1、第一节第一节 非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点 第二节第二节 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类 第三节第三节 非关税壁垒的影响非关税壁垒的影响 二、二、更能直接达到限制进口的目的更能直接达到限制进口的目的一、具有更大的灵活性和针对性具有更大的灵活性和针对性本节点睛三、三、更具有隐蔽性和岐视性更具有隐蔽性和岐视性 一、具有更大的灵活性和针对性一、具有更大的灵活性和针对性非关税壁垒（非关税壁垒（Non-tariff Barriers,NTBNon-tariff Barriers,NTB）是指除关税以外的一切限制进口的各种措施是指除关税以外的一切限制进口的各种措施非关税壁垒可以分为：非关税壁垒可以分
2、为：直接的非关税壁垒措施，也称直接的数量限制：直接的非关税壁垒措施，也称直接的数量限制：进口配额制、许可证制、进口配额制、许可证制、“自动自动”出口限制等。出口限制等。间接的非关税壁垒措施：进口押金制、最低进口间接的非关税壁垒措施：进口押金制、最低进口限价、苛刻复杂的技术标准等。限价、苛刻复杂的技术标准等。一、一、具有更大的灵活性和针对性具有更大的灵活性和针对性通过行政程序完成的通过行政程序完成的二二、更能直接达到限制进口的目的更能直接达到限制进口的目的:有效性有效性更直接，更有针对性，因而效果更好更直接，更有针对性，因而效果更好三、更具有三、更具有隐蔽性和隐蔽性和岐视性岐视性非关税壁垒措施往
3、往不公开，或者规定极为繁琐非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续复杂的标准和手续非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品制定相非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品制定相应不同的贸易政策和措施，应不同的贸易政策和措施，非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点一、直接非关税壁垒措施一、直接非关税壁垒措施进口配额（进口配额（Import Quotas SystemImport Quotas System），又称进口），又称进口限额，是一国政府在一定时期内（通常为一年）对限额，是一国政府在一定时期内（通常为一年）对进口的某些商品的数量或金额所作的直接限制。进口的某些商品的数量或金额所作的直接限
4、制。1 1、绝对配额、绝对配额*全球配额全球配额*国别配额国别配额（1 1）自主配额）自主配额（2 2）协议配额）协议配额2 2、关税配额（、关税配额（Tariff QuotasTariff Quotas）（一）进口配额制（一）进口配额制“自动自动”出口配额制（出口配额制（Voluntary Export QuotasVoluntary Export Quotas）又称又称“自动自动”出口限制（出口限制（Voluntary Restriction Voluntary Restriction of Exportof Export），是指出口国家或地区在进口国的要），是指出口国家或地区在进口国的要
5、求或压力下，求或压力下，“自动自动”规定某一时期内（一般规定某一时期内（一般3535年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额则停止出口。控制出口，超过限额则停止出口。特点：特点：1 1出口国直接控制配额，限制对指定国家的出口出口国直接控制配额，限制对指定国家的出口2 2实际上是在进口国强大的压力下采取的措施实际上是在进口国强大的压力下采取的措施3 3“自动自动”出口配额制适用时限一般为出口配额制适用时限一般为3-53-5年。年。（二）（二）“自动自动”出口配额制出口配额制形式：形式：非协定非协定“自动自动”出口配额出口配额协定的
6、协定的“自动自动”出口配额出口配额内容：内容：1 1配额水平（配额水平（Quota LevelQuota Level）总限额；组限额；个别限额；磋商限额总限额；组限额；个别限额；磋商限额 2 2自限商品的分类自限商品的分类 3 3限额的融通：水平融通；垂直融通限额的融通：水平融通；垂直融通 4 4保护条款保护条款 5 5出口管理的规定出口管理的规定 6 6协定期限协定期限（二）（二）“自动自动”出口配额制出口配额制 进口许可证制度（进口许可证制度（Import License SystemImport License System）是指）是指进口国家规定某些商品的进口必须得到国家有关部门的进口
7、国家规定某些商品的进口必须得到国家有关部门的批准，领取许可证之后才能进口的一种行政措施。批准，领取许可证之后才能进口的一种行政措施。按进口许可证与进口配额的关系分类按进口许可证与进口配额的关系分类1 1有定额的进口许可证有定额的进口许可证2 2无定额的进口许可证无定额的进口许可证按进口许可证与进口商品的许可程度分类按进口许可证与进口商品的许可程度分类1 1公开一般许可证公开一般许可证2 2特种商品进口许可证特种商品进口许可证（三）进口许可证制度（三）进口许可证制度（一）外汇管制（一）外汇管制（Foreign Exchange ControlForeign Exchange Control）是）
8、是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。方式：方式：1.1.数量外汇管制数量外汇管制2.2.成本性外汇管制成本性外汇管制3.3.混合性外汇管制混合性外汇管制 进出口的国家垄断（进出口的国家垄断（State MonopolyState Monopoly），），也称国营贸易（也称国营贸易（State TradeState Trade），是指对外贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的经营
9、权给予某些垄断组织。这些商品的经营权给予某些垄断组织。各国国家垄断的进出口商品主要有四大类。各国国家垄断的进出口商品主要有四大类。第一类是烟和酒。第一类是烟和酒。第二类是农产品。第二类是农产品。第三类是武器。第三类是武器。第四类是石油。第四类是石油。歧视性政府采购政策，（歧视性政府采购政策，（Discriminatory Discriminatory Government Procurement PolicyGovernment Procurement Policy）是指国家通）是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购时要优先过法令和政策明文规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。主
10、要表现：购买本国产品的做法。主要表现：1.1.强调产品与服务中的国产化程度强调产品与服务中的国产化程度2.2.偏向国内企业的招标偏向国内企业的招标3.3.直接授标直接授标国内税（国内税（Internal TaxesInternal Taxes）是指一国政府对本）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、营业税等。各种捐税，如周转税、零售税、营业税等。国内税与关税不同，是一种比关税更灵活、更国内税与关税不同，是一种比关税更灵活、更隐蔽的贸易政策手段。隐蔽的贸易政策手段。最低限价制（最低限价制（Minimum P
11、riceMinimum Price）是指一国政府规定）是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。欧共体（欧盟）为保护其农产品市场也曾制定最低欧共体（欧盟）为保护其农产品市场也曾制定最低限价，叫限价，叫“闸门价闸门价”（Sluice Gate PriceSluice Gate Price）。）。禁止进口（禁止进口（Prohibitive ImportProhibitive Import）是进口限制的极）是进口限制的极端措施。端措施。在正常的外贸活动中，禁止进口
12、的措施一般情况下在正常的外贸活动中，禁止进口的措施一般情况下不宜贸然采用。因为这样做极有可能引起其他国家不宜贸然采用。因为这样做极有可能引起其他国家的相应报复，从而酿成愈演愈烈的的相应报复，从而酿成愈演愈烈的“贸易战贸易战”，造，造成恶性循环，最终影响双边贸易和国际贸易的发展。成恶性循环，最终影响双边贸易和国际贸易的发展。进口押金制（进口押金制（Advanced DepositAdvanced Deposit），又称进口存），又称进口存款制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口款制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息金额的一定比例和规定的时间，
13、在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度增加了进口商的资存储一笔现金的制度。这种制度增加了进口商的资金负担，从而起到限制进口的作用。金负担，从而起到限制进口的作用。（六）进口押金制（六）进口押金制海关壁垒（海关壁垒（Custom BarriersCustom Barriers）是指海关除征收）是指海关除征收关税及其他税费以外，还可以通过自身对进口商关税及其他税费以外，还可以通过自身对进口商品的监督管理功能，利用法律条文的弹性，增加品的监督管理功能，利用法律条文的弹性，增加对进口的阻碍。对进口的阻碍。主要表现：主要表现：（一）对申报表和单证作严格要求（一）对申报表和单证作严格要求（二）通过商
14、品归类提高税率（二）通过商品归类提高税率（三）提高海关估价（三）提高海关估价通过商品归类提高税率通过商品归类提高税率海关将进口商品归在哪一税号下征收关税，具海关将进口商品归在哪一税号下征收关税，具有一定的灵活性有一定的灵活性（一）技术性壁垒技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade Technical Barriers to Trade，TBTTBT）是指一国以维护生产、消费安全和人民健康为理由，制定一是指一国以维护生产、消费安全和人民健康为理由，制定一些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫规定、安全标些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫规定、
15、安全标准、商品包装和标签规定等以限制进口的一系列措施。准、商品包装和标签规定等以限制进口的一系列措施。1.1.技术标准技术标准2.2.卫生检疫标准卫生检疫标准3.3.安全标准安全标准环境贸易壁垒，又称环境贸易壁垒，又称“绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒”，是指，是指在国际贸易领域，发达国家通过立法，制定繁杂在国际贸易领域，发达国家通过立法，制定繁杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对商品做出的一种准入限制，是一种非关税壁垒。商品做出的一种准入限制，是一种非关税壁垒。表现形式：表现形式：主要有绿色关税、绿色市场准入、绿色补贴、主要有绿色关税、绿色市场准入、
16、绿色补贴、环境贸易制裁、绿色消费、绿色技术标准、强制环境贸易制裁、绿色消费、绿色技术标准、强制性绿色标志、繁琐的进口卫生检验检疫制度等等。性绿色标志、繁琐的进口卫生检验检疫制度等等。社会壁垒，是指以劳动者劳动环境和生存权利社会壁垒，是指以劳动者劳动环境和生存权利为理由采取的贸易保护措施。为理由采取的贸易保护措施。表现形式：表现形式：主要社会责任标准（主要社会责任标准（SA8000SA8000）。）。SA8000SA8000强强调企业或组织在赚取利润的同时，必须主动承担调企业或组织在赚取利润的同时，必须主动承担环境、社会和利益相关者的责任，其宗旨是确保环境、社会和利益相关者的责任，其宗旨是确保供
17、应商所供应的产品符合社会责任标准的要求。供应商所供应的产品符合社会责任标准的要求。动物福利（animal welfare）是1976年由美国人休斯（Hughes）提出的，是指农场饲养中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态。动物福利所强调的不是人类不能利用动物，而是应该怎样合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利。二、对进口国的影响二、对进口国的影响一、对国际贸易的影响一、对国际贸易的影响本节点睛三、对出口国的影响三、对出口国的影响（一）对国际贸易发展的影响（一）对国际贸易发展的影响重大的阻碍作用重大的阻碍作用（二）对国际贸易货物结构和地理方向的
18、影响（二）对国际贸易货物结构和地理方向的影响发展中国家对外贸易受到发达资本主义国家的影响程发展中国家对外贸易受到发达资本主义国家的影响程度超过发达资本主义国家之间的贸易。度超过发达资本主义国家之间的贸易。发达资主义国家之间以及不同的经济集团之间加强非发达资主义国家之间以及不同的经济集团之间加强非关税壁垒措施，限制商品的进口，也加剧了他们之间的关税壁垒措施，限制商品的进口，也加剧了他们之间的贸易磨擦和冲突。贸易磨擦和冲突。具体表现在：具体表现在：1 1外国商品的供给受进口限制的数量愈大，进外国商品的供给受进口限制的数量愈大，进口国的国内市场价格上涨的幅度愈大。口国的国内市场价格上涨的幅度愈大。2
19、 2进口国的国内需求量愈大，如外国商品进口进口国的国内需求量愈大，如外国商品进口受限制的程度也愈大时，其国内市场价格上涨的受限制的程度也愈大时，其国内市场价格上涨的幅度将愈大。幅度将愈大。3 3进口国国内需求弹性或供应弹性愈大时，其进口国国内需求弹性或供应弹性愈大时，其国内市场价格上涨幅度也愈小。国内市场价格上涨幅度也愈小。一般说来，进口国加强非关税壁垒，特别是实一般说来，进口国加强非关税壁垒，特别是实行直接的进口数量限制，致使出口国商品的出口行直接的进口数量限制，致使出口国商品的出口数量和价格受到严重的影响，造成出口数量减少，数量和价格受到严重的影响，造成出口数量减少，出口价格下跌，出口增长
20、率下降。出口价格下跌，出口增长率下降。非关税壁垒措施非关税壁垒措施非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类对国际贸易的影响对国际贸易的影响非关税壁垒概述非关税壁垒概述非关税壁垒的概念、特非关税壁垒的概念、特点点对国际贸易、进对国际贸易、进口国、出口国的口国、出口国的影响影响常见的有常见的有12大类大类本内容总结本内容总结23156478与关税壁垒相比，非关税壁垒有哪些特点？与关税壁垒相比，非关税壁垒有哪些特点？绝对配额与关税配额有何区别？绝对配额与关税配额有何区别？自限协定的内容主要有哪些？自限协定的内容主要有哪些？进口许可证分为哪几类？进口许可证分为哪几类？外汇管制是如何起到限制进口作用的？外汇管制是如何起到限制进口作用的？最低进口限价制的含义是什么？最低进口限价制的含义是什么？贸易技术壁垒如何实现限制进口的作用的？贸易技术壁垒如何实现限制进口的作用的？进口数量限制是如何影响进口国的国内价格的？进口数量限制是如何影响进口国的国内价格的？
