1、-PCNPCN协议协议&管理细则管理细则制造部 ODM及整机外包管理部 2014-07-02PCN协议协议&管理细则管理细则n PCN定义n PCN提交场景n PCN收发、确认的要求n 二级供应商PCN管理要求n PCN协议约束n PCN操作细则n 大T客户及日本客户特殊管控要求Page 2p 定义qPCN：Product change notification(包含产品包的所有更改)p 目的q 有效管理PCN，及时、规范地分析处理PCN，提高华为产品的持续性、稳定性和可靠性。p 适用范围q适用于整机、器件、定制件、软件、服务等交付给华为的产品。Page 3一、一、PCN PCN 定义定义Pa
2、ge 4序号变更类型变更场景是否需要提交PCN备注（默认适用终端、总装、天线，不适用请参见备注）1人员变更负责华为项目组主要成员变动是分管华为项目的主要高层领导变动是IDL和DL人员配置比例失衡，如工程技术人员配置严重不足等（具体以双方约定的为准；如无约定，以华为的要求为准）是不适用总装、天线DL新员工比例超过30%是适用于天线以上约定可定期审视，以华为认同最新约定为准N/A2场地变更华为产品外包是总装、天线禁止外包华为产品变更至其它厂区生产是华为线体搬移到其它楼层或同一楼层的不同车间环境是华为线体于同一车间环境内搬移否天线需提交PCN华为产品生产加工与仓储管理（如来料检验、生产、返工、维修、
3、清尾、理货等）场地发生变化是二、二、PCNPCN提交场景提交场景序号 变更类型变更场景是否需要提交PCN备注（默认适用终端、总装、天线，不适用请参见备注）3线体变更（工艺、设备不发生变更）新增线体生产华为机种是华为高端系列产品切换到低端系列产线生产是华为低端系列产品切换到高端系列产线生产否华为同系列不同机种产品的换线生产否4设备、环境、工艺变更主要测试工序的增加、删减、顺序调换是主要生产工序的增加、减少和顺序调换是主要生产/测试工艺的优化变更是主要生产、测试设备的变更，如印刷机、贴片机、回流炉、波峰焊、测试设备等主要设备的变更。（在华为同类产品中已验证OK正常使用的设备之间互换不包括在内）是二
4、、二、PCNPCN提交场景提交场景Page 6序号变更类型变更场景是否需要提交PCN备注（默认适用 总装、天线，不适用参见备注）5物料变更（含辅料、整机自购物料）物料停产/物料替代是物料供应商生产场地、主要生产工艺、原材料等变更是物料功能、性能的变更是物料尺寸、外观的变更是物料的电装工艺要求更改，品质或可靠性变化或更改（如电装温度曲线更改）是总装、天线特殊管控要求6IT系统变更生产管控系统、物料追溯系统等制造物流主要相关系统的变更是天线暂不需要二、二、PCNPCN提交场景提交场景Page 7序号变更类型变更场景是否需要提交PCN备注（默认适用 总装、天线，不适用参见备注）7其它变更l产品或物料
5、标识或订货型号更改。l产品或物料数据手册、用户手册、应用建议、设计指导等资料的增加、修订、升级、更正或更改、缺陷声明。l产品或物料补丁程序的发布或刷新。l 产品软件更改或升级。（以上涉及到的均指由供方提供的）是二、二、PCNPCN提交场景提交场景Page 8 1 PCN生效原则生效原则l ODM及整机外包管理部为华为PCN接口、管理部门。所有供应商发放的PCN必须以双方认可的正式通知形式。l 产品或物料更改通过华为的相关验证，华为会给供应商发出PCN确认书，供应商在收到上述PCN确认书之后方可执行变更。2 PCN发放发放 PCN正式通知书见产品 PCN通知单及回执，生产商/代理商必须将PCN通
6、知ODM及整机外包管理部，并同时提供生产商发布的PCN原件。三、三、PCNPCN收发、确认的要求收发、确认的要求Page 9 3 3 PCNPCN回执和响应回执和响应ODM及整机外包管理部收到PCN通知单，在3个工作日内反馈供应商，并提出相关要求。供应商需根据回复要求，提供相关的支持(如样品、资料、报告、验证技术支持等)以协助华为的验证或处理。4 4 PCNPCN确认确认由ODM及整机外包管理部在对 PCN充分验证完成后反馈明确结论：接受、有条件接受、拒绝。PCN通知及确认单作为华为唯一合法的PCN确认书。如果无确认书反馈，即视为华为拒绝接受该PCN。三、三、PCNPCN收发、确认的要求收发、
7、确认的要求Page 10 5 5 拒绝接受拒绝接受PCNPCN 下列情况下可以书面拒绝接受PCN，或投诉供应商：不符合华为与供应商达成的PCN要求，或严重不符合国际惯例；时间迫切,在PCN申请生效的时间内华为无法完成验证；PCN不能给华为带来品质、可靠性、成本、货期等方面的任何利益；重大PCN，但生产商未提供更改后的物料质量报告，或鉴定项目不足。三、三、PCNPCN收发、确认的要求收发、确认的要求Page 11 1、供应商需与其所有一级供应商（华为项目涉及到的）签署PCN协议，把华为的PCN要求传递到其一、二级供应商，并定期进行PCN管理培训。2、供应商需建立对其一、二级供应商的PCN稽核管理
8、制度，要求一、二级供应商建立PCN管理规范，并监督其按照PCN要求执行四、四、二级供应商二级供应商PCNPCN管理管理要求要求Page 12 如果生产商/代理商未及时将PCN通知ODM及整机外包管理部，或未得到正式确认而使PCN生效，所造成的影响和损失将根据华为的有关规定执行处罚。终端整机供应商要求：终端整机供应商要求：p 供应商违反华为PCN协议要求，但未造成实际损失，处罚10000元人民币。p 供应商违反华为PCN协议要求，并已经造成实际损失，要求供应商赔偿全部损失，并追加不低于20000元人民币罚款。总装、天线要求：总装、天线要求：pPCN违规时，华为会按照质量处罚协议以及供应商分层分级
9、管理制度进行处罚，最高可取消供应商资格五、五、PCN PCN协议约束协议约束Page 13场景一：人员变更（一）场景一：人员变更（一）更改项目：更改项目：l 负责华为项目组主要成员变动（如经理级及以上人员/质量接口/PCN接口/业务接口）l 分管华为项目的主要高层领导变动（如工厂厂长/质量总监(VP)/工程总监（VP)）通知时限：通知时限：更改正式生效前1个月 通知内容通知内容及操作要求及操作要求：1、人员交接安排及相应措施2、人员工作经历简介华为验证及处理：华为验证及处理：评估人员变动带来的风险 六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 14场景二：人员变更（场景二：人员变更（二二）更改
10、项目：更改项目：l DL和IDL人员配置比例失衡，如工程技术人员配置严重不足等（具体以双方约定的为准；如无约定，以华为的要求为准）通知时限：通知时限：更改正式生效前1个月 通知内容通知内容及操作要求及操作要求：1、DL和DL人员配置比例信息2、提供质量保障方案、措施、人员补充计划等华为验证及处理：华为验证及处理：评估人员变动带来的风险，评估保障方案，视情况组织现场认证六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 15场景三：设备变更场景三：设备变更更改项目：更改项目：主要生产、测试设备的变更，如印刷机、贴片机、回流炉、波峰焊、测试设备等主要设备的变更。（在华为同类产品中已验证OK正常使用的设备
11、之间互换不包括在内）通知时限：通知时限：更改正式生效前2个月 通知内容及操作要求：通知内容及操作要求：变更详细原因说明、设备更改前后的对比清单、线体平面布局图及线体名称、设备性能参数说明、设备自检报告、产品爬坡计划和其它相关报告审核华为验证及处理：华为验证及处理：评估设备变更带来的风险，视情况组织现场认证，审核小批量试制报告，重大线体变更华为工艺人员现场跟线验证 六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 16场景四：场景四：产品工艺产品工艺、工序、工序变更变更更改项目：更改项目：主要测试工序的增加、删减、顺序调换主要生产工序的增加、减少和顺序调换主要生产/测试工艺的优化变更通知时限：通知时
12、限：更改正式生效前2个月 通知内容及操作要求：通知内容及操作要求：提交工艺/工序变更原因、变更内容、变更前后对比、影响度说明和其它相关报告审核华为验证及处理：华为验证及处理：评估工艺变更带来的风险，视情况组织现场认证，审核小批量试制报告，重大变更华为工艺人员现场跟线验证 六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 17场景五：线体变更场景五：线体变更（工艺、设备、环境不发生变更条件下）更改项目：更改项目：新增线体生产华为机种华为高端系列产品切换到低端系列产线生产 通知时限：通知时限：更改正式生效前1个月 通知内容及操作要求：通知内容及操作要求：1）增加线体认证的详细原因说明；2）提供线体平面
13、布局图，详细线体名称；3）线体管理人员组织结构和品管人员结构图，线体操作人员资质和关键岗位清单；4）线体主要设备清单和主要性能说明；5）线体自检报告；（包含人、机、料、法、环）6）线体试产计划和产能爬坡计划；华为验证及处理：华为验证及处理：华为视情况进行现场认证，需华为认证小组成员提供认证报告或稽核报告。认证通过后，需要进行小批量试制，提供小批量试制报告，确认工厂生产能力。六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 18场景六：场地变更场景六：场地变更更改项目：更改项目：生产外包、生产厂区变更通知时限：通知时限：更改正式生效前3个月 通知内容及操作要求：通知内容及操作要求：详细的外包计划和外
14、包管控方案，新场地认证报告、新场地的质量管理体系和组织构架、导入工厂的具体线体名称、主要设备配置情况、新生产地的3C资质情况（如涉及）、新场地试产爬坡计划和其它相关报告审核华为验证及处理：华为验证及处理：华为进行现场认证，需华为认证小组成员提供认证报告或稽核报告。认证通过后，需要进行小批量试制，提供小批量试制报告，确认工厂生产能力。六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 19场景七：物料变更（一）场景七：物料变更（一）更改项目更改项目：物料尺寸、外观变更通知时限通知时限：更改正式生效前2个月 通知内容及操作要求通知内容及操作要求：1）物料变更的原因说明；2）物料的规格书/图纸、器件变更前
15、后的外观对比 3）结构件物料需提供CPK报告；4）更改后型号的规格书、图纸及足量样品相关验证测试报告 5）涉及认证报备的产品，提交相关材料供报备使用华为验证及处理华为验证及处理：1、物料变更涉及测试验证，测试通过后，变更物料需要进行小批量试制，供应商提供小批量试制报告及IQC检验报告，确认物料质量保证能力。2、刷新数据库中的物料资料及应用开发文档、更改物料系统中数据六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 20场景八：物料变更（二）场景八：物料变更（二）更改项目更改项目：l 物料功能、性能更改、生产工艺更改l 物料原材料、生产场地及生产线等更改 通知时限通知时限：更改正式生效前3个月 通知
16、内容及操作要求通知内容及操作要求：1）物料变更的原因说明；2）物料的规格书、器件变更前后的外观和性能参数对比 3）结构件物料需提供CPK报告；4）整机测试报告，包含3C、配件资料、详细测试数据；5）物料单体验收报告 6）涉及认证报备的产品，提交相关材料供报备使用华为验证及处理华为验证及处理：1、检查产品设计、工艺，实施必要的修改，进行充分测试验证，测试通过后，变更物料需要进行小批量试制，供应商提供小批量试制报告及IQC检验报告，确认物料质量保证能力2、刷新数据库中的物料资料及应用开发文档、更改物料系统中数据六、六、PCNPCN操作细则操作细则Page 21场景九：物料变更（三）场景九：物料变更
17、（三）更改项目更改项目：l 物料替代l 物料停产或原型号停产的物料升级通知时限通知时限：更改正式生效前6个月 通知内容及操作要求通知内容及操作要求：更改后型号的规格书/图纸、变更对比报告、相应测试报告、提供物料供应商的资质情况（如涉及）、器件升级需提供相关的升级报告，版本说明文件，兼容性报告；华为验证及处理华为验证及处理：1、视情况华为组织关键物料供应商现场稽核2、检查产品设计、工艺，实施必要的修改，进行充分测试验证，测试通过后，变更物料需要进行小批量试制，供应商提供小批量试制报告及IQC检验报告，确认物料质量保证能力3、刷新数据库中的物料资料及应用开发文档、更改物料系统中数据六、六、PCNP
18、CN操作细则操作细则Page 22场景十：其它变更场景十：其它变更更改项目更改项目：l仅产品、物料标识或供应商标识/订货型号更改；l产品或物料的数据/资料更改；l产品软件（供应商自行开发）更改或升级 通知时限通知时限：更改正式生效前1个月 通知内容及操作要求通知内容及操作要求：更改前后对比清单、提供相关报告文件(如升级报告、版本说明文件、兼容性报告、勘误表等)、软件验证报告等 华为验证及处理华为验证及处理：核实资料准确性，更改系统中的产品数据、刷新数据库中的物料资料及应用开发文档、检查设计，实施修改，进行充分验证 六、六、PCNPCN操作细则操作细则 PCN通知单必须依照模版要求填写，特别强调
19、，需要把变更原因、变更内容、变更影响和变更时间描述清楚，保证PCN填写内容清晰完整，如果填写不清楚，ODM及整机外包管理部与供应商接口进行沟通，并保留对供应商投诉的权力。Page 23七、七、PCNPCN模板填写要求模板填写要求八、八、大大T T客户及日本客户特殊管控要求客户及日本客户特殊管控要求Page 24p日本软银客户特殊管控要求日本软银客户特殊管控要求：邮件评审阶段邮件评审阶段：需华为与客户确认是否还有其它要求PCN处理过程处理过程：需华为确认与客户是否满足一线要求，随时可能会增加要求PCN 回执回执：现场认证或电话沟通 不代表处理结果，必须由华为同日本客户一线确认后，供应商收到华为的正式回执方可生效稽核要求稽核要求:日本软银客户的生产线体需要整机供应商按照终端线体防错管控规范准备线体，华为在在认证过程中需使用此规范和QAQC checklist进行确认。p其它大其它大T客户客户：其它大T客户对产品有任何变更与各PCN接口人进行确认和重点关注 PCN协议及管理细则协议及管理细则 Q&APage 25
