1、LAYERED PROCESS AUDITS过 程 分 层 审 核领导层执行过程分层审核了吗？SGM ConfidentialQSB Module 2007.12目录 WHY-为什么开展分层审核 WHAT-什么是分层审核 HOW-怎样做分层审核SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHY-为什么开展分层审核SGM ConfidentialQSB Module 2007.12人料机器设备环境法影响产品质量的主要因素SGM ConfidentialQSB Module 2007.12影响产品质量的主要因素：WHY-为什么开展分层审核很多企业一直被一些问题困扰：1、管理
2、层与员工缺乏沟通；2、不能确保有效地、始终如一地执行标准化操作；3、持续改进不能得到真正地实施；4、不能把顾客的要求贯彻到公司各个层面。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHY-为什么开展分层审核缺陷发现位置:源头下道工序生产线最后加工工位最终检查用户*非常小*废料*小的延误*返修*遏制*返工*大量返工*额外操作*加班*第三方遏制*额外运费*管理费用*重订工作计划*交付延误*附加检查*索赔费用*公司声誉*失去市场份额*失去商业机会注:摘自“分层审核”,The Lumi nous Group,LLCSGM ConfidentialQSB Module 2007.
3、12WHY-为什么开展分层审核因为工作的标准化而产生的多样性线尾检验零件缺陷Reduces减少一次通过率士气Improves提高操作员培训管理/操作员界面Facilitates简化Reinforces安全法规加强SGM ConfidentialQSB Module 2007.12目录 WHY-为什么开展分层审核 WHAT-什么是分层审核 HOW-怎样做分层审核SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核定 义分层审核为通用QSB特殊要求，AIAG全称Automotive Industry Action Group，即汽车工业行动小组 CQI-8标
4、准（持续质量改进）过程分层审核：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景。过程分层审核是一项持续的过程检查系统，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防错装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷产生。目 的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知。确保使用固定的方法和操作说明，确保使用问题解决方案，所有过程问题都被识别并被迅速纠正。确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12SGM
5、ConfidentialQSB Module 2007.12审核分类审核分类:体系审核、过程审核与产品审核的对比体系审核、过程审核与产品审核的对比 体系审体系审核核过程审核过程审核产品审核产品审核对对象象质量管理体系质量管理体系产品诞生过程产品诞生过程/批量生产批量生产有形产品有形产品目目的的对基本要求的完整性对基本要求的完整性及有效性进行评定及有效性进行评定对产品对产品/产品组及其过程的质产品组及其过程的质量能力进行评定量能力进行评定对产品的质量特性进行评定对产品的质量特性进行评定审审核核频频率率1次次/1年年（建议（建议2次次/1年）年）1次次/年年（建议（建议1年覆盖所有过程）年覆盖所有
6、过程）经常性活动经常性活动（建议（建议1年内覆盖典型产品）年内覆盖典型产品）审审核核员员体系推动小组成员体系推动小组成员/查检表查检表开发过程人员开发过程人员/查检表查检表对工艺和特性熟悉对工艺和特性熟悉/了解顾客的了解顾客的期望期望研研究究特特性性要素要素过程参数过程参数产品质量特性产品质量特性指指标标不符合报告不符合报告符合率符合率质量特性指数质量特性指数WHAT-什么是分层审核 审核过程评估是否背离既定标准。导入纠正措施（对策)。由高级管理人员定期评估过程。在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核
7、审核内容必须建立一份在过程分层审核过程中进行确认的高风险项目清单。1、量、检具的确认要素例：2、产品的堆放/包装要求3、5S管理、设备维护情况4、目视管理的相关要求5、过程参数的建立和调整6、工作指导书的执行情况7、产品的标识是否正确8、多步骤的过程是否严格遵守9、扭矩监控（如适用）SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核要素例(续）：10、产品尺寸或目视检查的有效性11、文件/记录是否完整、及时12、质量门的执行情况（如适用）13、防错设备的验证14、安全流程15、工装安装/更换程序16、以前质量问题的纠正措施的实施17、客户反馈的落实情况
8、 SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核SGM ConfidentialQSB Module 2007.12工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位。质量关注点：由工厂依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。生产系统问题：基本的检查项目，适用于所有工位。“过程分层审核检查表”由3个主要部分组成。WHAT-什么是分层审核#1 部分 工位问题具体为班组长通过过程分层审核表中工位部分的问题来支持一线操作员工：确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置。确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。确保操作工理解和遵守标准化操
9、作和质量标准。确保Andon暗灯系统正常工作。确保执行工作现场管理和可视化管理标准（例如根据工厂的现场管理标准和可视化管理规定）。确保符合物料管理的要求如FIFO先进先出/最低-最高库存SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核#2 部分:某个产品线或工厂区域的特定问题 质量关注部分覆盖整个班组或团队，并由班组长或团队领导审核以支持一线操作员工。确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重复发生。确保完成所有要求的质量检查和/或文件记录。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WH
10、AT-什么是分层审核#3 部分:系 统 问 题 具 体 为工厂管理人员和带班主管/经理针对工位应评审相同的项目（#1，#2部分），另外通过过程分层审核（#3部分）评估班组长的工作内容。是否完成安全训导和巡视是否符合过程控制计划是否符合现场5S管理的标准是否正确利用Andon“暗灯”系统是否有效的解决问题和实施对策是否有效的利用过程分层审核实施控制和跟踪SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核分层审核中的项目清单可以如下：1、查看当天的首件设置记录，确认首件设置正确2、查看检具的校验有效期，确保没有过期3、查看操作指导书的版本号，确保版本有效4
11、、查看开班前的防错验证记录，确保开班前进行防错验证5、通过“验证样品（Rabbit）”验证防错设备6、查看A设备的的参数123设置在456水平上7、检查预防性维护记录，确认已按计划执行8、检查工装更换记录9、检查员工正确使用个人劳保用品 SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核不应出现如下类似审核项目1、对零件的尺寸、参数进行精确测量2、对产品的性能特性进行测试3、随机检测一件产品，用于验证制造过程4、检查操作人员是否按时上班5、对操作人员的技能进行评定SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审
12、核过 程 分 层 审 核 频 次 过程分层审核的频次：-高风险项目必须最少每班审核一次。-生产主管必须(每周一次)检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录。-生产经理必须(每两周一次)检查并确认生产主管是否完成了验证工作。-工厂领导层必须(每月或季度)定期进行过程分层审核。操作工领班 M T W T F M T W T FM T W T F经理工厂领导SGM ConfidentialQSB Module 2007.12过 程 分 层 审 核 频 次SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核生产 主管周LPA检查计划安排表PRODUCTION S
13、UPERVISOR WEEKLY LAYERED AUDIT LINE SCHEDULE9282725214212211242102111111111MONTUESWEDTHURFRIXXXXXXXXXXSATXXMONTUESWEDTHURFRIXXXXXXXXXXSATXX注意:例子显示,在 每个循环矩阵中第三班生产中没有进行审核 不可接受的状况!SHIFT 1SHIFT 2SHIFT 3XXEVERY LINE IS AUDITED ACROSS EACH SHIFT EVERY 9 DAYS IN ROTATIONPLACE A CHECK MARK IN THE ABOVE BOX
14、FOR YOUR SHIFT FOR AUDITS COMPLETED每9天对每条线轮流每班进行审核.在你工作的那班中,用差号标明已经完成了审核.过 程 分 层 审 核 频 次SGM ConfidentialQSB Module 2007.12WHAT-什么是分层审核工厂经理周LPA检查计划安排表SENIOR SUPERVISOR WEEKLY LAYERED AUDIT LINE SCHEDULEQUARTER 1QUARTER 2987514 12 11410987514 12 11410WEEK 1WEEK 2WEEK 3WEEK 4WEEK 5WEEK 6WEEK 7WEEK 8WEE
15、K 9WEEK 10WEEK 11WEEK 12WEEK 13XWEEK 14WEEK 15WEEK 16WEEK 17WEEK 18WEEK 19WEEK 20WEEK 21WEEK 22WEEK 23WEEK 24WEEK 25WEEK 26XXXXXXXXXXXXXXXXX周审核循环9周内循环审核所有9条生产线XXXXXXXXQUARTER 3QUARTER 4987514 12 114X10X987X514 12 11410WEEK 27WEEK 28WEEK 29WEEK 30WEEK 31WEEK 32WEEK 33WEEK 34WEEK 35WEEK 36WEEK 37WEEK
16、38WEEK 39WEEK 40WEEK 41WEEK 42WEEK 43WEEK 44WEEK 45WEEK 46WEEK 47WEEK 48WEEK 49WEEK 50WEEK 51WEEK 52XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX过 程 分 层 审 核 频 次每条线轮流在每9周进行一次审核.在上面表格中,用差号标明已经完成了审核.DAYSXEVERY LINE IS AUDITED EVERY 9 WEEKSPLACE A CHECK MARK IN THE ABOVE BOX FOR AUDITS COMPLETEDSGM ConfidentialQSB Module 200
17、7.12目录 WHY-为什么开展分层审核 WHAT-什么是分层审核 HOW-怎样做分层审核SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核按计划审核工位/班组选择工位/班组遵循标准审核单，研究标准并且比较标准与实际工作区域的差异进行审核及时将评审结果通知有关的班组成员在分层评审检查单中记录所有差异,并且张贴在工作场所（如:BPD墙）反馈/纪录结果尽快的确认、记录、实施建议措施跟踪问题并于一周内解决，一周内不能解决的将问题向上一级汇报跟踪SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核选择工位/班组 值班长及以上
18、领导应根据工厂的特点优先选择进行审核的工位和工作区域SIP/QC高频率问题重大缺陷不同班次间对比 其他需重视的领域(客户的声音)PCR受控发运 领导层应该避免对同一工位/班组进行反复的审核 使用能够促进 分层审核进行的更深入更广泛的数据SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核评 估 检 查 表每项检查可以有四个结果：Y 没有发现差异N 发现了差异NC 发现了差异，审核期间纠正了 纠正了这种行为N/A 不适用(由工厂/带班主管层次进行)所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上。任何能够立即纠正的问题将在后边紧
19、挨着写上字母C任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中。应该了解不符合的原因。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核填 写 审 核 结 果页眉信息:完整填写页眉要求的各项信息#1 部分:普 遍 的工位问题YNCN=发现变差Y=符合标准如果项目立即纠正写上C#2 部分:特定的生产线或工厂区域早 先 客户关注的问题SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核#1 部分 工 位 的 具 体 问 题#8 问题询问？正确的工装/量具是否在现场，被正确使用并在标准化操作指导书被规定？
20、1-8 在现场没有操作指导书中提到的边界样品。已经通知质量工程师。写下具体的不符合内容写下问题编号：第几部分-第几个问题SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核(例)对 策 措 施 表目标完成日期项目#日期地点问题描述责任人TL1 把胶带放回原处在工作现场从仓库拿来标准工具取代原先TL1 的工具。对策措施发起人 完成日期4 7/7/03005R 胶带掉地上7/7/03 RS7/8/03用来安装排水沟的工具不同于标准，团队6 7/7/03005R 成员通常不经通告组长就使用替代品。7/8/03 RS7/8/03 通过对策措施流程来跟踪并关闭那些不
21、能在审核中立即纠正的问题。当问题解决后，对策措施表应被更新并签名。出于使用者的考虑，他们可能会选择跟踪一段时间内发现的不合格项的总数。可以通过问题汇总表或某项具体问题的曲线图来表示。支持部门也可被邀请参与评审。当领导层审核某区域时，区域的各层人员都应参与进来，有利于正确的指导/积极促进。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核在你完成审核后，和你的经理或主管评审结果，并要求他们签下姓名和评审的日期。检查表中所有答案是N不能立即解决的问题，应立即输入到对策措施表中作为未关闭项目予以跟踪。SGM ConfidentialQSB Module 200
22、7.12HOW-怎样做分层审核 评估过程 班次领导是过程的负责人 定期的评估会议（建议一周一次）评估项目符合性和过程分层审核完成状况 将过期未关闭的对策措施提交上一层级。评估审核项目以持续改进（必要时增加、删除、修订问题）在工作区域展示结果 张贴审核结果和对策措施表 张贴符合率和完成情况的图表 适当时，过程分层审核的不符合项必须增加到快速反应*体系或C.A.R.E*检查表中。适当时，过程分层审核结果必须加入经验教训数据库中。必须汇总审核结果并由工厂领导层评估。SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核过 程 分 层 审 核跟 踪(例)确认领导层是
23、否完成审核是确保现场所有区域与管理层进行互动的关键。绿色表示审核已完成右边的日程安排实例就强调了要求经理们的审核频次和完成状态。红色表示审核没有完成SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核(例)分 层 审 核 结 果部 门._100%504540353025201510547434390%80%70%60%50%40%30%20%10%0%2724232220191616140JANFEBMARAPRMAYJUNEJULAUGSEPOCTNOVDEC月份 JANFEB68%MAR95%APR96%MAY97%JUNE84%10JUL95%20A
24、UG95%25SEP94%OCT95%NOV95%DEC89%符合百分比#审核项目数:88%201592028301520202020202020202020#审核次数20102020#总的审核项目数:#所有符合的项目数:不符合项目数4003534713592435605332745043416400386141008416400380205004772340037624400381194003782240035743不 符 合 项 目不 符 合 的 项 目 数安 全漏 检与 5S相 关 项产 品顾 客 的 声 音体 系 方 面量 具 校 验防 错10102106887447553732162
25、232223132132214214221521425122142651121327711212228113122210110210102926SGM ConfidentialQSB Module 2007.12HOW-怎样做分层审核计划和实际实施情况对照表（班组长）计划和实际实施情况对照表（生产经理）403020100100500Jan Mar May JulSep NovJan Mar May Jul Sep Nov计划审核项目数 实际审核项目数计划审核项目数 实际审核项目数分层审核不合格项完成情况产品一次递交合格率（FTQ）50403020100100%80%60%40%20%0%Jan
26、Mar May Sep NovJulJanMarMayJulSepNovOpen Cl ose dSGM ConfidentialQSB Module 2007.12常见问题过程分层审核总结有效实施分层审核的要素：在公司实施分层审核前需要进行认真的计划，需要公司高层的参与，以下五个因素需要考虑：1、审核项目我们审核什么东西2、审核层次哪些层次需要参与分层审核3、审核频率每一层多长时间审核一次4、审核不符合项的反应行动发现不符合项的处理流程5、审核职责谁保证审核的实施、审核结果的评审和落实SGM ConfidentialQSB Module 2007.12过程分层审核总结成功实施分层审核的要点1
27、、跨部门小组确定需要审核的关键过程。（这些关键的过程基于产品质量风险如：经验教训、安全、关键参数、产品特性）2、审核项目也可以包括过去的不符合、过去的顾客抱怨3、分层审核由生产经理负责实施（如果在研发部门实施就由研发经理负责实施）4、每次的分层审核耗时不长，根据时间安排对关键特性进行审核5、不同层次的审核人员在审核同一条款时应使用相同的审核问题。不能授权他人进行审核6、审核结果应该记录。包括纠正措施，高层的评审记录SGM ConfidentialQSB Module 2007.12过程分层审核总结7、审核的内容和管理层次有关系，管理层次越高，管理的范围越大，审核的项目也就越多8、审核结果的记录
28、应该是典型的是或否9、审核频率根据管理层次而定，而且一旦定下来就要严格执行，而不能随意改变10、不符合项应立即给出纠正措施并立即实施11、随着问题的解决，过程的改善，审核条款可以不断更新12、分层审核可以用来监控问题的解决过程，对纠正措施的完成情况也可以列入审核项目，顾客和供应商均收益SGM ConfidentialQSB Module 2007.12过程分层审核实施的14步任务需要解决的问题目的1、应包括适当的人才2、应吸收多方面的人加入小组对分层审核的原理进行 分层审核和公司以前实施过的审 1、区别以往实施的审核方式123成立分层审核小组哪些人应该加入？分析核有什么不同2、确保顾客要求得到
29、体现1、选择分层审核的开始区域2、关注实施计划的可行性确定从哪里开始实施从哪里开始实施分层审核过程中哪些是高风险的关键参数、设置、要求等456确定高风险性项目建立审核清单针对内、外部顾客关注的内容列出需要审核的要素清单建立起审核的框架1、权责统一2、多角度管理1、适当的频率2、考虑工作负荷使分层审核闭环决定审核人员哪些层次、哪些人员参与审核确定具体审核时间789决定审核频率建立一个管理评审系统 如何做到管理评审更有效对分层审核过程文件化 使分层审核制度化将分层审核集成到现有的管理体系中将分层审核集成到现有的系统和角色中10 培训审核人员审核人员应该知道些什么操作人员应该知道写什么1、解释变化2、获得员工的认可验证过程控制11 培训和沟通操作员工12 实施审核审核怎么做审核有用吗13 监控和调整分层审核调整和确定分层审核的思想和方法怎样才能从分层审核中更多地受 1、最大地受益益 2、更好地保护顾客14 在整个工厂展开SGM ConfidentialQSB Module 2007.12Thanks!SGM ConfidentialQSB Module 2007.12
