1、第第8 8章章 跨国公司、跨国公司、FDIFDI、企业组织、企业组织 与国际服务贸易与国际服务贸易 国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版） International Trade in Services 程大中：程大中：国际服务贸易国际服务贸易（第二版），高等（第二版），高等 教育出版社教育出版社2009年年7月版月版 2 主要内容主要内容 一、一、新新-新贸易理论新贸易理论 二、生产段与服务链理论二、生产段与服务链理论 三、“三优势”理论与国际服务贸易三、“三优势”理论与国际服务贸易 3 一、一、新新-新贸易理论新贸易理论 在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益一体化在
2、过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益一体化 （integration）。然而，与此同时，全球中观层面的产业链以及微观层）。然而，与此同时，全球中观层面的产业链以及微观层 面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化（面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化（disintegration）。）。 国际层面上的生产过程的分散化必然涉及到国际外包（国际层面上的生产过程的分散化必然涉及到国际外包（international outsourcing）和对外直接投资（）和对外直接投资（ FDI）。）。 4 （公司内）国际外包（公司内）国际外包 FDIFDI 货物或服务生产的外部化货物或服务生产
3、的外部化 国内范围国内范围 国际范围国际范围 货物或服务生产的内部化货物或服务生产的内部化 （公司外）（公司外） 国际外包国际外包 （公司外）（公司外） 国内外包国内外包 （公司内）（公司内） 国内外包国内外包 图图8-1 外包及其与外包及其与FDI的关系的关系 5 Firm-level data sets: production and trade Source: United States: (Bernard et al. 2007a); Norway: (Mayer and Ottaviano, 2007); France: (Eaton et al. 2004); Japan: (Ki
4、mura and Kiyota, 2006) Chile: (Alvarez, 2004); Colombia: (Brooks, 2006). 6 Source: United States: (Bernard et al. 2007a); Belgium, France, Germany, Hungary, Italy, Norway, UK: (Mayer and Ottaviano, 2007); Chile: (Alvarez, 2004). 7 疑问：疑问： 为什么在同一产业（或行业、部门）中有些企业出口而有些则没有呢？为什么在同一产业（或行业、部门）中有些企业出口而有些则没有呢？
5、 在同一产业（或行业、部门）中的出口企业与非出口企业会有怎样的绩效差在同一产业（或行业、部门）中的出口企业与非出口企业会有怎样的绩效差 异呢？异呢？ 贸易政策是怎样影响同一产业（或行业、部门）中的不同企业的？贸易政策是怎样影响同一产业（或行业、部门）中的不同企业的？ 8 如何解释？如何解释？ 在在20世纪世纪70-80年代，新贸易理论基于产品差异和垄断竞争的假设也引入了年代，新贸易理论基于产品差异和垄断竞争的假设也引入了产业内部产业内部 的异质性（的异质性（within-industry heterogeneity），但这些研究中的异质性并不是用来解，但这些研究中的异质性并不是用来解 释企业在
6、生产率或规模上的非对称性。不过，这并不是因为企业在生产率或规模上的释企业在生产率或规模上的非对称性。不过，这并不是因为企业在生产率或规模上的 差异不为那时的研究者们所知，而是因为差异不为那时的研究者们所知，而是因为当时的主要目标是解释具有相似要素构成的当时的主要目标是解释具有相似要素构成的 国家之间为何会有巨大的贸易量以及产业内贸易的规模为何很大国家之间为何会有巨大的贸易量以及产业内贸易的规模为何很大。因此，大多数新贸。因此，大多数新贸 易理论模型都假设按照可得技术衡量同一产业里的企业是对称的（易理论模型都假设按照可得技术衡量同一产业里的企业是对称的（symmetry），这），这 就意味着这些
7、企业具有相似的生产率水平和相似的贸易参与度。就意味着这些企业具有相似的生产率水平和相似的贸易参与度。 从从2003年年Melitz的研究开始，越来越多的经济学家尤其是贸易理论家逐渐重视的研究开始，越来越多的经济学家尤其是贸易理论家逐渐重视企业的企业的 异质性（异质性（firm heterogeneity）在国际贸易和在国际贸易和FDI中的作用，因此，中的作用，因此，Melitz的研究被看的研究被看 作是这一领域的奠基石。作是这一领域的奠基石。 9 异质性企业的出口与异质性企业的出口与FDI ：新：新-新贸易理论新贸易理论 企业的异质性在企业行为决策上表现为：一是企业的异质性在企业行为决策上表现
8、为：一是国际进入决策国际进入决策（international entry decision），即选择出口还是），即选择出口还是FDI；二是；二是内部化决策内部化决策（internalization decision），）， 即选择外包还是一体化（即选择外包还是一体化（integration），这是企业组织形式选择的核心。前者主要关），这是企业组织形式选择的核心。前者主要关 注最终产品的贸易和注最终产品的贸易和FDI，而后者则主要涉及中间产品（或元件）的贸易和，而后者则主要涉及中间产品（或元件）的贸易和FDI。 （产产 品多样性决策品多样性决策） 在在Melitz模型中，体现为生产率差异的异质性
9、企业面临的选择有三种：模型中，体现为生产率差异的异质性企业面临的选择有三种： （1）只供应或服务国内市场）只供应或服务国内市场 （2）出口）出口 （3）FDI Melitz, Marc, 2003, “The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity,” Econometrica, Vol. 71, 1695-1725. Department of Economics , Princeton University 10 中国中国 美国美国 服装服装 电脑电脑 谁谁企业企
10、业 产业间贸易产业间贸易 民用飞机民用飞机 电脑电脑 谁谁企业企业 产业内贸易产业内贸易 出口、出口、FDI、外包、外包 小结小结 11 贸易理论及其贸易理论及其 代表性模型代表性模型 贸易事实贸易事实 传统贸易理论传统贸易理论 新贸易理论新贸易理论 新新-新贸易理论新贸易理论 Ricardo（1817）；）； Heckscher（1919） 和和Ohlin（1933） Krugman （1979, 1980）模型）模型 Melitz（2003）异质性企）异质性企 业模型（业模型（heterogeneous firms models） 贸易型式贸易型式 （trade pattern） 产业间贸
11、易产业间贸易 产业内贸易产业内贸易 产业内的出口企业与非出口企业产业内的出口企业与非出口企业 贸易的得贸易的得 益（原因）益（原因） 产业内的出口企业生产率高于非产业内的出口企业生产率高于非 出口企业出口企业 贸易自由化提高产业生产率（通贸易自由化提高产业生产率（通 过市场选择和资源重新配置）过市场选择和资源重新配置） 一体化市场中一体化市场中 的生产率也是的生产率也是 提高的，但含提高的，但含 义不同义不同 专业化专业化 规模经济规模经济 促进竞争促进竞争 品种品种 比较模糊比较模糊 贸易与劳贸易与劳 动力市场动力市场 贸易自由化之后就业的跨产业净贸易自由化之后就业的跨产业净 变化变化 贸易
12、自由化之后总就业增加和产贸易自由化之后总就业增加和产 业内就业受损并存业内就业受损并存 收入分配收入分配 效应效应 贸易自由化影响要素相对报酬贸易自由化影响要素相对报酬 总结总结: 贸易理论及其对贸易事实的解释力比较贸易理论及其对贸易事实的解释力比较 12 二、二、 生产段与服务链理论生产段与服务链理论 Jones and Kierzkowski（1990）认为，金融服务、信息服务、专业技术服）认为，金融服务、信息服务、专业技术服 务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的 生产区段合作进行时，对生产性服
13、务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性生产区段合作进行时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性 服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链（服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链（production blocks and producer service links）理论。）理论。 13 注：注：PB表示“生产段”，表示“生产段”，SL表示“服务链”。表示“服务链”。 SL SL SL SL SL c d b a SL PB 消费者消费者 PB PB PB PB PB PB PB PB PB PB 消费者消费者 消费者消费者 消费者消费者 图图8-2 生产过程的分散化
14、与生产性服务链生产过程的分散化与生产性服务链 14 e c b a 0 总成本总成本 总产出总产出 H H M M Q 图图8-3 生产段与服务链的国际化生产段与服务链的国际化 15 三、“三优势”理论与国际服务贸易三、“三优势”理论与国际服务贸易 “三优势”（“三优势”（OLI）理论是）理论是Dunning提出的“国际生产折衷理论”（提出的“国际生产折衷理论”（the eclectic theory of international production）的核心。这三类优势分别是：所有权优势（）的核心。这三类优势分别是：所有权优势（ownership-special advantages）、
15、区位优势（）、区位优势（ location choice advantages）和内部化优势（）和内部化优势（internalization- special advantages）。）。 所有权优势（所有权优势（O） 内部化优势（内部化优势（I） 区位优势（区位优势（L） 对外直接投资对外直接投资 出口出口 0 特许权转让特许权转让 0 0 表表8-3 Dunning的“三优势模式”（的“三优势模式”（OLI paradigm） 注：表中“注：表中“ ”表示具备该种优势；“”表示具备该种优势；“0”表示不具备该种优势。表示不具备该种优势。 16 1989年，联合国跨国公司中心（年，联合国跨国
16、公司中心（the Center on Transnational Corporation）出版）出版服务业对外直接投资与跨国公司服务业对外直接投资与跨国公司（Foreign Direct Investment and Transnational Corporations in Services） 一书，首次较为系统地将一书，首次较为系统地将Dunning“三优势”理论运用于服务业领域。三优势”理论运用于服务业领域。 17 1 1产权和产权和/ /或无形资产优势或无形资产优势 (1)(1)产品创新、生产管理、创新能力产品创新、生产管理、创新能力 (2)(2)组织系统和营销系统组织系统和营销系统*
17、 * (3)(3)尚未整理成文的知识；人力资本经验“库”；营销、金融、诀窍等尚未整理成文的知识；人力资本经验“库”；营销、金融、诀窍等 (4)(4)寻找、取得、使用和管理信息的能力寻找、取得、使用和管理信息的能力* * (5)(5)控制产品质量和（或）按顾客需要供应定做产品的能力控制产品质量和（或）按顾客需要供应定做产品的能力* * (6)(6)商标或品牌信誉商标或品牌信誉* * 2 2协同管理优势协同管理优势 (1)(1)现有企业的分支机构比新企业具有的优势现有企业的分支机构比新企业具有的优势 A.A.主要由于企业规模和公认的地位而具有的优势，如范围经济和专业化经济主要由于企业规模和公认的地
18、位而具有的优势，如范围经济和专业化经济* * B.B.垄断力、较强的资源获取能力和利用效率垄断力、较强的资源获取能力和利用效率* * C.C.拥有利用诸如劳动力、自然资源、金融、数据处理和传送设备等投入的机会拥有利用诸如劳动力、自然资源、金融、数据处理和传送设备等投入的机会* * D.D.以较有利条件（如因规模、买方垄断力）获得投入品的能力以较有利条件（如因规模、买方垄断力）获得投入品的能力 E.E.拥有独家或有利的进入产品市场的机会拥有独家或有利的进入产品市场的机会* * F.F.拥有以边际成本从母公司获得资源的机会拥有以边际成本从母公司获得资源的机会 G.G.协同供应的经济性（基于生产、购
19、买、销售、财务等协议）协同供应的经济性（基于生产、购买、销售、财务等协议）* * (2)(2)因跨国化而产生的优势因跨国化而产生的优势 A.A.拥有很好的进入国际信息、金融与劳动力市场的机会和拥有很好的进入国际信息、金融与劳动力市场的机会和/ /或对国际市场有更好的了解或对国际市场有更好的了解* * B.B.利用生产要素和市场的地区差异的能力利用生产要素和市场的地区差异的能力 C.C.在不同的货币区和（或）政治形势等环境下分散或降低风险的能力在不同的货币区和（或）政治形势等环境下分散或降低风险的能力 表表8-4 所有权优势（与服务业跨国公司特别有关的用所有权优势（与服务业跨国公司特别有关的用*
20、表示）表示） 18 (1)(1)自然资源、人造资源禀赋和市场的空间分布自然资源、人造资源禀赋和市场的空间分布 (2)(2)劳动力、能源、原料、元件、半成品等投入的价格、质量和生产率劳动力、能源、原料、元件、半成品等投入的价格、质量和生产率 (3)(3)国际运输和通讯成本（在服务业中可能极高）国际运输和通讯成本（在服务业中可能极高）* * (4)(4)鼓励和抑制投资的因素（包括业绩要求等）鼓励和抑制投资的因素（包括业绩要求等） (5)(5)对服务贸易的人为障碍（如进口管制）对服务贸易的人为障碍（如进口管制） (6)(6)基础设施提供（商业、法律、教育、运输和电讯）基础设施提供（商业、法律、教育、
21、运输和电讯）* * (7)(7)心理差距（文化差异）心理差距（文化差异）* * (8)(8)心理差距（语言、商业、习俗等差异）心理差距（语言、商业、习俗等差异） (9)(9)信息搜集和解释的集聚经济信息搜集和解释的集聚经济* * (10)(10)R&DR&D、生产及销售的集聚经济、生产及销售的集聚经济 (11)(11)经济制度与政府政策、资源配置的框架经济制度与政府政策、资源配置的框架 (12)(12)政府对市场和政府对市场和/ /或市场准入制定的法规或市场准入制定的法规* * 表表8-5 区位优势（与服务业跨国公司活动有关的用区位优势（与服务业跨国公司活动有关的用*表示）表示） 19 (1)
22、(1)避免寻找合作伙伴并与其进行谈判的成本避免寻找合作伙伴并与其进行谈判的成本* * (2)(2)避免行使产权的成本避免行使产权的成本 (3)(3)弱化或消除买方所购投入（如技术）的性质和价值的不确定性弱化或消除买方所购投入（如技术）的性质和价值的不确定性* * (4)(4)禁止价格歧视的规定禁止价格歧视的规定 (5)(5)卖方对中间产品或最终产品质量的保证卖方对中间产品或最终产品质量的保证* * (6)(6)弥补期货市场的不足或缺乏弥补期货市场的不足或缺乏 (7)(7)避免或利用政府干预（如配额、关税、价格管制、税收差异等）避免或利用政府干预（如配额、关税、价格管制、税收差异等）* * (8)(8)控制投入（包括技术）的供应和销售条件控制投入（包括技术）的供应和销售条件 (9)(9)控制市场渠道（包括可能被竞争者利用的市场渠道）控制市场渠道（包括可能被竞争者利用的市场渠道） (10)(10)使用交叉补贴、掠夺性定价、提前或推迟结汇、转移价格等竞争或反竞争策略使用交叉补贴、掠夺性定价、提前或推迟结汇、转移价格等竞争或反竞争策略 表表8-6 内部化优势（与服务业跨国公司活动有关的用内部化优势（与服务业跨国公司活动有关的用*表示）表示）
