1、 第5章 保护贸易理论 第一节 汉密尔顿的保护关税说 第二节 李斯特的保护幼稚工业论 第三节 凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 第四节 普雷维什的中心-外围论 第五节 战略贸易论 第六节 主张保护贸易的其他论点 第一节 汉密尔顿的保护关税说 历史背景历史背景: :17761776年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进 行镇压，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了七年之久。行镇压，于是一场独立和反独立战争爆发并持续了七年之久。 美国取得了战争的最后胜利，经济却遭受了严重破坏，加之美国取得了战争的最后胜利，经济却遭受了严重破坏，加之 战后英国的经济封锁，经济更
2、加凋敝。战后英国的经济封锁，经济更加凋敝。 美国的美国的 选择选择 北方工业资产阶级主张的保护关税政策 南部种植园主主张的自由贸易政策。 汉密尔汉密尔 顿主张顿主张 实行保护关税制度，认为：制造业的发展对实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。护美国的经济和政治独立具有重要意义。 对美国政府的内外经济政策产生了重大和深远的影响。对美国政府的内外经济政策产生了重大和深远的影响。 为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据。为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论
3、依据。 标志着西方国际贸易理论两大流派已基本形成。标志着西方国际贸易理论两大流派已基本形成。 八八 大大 措措 施施 第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展； 第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业；第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业； 第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料； 第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴； 第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出；第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出； 第六，建立联邦检查制
4、度，保证和提高工业品质量；第六，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量； 第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要； 第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。 第一节 汉密尔顿的保护关税说 意意 义义 第二节 李斯特的保护幼稚工业论 李斯特李斯特(Friedrich List)(Friedrich List)（1789178918461846）是德国经济学）是德国经济学 家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其主家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其主 要代表作是要代表作是18411841年出版的年
5、出版的政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系 (The National System Of Political Economy)(The National System Of Political Economy)一书。一书。 一 保护幼稚工业论提出的历史背景 19世纪初，德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国， 1848年才结束封建割据局面，完成政治上的统一。 经济上经济上，发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国， 而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也 存在很大差距。存
6、在很大差距。 工业上工业上仍以工场手工业和仍以工场手工业和 分散的小手工业为主，工分散的小手工业为主，工 厂生产的比重很小。厂生产的比重很小。 对外贸易方面对外贸易方面，它主要，它主要 出口原料和食品，进口出口原料和食品，进口 半制成品和制成品。半制成品和制成品。 保护幼稚工业论的理论基础 理论基础理论基础 生产力理论生产力理论 经济发展阶段论经济发展阶段论 李斯特认为，财富本身固 然重要，但发展生产力更 为重要，关心提高生产， 特别是关心德国的工业生 产力的提高。 从经济方面看来，国家都必须 经过如下各发展阶段：原始未 开化时期、畜牧时期、农业时 期、农工业时期、农工商业时 期。在不同的阶段
7、，应实行不 同的对外贸易政策。 保护幼稚工业论的主要论点 只有进入农工业发展阶段的国家，如德国和美国，可以把本国 建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞 争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。 只有与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但 刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。 国家由于实行保护关税所遭受的损失不管怎么说只是一些价值， 相反地，它赢得了力量，利用这些力量，它永远可以生产难以 估量的价值。 主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。 保护幼稚工业论简评 意义意义 缺陷缺陷 标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两标志着从重商主义分
8、离出来的西方国际贸易理论两 大学派大学派自由贸易学派和保护贸易学派的完全形自由贸易学派和保护贸易学派的完全形 成。成。 李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的， 对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。 李斯特的保护幼稚工业论在德国工业资本主义的发李斯特的保护幼稚工业论在德国工业资本主义的发 展过程中起过积极的作用。展过程中起过积极的作用。 李斯特的保护幼稚工业论也存在一些缺陷。比如，李斯特的保护幼稚工业论也存在一些缺陷。比如， 他对影响生产力发展各种因素和经济发展阶段的分他对影响生产力发展各种因素和经
9、济发展阶段的分 析等。析等。 第三节 凯恩斯主义的 对外贸易乘数理论 凯恩斯(John Maynard Keynes)（18831946）是当代英国最著名 的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是就业、利息 和货币通论(The General Theory of Employment，Interest and Money)(1936)。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西 方经济学家把通论称为“凯恩斯革命”，该书也使得凯恩斯 与亚当 斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。 一 投资乘数原理 卡恩(RFKahn)首创乘数原理。凯恩斯在就业、利息和货币通论 中提出了投资乘数理论。
10、凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘 数作用，即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。 若用若用Y表示国民收入的增加，表示国民收入的增加，K表示乘数，表示乘数，I表示投资的增加，则：表示投资的增加，则： Y=KI (1) 国民收入的增加之所以是投资增加的倍数国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料是因为新增投资引起对生产资料 的需求增加的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增他们的收入增 加又引起对消费品需求的增加加又引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加从而导致
11、从事消费品生产的人们收入的增加。 现假定新增加的投资现假定新增加的投资I： Y=I(1+c+c2+c3+)=I 1/(1-c) （2） (2)式中式中c为增加的收人中用于消费的比例为增加的收人中用于消费的比例 ，称称c/Y为边际消费倾向为边际消费倾向(marginal propensity to consume)；1/(1-c)为乘数为乘数，若用若用K表示之表示之，即得即得(1)式式。 乘数的大小是由边际消费倾向决定的乘数的大小是由边际消费倾向决定的，两者成两者成正比例正比例关系关系，从另一个角度说从另一个角度说， 影响乘数大小的因素是新增收入中用于储蓄的比例影响乘数大小的因素是新增收入中用于
12、储蓄的比例S/Y，即边际储蓄倾向即边际储蓄倾向， 用用s表示之表示之，则则K=1/s，即乘数大小与边际储蓄倾向成反比即乘数大小与边际储蓄倾向成反比。 二 对外贸易乘数理论 凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投资乘数原理的基础上 引申提出的： 一国的出口和国内投资一样，属于“注入”对就业和国民收入有倍增 作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和 国民收入有倍减效应。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一 国就业量，提高国民收人。此时，国民收入的增加将为投资增加和贸 易顺差的若干倍。 Y表示国民收入增量表示国民收入增量， X表示出口增量表示出口增量， M表示进口增量表示
13、进口增量， I表示投资增量表示投资增量， c表示边际消费倾向表示边际消费倾向， 则投资和对外贸易顺差对则投资和对外贸易顺差对 国民收入的乘数作用可表国民收入的乘数作用可表 示为示为 Y =I+(X-M) (1+c+c2+c3+) =I+(X-M) 1/(1-c) (3) (3)式中式中， 1/(1-c)为乘数为乘数，若用若用K表示之表示之， 则则 Y= I+(X-M) K (4) 二 对外贸易乘数理论 乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正比，即边际消费倾向越大，对外 贸易对国民收入的倍数效应越大。从另一个角度说，乘数与新增收入中用于 储蓄的比例边际储蓄倾向和新增收入中用于进口的比例边际进口倾
14、 向有关。这是因为新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口，所以： Y=C+S+M 即 1= C/ Y+ S/ Y+ M/ Y (5) (5)式中，分别为边际消费倾向、边际储蓄倾向和边际进口倾向。若分别用 c,s,m表示，则有 c+s+m=1 ，即 1-c=s+m 。亦即 1/(1-c)=1/(s+m ) ， 所以 K= 1/(1-c)=1/(s+m ) (6) 可见，乘数是1减边际消费倾向的倒数，也等于边际储蓄倾向与边际进口倾 向之和即“漏出”的倒数，它与“漏出”成反比。 三 对外贸易乘数理论简评 现实意义：现实意义： 一定程度上揭示了对外贸易与 国民经济发展之间的内在规律 性。对于认清国民经济
15、体系的 运行规律，制订切实有效的宏 观经济政策也有一定的理论指 导意义。 局限性局限性: 首先，对外贸易乘数理论把贸 易顺差视为与国内投资一样是 对国民经济体系的一种“注 入”，能对国民收入产生乘数 效应。其次，对外贸易乘数在 实践上是很模糊的。再次，这 一理论忽视了对外贸易发挥乘 数作用的条件。 第四节 战略贸易论 战略贸易论战略贸易论(strategic trade theory)以以赫尔普曼赫尔普曼 EHelpman)和和克鲁格曼克鲁格曼等为代表。等为代表。 一 战略贸易论的基本论点 其一，由于国际贸易中不完全竞争和规模经济存在， 国际市场竞争逐渐变成为几个具有规模经济优势的少 数厂商之
16、间的竞争与博弈，因而市场份额对这些厂商 而言就变得更为重要。这时，政府采取战略性贸易政 策，通过对本国企业补贴可助其取得市场份额，在国 际竞争中取胜，而本国企业因此而获得的利润将大大 超过政府所支付的补贴。 其二，由于市场对一些企业的外部经济效应缺乏足够 的反应，由政府干预来克服这种反应不足，可建立一 种环境，使某些企业的行为给其他企业带来好处，从 而推动其他产业的发展。 基基 本本 观观 点点 二 战略贸易论两方面的政策主张 主要包括给予本国企业生产补贴、对外国竞争产品进口征收关税和对本 国消费者予以补贴等措施。这些政策干预有可能通过影响本国企业及其 外国竞争对手的决策行为而转移一部分纯经济
17、利润(超过正常利润部分)， 并产生一定的反托拉斯效果，从而提高本国福利水平。 通过关税分享垄断企业利润通过关税分享垄断企业利润 c a b MCB1 MCB DA MR P* P1 T MCB DA MRA Q* O Q Q O P* P P (a) (b) 不完全竞争市场方面的战略性政策干预不完全竞争市场方面的战略性政策干预 这方面的贸易政策往往要和产业政策相配合，才能达到预期效果，具体包括信 贷优惠、国内税收优惠或补贴、对国内企业进口中间品的关税优惠、对外国竞 争产品进口征收关税等措施。若某一产业发展的社会效益高于其个体效益，即 具有外部经济效应，则通过政府扶持能使该产业不断获取动态递增的
18、规模效益， 并在国际竞争中获胜，结果企业所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。 政府补贴预期收益表政府补贴预期收益表 百万美元 空中客车公司空中客车公司 制造制造 不制造不制造 波音波音 公司公司 制造制造 -10；-10 100；0 不制造不制造 0；100 0；0 二 战略贸易论两方面的政策主张 外部经济效应方面的战略性政策干预外部经济效应方面的战略性政策干预 三 对战略贸易论的评价 现实意义现实意义： 表明了在现实与自由贸易理论前提相背离的 当今世界，政府干预对外贸易的必要性。它 对发达国家和发展中国家的贸易和产业政策 都产生了较大的影响。 缺陷和不足缺陷和不足： 首先，战略性产业难以准
19、确选择，一旦错误 选择战略性产业，就会造成资源浪费。其次， 战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策， 容易引发贸易战，世界贸易规模将因此而缩 小，贸易利益下降。再次，政府通过贸易政 策支持本国企业，可能导致企业对政府的依 赖，不利于企业和所属产业的发展与成熟。 第五节 主张保护贸易的其他论点 主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外 汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的 国际收支论国际收支论 新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法征得足够新独立或发展中国家因其他税源缺乏或无法征得足够 的税入，以
20、征收简单、易行的关税作为政府收入的主的税入，以征收简单、易行的关税作为政府收入的主 要来源，可部分解决政府提供诸如卫生、教育、治安、要来源，可部分解决政府提供诸如卫生、教育、治安、 水利和国防等方面的基本公共服务所需开支水利和国防等方面的基本公共服务所需开支 政府收入论政府收入论 经济高度专业化国家应借保护关税等措施推动经济高度专业化国家应借保护关税等措施推动 本国生产活动的多样化，以减少国际市场波动本国生产活动的多样化，以减少国际市场波动 对本国经济的影响，稳定国内经济对本国经济的影响，稳定国内经济 经济多样化论经济多样化论 本 章 小 结 1. 由于国际贸易对贸易参与国的福利影响是不均等的
21、由于国际贸易对贸易参与国的福利影响是不均等的，一些受一些受 损国家为了避免福利损失损国家为了避免福利损失，于是拿起了贸易保护的武器于是拿起了贸易保护的武器，而保而保 护贸易理论则是贸易保护实践的需要护贸易理论则是贸易保护实践的需要，并为后者提供理论基础并为后者提供理论基础。 2. 历史上，保护贸易理论出现了很多论点。主要有汉密尔顿的历史上，保护贸易理论出现了很多论点。主要有汉密尔顿的 保护关税说、李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯主义的对外贸保护关税说、李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯主义的对外贸 易乘数理论、普雷维什的中心易乘数理论、普雷维什的中心-外围说、国际收支论、贸易条件外围说、国际收支论、贸易条件 论、政府收入论、收入再分配论、国内扭曲论、公平贸易论、论、政府收入论、收入再分配论、国内扭曲论、公平贸易论、 保护就业论、国家安全论、经济多样化论以及战略贸易论等保保护就业论、国家安全论、经济多样化论以及战略贸易论等保 护贸易新理论。护贸易新理论。 幼稚工业幼稚工业 投资乘数原理投资乘数原理 对外贸易乘数原理对外贸易乘数原理 战略贸易战略贸易 基本概念 复习 思考题 1 1. .试述保护幼稚工业论的要旨试述保护幼稚工业论的要旨。 2 2. .简述战略贸易论的基本论点简述战略贸易论的基本论点。
