1、2 0 1 8湖南省行政事业单位内部控制报告系统操作讲解久其软件：许兰梅 日期：2019年3月20日01系统访问与登录行政事业单位内部控制报告统一通过财政部统建统管的统一报表系统进行填报。第一部分 系统的访问与登录数据库数据库统一报统一报表系统表系统中心机房中心机房防火墙XX区县区县财政主管单位XX市州市州财政主管单位省本级省本级财政主管单位互联网互联网http:/220.169.44.30:9797/系统访问省财政厅中心机房全省各级各类行政事业单位第一部分 系统的访问与登录第一部分 系统的访问与登录系统登录第一部分 系统的访问与登录第一部分 系统的访问与登录修改密码02内控报告操作讲解行政事
2、业单位如何填报；汇总账号如何审核、汇总、上报。第二部分 内控报告操作讲解操作流程一 填报级用户如何操作？二汇总级用户如何操作？例如：长沙外国语学校、中共湖南省委讲师团等例如：长沙外国语学校、中共湖南省委讲师团等例如：教育局、各级财政部门等例如：教育局、各级财政部门等系统登录数据审核审核下级单位全算生成内控报告全审数据录入填写汇总报表上报系统登录数据管理全算生成内控报告全审上报数据录入上传附件分析测算汇总数据第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户1.菜单进入操作方法：操作方法：登录系统后，点击“数据管理”下的“数据录入”菜单，在弹出的“选择业务方案时期”界面中选择要报送数据的年份后（2018），
3、点击“确定”按钮，进入数据录入界面，如下图：第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入操作方法：操作方法：在数据录入界面下，先录入封面代码表，填写完成后，点击“保存”按钮，如下图：（注：填写背注：填写背景色为白色的单元格，点击景色为白色的单元格，点击“运算运算”按钮，自动填写绿色的单元格按钮，自动填写绿色的单元格）第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入封面代码封面代码1.封面代码中内部控制体系建设的开展进度，如果选封面代码中内部控制体系建设的开展进度，如果选3信息化阶段，则需填写单位信息化阶段，则需填写单位07表，否则单位表，否则单位07表不需要表不需要填写填写第二部分 内
4、控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入封面代码封面代码2.封面代码中内部控制适用的管理业务领域，如果只选封面代码中内部控制适用的管理业务领域，如果只选1，则单位，则单位03表中的内部控制适用的管理业务领域只有表中的内部控制适用的管理业务领域只有1是是“适用适用”，其他都会自动填充为，其他都会自动填充为“不适用不适用”，且无法修改；单位，且无法修改；单位04表和单位表和单位06表中只有业务表中只有业务1可编辑选择适可编辑选择适用或不适用，其他几个业务都自动填充为不适用，且无法修改。用或不适用，其他几个业务都自动填充为不适用，且无法修改。第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位0
5、1表基础信息表表基础信息表录入后点保存录入后点保存第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入佐证材料附件池佐证材料附件池02、03、04、05、06、07表需要的所有附件，都在这里上传，后面填表只需下拉关联表需要的所有附件，都在这里上传，后面填表只需下拉关联第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入佐证材料附件池，上传后面几张表需要的所有附件佐证材料附件池，上传后面几张表需要的所有附件常见问题：点击上传，界面无反应常见问题：点击上传，界面无反应解决办法解决办法1.IE浏览器，启用浏览器，启用flash2.火狐浏览器，安装火狐浏览器，安装flash，下载地址，下载地址https:
6、/ 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位02表单位层面内部控制建设情况表单位层面内部控制建设情况常见问题常见问题1：单元格置灰，无法编辑：单元格置灰，无法编辑解决办法：本表应该先录入单位内部控制领导小组人数和班子成员人数，保存后，下方置灰单元格才可编辑解决办法：本表应该先录入单位内部控制领导小组人数和班子成员人数，保存后，下方置灰单元格才可编辑第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位02表单位层面内部控制建设情况表单位层面内部控制建设情况常见问题常见问题2：内部控制风险评估覆盖情况：内部控制风险评估覆盖情况-业务层面选择业务后，保存，选择的业务消失业务层面选择业务
7、后，保存，选择的业务消失解决办法：此表选择的业务要和封面代码中内部控制适用业务领域选择的一致，否则保存不上解决办法：此表选择的业务要和封面代码中内部控制适用业务领域选择的一致，否则保存不上第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位02表单位层面内部控制建设情况表单位层面内部控制建设情况常见问题常见问题3：内部控制体系建设开展进度，如选择：内部控制体系建设开展进度，如选择1保存后会自动变为保存后会自动变为2解决办法：此表选择的开展进度要和封面代码中内部控制体系建设开展进度选择的一致解决办法：此表选择的开展进度要和封面代码中内部控制体系建设开展进度选择的一致第二部分 内控报告操作讲
8、解-填报级用户2.数据录入单位单位02表单位层面内部控制建设情况表单位层面内部控制建设情况常见问题常见问题4：如何关联附件：如何关联附件解决办法：双击单元格，点击下拉，勾选对应文件名称解决办法：双击单元格，点击下拉，勾选对应文件名称第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位03表业务层面内部控制建设情况（一）表业务层面内部控制建设情况（一）常见问题常见问题1：“不适用不适用”修改为修改为“适用适用”后，保存后变回后，保存后变回“不适用不适用”解决办法：核对下封面代码内控适用业务，勾选的业务，要和封面代码勾选的一致解决办法：核对下封面代码内控适用业务，勾选的业务，要和封面代码勾选
9、的一致常见问题常见问题2：如何增加多行：如何增加多行解决办法：鼠标定位到第解决办法：鼠标定位到第6行，右键弹出选择后插一行行，右键弹出选择后插一行第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位04表业务层面内部控制建设情况（二）表业务层面内部控制建设情况（二）常见问题常见问题1：“不适用不适用”修改为修改为“适用适用”后，保存后变回后，保存后变回“不适用不适用”解决办法：核对下封面代码内控适用业务，勾选的业务，要和封面代码勾选的一致解决办法：核对下封面代码内控适用业务，勾选的业务，要和封面代码勾选的一致常见问题常见问题2：业务选择适用后，保存报错：业务选择适用后，保存报错解决办法：
10、制度关键管控点和管控点材料必须选择，不能为空解决办法：制度关键管控点和管控点材料必须选择，不能为空第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位05表业务层面内部控制建设情况（三）表业务层面内部控制建设情况（三）封面代码内控适用业务，勾选了其他，需填写此表封面代码内控适用业务，勾选了其他，需填写此表制度关键管控点和管控点材料必须选择，不能为空制度关键管控点和管控点材料必须选择，不能为空常见问题：如何增加多行常见问题：如何增加多行解决办法：鼠标定位到第解决办法：鼠标定位到第1行，右键弹出选择后插一行行，右键弹出选择后插一行第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位06
11、表业务层面内部控制建设情况（四）表业务层面内部控制建设情况（四）常见问题：常见问题：“不适用不适用”修改为修改为“适用适用”后，保存后变回后，保存后变回“不适用不适用”解决办法：核对下封面代码内控适用业务，勾选的业务，要和封面代码勾选的一致解决办法：核对下封面代码内控适用业务，勾选的业务，要和封面代码勾选的一致第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位07表信息系统层面内部控制建设情况表信息系统层面内部控制建设情况封面代码中内部控制体系建设的开展进度，如果选封面代码中内部控制体系建设的开展进度，如果选3信息化阶段，则需填写单位信息化阶段，则需填写单位07表，否则单位表，否则单位
12、07表不需要填表不需要填写写第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入单位单位08、09、10、11表表文字录入，可现在文档中编辑好，复制粘贴到系统中文字录入，可现在文档中编辑好，复制粘贴到系统中第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户2.数据录入2018年度行政事业单位内部控制报告年度行政事业单位内部控制报告点下载图标，将内控报告保存在本地，再打开看内控报告结果点下载图标，将内控报告保存在本地，再打开看内控报告结果常见问题常见问题1：报告中的内容与表不一致：报告中的内容与表不一致解决办法：执行全算，将更新报告解决办法：执行全算，将更新报告常见问题常见问题2：打开报告，显示乱码：打开报告
13、，显示乱码解决办法：电脑需安装解决办法：电脑需安装office或或WPS软件软件第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户3.全算操作方法：操作方法：在数据录入界面下，点击“全算”按钮，在弹出的“提示”界面中点击“确定”按钮，如下图：第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户4.审核操作方法：操作方法：在数据录入界面下，点击“全审”按钮，若提示X条公式未审核通过，请根据提示修改，直到全审通过，如下图：第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户4.全审审核类型：审核类型：错误核实第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户5.上报操作方法：操作方法：在数据录入界面下，点击“上报”按钮，在弹出的“确认”界面中，点击
14、“确定”按钮完成上报。如下图：第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户1.审核1.1数据审核：数据审核：用汇总账号登录系统后，在“数据审核”下点击“数据审核”菜单，全选单位与报表后，点击“开始”按钮，如下图：（注：若审核结果中有出错单位，请先通知单位修改注：若审核结果中有出错单位，请先通知单位修改）第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户2.数据录入操作方法：操作方法：在数据录入界面下，先录入封面代码表，填写完成后，点击“保存”按钮，如下图：（注：填写背注：填写背景色为白色的单元格，点击景色为白色的单元格，点击“运算运算”按钮，自动填写绿色的单元格按钮，自动填写绿色的单元格）第二部分 内控报告操作
15、讲解-汇总级用户2.数据录入部门部门01、02、03、04、05、06、07表表文字录入，可现在文档中编辑好，复制粘贴到系统中文字录入，可现在文档中编辑好，复制粘贴到系统中第二部分 操作讲解-汇总级用户2.分析测算分析表包括部门分析表包括部门01表部门基本情况表、分析表部门基本情况表、分析01表汇总分析表一（基本情况）、分析表汇总分析表一（基本情况）、分析02表汇总分析表二（单位表汇总分析表二（单位层面）、分析层面）、分析03表汇总分析表三（业务层面）、分析表汇总分析表三（业务层面）、分析04表汇总分析表四（系统层面）等表汇总分析表四（系统层面）等5张表张表操作方法：操作方法：在数据录入界面下
16、，直接点击这五张汇总表，直接会得出分析结果第二部分 资产月报操作讲解-汇总级用户4.全算全审操作方法：操作方法：在“数据管理”下点击“数据录入”菜单，依次点击“全算”、“全审”按钮，如下图：第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户2.数据录入2018年度地区行政事业单位内部控制报告年度地区行政事业单位内部控制报告点下载图标，将内控报告保存在本地，再打开看内控报告结果点下载图标，将内控报告保存在本地，再打开看内控报告结果常见问题常见问题1：报告中的内容与表不一致：报告中的内容与表不一致解决办法：执行全算，将更新报告解决办法：执行全算，将更新报告常见问题常见问题2：打开报告，显示乱码：打开报告，显示
17、乱码解决办法：电脑需安装解决办法：电脑需安装office或或WPS软件软件第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户6.上报操作方法：操作方法：在“数据管理”下点击“数据录入”菜单，点击“上报”按钮，如下图：第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户如何退回下级单位下级单位上报后，如需重新修改报表，需找上级主管单位或财政部门退回报表，上级主管单位或财政部门登录系统后，进入【数据录入】，找到已上报单位，执行“退回”第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户系统管理单位管理单位管理添加、删除、修改单位的操作方法为：汇总账号登录系统，点击“系统管理”下的“单位管理”菜单，如下图：第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户系统管理用户管理用户管理添加、删除、修改密码的操作方法为：汇总账号登录系统，点击“系统管理”下的“用户管理”菜单，如下图：2 0 1 8讲解完毕，谢谢大家！
