成费用。第三种，入门费或披露费加提成费 这种支付方法是指:协议签订后先付一笔入门费，投产后再支付一定年限的提成费。这实际上是第一种和第二种支付方法
15、的合成。6.税收问题（1）预提税（2）双重课税（1）预提税 所谓预提税是指技术引进国对于技术转让费即软件费用要征收一定的所得税。所征收的所得税是从技术转让费中先扣下来，再将余额支付技术输出方的，所以叫做预提。世界各国都这样做，我国也采取同样办法。（2）双重课税 所谓双重课税问题是因拉术引进国己预提所得税，但技术输出方还得向本国政府交付所得税。这样，就要交两笔税，因此，就发生双重课税问题。有的国家如美国税法规定对预提税可向税务当局申请抵免，因此，从美国引进技术不存在双重课税问题。日本、英国、原则上也是如此，所以，也不存在这一问题。但是，很多国家却不能抵免，譬如法国就是如此。在不能抵免的情况下，技
16、术输出方，无疑，就要提高价格，将税务负担转嫁到技术引进国的企业。如提价不成，就会影响业务的开展。解决的办法是两国签订免除双重税收的协定，如我国已与美国签订了避免双重税收的协定。7.出口限制问题 技术转让中的出口限制问题就是技术输出方限制技术引进方利用其技术所生产的产品对某些地区出口。技术输出方的目的，显然是为了维护其自身利益，防止技术引进方成为其竟争对手，来争夺市场。8.合同适用的法律问题 同适用的法律涉及到一系列问题，如合同的成立、合同的执行、合同的解释、争议的解决等间题。因为，一个技术转让合同执行的地点不是一个国家，至少在两个国家，或各更多的国家。各国的法律不同，合同是不是成立，双方签字后
17、在什么条件下合同才算成立，各国的规定不一。我国规定，应由国家批准的合同获得批准后，合同才算成立。有的国家则规定合同签字就有效。因此，签订合同时，要写明签订合同的地点，因为它往往涉及适用签订合同所在地国家的法律。第二讲：产业结构软化一、产业结构软化的内涵与特征二、产业结构软化的历史必然性三、产业结构软化对世界经济发展的影响一、产业结构软化的内涵与特征（一）内涵（二）特征（一）内涵 围绕知识的生产、分配和使用在社会生产和再生产过程中,体力劳动和物质资源的投入相对减少,脑力劳动和科学技术的投入相对增长。与此相适应,劳动和资本密集型产业的主导地位日益被信息、知识和技术密集型产业所取代。（二）特征1.产
18、业结构服务化2.产业结构高技术化3.产业结构融合化4.产业结构国际化1.产业结构服务化第一类是对企业、事业部门提供的服务第二类是对个人提供的服务第三类是对社会提供的服务2.产业结构高技术化 产业结构高技术化是指用高科技武装传统产业的过程。按照发达国家的道路,农业(第一产业)要先后经过机械化、电气化、化学化一直过渡到工业化社会,这也就是第一产业的高技术化发展过程。3.产业结构融合化 产业结构融合化又称“产业结构重叠化”或者“产业边界模糊化”,是指在知识分解和融合的基础上,由于大量新生技术日益趋同而形成新的知识产业群,以及产业技术融合而导致的产业重叠加深,使产业边界具有了越来越不清晰的趋势。一方面
19、,知识的高度渗透性使产业迅速分化,形成了核心技术趋同的诸多新兴产业群,原有产业边界日趋模糊。另一方面,产业技术的融合化导致产业重叠加深,使原有的以单一知识及其技术作为产业的划分标准遇到了强大的挑战。4.产业结构国际化 产业结构国际化,又称产业结构“无疆界”化,它是指一国或地区的产业结构变动通过产业构成的核心要素的国际流动,冲破国家疆界限制在全球产业结构调整中实现转换的过程。一方面,产业构成各要素在世界范围内的流动与配置,直接反映了产业结构国际化进程。另一方面,高技术产业国际关联的形成,使产业结构变动不断国际化。由于技术本身的复杂性、综合性日益突出,技术开发的程度及所需财力、物力和人力空前增大,
20、任何一国都不可能开发自己所需的全部技术,甚至无力独自开发一项全面的大型综合技术项目。二、产业结构软化的历史必然性（一）社会消费结构的变化（二）经济发展水平的提高（三）科学技术的进步（一）社会消费结构的变化 生产的目的是为了消费,无市场需求的生产是无效生产,特别是在市场经济条件下,供给和需求的矛盾往往表现为需求不足,而不是供给不足。因此,生产相对过剩是市场经济经济的一种常态,在此状况下,需求和消费结构对供给和产业结构的影响日显突出。20世纪5060年代,在居民满足了温饱的前提下,对家用电器、小汽车等耐用消费品的需求增长,从而带动钢铁等重工业部门的发展。90年代以后,随着居民对信息需求的增加,同样
21、带动信息产业的发展。所以,社会需求和消费结构的变化,是导致产业结构软化的最直接的原因。（二）经济发展水平的提高 从经济史料看,一国的经济发展水平越低,其产业结构的层次就越低;相反,一国的经济发展水平越高,其产业结构的层次就越高。产业结构从低级向高级演变的过程,都是与经济发展水平直接相关的。在经济发展水平还很低时,人们只能把绝大部分经济资源投入到维持人类基本生存需要的部门,这便决定了农业成为当时产业结构中的主导产业。（三）科学技术的进步 在世界经济史上,每一次产业结构的重大变化,都是以科学技术的重大突破为契机的。所以,科学技术水平的不断提高为产业结构软化提供了强大的动力与支持。三、产业结构软化对
22、世界经济发展的影响首先,产业结构软化增强了国家的经济素质其次,产业结构软化促进了世界经济的稳定增长,使经济周期发生变形,经济波动的强度和幅度有所降低。第三,产业结构软化加速了就业结构的软化。首先,产业结构软化增强了国家的经济素质 高技术产业的兴起和发展使生产手段和方法趋于自动化,生产过程日趋集约化和高效率化,由此极大地提高了劳动生产率,增加了产品附加值,增强了产品的国际竞争力。与此同时,整个国民经济的发展从外延增长转变为内涵增长,注重效率和质量,从而加快了经济增长速度。其次,产业结构软化促进了世界经济的稳定增长,使经济周期发生变形,经济波动的强度和幅度有所降低 战后迄今半个多世纪里,周期性经济
23、危机已发生6次。除世界性经济危机之外,各国还不时发生危机。这一时期周期性危机的特点是生产下降幅度不大,从未出现过19291933年那样的大危机。第一,新兴的高技术产业的兴旺抵消了传统产业的衰退;第二,通过信息技术而紧密联系在一起的产业部门间技术渗透力增强,科学技术转化为生产力的速度加快,从而缩短了经济波动的时间。第三,随信息产业而起的信息服务部门受到经济危机的冲击较小。第三,产业结构软化加速了就业结构的软化 随着产业结构的升级与演化,社会就业结构也出现了进一步软化的趋势,主要表现为从事农业、制造业的就业人数占总劳动人数的比重越来越小,而从事管理、研究、技术开发、咨询、服务等工作的就业人口的比重不断提高,其结果是蓝领工人越来越少,白领工人越来越多。
