1、2023年1月4日1第六篇第六篇 技术技术l 第16章 研究与开发l 第17章 网络与标准2023年1月4日2第第1616章章 研究与开发研究与开发l 16.1 16.1 市场结构及研究与开发动机市场结构及研究与开发动机l 16.2 16.2 研究与开发竞争的动态性研究与开发竞争的动态性l 16.3 16.3 公共政策公共政策2023年1月4日316.1 市场结构及研究与开发动机l 16.1.1 熊彼特的一个观点 l 16.1.2 更新效应l 16.1.3 保密协议l 16.1.4 静态最优与动态最优2023年1月4日4 16.1.1 16.1.1 熊彼特的一个观点熊彼特的一个观点 通常认为，
2、市场势力的存在意味着配置效率的损失。然而在考虑到技术进步的因素时，对这一结论的看法就引起了不同的看法。如熊彼特就认为，技术进步最为明显的不是单个企业，而是大型康采恩。2023年1月4日5 16.1.2 16.1.2 更新效应（更新效应（1 1）ABpMpCpCqMqqDcc2023年1月4日6 16.1.2 16.1.2 更新效应（更新效应（2 2）在上图中，研发所导致的创新，将厂商的边际成本从 降到 。当该市场是垄断时，其为厂商带来的收益为图中的A部分。当该市场是竞争时，其为创新厂商带来的收益是A+B部分。cc2023年1月4日7 16.1.2 16.1.2 更新效应（更新效应（3 3）由此
3、可见，这种创新所带来的收益增加（称之为更新效应），竞争市场较垄断市场更为明显。这同时也意味着拥有较强市场势力的厂商的创新动机更低。2023年1月4日8 16.1.3 16.1.3 保密协议保密协议 既然创新可为厂商带来更新效应，为何资金实既然创新可为厂商带来更新效应，为何资金实力不够的厂商不都通过资本市场来融资进行创新呢？力不够的厂商不都通过资本市场来融资进行创新呢？这主要在融资创新时，很容易将创新的内容泄这主要在融资创新时，很容易将创新的内容泄露出去，且创新的风险也较大，所以融资创新并不露出去，且创新的风险也较大，所以融资创新并不容易。容易。解决融资创新泄密的方法之一是签订保密协议。解决融资
4、创新泄密的方法之一是签订保密协议。2023年1月4日9 16.1.4 16.1.4 静态最优与动态最优静态最优与动态最优l 完全竞争的市场结构意味着资源配完全竞争的市场结构意味着资源配置的静态最优状态。置的静态最优状态。l 从动态的角度来看，最优的市场结从动态的角度来看，最优的市场结构是短期内始终存在一定的市场势力。构是短期内始终存在一定的市场势力。2023年1月4日1016.2 研究与开发竞争的动态性l 16.2.1 一个模型 l 16.2.2 模型的结论l 16.2.3 效率效应l 16.2.4 模型的深化l 16.2.5 深化模型的结论l 16.2.6 安全策略与风险策略2023年1月4
5、日11 16.2.1 16.2.1 一个模型一个模型 l 该市场中存在两个厂商：一个是在位的垄断厂商，该市场中存在两个厂商：一个是在位的垄断厂商，一个是潜在的竞争者。此外，还存在一个专利的提供一个是潜在的竞争者。此外，还存在一个专利的提供者，它自己不生产，而是将专利卖给出价较高的厂商。者，它自己不生产，而是将专利卖给出价较高的厂商。l 垄断厂商若能获得专利，它将保持其垄断地位并垄断厂商若能获得专利，它将保持其垄断地位并获得垄断利润获得垄断利润 。l 潜在竞争者若获得专利，它将进入市场，并与在潜在竞争者若获得专利，它将进入市场，并与在位者平分市场，两方所获利润均为位者平分市场，两方所获利润均为
6、。MD2023年1月4日12 16.2.2 16.2.2 模型的结论模型的结论 l 在上述模型中，垄断厂商愿意购买专利的最在上述模型中，垄断厂商愿意购买专利的最高出价为高出价为 。l 潜在竞争者愿意购买专利的最高出价为潜在竞争者愿意购买专利的最高出价为 。l 综合地看，当且仅当垄断利润大于双寡头利综合地看，当且仅当垄断利润大于双寡头利润两倍，即润两倍，即 时，垄断者才会比潜在竞争时，垄断者才会比潜在竞争者出价更高。者出价更高。MDDMD22023年1月4日13 16.2.3 16.2.3 效应率效效应率效 一般地，垄断利润要远大于双寡头市场的利润。所以，常见的是垄断者愿意继续保持其垄断地位，这
7、就是所谓的效率效应。2023年1月4日14 16.2.4 16.2.4 模型的深化模型的深化 在上述模型中，考虑潜在竞争者参与或不参与竞标的条件。设潜在竞争者不参与竞标的概率为 ，则垄断者愿意购买专利的最高出价变为：11MDMMD 2023年1月4日15 16.2.5 16.2.5 深化模型的结论深化模型的结论 根据深化的模型，可以得到如下结论：如果潜在竞争者不参与竞标的可能性较高，则垄断者愿意购买专利的出价较低；反之亦然。2023年1月4日16 16.2.6 16.2.6 安全策略与风险策略安全策略与风险策略 市场领先者主要采用安全策略，市场领先者主要采用安全策略，投资于改进它们的现有产品；
8、潜在进投资于改进它们的现有产品；潜在进入者喜好采用风险策略，投资于更新入者喜好采用风险策略，投资于更新换代的产品。换代的产品。2023年1月4日1716.3 公共政策l 16.3.1 专利保护力度与专利价值 l 16.3.2 最优专利系统l 16.3.3 研发的溢出效应l 16.3.4 溢出效应与合作程度2023年1月4日18 16.3.1 16.3.1 专利保护力度与专利价值专利保护力度与专利价值(1)(1)MpLpLqMqqpcABC2023年1月4日19 16.3.1 16.3.1 专利保护力度与专利价值专利保护力度与专利价值(2)(2)l 在上图中，在上图中，与与 分别为垄断产量和垄分
9、别为垄断产量和垄断价格，断价格，是边际成本，是边际成本，为弱保护力度下的为弱保护力度下的专利转让价格。专利转让价格。l 显然，总存在一个适当的显然，总存在一个适当的 ，使图中的，使图中的A=CA=C。当当A=CA=C时，社会总福利将比维持专利时，社会总福利将比维持专利垄断时的总福利大（增加了垄断时的总福利大（增加了B B部分）。部分）。MpMqLpcLp2023年1月4日20 16.3.2 16.3.2 最优专利系统最优专利系统 最优的专利系统应该在激励研发动机和防止因市场势力（随专利保护而来）增强而造成的成本之间取得平衡。2023年1月4日21 16.3.3 16.3.3 研发的溢出效应研发
10、的溢出效应 某个厂商的研发成果，将通过各种渠某个厂商的研发成果，将通过各种渠道使得其他厂商受益，这就是所谓的研发道使得其他厂商受益，这就是所谓的研发溢出效应。溢出效应。研发的溢出效应的一个后果是导致一研发的溢出效应的一个后果是导致一些厂商些厂商“搭便车搭便车”的行为，影响了研发厂的行为，影响了研发厂商的积极性。商的积极性。2023年1月4日22 16.3.4 16.3.4 溢出效应与合作程度溢出效应与合作程度 解决研发领域解决研发领域“搭便车搭便车”的一个有效的一个有效方法是联合研发。方法是联合研发。联合研发的一个问题是有时减少了研联合研发的一个问题是有时减少了研发的总费用。发的总费用。202
11、3年1月4日23第第1717章章 网络与标准网络与标准l 17.1 消费者预期和关键数量l 17.2 路径依赖l 17.3 过度惰性和过度动机l 17.4 兼容l 17.5 公共政策2023年1月4日2417.1 17.1 消费者预期和关键数量消费者预期和关键数量l 17.1.1 网络外部性 l 17.1.2 消费者预期l 17.1.3 预期价值l 17.1.4 关键数量2023年1月4日25 17.1.1 17.1.1 网络外部性网络外部性 网络外部性是指消费者的效用随着拥有该网络外部性是指消费者的效用随着拥有该产品的其他消费者数量的增加而增加的现象。产品的其他消费者数量的增加而增加的现象。
12、l 因特网因特网l 电话电话l 航线航线2023年1月4日26 17.1.2 17.1.2 消费者预期消费者预期l 消费者预期是指在网络效应下，消费者消费者预期是指在网络效应下，消费者对该产品使用者数量对该产品使用者数量 网络规模的预期。网络规模的预期。l 在存在网络外部性的情况下，产品的需在存在网络外部性的情况下，产品的需求在很大程度上取决于消费者预期。求在很大程度上取决于消费者预期。2023年1月4日27 17.1.3 17.1.3 预期价值预期价值 在存在网络外部性的情况下，使用该产在存在网络外部性的情况下，使用该产品的消费者越多，潜在购买者对该产品的评品的消费者越多，潜在购买者对该产品
13、的评价值就越高。消费者愿意为该产品支付的费价值就越高。消费者愿意为该产品支付的费用即为预期价值。用即为预期价值。2023年1月4日28 17.1.4 17.1.4 关键数量关键数量 在存在网络外部性的情况下，使用该产在存在网络外部性的情况下，使用该产品的消费者数量通常有一个最低的阈值。一品的消费者数量通常有一个最低的阈值。一旦超过这一阈值，需求将通过自我加强机制旦超过这一阈值，需求将通过自我加强机制达到大规模的网络均衡。这一阈值即为关键达到大规模的网络均衡。这一阈值即为关键数量。数量。2023年1月4日2917.2 17.2 路径依赖路径依赖l 17.2.1 网络外部性下的技术使用 l 17.
14、2.2 技术使用的路径依赖2023年1月4日30 17.2.1 17.2.1 网络外部性下的技术使用网络外部性下的技术使用技术技术A A的吸收张障碍的吸收张障碍技术技术B B的吸收张障碍的吸收张障碍ABnnBAnn0t锁定到A2023年1月4日31 17.2.2 17.2.2 技术使用的路径依赖技术使用的路径依赖l 网络外部性可能意味着多种均衡，产业网络外部性可能意味着多种均衡，产业会被锁定在某一种技术上会被锁定在某一种技术上。l 到底锁定在哪一种技术在很大程度上取到底锁定在哪一种技术在很大程度上取决于早期使用者的行为。决于早期使用者的行为。l 最终的赢家并不一定是最好的，或消费最终的赢家并不
15、一定是最好的，或消费者最偏好的技术。者最偏好的技术。2023年1月4日32 17.3 17.3 过度惰性和过度动机过度惰性和过度动机l 网络外部性可能意味着过度惰性，此时网络外部性可能意味着过度惰性，此时即使大多数人对使用新技术感兴趣，新技术即使大多数人对使用新技术感兴趣，新技术也不被采用也不被采用。l 网络外部性有时也意味着过度动机，此网络外部性有时也意味着过度动机，此时即使大多数人不希望转到新技术，这种转时即使大多数人不希望转到新技术，这种转换还是会发生。换还是会发生。2023年1月4日33 17.4 17.4 兼容兼容l 如果标准竞争很激烈，厂商就偏好兼容如果标准竞争很激烈，厂商就偏好兼容。l 如果产品市场竞争很激烈，厂商就偏好如果产品市场竞争很激烈，厂商就偏好不兼容。不兼容。2023年1月4日34 17.5 17.5 公共政策公共政策 衡量标准化的收益必须考虑考虑衡量标准化的收益必须考虑考虑到降低竞争水平和产品多样化带来的到降低竞争水平和产品多样化带来的成本。成本。
