1、内审员培训教程内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司深圳市康达信管理顾问有限公司 第一章第一章 审核总论审核总论q 审核的定义审核的定义q 审核的范畴审核的范畴q 审核的类型审核的类型q 审核的目的审核的目的q 审核的特点审核的特点q 审核的基本程序审核的基本程序q 年度审核进度的安排年度审核进度的安排 审审 核核定义（定义（GB/T19000-ISO9000:2000)l 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的系的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的统的、独立的并形成文件的过程过程 审核的范畴审核的范畴
2、l 质量管理体系审核质量管理体系审核l 环境管理体系审核环境管理体系审核l 环境标志审核环境标志审核l 清洁生产审核清洁生产审核l 环境行为符合性审环境行为符合性审核核l 应负责任审核应负责任审核l 职业健康安全管职业健康安全管理体系审核理体系审核l 产品安全审核产品安全审核 质量管理体系审核质量管理体系审核l 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评价，并对其进行客观的评价，以确定质量管理体系满足质量管理体系以确定质量管理体系满足质量管理体系审核准则审核准则的程度所进行的系统的、独立的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的的并形成文件的过程过程 环境管理体系审核环境管理体系审核 客观地
3、获取客观地获取审核证据审核证据并予以评价，并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方括将这一过程的结果呈报委托方 职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核 客观地获取客观地获取审核证据审核证据并予以评价，并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的的系体系
4、审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方呈报委托方 审审 核核 类类 型型q 外部审核外部审核0 第二方审核第二方审核0 第三方审核第三方审核q 内部审核内部审核0 第一方审核第一方审核 第二方审核第二方审核q 提供选择、评价和认可供方提供选择、评价和认可供方/合作方的论据合作方的论据q 帮助供方帮助供方/合作方改进其质量合作方改进其质量/环境环境/职业健康职业健康安全管理体系安全管理体系q 增加双方对质量增加双方对质量/环境环境/职业健康安全要求的职业健康安全要求的相互了解相互了解 第三方审核第三方审核q 建立公司应达到的最
5、低标准建立公司应达到的最低标准q 获得注册证书获得注册证书q 减少顾客与供方不必要的开支减少顾客与供方不必要的开支q 有助于增强公司的市场竞争力有助于增强公司的市场竞争力q 寻求专业的帮助寻求专业的帮助 第一方审核第一方审核q 使质量使质量/环境环境/职业健康安全体系满足标准职业健康安全体系满足标准和和/或其或其 它约定的文件（如合同要求、法它约定的文件（如合同要求、法律法规要求）律法规要求）q 作为一种重要的管理手段作为一种重要的管理手段q 在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足 q 维持、改进和完成环境维持、改进和完成环境/职业健康安全体职业健康安全体系的需要系的需要 审核的
6、特点审核的特点q 正规性正规性q 系统性系统性q 独立性独立性q 审核是一个抽样的过程审核是一个抽样的过程 审核的正规性审核的正规性+审核依据正式特定的要求进行审核依据正式特定的要求进行+审核只能由有资格的人员进行审核只能由有资格的人员进行+审核必须按正式程序进行审核必须按正式程序进行+审核必须依据客观证据作出判断审核必须依据客观证据作出判断+审核结果必须有正式报告和记录审核结果必须有正式报告和记录 审核的依据审核的依据q 合同要求合同要求q 质量质量/环境环境/职业健康安全体系文件和规定职业健康安全体系文件和规定q ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准标准q 法律、法规
7、法律、法规 审核的人员审核的人员 审核的系统性审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审按规定的程序全面的审核和评价与审 核对象有关的各项活动和结果核对象有关的各项活动和结果q 全部审核全部审核q 部分审核部分审核q 后续审核后续审核 全部审核全部审核 部部 分分 审审 核核 审审 核核 范范 围围0 组织机构（职责和权限）组织机构（职责和权限）0 管理、运作和质量管理、运作和质量/环境环境/职业健康安全体系的程职业健康安全体系的程序（是否符合标准的要求）序（是否符合标准的要求）0 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）0 工作区域和过程（是
8、否得到确定和有效控制）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）0 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）0 文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）要求）审核的程序审核的程序 年度内审进度安排年度内审进度安排 年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式 集中式审核进度的安排集中式审核进度的安排 分散式审核的进度安排分散式审核的进度安排 年度内审进度计划年度内审进度计划 年度内部审核进度计划年度内部审核进度计划 月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部
9、 市场部 供应部 已计划已计划已审核已审核已制定措施已制定措施措施已实施措施已实施已验证已验证 第二章第二章 审核准备审核准备l 确定审核组确定审核组l 编制审核实施计划编制审核实施计划l 制订检查表制订检查表l 审核前沟通（了解被审核部门情况审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）寻求专业帮助）审核组的确定审核组的确定 审核实施计划审核实施计划 审核的方法审核的方法按部门按部门-考虑涉及的考虑涉及的主要质量主要质量/环境环境/职业职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款健康安全职能和活动及涉及的相关条款q 按条款按条款-考虑涉及的部门考虑涉及的部门q按环境因素按环境因素/职业健康安全风险
10、职业健康安全风险-以重要环以重要环境因素境因素/职业健康安全风险为审核线索，贯职业健康安全风险为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素穿全部体系要素，审核环境因素/职业健康职业健康安全风险的管理方案、控制程序、运行状安全风险的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果况、控制状况及其结果 审核的目的和范围审核的目的和范围 审核实施计划的内容审核实施计划的内容 检查表的编写 检查表的作用检查表的作用q 指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图q 明确审核要点和方法明确审核要点和方法q 确保审核的覆盖面确保审核的覆盖面q 减少组员之间不必要的重复减少组员之间不必要的重复q 保持审核的
11、方向和节奏保持审核的方向和节奏q 体现审核的正规化和专业性体现审核的正规化和专业性q 作为审核的记录档案作为审核的记录档案 编制的准备编制的准备q 了解审核的范围了解审核的范围q 确定审核的重点确定审核的重点q 确定审核的策略确定审核的策略q 文件收集和审查文件收集和审查 审核的范围审核的范围 明确审核的重点明确审核的重点公司的管理重点公司的管理重点q 已出现的质量已出现的质量/环境环境/职业健康安全问题职业健康安全问题q 合同特别要求合同特别要求q 标准要求的重点标准要求的重点q 上次审核的信息上次审核的信息 审核的策略审核的策略 审核路线（审核路线（1 1）自自上上而而下下自自下下而而 上
12、上 审核路线审核路线 （2 2）自自上上而而下下自自下下而而上上 某个活动的审核路线某个活动的审核路线制定演习计划制定演习计划批准批准组织实施组织实施效果评价、记录效果评价、记录自自上上而而下下自自下下而而上上 文件的收集与审查文件的收集与审查 检查表的要求检查表的要求q 明确部门与条款的关系明确部门与条款的关系q 依据标准及质量依据标准及质量/环境环境/职业健康安全管理体系文职业健康安全管理体系文件要求件要求q 选择主要的工作内容选择主要的工作内容q 考虑薄弱环节及部门接口考虑薄弱环节及部门接口q 抽样具有代表性抽样具有代表性q 注意可操作性注意可操作性 检查表的基本内容检查表的基本内容l依
13、据的标准条款依据的标准条款l依据的质量依据的质量/环境环境/职业健康安全管理体系文件职业健康安全管理体系文件l审核区域审核区域/部门部门l检查要点检查要点l验证方法验证方法l抽样数抽样数l验证结果验证结果(记录记录)检查表的四要素检查表的四要素 检查表案例检查表案例备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；
14、现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.5/4.5.312345678910审核依据序号 受审核部门受审核部门：液化石油气站液化石油气站 编制日期编制日期：1999 年年 2 月月 管理体系标准管理体系标准：OHSAS18001 审核员审核员：李李 名名 序号序号 要素要素 审核项目审核项目 审核方式审核方式 1 4.4.1 液化石油气站液化石油气站站长的职责是什么站长的职责是什么 与站长交
15、谈与站长交谈 1515 分钟分钟 2 4.3.1 液化石油气站液化石油气站有哪些危险因素，不可有哪些危险因素，不可接受的危险有那些？接受的危险有那些？查查液化石油气站液化石油气站的危险辨识评价报告的危险辨识评价报告 3 4.3.2 哪些法律、法规与哪些法律、法规与液化石油气站液化石油气站有有关，如何将法规内容在内部和外部传关，如何将法规内容在内部和外部传递？递？与与液化石油气站液化石油气站员工交谈，查法规登员工交谈，查法规登记台帐，查培训、沟通记录记台帐，查培训、沟通记录 4 4.3.3 与与液化石油气站液化石油气站有关的目标、指标有有关的目标、指标有哪些哪些，执行情况如何，执行情况如何 询问
16、询问液化石油气站液化石油气站站长，查阅部门目站长，查阅部门目标、指标实施记录标、指标实施记录 5 4.3.4 液化石油气站是否建立职业安全卫液化石油气站是否建立职业安全卫生管理方案，各岗位的职责是否明确生管理方案，各岗位的职责是否明确 查文件档案，询问工作人员查文件档案，询问工作人员 6 4.4.2 液化石油气站液化石油气站工作人员对本工作岗工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解，是否持证位的环境重要性是否了解，是否持证上岗？上岗？液化石油气站液化石油气站工作人员工作人员并查阅资格证并查阅资格证书书 7 4.4.3 对重要的有关液化石油气的信息如对重要的有关液化石油气的信息如何何 处理？处理
17、？查询信息沟通记录查询信息沟通记录 审核前沟通审核前沟通q 提前通知受审核部门提前通知受审核部门q 审核组内部会议（必要时）审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况）审核准备情况 b）讨论疑难问题）讨论疑难问题 c）提出注意事项）提出注意事项 第三章第三章 审核的实施审核的实施q 首次会议首次会议q 现场审核现场审核q 不合格不合格/不符合报告不符合报告q 审核组会议审核组会议q 末次会议末次会议 首首 次次 会会 议议 现现 场场 审审 核核q 组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程q 审核路线的展开审核路线的展开q 检查表的使用检查表的使用q 审核技术与诀窍审核技术与诀窍q 审核的抽样审
18、核的抽样q 审核的验证审核的验证q 做好检查笔记做好检查笔记q 不确定问题的处理不确定问题的处理q 不合格不合格/不符合的处理不符合的处理 审核过程的控制审核过程的控制 审核路线的展开审核路线的展开 检查表的使用检查表的使用标准要求标准要求文件要求文件要求检查表检查表(问题问题)回答回答事实事实记录结果记录结果结论结论(合格、不合格合格、不合格/不符合不符合)检查表检查表(答案答案)现场审核现场审核(面谈面谈提问提问观察观察抽样抽样验证验证)技术与诀窍技术与诀窍 审核的面谈审核的面谈 提问与聆听提问与聆听 (1)(1)WHATWHYWHEREWHEN WHOHOW 提问与聆听提问与聆听 (2)
19、(2)q 正确的提问方式正确的提问方式0 开放型开放型 说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的的PH检测仪的？检测仪的？你是如何参与职业健康安全事务的？你是如何参与职业健康安全事务的？0 封闭型封闭型 这份文件是你的吗？这份文件是你的吗？0 引导型引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？审核的抽样审核的抽样 审核的验证审核的验证 客客 观观 证证 据据 审核笔记的作用审核笔记的作用 审核笔记的内容审核笔记的内容 不确定问题的处理不确定问题的处理 不合格不合格/不符合的处理不符合的处理 不合格不合
20、格/不符合报告不符合报告 不合格不合格/不符合的确定不符合的确定 不合格不合格/不符合的确定不符合的确定 不合格不合格/不符合的确定不符合的确定 严重不合格严重不合格/不符合不符合 轻微不合格轻微不合格/不符合不符合 不合格不合格/不符合的判断不符合的判断 不合格不合格/不符合判断不符合判断 不合格不合格/不符合的描述不符合的描述 不合格不合格/不符合的描述不符合的描述l 注意事项注意事项 -描述文件的标识描述文件的标识/名称名称 -描述记录的标识描述记录的标识/名称名称 -描述相关职位描述相关职位/工位（不要指出姓名）工位（不要指出姓名）-描述设备的编号描述设备的编号/名称名称 -描述相关的
21、区域描述相关的区域 -描述不符合的原因描述不符合的原因 -描述不符合标准条款和文件描述不符合标准条款和文件 不合格不合格/不符合描述（例一）不符合描述（例一）不合格不合格/不符合描述（例一）不符合描述（例一）不合格不合格/不符合描述（例二）不符合描述（例二）不合格不合格/不符合描述（例二）不符合描述（例二）不合格不合格/不符合描述（例三）不符合描述（例三）不合格不合格/不符合描述（例三）不符合描述（例三）不合格不合格/不符合报告不符合报告 不合格不合格/不符合报告的内容不符合报告的内容+受审核部门受审核部门+审核员审核员+不合格不合格/不符合报告编号不符合报告编号+日期日期+不合格不合格/不符
22、合描述不符合描述+受审核方确认受审核方确认+提出建议的纠正措施要求提出建议的纠正措施要求 审核组会议审核组会议 末末 次次 会会 议议 第四章第四章 审核报告审核报告 纠纠 正正 措措 施施q 审核员协调受审核部门提出纠正措施要求审核员协调受审核部门提出纠正措施要求q 采取必要的补救措施采取必要的补救措施q 发现不合格发现不合格/不符合的根源不符合的根源q 针对根源采取纠正措施针对根源采取纠正措施q 纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体 纠纠 正正 措措 施施 审核报告的内容审核报告的内容q 审核的目的和范围审核的目的和范围q 审核依据文件审核依据文件q 审核组成员审核组成员q 审核时间审核时间q 审核不合格审核不合格/不符合项分布不符合项分布q 审核综述审核综述q 不合格不合格/不符合报告不符合报告 审审 核核 综综 述述q 说明发现的不合格说明发现的不合格/不符合项不符合项q 根据审核的不合格根据审核的不合格/不符合项对受审核部门不符合项对受审核部门的环境的环境/职业健康安全管理体系作出评价：职业健康安全管理体系作出评价：-好的方面好的方面 -存在的不足存在的不足 -努力的方向努力的方向 第五章第五章 审核的跟踪审核的跟踪
