1、INTERNATIONAL TRADE 第三章第三章 要素禀赋要素禀赋理论理论INTERNATIONAL TRADE 内容提要内容提要 本章介绍新古典国际贸易理论的代表理论本章介绍新古典国际贸易理论的代表理论要素要素禀赋理论。要素禀赋理论又被称为禀赋理论。要素禀赋理论又被称为H-O理论，是由瑞典理论，是由瑞典经济学家赫克歇尔（经济学家赫克歇尔（Heckscher）和俄林（）和俄林（Ohlin）提出）提出的。的。20世纪世纪50年代初，美国经济学家里昂惕夫年代初，美国经济学家里昂惕夫(Leontief)对要素禀赋的理论提出了质疑，被后人称为对要素禀赋的理论提出了质疑，被后人称为“里昂惕夫里昂惕夫
2、之谜之谜”，并引发了人们对传统国际贸易理论的长期争论。，并引发了人们对传统国际贸易理论的长期争论。本章主要介绍要素禀赋理论的相关内容、本章主要介绍要素禀赋理论的相关内容、“里昂惕夫之里昂惕夫之谜谜”及其解释。及其解释。INTERNATIONAL TRADE 本章主要内容本章主要内容u要素禀赋理论的基本概念要素禀赋理论的基本概念u要素禀赋理论要素禀赋理论（H-O定理）定理）u要素禀赋理论的推论要素禀赋理论的推论 要素价格均等化理论要素价格均等化理论（H-O-S定理）定理）商品价格变化与收入分配商品价格变化与收入分配（斯托尔珀（斯托尔珀-萨缪尔森定理）萨缪尔森定理）要素禀赋变化与国际贸易要素禀赋变
3、化与国际贸易（雷布津斯基定理）（雷布津斯基定理）u要素禀赋理论的验证与补充要素禀赋理论的验证与补充（里昂剔夫之谜）（里昂剔夫之谜）INTERNATIONAL TRADE 要素禀赋理论与古典贸易理论的要素禀赋理论与古典贸易理论的差别差别：1.1.古典理论从古典理论从 的角度探讨国际贸易的起因和的角度探讨国际贸易的起因和影响，要素禀赋理论从影响，要素禀赋理论从 差异的角度进行；差异的角度进行；2.2.古典贸易理论只包括古典贸易理论只包括 一种生产要素，要素禀赋理一种生产要素，要素禀赋理论包括论包括 两种生产要素；两种生产要素；3.3.古典贸易理论对于劳动生产率的差异解释不清，而要素古典贸易理论对于
4、劳动生产率的差异解释不清，而要素禀赋理论中要素禀赋的差异很容易解释。禀赋理论中要素禀赋的差异很容易解释。劳动生产率劳动生产率要素禀赋要素禀赋资本和劳动资本和劳动劳动劳动INTERNATIONAL TRADE 要素禀赋要素禀赋 要素丰裕度要素丰裕度 要素密集度要素密集度 在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：重要概念：一、基本概念一、基本概念INTERNATIONAL TRADE 1.1.要素禀赋（要素禀赋（factor endowments）是指一国所拥有的并能用于生产的各种生是指一国所拥有的并能用于生产的各种生产要素的数量，这些经济
5、资源包括自然资源产要素的数量，这些经济资源包括自然资源和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、技术、管理和信息等。技术、管理和信息等。在新古典经济中，对生产有重要影响的经在新古典经济中，对生产有重要影响的经济资源为土地、劳动和资本。济资源为土地、劳动和资本。INTERNATIONAL TRADE 2.2.要素丰裕度要素丰裕度 是指一国拥有经济资源相对丰富程度，即一国是指一国拥有经济资源相对丰富程度，即一国所拥有的所拥有的两种生产要素两种生产要素的的相对比例相对比例。这是一个这是一个相对概念相对概念，与各国所拥有的生产要素，与各国所拥有的生产要素绝绝对数量
6、无关对数量无关。若若A国拥有的资本数量为国拥有的资本数量为K，劳动数量为，劳动数量为L，则其，则其相对要素禀赋为相对要素禀赋为K/L。以下为了简便起见，省略以下为了简便起见，省略“相对相对”一词。一词。INTERNATIONAL TRADE 图中，图中，EA、EB分别分别表示表示A、B两国的要两国的要素总量组合。素总量组合。AB，故，故A国为资国为资本丰富的国家，本丰富的国家，B国国则为劳动丰富的国则为劳动丰富的国家家。INTERNATIONAL TRADE 在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要素禀赋素禀赋K/L大于他国，则称为大于他国，则称为资本（
7、相对）丰富资本（相对）丰富劳动（相对）稀缺劳动（相对）稀缺的国家；的国家；反之，则称为反之，则称为劳动丰劳动丰富资本稀缺富资本稀缺国家。国家。要素丰裕度的要素丰裕度的测度方法测度方法：1.以以实物单位实物单位测度测度2.以以要素的相对价格要素的相对价格测度测度可表示为：可表示为：r/w 或或 w/rINTERNATIONAL TRADE 两种定义方法的差异两种定义方法的差异 用实物单位定义只考虑了供给这一方面的因素，而用相用实物单位定义只考虑了供给这一方面的因素，而用相对要素价格来定义则同时考虑了供求两方面的因素。对要素价格来定义则同时考虑了供求两方面的因素。如果两国的需求偏好相同，这两种定义
8、方法得出的结论如果两国的需求偏好相同，这两种定义方法得出的结论是相同的。这是因为若是相同的。这是因为若B B国的国的K/LK/L大于大于A A国，则在相同的需国，则在相同的需求条件下，求条件下，B B国的国的w/rw/r就会较就会较 。这样，在两种定义下。这样，在两种定义下B B国都是资本丰裕的国家。国都是资本丰裕的国家。大大INTERNATIONAL TRADE 若两国的需求偏好不相同，则这两种方法所得出的结若两国的需求偏好不相同，则这两种方法所得出的结论可能会有所不同。例如，尽管论可能会有所不同。例如，尽管B B国的国的K/LK/L大于大于A A国，国，但如果但如果B B国对商品国对商品X
9、 X（资本密集型资本密集型）的需求和由此派生的需求和由此派生出的对资本的需求远大于出的对资本的需求远大于A A国，结果使得国，结果使得B B国的国的r/wr/w高高于于A A国。国。在这种情况下，以实物单位定义，在这种情况下，以实物单位定义，B B国是资本丰富的国是资本丰富的国家；以相对要素价格定义，国家；以相对要素价格定义，B B国是劳动丰富的国家国是劳动丰富的国家 根据根据H-OH-O定理的假设，定理的假设，H-OH-O模型中两种定义方法之间不模型中两种定义方法之间不存在冲突。存在冲突。INTERNATIONAL TRADE 判断：判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富
10、的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋要素禀赋A国国B国国劳动劳动1230资本资本4860例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况INTERNATIONAL TRADE 一国究竟是属于资本丰富还是劳动丰富，取决于一国究竟是属于资本丰富还是劳动丰富，取决于与谁相比与谁相比。国家或地区国家或地区人均资本存量（美元人均资本存量（美元/人）人）瑞士瑞士73 459德国德国50 116日本日本36 480美国美国34 705韩国韩国17 995墨西哥墨西哥129 00表表3.1 3.1 部分国家或地区部分国家或地区199
11、01990年人均资本存量（年人均资本存量（19851985年不变价）年不变价）INTERNATIONAL TRADE 3.要要素密集度素密集度是指生产某种产品所投入是指生产某种产品所投入两种生产要素的比例两种生产要素的比例。这也是一个这也是一个相对概念相对概念，与生产要素的，与生产要素的投入绝对量投入绝对量无关无关。若若X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx，大于，大于Y 商品的生产所采用的资本与劳动投商品的生产所采用的资本与劳动投入比例入比例kY=KY/LY即即kxkYkxkY 则称则称X X商品为商品为资本密集型产品资本密集型产品，Y Y
12、商品为商品为劳动密集劳动密集型产品型产品。INTERNATIONAL TRADE 例：例：在在X、Y两种产品中，生产一单位两种产品中，生产一单位Y产品所需投产品所需投入的资本是入的资本是3单位，所需投入的劳动力是单位，所需投入的劳动力是12单位，生单位，生产一单位产一单位X产品所需投入的资本是产品所需投入的资本是2单位，所需投入单位，所需投入的劳动力是的劳动力是2单位，试判断单位，试判断X、Y属于资本密集型还属于资本密集型还是劳动密集型产品？是劳动密集型产品？INTERNATIONAL TRADE 由于由于A A国是劳动丰富国，故它将相对于国是劳动丰富国，故它将相对于B B国来说更多地生产国来
13、说更多地生产Y Y产品，所以其生产可能性曲线偏向纵轴（产品，所以其生产可能性曲线偏向纵轴（Y Y轴）；而资本轴）；而资本丰富的丰富的B B国，它将选择更多地生产国，它将选择更多地生产X X产品，因而其生产可能产品，因而其生产可能性曲线更偏向于横轴（性曲线更偏向于横轴（X X轴）。轴）。XOABYINTERNATIONAL TRADE 二、要素禀赋理论二、要素禀赋理论 要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家赫克歇尔赫克歇尔和和俄林俄林提出的国际贸易理论。提出的国际贸易理论。赫克歇尔赫克歇尔于于19191919年提出了要素禀赋论的基本论年提出了要素禀赋论的基本论点。点
14、。俄林俄林在在19331933年出版的年出版的区际贸易和国际贸易区际贸易和国际贸易一书中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素一书中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素禀赋理论禀赋理论,所以要素禀赋理论又被称为赫所以要素禀赋理论又被称为赫-俄理论俄理论,即即H-OH-O理论。理论。INTERNATIONAL TRADE 俄林于俄林于19331933年出版了年出版了区际贸易和国际贸易区际贸易和国际贸易一书。一书。该书被认为是现代国际贸易理论最重要的著作之一，该书被认为是现代国际贸易理论最重要的著作之一，俄林在这本著作中所创立的贸易学说被经济学界誉为俄林在这本著作中所创立的贸易学说被经济学界誉为
15、是是“西方国际贸易理论从古典发展到现代的标志西方国际贸易理论从古典发展到现代的标志”。并由此在并由此在19771977年获得了诺贝尔经济学奖。年获得了诺贝尔经济学奖。他的理论模式称作生产要素比例模式，与李嘉图的比他的理论模式称作生产要素比例模式，与李嘉图的比较成本模式，并列为国际贸易中较成本模式，并列为国际贸易中两大基本模式两大基本模式。INTERNATIONAL TRADE 2.1 2.1 模型假设条件模型假设条件 2 22 22 2 模式模式，即两个国家（，即两个国家（AB），两种商品），两种商品（XY），两种生产要素（），两种生产要素（KL）；）；两国在生产中使用两国在生产中使用相同的技
16、术，因而具有相同相同的技术，因而具有相同的生产函数的生产函数；A A国为资本丰裕国，国为资本丰裕国，B B国为劳动丰裕国；两个国国为劳动丰裕国；两个国家中家中商品商品X X都是资本密集型产品，商品都是资本密集型产品，商品Y Y都是劳动都是劳动密集型产品密集型产品，即不存在要素密集度逆转；，即不存在要素密集度逆转；INTERNATIONAL TRADE 两国在两种产品的生产上具有两国在两种产品的生产上具有规模报酬规模报酬不变不变的特点，即单位生产成本不随产量的的特点，即单位生产成本不随产量的增减而变化；增减而变化；两国在生产中均为不完全分工；两国在生产中均为不完全分工；两国的两国的需求偏好相同需
17、求偏好相同，即两国的社会无，即两国的社会无差异曲线的位置和形状相同；差异曲线的位置和形状相同；生产要素在一国之内可以自由流动，在生产要素在一国之内可以自由流动，在国际间不能流动；国际间不能流动；INTERNATIONAL TRADE 没有没有运输成本运输成本，没有关税或影响国际，没有关税或影响国际贸易自由进行的其它壁垒。贸易自由进行的其它壁垒。两国两国资源资源均得到了均得到了充分利用充分利用；两国的两国的贸易贸易是是平衡平衡的。的。任何一个任何一个假定条件变化假定条件变化，赫克歇尔，赫克歇尔俄俄林模型的林模型的结论结论都有可能都有可能不同不同，甚至，甚至不成立不成立。由以上假设可知，由以上假设
18、可知，A、B两国除了要素禀两国除了要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。INTERNATIONAL TRADE 赫克歇尔赫克歇尔俄林定理俄林定理两国要素禀赋不同，导致两国要素禀赋不同，导致两国要素价格不同两国要素价格不同要素价格差异导致生产成要素价格差异导致生产成本差异本差异生产成本差异导致同种产生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异品在两国的价格差异同种产品在不同国家价格同种产品在不同国家价格的差异导致国际贸易发生的差异导致国际贸易发生INTERNATIONAL TRADE 国际贸易国际贸易价格差异价格差异成本差异成本差异各国要素禀赋的相对差异各
19、国要素禀赋的相对差异INTERNATIONAL TRADE（二）各国商品价格比例不同是国际贸（二）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件易产生的必要条件 为什么各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要为什么各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件条件?下面从两个方面论证：一是证明各国商品价格下面从两个方面论证：一是证明各国商品价格比例不同，国际贸易能够发生；二是证明如果价格比比例不同，国际贸易能够发生；二是证明如果价格比例相同，国际贸易不能发生。例相同，国际贸易不能发生。INTERNATIONAL TRADE 1 1、两国商品价格比例不同：国际贸易能够发生、两国商品价格比例不同：国际
20、贸易能够发生 举例分析：假设两个国家如美国和英国，生产两种产举例分析：假设两个国家如美国和英国，生产两种产品如小麦和纺织品，品如小麦和纺织品，1 1美元兑换美元兑换1 1英镑，国内的价格比英镑，国内的价格比例如表例如表7-17-1所示：所示：美英两国国内的商品价格比例是不相同的。美国国美英两国国内的商品价格比例是不相同的。美国国内小麦与纺织品的价格比例为内小麦与纺织品的价格比例为1212，英国国内小麦与，英国国内小麦与纺织品的价格比例为纺织品的价格比例为3131。美国（美元）美国（美元）英国（英镑）英国（英镑）小麦小麦1 13 3纺织品纺织品2 21 1INTERNATIONAL TRADE
21、这说明在美国的国内贸易中，可以用这说明在美国的国内贸易中，可以用1 1单位的小麦交单位的小麦交换换1/2单位的纺织品；在英国的国内贸易中，单位的纺织品；在英国的国内贸易中，1 1单位的单位的小麦则可以换回小麦则可以换回3 3单位的纺织品。单位的纺织品。这个交换比例上的差距决定了双方若按照差距之内的这个交换比例上的差距决定了双方若按照差距之内的交换比例进行交易，都可获得利益，从而使两国间的交换比例进行交易，都可获得利益，从而使两国间的贸易能够发生。贸易能够发生。也就是说，小麦和纺织品的国际交换比例在也就是说，小麦和纺织品的国际交换比例在11/211/21313之间，对参加交易的两国都是有利的。之
22、间，对参加交易的两国都是有利的。如果国际交换比例为如果国际交换比例为1 1：1 1，则对于美国来说，每单位则对于美国来说，每单位小麦比国内交换多得小麦比国内交换多得1/21/2单位的纺织品；对于英国来单位的纺织品；对于英国来说，每单位纺织品比国内交换多得说，每单位纺织品比国内交换多得2/32/3单位小麦。单位小麦。这这就使国际贸易的发生有了现实基础。就使国际贸易的发生有了现实基础。INTERNATIONAL TRADE 2 2、两国商品价格比例相同：国际贸易不能发生、两国商品价格比例相同：国际贸易不能发生 美国在两种商品中都处于优势，但优势一样大，美国在两种商品中都处于优势，但优势一样大，“两
23、两优无其重优无其重”，贸易难以发生。，贸易难以发生。结论：各国商品价格比例不同是产生国际贸易的必要结论：各国商品价格比例不同是产生国际贸易的必要条件。条件。美国（美元）美国（美元）英国（英镑）英国（英镑）小麦小麦1 12 2纺织品纺织品2 24 4INTERNATIONAL TRADE（三）各国商品价格比例不同是由要素（三）各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的价格比例不同决定的 俄林的假设：各国生产同一类商品的生产函数是相同的俄林的假设：各国生产同一类商品的生产函数是相同的 生产函数：生产函数：是指生产某种产品所投入的各种生产要素是指生产某种产品所投入的各种生产要素的比例关系。比如，
24、生产的比例关系。比如，生产1 1单位小麦需要投入单位小麦需要投入5 5个单位个单位的土地和的土地和1 1个单位的劳动。个单位的劳动。INTERNATIONAL TRADE（1 1）两国的要素价格比例不同（美国是）两国的要素价格比例不同（美国是1 1：2 2；英国是；英国是4 4：1 1）美国：土地美国：土地1 1美元，劳动美元，劳动2 2美元；美元；英国：土地英国：土地4 4英镑，劳动英镑，劳动1 1英镑英镑（2 2）两国的生产函数相同）两国的生产函数相同 美国：生产美国：生产1 1单位小麦需要投入单位小麦需要投入5 5单位土地和单位土地和1 1单位劳动单位劳动 生产生产1 1单位纺织品需要投
25、入单位纺织品需要投入1 1单位土地和单位土地和1010单位劳动单位劳动 英国：生产英国：生产1 1单位小麦需要投入单位小麦需要投入5 5单位土地和单位土地和1 1单位劳动单位劳动 生产生产1 1单位纺织品需要投入单位纺织品需要投入1 1单位土地和单位土地和1010单位劳动单位劳动INTERNATIONAL TRADE（3 3）两国的国内商品价格比例不同）两国的国内商品价格比例不同 美国：美国：小麦：小麦：5 5单位土地单位土地*1 1美元美元+1+1单位劳动单位劳动*2 2美元美元=7=7美元美元 纺织品：纺织品：1 1单位土地单位土地*1 1美元美元+10+10单位劳动单位劳动*2 2美元美
26、元=21=21美元美元 英国：英国：小麦：小麦：5 5单位土地单位土地*4 4英镑英镑+1+1单位劳动单位劳动*1 1英镑英镑=21=21英镑英镑 纺织品：纺织品：1 1单位土地单位土地*4 4英镑英镑+10+10单位劳动单位劳动*1 1英镑英镑=14=14英镑英镑 两国国内的商品价格比例不同：美国为两国国内的商品价格比例不同：美国为1 1：3 3，英国为，英国为3 3：2 2 结论：美英两国的两种商品价格比例不同是由两国生结论：美英两国的两种商品价格比例不同是由两国生产要素价格比例不同决定的。产要素价格比例不同决定的。INTERNATIONAL TRADE（四）要素价格比例不同是由要素供给（
27、四）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的比例不同决定的 各种生产要素在不同国家中的丰缺程度是很不相各种生产要素在不同国家中的丰缺程度是很不相同的。供给丰富的生产要素价格便宜，相反，供给稀同的。供给丰富的生产要素价格便宜，相反，供给稀缺的生产要素价格就昂贵。缺的生产要素价格就昂贵。比如，澳大利亚地广人稀、资本较少，因此地租比如，澳大利亚地广人稀、资本较少，因此地租较便宜而资本和劳动力的价格较贵。较便宜而资本和劳动力的价格较贵。所以说要素价格所以说要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。比例不同是由要素供给比例不同决定的。INTERNATIONAL TRADE H-O定理定理 各国要素禀
28、赋的不同构成国际贸易的基础。各国要素禀赋的不同构成国际贸易的基础。一国要素供给比例决定要素的价格比例，而后者又决一国要素供给比例决定要素的价格比例，而后者又决定了该国的商品成本比例。定了该国的商品成本比例。各国应该生产并出口各国应该生产并出口密集使用其供给相对充裕、价格密集使用其供给相对充裕、价格较为低廉的要素较为低廉的要素的商品，而进口的商品，而进口密集使用其供给相对不密集使用其供给相对不足、价格较为昂贵的要素足、价格较为昂贵的要素的商品，以获得比较利益和更的商品，以获得比较利益和更有效地利用本国资源。有效地利用本国资源。要素禀赋理论则是从新的角度即要素禀赋的角度探讨要素禀赋理论则是从新的角
29、度即要素禀赋的角度探讨了比较优势的来源，具有重大的创新意义。了比较优势的来源，具有重大的创新意义。INTERNATIONAL TRADE 要素禀赋说示例要素禀赋说示例国家国家产产品品资本单资本单位位劳动劳动力单力单位位资本资本价格价格劳动力劳动力价格价格单位单位成本成本美美国国布布2530美美元元50美美元元钢钢42德德国国布布25100马马克克150马马克克钢钢42310美元美元220美元美元950马克马克700马克马克INTERNATIONAL TRADE 布的相对成本：布的相对成本：钢的相对成本：钢的相对成本：美国：美国：310/220=1.4091 220/310=0.70310/22
30、0=1.4091 220/310=0.70德国：德国：950/700=1.3571 700/950=0.73950/700=1.3571 700/950=0.73所以，德国在布的生产上有比较优势，美国在钢的生产上所以，德国在布的生产上有比较优势，美国在钢的生产上有比较优势。有比较优势。贸易结构：美国生产并出口钢，德国生产并出口布。贸易结构：美国生产并出口钢，德国生产并出口布。INTERNATIONAL TRADE 各国要素禀赋状况：各国要素禀赋状况：在美国，资本价格在美国，资本价格/劳动力价格：劳动力价格：30/50=0.630/50=0.6在德国，资本价格在德国，资本价格/劳动力价格：劳动力
31、价格：100/150=0.67100/150=0.67美国是资本相对丰富国家，德国是劳动相对丰富国家。美国是资本相对丰富国家，德国是劳动相对丰富国家。各产品要素密集度：各产品要素密集度：布的要素比例：资本布的要素比例：资本/劳动力劳动力=2/5=0.4=2/5=0.4 钢的要素比例：资本钢的要素比例：资本/劳动力劳动力=4/2=2=4/2=2布是劳动密集型产品，钢是资本密集型产品。布是劳动密集型产品，钢是资本密集型产品。贸易结构：贸易结构：美国生产并出口钢，德国生产并出口布。美国生产并出口钢，德国生产并出口布。INTERNATIONAL TRADE 建立在要素禀赋理论的基础上，由萨缪尔森发展。
32、建立在要素禀赋理论的基础上，由萨缪尔森发展。三、要素禀赋理论的三、要素禀赋理论的推论推论（一）一）要素价格均等化定理（要素价格均等化定理（H-O-SH-O-S定理）定理）INTERNATIONAL TRADE 保罗保罗萨缪尔森（萨缪尔森（Paul.Anthony.SamuelsonPaul.Anthony.Samuelson）,(1915-2009),(1915-2009)最后一个经济学通才最后一个经济学通才芝加哥大学学士（芝加哥大学学士（19351935）哈佛大学硕士（哈佛大学硕士（19361936）哈佛大学博士（哈佛大学博士（19411941）19471947年第一届克拉克奖获得者，年第一
33、届克拉克奖获得者，19701970年获诺贝尔经济学奖。年获诺贝尔经济学奖。经济学经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版科书，已再版1717次，次，以四十多种语言在全球销售超过四百以四十多种语言在全球销售超过四百万册万册,是全世界最畅销的教科书，影响了整整一代人。是全世界最畅销的教科书，影响了整整一代人。INTERNATIONAL TRADE 在在俄林俄林看来，通过国际贸易，要素价格均等化是一种看来，通过国际贸易，要素价格均等化是一种趋势趋势，而美国经济学家，而美国经济学家萨缪尔森萨缪尔森认为在特定的条件下，认为在特定的条件下，国际要素价格均等是国际
34、要素价格均等是必然必然的，而不是一种趋势。的，而不是一种趋势。自由贸易自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而不仅使两国的商品价格相等，而且使两国且使两国相同的生产要素获得相同的相对收入相同的生产要素获得相同的相对收入，即要素价格均等化定理。该定理又称即要素价格均等化定理。该定理又称赫克歇尔赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（俄林萨缪尔森定理（H-O-S theoremH-O-S theorem）。）。1948 1948年年19491949年，萨缪尔森进一步发展了要素价格年，萨缪尔森进一步发展了要素价格均等化理论。均等化理论。INTERNATIONAL TRADE 要素相对价格均等化证明要素相对价格均等化证
35、明INTERNATIONAL TRADE 要素价格均等化实现的条件：要素价格均等化实现的条件：两国贸易商品的相对价两国贸易商品的相对价格相等格相等，两国，两国具有相同的的生产函数具有相同的的生产函数、生产要素同质生产要素同质 要素价格的均等以商品价格的均等为先决条件。要素价格的均等以商品价格的均等为先决条件。要素价格均等化定理要在严格的假定条件下才能实现要素价格均等化定理要在严格的假定条件下才能实现，有的假设与现实不完全一致。，有的假设与现实不完全一致。在现实中，贸易壁垒以及运输成本等原因会使各国的在现实中，贸易壁垒以及运输成本等原因会使各国的商品价格难以达到一致，要素价格均等化定理较难实商品
36、价格难以达到一致，要素价格均等化定理较难实现。现。INTERNATIONAL TRADE 现实世界中 我们看到的事实与上面的理论描述却不尽相同，如美国的工程师、医生和工人的相对工资要大大高于其在中国的同行，为什么？INTERNATIONAL TRADE 得出的结论与现实不符的主要原因：1、各国并非使用相同的生产技术；2、生产要素也并非同质的；3、运输成本和贸易壁垒的阻碍；INTERNATIONAL TRADE 斯托尔珀萨缪尔森定理认为，在一国斯托尔珀萨缪尔森定理认为，在一国不存在不存在完全专业化完全专业化和和要素密集度逆转要素密集度逆转的情况下，商品价格的情况下，商品价格的变化将影响生产要素价
37、格的变化，继而影响到的变化将影响生产要素价格的变化，继而影响到要要素所有者的报酬素所有者的报酬。（二）二）斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理 因此，斯托尔珀萨缪尔森定理揭示出了因此，斯托尔珀萨缪尔森定理揭示出了商品商品价格的变动价格的变动和和收入分配收入分配之间的关系。之间的关系。INTERNATIONAL TRADE INTERNATIONAL TRADE 由以上分析可知，由以上分析可知，X X（资本资本密集型商品）相密集型商品）相对价格的上升会导致它密集使用的生产要对价格的上升会导致它密集使用的生产要素（素（资本资本）名义价格的上升，以及另一种）名义价格的上升，以及另一种生产要素（
38、生产要素（劳动劳动）名义价格的下降。）名义价格的下降。INTERNATIONAL TRADE 在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=PXMPLX=PYMPLY r=PXMPKX=PYMPKY 其中其中w，r分别表示劳动和资本的名义价格（或报酬），分别表示劳动和资本的名义价格（或报酬），MPLX和和MPLY分别表示劳动力在分别表示劳动力在X、Y两个部门中的边两个部门中的边际产出，际产出，MPKX和和MPKY分别表示资本在分别表示资本在X、Y两个部门两个部门中的边际产出。根据上述两个式子，可以得到：中的边际产出。根据上述两个式子，可以得到：w/PX=MPL
39、X，w/PY=MPLY，r/PX=MPKX，r/PY=MPKYINTERNATIONAL TRADE w/PX=MPLX，w/PY=MPLY，r/PX=MPKX，r/PY=MPKY 在规模收益不变的条件下，生产要素的边际产出只取决在规模收益不变的条件下，生产要素的边际产出只取决于资本和劳动这两种生产要素的使用比例（于资本和劳动这两种生产要素的使用比例（K/L），与），与这两种要素投入的绝对量没有关系这两种要素投入的绝对量没有关系 X相对价格的上升会导致相对价格的上升会导致资本资本名义价格的上升和名义价格的上升和劳动劳动名名义价格的下降，从而每个部门中的厂商也会随之调整其义价格的下降，从而每个部
40、门中的厂商也会随之调整其在生产中所使用的资本在生产中所使用的资本-劳动比率劳动比率 即尽量多使用变得便宜的即尽量多使用变得便宜的劳动劳动，来替代一部分变得昂贵，来替代一部分变得昂贵了的了的资本。资本。最后每个部门所使用的资本最后每个部门所使用的资本-劳动比率都要劳动比率都要低低于于X相对价格变化之前的资本相对价格变化之前的资本-劳动比率。劳动比率。INTERNATIONAL TRADE 根据边际收益递减规律，当资本根据边际收益递减规律，当资本-劳动比率劳动比率下降下降时时，由于，由于资本资本相对于相对于劳动劳动的投入减少，所以的投入减少，所以资本资本的的边际产出上升，边际产出上升，资本资本的实
41、际报酬上升；相反，的实际报酬上升；相反，劳劳动动的边际产出下降，的边际产出下降，劳动劳动的实际报酬下降。的实际报酬下降。INTERNATIONAL TRADE 斯托珀萨缪尔森定理（斯托珀萨缪尔森定理（SSSS定理）定理）某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降的实际价格或报酬则下降 出口贸易将出口贸易将导致该国丰裕要素实际报酬的上升，稀缺导致该国丰裕要素实际报酬的上升，稀缺要素实际报酬则下降要素实际报酬则下降INTERNATION
42、AL TRADE 因此，斯托尔珀萨缪尔森定理认为，因此，斯托尔珀萨缪尔森定理认为，自自由贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者由贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者。本国本国进口行业进口行业总是希望通过总是希望通过关税等贸易保关税等贸易保护措施护措施提高进口商品的价格，从而减少竞争，提高进口商品的价格，从而减少竞争，提高提高本国同类产品价格和本国同类产品价格和稀缺要素所有者的报稀缺要素所有者的报酬酬。INTERNATIONAL TRADE 问：为什么相对富裕要素的所有者往往是问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。喜欢
43、贸易壁垒。国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低。提高，相对稀缺要素所有者收入降低。INTERNATIONAL TRADE 自由贸易对收入分配的长期影响过程自由贸易对收入分配的长期影响过程 在美国在美国(土地丰富劳动力稀缺土地丰富劳动力稀缺)其他国其他国(土地稀缺劳动力丰富土地稀缺劳动力丰富)初始价格初始价格小麦便宜，布匹昂贵小麦便宜，布匹昂贵小麦昂贵，布匹便宜小麦昂贵，布匹便宜 开放贸易开放贸易 小麦小麦 布匹布匹价格对贸易的反应价格对贸易的反应小麦价格小麦价格，布匹价格，布匹价格小麦价格小麦价格，布匹价格，布匹价格生产对价格的反
44、应生产对价格的反应生产更多的小麦和更少的布匹生产更多的小麦和更少的布匹生产更少的小麦和更多的布生产更少的小麦和更多的布匹匹关键的一步关键的一步要要素需求发生变化素需求发生变化少生产每码布匹释放了很多工人少生产每码布匹释放了很多工人和不多土地；多生产小麦需要不和不多土地；多生产小麦需要不多的工人和很多的土地多的工人和很多的土地少生产每蒲式耳小麦释放了少生产每蒲式耳小麦释放了很多土地和不多工人；多生很多土地和不多工人；多生产布匹需要很多的工人和很产布匹需要很多的工人和很少的土地少的土地要素价格的反应要素价格的反应工资工资，地租，地租工资工资，地租，地租长期结果长期结果两国间的要素价格均等化，两国更
45、加专业化。两国均得到净收益。两国间的要素价格均等化，两国更加专业化。两国均得到净收益。得者：得者：美国的土地所有者和外国的工人（丰裕要素持有者）美国的土地所有者和外国的工人（丰裕要素持有者）失者：失者：美国的工人和外国的土地所有者（稀缺要素持有者）美国的工人和外国的土地所有者（稀缺要素持有者）INTERNATIONAL TRADE 如果如果商品的相对价格保持不变商品的相对价格保持不变，某种，某种生产生产要素的增加要素的增加，会使得，会使得密集使用该要素的商品密集使用该要素的商品产量增加产量增加，密集使用其他生产要素密集使用其他生产要素的商品生的商品生产产减少减少。（三）三）雷布津斯基定理雷布津
46、斯基定理 雷布津斯基定理阐述了一国生产雷布津斯基定理阐述了一国生产要素禀赋要素禀赋的变化的变化对该国对该国产出及国际贸易产出及国际贸易的影响。的影响。INTERNATIONAL TRADE 资本增加资本增加后，后，资本的成本降低资本的成本降低，并且资本密集，并且资本密集型产品的成本降低幅度大于劳动密集型产品，利润型产品的成本降低幅度大于劳动密集型产品，利润的增加使得的增加使得资本密集型商品生产扩张资本密集型商品生产扩张。同时，同时，资本密集型商品的生产同样需要使用劳动资本密集型商品的生产同样需要使用劳动，这将使得劳动密集型产品的部分劳动转移到资本密这将使得劳动密集型产品的部分劳动转移到资本密集
47、型产品的生产中来，造成集型产品的生产中来，造成劳动密集型产品生产减劳动密集型产品生产减少少。以资本为例：以资本为例：INTERNATIONAL TRADE 如果密集使用增加要素的产品如果密集使用增加要素的产品属于属于这个国家的这个国家的比较比较优势产品优势产品（出口产品），那么随着要素量的增加，其产（出口产品），那么随着要素量的增加，其产品的品的出口也会增加出口也会增加，由于其他，由于其他非比较优势产品非比较优势产品的的国内生国内生产减少产减少，非比较优势产品的，非比较优势产品的进口量也增加了进口量也增加了；如果密集使用增加要素的产品如果密集使用增加要素的产品不属于不属于这个国家的比这个国家的
48、比较优势产品（进口产品），那么随着这种要素量的增较优势产品（进口产品），那么随着这种要素量的增加，需要加，需要进口的份额被国内生产替代进口的份额被国内生产替代，进口量减少进口量减少；由于由于要素要素从其他产品生产（比较优势产品）中从其他产品生产（比较优势产品）中转移转移过过来，比较优势产品的生产减少了，于是进一步使得来，比较优势产品的生产减少了，于是进一步使得出出口减少口减少。INTERNATIONAL TRADE 总之，当一种生产要素供给增加时，如果密总之，当一种生产要素供给增加时，如果密集使用这种要素的产品集使用这种要素的产品是比较优势产品是比较优势产品，那么该，那么该国的国的对外贸易量对
49、外贸易量（出口与进口量）会（出口与进口量）会增加增加；如果密集使用这种要素的产品如果密集使用这种要素的产品不是比较优势不是比较优势产品产品，那么该国的，那么该国的对外贸易量对外贸易量（出口与进口量）（出口与进口量）会会减少减少。INTERNATIONAL TRADE 雷布津斯基定理表明，要素禀赋的变化决定着资源配雷布津斯基定理表明，要素禀赋的变化决定着资源配置的变化，也就是产业结构的调整。置的变化，也就是产业结构的调整。这就有力地暗示：这就有力地暗示：要素禀赋理论具有动态化的性质要素禀赋理论具有动态化的性质。典型案例：典型案例：“荷兰病荷兰病”INTERNATIONAL TRADE“荷兰病荷兰
50、病”一国特别是指中小国家经济的某一初一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。该现象在荷兰表现的最突出，由此得名。该现象在荷兰表现的最突出，由此得名。20世纪世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱
