1、中国石油安全环保技术研究院中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心认证中心王其华王其华领导层培训领导层培训 标准内容标准内容1 范围范围 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。
2、体系。组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。下列文件中的条款通过下列文件中的条款通过Q/SY1002.1-2007 Q/SY1002.1-2007 的本部分的引用而成为的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包不包括勘误的内容括勘误的内容)或修订版均不适用于
3、本部分，然而，鼓励根据本部分或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。用文件，其最新版本适用于本部分。GB/T 24001-2004 GB/T 24001-2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 (ISO14001:2004(ISO14001:2004，IDT)IDT)GB/T 28001-2001 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规范规范SY/T 6276-1997 SY
4、/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 2 2 规范性引用文件规范性引用文件3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义3 3 术语和定义术语和定义其它国家和石油公司其它国家和石油公司HSEHSE管理体系建立情况管理体系建立情况1 1、国际上一些国家和石油公司国际上一些国家和石油公司HSEHSE管理体系建立情况管理体系建立情况 澳大利亚澳大利亚 壳牌公司
5、壳牌公司 BPBP公司公司 挪威国家石油公司挪威国家石油公司2 2、国内中石化及中海油国内中石化及中海油HSEHSE管理体系建立情况管理体系建立情况 中国石化：中国石化：安全、环境与健康管理体系体系安全、环境与健康管理体系体系标准（标准（Q QSHS SHS 000100011 120012001）中国海油：中国海油：中国海油从二十世纪九十年代初开始探索、推动在公司内中国海油从二十世纪九十年代初开始探索、推动在公司内建立建立HSEHSE管理体系。管理体系。19961996年，以原渤海石油公司为试点开始建立年，以原渤海石油公司为试点开始建立HSEHSE管管理体系。理体系。19971997年开始对
6、海洋石油中外安全管理体系进行研讨，并相继年开始对海洋石油中外安全管理体系进行研讨，并相继出台了出台了 HSEHSE管理体系文件编制基本要求、安全管理体系技术规范、企管理体系文件编制基本要求、安全管理体系技术规范、企业系统安全评价方法等企业标准。期间各单位分别建立健全各自的业系统安全评价方法等企业标准。期间各单位分别建立健全各自的HSEHSE体系管理。体系管理。20032003年，公司总部编制了持续改进计划，促进各单位年，公司总部编制了持续改进计划，促进各单位的体系执行。的体系执行。建立体系的目的和意义建立体系的目的和意义 中国石油作为国有骨干企业，肩负着重要的经济、政治和社会中国石油作为国有骨
7、干企业，肩负着重要的经济、政治和社会“三大责任三大责任”，承担着，承担着保障国家能源安全保障国家能源安全的重任的重任。加强和改进企业。加强和改进企业健康安全环境管理工作，关系着员工生命和国家财产的安全，健康安全环境管理工作，关系着员工生命和国家财产的安全，是集是集团公司团公司全面贯彻落实科学发展观全面贯彻落实科学发展观、构建和谐社会构建和谐社会、建设综合性国际、建设综合性国际能源公司的基本要求和根本保证能源公司的基本要求和根本保证。建立体系的目的和意义建立体系的目的和意义 石油石化工业具有高温高压、易燃易爆、有毒有害等危险特石油石化工业具有高温高压、易燃易爆、有毒有害等危险特性，一旦发生事故，
8、危害性较大，还容易引发严重的次生灾害。性，一旦发生事故，危害性较大，还容易引发严重的次生灾害。石油石化工业的高风险性，决定了其健康安全环保工作的艰石油石化工业的高风险性，决定了其健康安全环保工作的艰巨性、复杂性和长期性。巨性、复杂性和长期性。建立体系的目的和意义建立体系的目的和意义自自2000年中油集团公司建立、运行年中油集团公司建立、运行HSE管理体系以来，我们对管理体系以来，我们对HSE的理解越来越深入，对的理解越来越深入，对HSE管理和标准理解也越来越清晰。管理和标准理解也越来越清晰。对健康对健康(H)(H)而言，我们关注：而言，我们关注：职业病；职业病；职业伤害；职业伤害；社会、心理、
9、环境引发的疾病社会、心理、环境引发的疾病 人们头脑中反常的或不健康的意识或意念。人们头脑中反常的或不健康的意识或意念。对安全对安全(S)(S)而言，我们关注：而言，我们关注：死亡；死亡；伤害；伤害；紧急救助紧急救助 对环境对环境(E)(E)而言，我们关注：而言，我们关注：自然生态环境的破坏；自然生态环境的破坏；人文环境的破坏；人文环境的破坏；社会环境的破坏。社会环境的破坏。建立体系的目的和意义建立体系的目的和意义从体系角度理解从体系角度理解 HSE HSE 要从三个方面进行把握：要从三个方面进行把握：首先是首先是 H H、S S、E E 概念；概念；其次是管理，其次是管理，标准只是一个框架或原
10、则，并没有规定相应的标准只是一个框架或原则，并没有规定相应的指标或操作要求，因此必须结合企业自身和上级的要求，制订相指标或操作要求，因此必须结合企业自身和上级的要求，制订相应的具体要求和活动细则（即管理程序），这就是管理。应的具体要求和活动细则（即管理程序），这就是管理。再次是体系（再次是体系（systemsystem），），具体讲就是系统、结构具体讲就是系统、结构 结合在一起是结合在一起是HSEHSE管理体系，它是管理思想、制度、措施有机管理体系，它是管理思想、制度、措施有机的相互制约的一种联系，是在标准框架下的具体组合。的相互制约的一种联系，是在标准框架下的具体组合。建立体系的目的和意义建
11、立体系的目的和意义建立体系的目的和意义建立体系的目的和意义基于国际基于国际HSEHSE发展的趋势，目前中国石油的安全状态，反映出发展的趋势，目前中国石油的安全状态，反映出HSEHSE管理体系对于我们的重要：管理体系对于我们的重要：其意义和目的在于：其意义和目的在于：1 1、满足政府对、满足政府对HSEHSE的法律、法规要求；的法律、法规要求；2 2、为企业提出的方针、目标以及相关规划的实现提供保证；、为企业提出的方针、目标以及相关规划的实现提供保证；3 3、减少事故发生、保证员工的健康与安全；、减少事故发生、保证员工的健康与安全；4 4、保护环境，满足现行法规的要求；、保护环境，满足现行法规的
12、要求；5 5、提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益、提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益 6 6、减少医疗、赔偿、财产损失，降低保险费用；、减少医疗、赔偿、财产损失，降低保险费用；7 7、满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；、满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；8 8、维护企业的声誉，增强市场竞争力；、维护企业的声誉，增强市场竞争力；9 9、与国际行业接轨，彰显中国石油在国际上的地位。、与国际行业接轨，彰显中国石油在国际上的地位。1 1、HSEHSE管理与企业综合管理的关系管理与企业综合管理的关系 是企业综合管理的一部分是企业综合管理的一部分 由于它的特
13、殊性是企业综合管理的重中之重由于它的特殊性是企业综合管理的重中之重2 2、HSEHSE与与Q Q、ICIC的关系的关系3 3、如何保持、如何保持HSEHSE体系有效运行体系有效运行 提高认识提高认识 掌握标准掌握标准 明确明确HSEHSE职责职责 反复对文件修改，重视制度，按制度办事反复对文件修改，重视制度，按制度办事 强化内审、管理评审和第三方认证强化内审、管理评审和第三方认证HSEHSE体系与其他体系的关系体系与其他体系的关系 管工作必须管安全管工作必须管安全保障实施保障实施 业务管理业务管理HSE集团公司管理中心勘探开发勘探开发公司公司作业作业公司公司 化工化工公司公司业务机构油公司油公
14、司油公司油公司 OU 油公司油公司油公司油公司 OU OU OU OU OU 油公司油公司部门部门部门部门Dept部门部门Dept部门部门部门部门单位单位单位单位单位单位设施设施 1 1操作操作设施设施 2 2控制控制操作操作 PXE EPS-HEHSE HSE 部门部门勘探开发勘探开发HSEHSE管理管理单位的单位的 HSEHSE部门部门部门的关键点部门的关键点政策，标准政策，标准理念理念全面负责全面负责建议建议最好的最好的HSE惯例惯例助理助理保障实施保障实施实施监管两条线实施监管两条线 Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-2007标准遵从了戴明的标准遵从了戴明的 PDCA
15、 PDCA 循环模式。循环模式。它强调了分级管理、各要素职能分配、强调了风险控制和执行力的落实。它强调了分级管理、各要素职能分配、强调了风险控制和执行力的落实。它的要素构成如下：它的要素构成如下：一级要素一级要素7 7个，二级要素个，二级要素2 25 5个。个。其中其中7 7个一级要素包括：个一级要素包括：5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺 5.2 5.2 健康安全与环境方针健康安全与环境方针 5.3 5.3 规划（策划）规划（策划）4 4个二级要素个二级要素 5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 7 7个二级要素个二级要素 5.5 5.5 实施和运行实施和运行 8 8个
16、二级要素个二级要素 5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 6 6个二级要素个二级要素 5.7 5.7 管理评审管理评审 标准模式标准模式Plan计划计划Do 实施实施Check检查检查Action改进改进标准模式标准模式5.3.1 5.3.1 危害辨危害辨识风险评价识风险评价风险控制风险控制QSY1002.1 2007 标准要素之间的关系标准要素之间的关系5.2 5.2 健康安全健康安全环境方针环境方针5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 5.1 领导和领导和承诺承诺5.6.5.6.3 3 不符合纠不符合纠正和预防措施正和预防措施5.6.5.6.4 4 事故、事事故、事件报告、调查和
17、件报告、调查和处理处理5.3.2 5.3.2 法律法律法规及要求法规及要求5.6.5.6.5 5 记录记录5.6.5.6.6 6 审核审核5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表5.4.3 5.4.3 资源资源5.4.45.4.4培训、意识和能力培训、意识和能力5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通5.4.6 5.4.6 文件文件5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.2 5.5.2 承包方承包方/供应方供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4
18、社区和公共关系社区和公共关系5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理5.3.4 5.3.4 管理管理 方案方案5.5.5.5.6 6 运行控制运行控制5.5.5.5.8 8 应急准备应急准备 和响应和响应5.6.15.6.1 绩效监测绩效监测5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价5.3.3 5.3.3 目标目标和指标和指标Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1-2007健康安全环境管理体系健康安全环境管理体系 第第1 1部分：规范部分：规范标准介绍标准介绍 健康、安全健康、安全与与环境方针环境方针策划策划领导领导和承诺和承诺 组织结组织
19、结构、资源构、资源和文件和文件实施和运行实施和运行检查和纠正检查和纠正措施措施管理评审管理评审内部审核内部审核 1 1、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。、这是一个总体要求，是管理体系的总体策划。2 2、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理 3 3、在体系建立初期要进行初始评审。、在体系建立初期要进行初始评审。4 4、确定管理体系覆盖的范围。、确定管理体系覆盖的范围。体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响；体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响；这些因素与法律法规的一致性，即目前的守法状态；这些因素与法律法规的一致性，
20、即目前的守法状态；体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏；体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏；目前使用的设施、设备状态；目前使用的设施、设备状态；人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足程度人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足程度 以往的事故、教训和措施的有效性。以往的事故、教训和措施的有效性。初始评审的内容：初始评审的内容：管理体系覆盖的范围应包括：管理体系覆盖的范围应包括：体系在策划方面需关注的问题体系在策划方面需关注的问题 体系融合问题体系融合问题 大体系问题大体系问题 管理部门的设置问题管理部门的设置问题 体系建立，内部运
21、行、缺少动力问题。体系建立，内部运行、缺少动力问题。人才培养问题（懂标准的人少、现场大量需要）。人才培养问题（懂标准的人少、现场大量需要）。外部机构实施认证的问题。外部机构实施认证的问题。一、要建立企业的承诺一、要建立企业的承诺 承诺要包括守法、持续改进、建立和维护承诺要包括守法、持续改进、建立和维护 企业文化、资源保障等要求。企业文化、资源保障等要求。二、承诺的传递二、承诺的传递 承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能承诺要向全体员工进行宣传，使大家都能 认识领导层的理念和对认识领导层的理念和对HSEHSE的态度。的态度。三、与外界交流三、与外界交流 通过各类媒体向社会展示公司的承诺，通通过各
22、类媒体向社会展示公司的承诺，通 过必要的资源投入，改进企业面貌，获取过必要的资源投入，改进企业面貌，获取 公众的支持。公众的支持。集团公司集团公司HSEHSE承诺承诺l遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；l以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；l保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；l优化配置优化配置HSEHSE资源，持续改进健康安全环境管理水平；资源，持续改进健康安全环境管理水平；l各级最高管理者是各级最高管理
23、者是HSEHSE第一责任人。第一责任人。HSEHSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；佣承包商的重要依据；l实施实施HSEHSE培训，培育和维护企业培训，培育和维护企业HSEHSE文化；文化；l向社会坦诚地公开我们的向社会坦诚地公开我们的HSEHSE业绩；业绩；l在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSEHSE态度如一。态度如一。中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承
24、诺。公司对健康、安全与环境作出的承诺。XXXX公司公司HSEHSE承诺承诺在生产经营活动中，严格遵守所在地政府的法律、法规和其他要求。在生产经营活动中，严格遵守所在地政府的法律、法规和其他要求。我们始终坚持我们始终坚持“以人为本、科学发展以人为本、科学发展”的经营理念，在任何情况下，公司均的经营理念，在任何情况下，公司均不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。我们将健康、安全和环境问题作为整个生产经营活动的一部分，在决策、部我们将健康、安全和环境问题作为整个生产经营活动的一部分，在决策、部署生产经营活动中的
25、事项时，首先考虑健康安全环境的要求，优先安排健康署生产经营活动中的事项时，首先考虑健康安全环境的要求，优先安排健康安全环境方面的事宜。安全环境方面的事宜。持续保障持续保障HSEHSE投入，提供必需的资源，持续治理事故隐患，为生产经营活动提投入，提供必需的资源，持续治理事故隐患，为生产经营活动提供合格的安全生产条件。供合格的安全生产条件。全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的健康安全环境危害因素，全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的健康安全环境危害因素，将风险控制在可接受的程度。将风险控制在可接受的程度。创造良好的健康安全环境文化氛围，鼓励所有员工参与健康安全环境活动，创造良好的健
26、康安全环境文化氛围，鼓励所有员工参与健康安全环境活动，奖励奖励HSEHSE业绩表现突出的员工，并将其作为员工晋升的重要依据。业绩表现突出的员工，并将其作为员工晋升的重要依据。全面推行全面推行HSEHSE管理体系，持续提高管理体系，持续提高HSEHSE管理绩效。管理绩效。无论何时何地，对无论何时何地，对HSEHSE的态度始终如一。的态度始终如一。方针是公司发展的方向方针是公司发展的方向以人为本、预防为主，全员参与、持续改进以人为本、预防为主，全员参与、持续改进健康至上、安全第一、环保优先，健康至上、安全第一、环保优先，预防为主、综合治理、全员参与，预防为主、综合治理、全员参与，建立健康、安全与环
27、境管理的长效建立健康、安全与环境管理的长效机制。机制。识别和风险管理是识别和风险管理是HSEHSE管理中最重要的一环，可分为四个阶段管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审识别、评价、控制和评审识别评价控制评审评审人，环境和财产人，环境和财产是否有潜在危险是否有潜在危险原因和后果是什么？失控的可能性有多大？风险是什么，是否为最低？潜在后果是否能减轻？潜在后果是否能减轻？需要和应急措施？需要和应急措施？恢复能力是否可行和充分？恢复能力是否可行和充分？一、风险识别一、风险识别 确定风险识别的范围确定风险识别的范围 选择识别的方法选择识别的方法 明确明确风险识别的步骤风险识别的步骤
28、考虑其他因素的影响考虑其他因素的影响 如：如：隐患、建立的目标、管理方案、隐患、建立的目标、管理方案、人为失误、设备老化、人为失误、设备老化、介质输配次序、外部环境、介质输配次序、外部环境、物料特性、危害的表现方式。物料特性、危害的表现方式。炼化与销售企业常见的风险分析炼化与销售企业常见的风险分析 火灾、爆炸：火灾、爆炸：-电器问题引发；静电引发；液体泄漏引发；外来人员、车辆控制电器问题引发；静电引发；液体泄漏引发；外来人员、车辆控制不利引发；介质更换；焊接作业监管不利引发；漏电引发；恶劣气候；不利引发；介质更换；焊接作业监管不利引发；漏电引发；恶劣气候；管线防护清洗作业；连锁恢复不到位管线防
29、护清洗作业；连锁恢复不到位 高空坠落：高空坠落：-防护措施不够；监督不到位；作业人员意识不强；违章防护措施不够；监督不到位；作业人员意识不强；违章 设施不完整设施不完整 -设备存在缺陷；防护设施残缺；占用消防通道；各类监测表失效；设备存在缺陷；防护设施残缺；占用消防通道；各类监测表失效；设备接地虚接设备接地虚接 管理不到位管理不到位 -装堵盲板审批不严代签字；劳保配备不足，外来人员现场作业的装堵盲板审批不严代签字；劳保配备不足，外来人员现场作业的监管不到位；施工措施与开工方案不对应；有毒有害试剂管理不利；监管不到位；施工措施与开工方案不对应；有毒有害试剂管理不利；制度执行不严制度执行不严二、风
30、险评价二、风险评价 评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价风险对组织的影响，评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价风险对组织的影响，并确定是否可接受的过程。并确定是否可接受的过程。评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。评价方法的选评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。评价方法的选取也不相同。取也不相同。根据评价结果进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可根据评价结果进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。三、风险控制：三、风险控制：风险控制是根据风险评价的结果提出并实施的控制方案。风
31、险控制是根据风险评价的结果提出并实施的控制方案。对对不不可承受的风险，采取措施消除风险，达到可接受的程度。可承受的风险，采取措施消除风险，达到可接受的程度。对对可可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。变大以至超出可承受的能力。风险控制的原则：风险控制的原则：优先考虑消除危害因素；然后降低风险；最后考虑个体防护。优先考虑消除危害因素；然后降低风险；最后考虑个体防护。四、风险的更新四、风险的更新 由于人员、设备、工艺、方法等存在变化，因此风险管理是实时管理。由于人员、设备、工艺、方法等存在变化，因此
32、风险管理是实时管理。在风险管理方面需关注的问题：在风险管理方面需关注的问题：摸清家底，做好体系建立前的初始评审。摸清家底，做好体系建立前的初始评审。提高全员意识，特别是其他管理部门，不能认为提高全员意识，特别是其他管理部门，不能认为HSEHSE管管 理仅是安全环保部门的事。理仅是安全环保部门的事。鼓励员工参与识别，因为风险就在他们身边。鼓励员工参与识别，因为风险就在他们身边。识别以工艺流程、重要控制点为切入点，防止出现重识别以工艺流程、重要控制点为切入点，防止出现重 大遗漏或脱钩现象。大遗漏或脱钩现象。对识别评价确定的重大危险，检查在管理方面、制度对识别评价确定的重大危险，检查在管理方面、制度
33、 方面、操作习惯、工作环境上需改进的地方。方面、操作习惯、工作环境上需改进的地方。建立的目标要与重要因素控制保持一致。建立的目标要与重要因素控制保持一致。1 1、建立获取法规的渠道、建立获取法规的渠道2 2、法律、法规与危险危害因素的关系、法律、法规与危险危害因素的关系3 3、法规的传递、法规的传递4 4、法规的更新、法规的更新 一、目标和指标的建立一、目标和指标的建立 针对重要风险建立；针对重要风险建立；针对有关部门和单位建立针对有关部门和单位建立二二、目标和指标的要求、目标和指标的要求 要形成文件；要形成文件；层层分解，落实到班组、人员层层分解，落实到班组、人员 目标要有利于考核，不能空洞
34、目标要有利于考核，不能空洞三、建立目标的关注点三、建立目标的关注点 目标要守法目标要守法 要满足公司经营、财务的支持；要满足公司经营、财务的支持；要考虑上级部门和相关方的要求。要考虑上级部门和相关方的要求。四、目标的测量四、目标的测量 定期检查目标、指标的完成情况。定期检查目标、指标的完成情况。5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于：件，内容应包括
35、但不限于：a)a)为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。1 1、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划，是评价管理体系是否按计 划实施的重要依据，是实现方针和目标的重要保证，方案要形成文件。划实施的
36、重要依据，是实现方针和目标的重要保证，方案要形成文件。2 2、管理方案的内容包括：职责、管理方案的内容包括：职责、完成的方法和时间等。完成的方法和时间等。3 3、管理方案要实现动态管理。、管理方案要实现动态管理。4 4、因管理方案无法按计划完成时，、因管理方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。并要落实控制措施的有效性。并 根据实际情况修订管理方案。根据实际情况修订管理方案。5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑该要素为支持性要素，共有七个二级要素支撑 5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2
37、 管理者代表管理者代表 5.4.3 5.4.3 资源资源 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通 5.4.6 5.4.6 文件文件 5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制1 1、组织结构和职责的确定、组织结构和职责的确定 要确定与要确定与HSEHSE管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。HSEHSE管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事 情。职责的划分一定要清晰明确。情。职责的划分一定要清晰明确。职责界定原则：无论
38、管什么，必须负责职责界定原则：无论管什么，必须负责HSEHSE2 2、最高管理者的职责、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这是国家有关法律 法规的要求。最高管理者的主要职责是：法规的要求。最高管理者的主要职责是：-提出管理承诺；提出管理承诺；-制定健康、安全与环境方针；制定健康、安全与环境方针；-任命管理者代表任命管理者代表;-制定制定HSEHSE高层规划高层规划;-提供资源提供资源;-组织管理评审等。组织管理评审等。局长的局长的HSEHSE职责职责(参考参考)局长是局长是HSEHSE第一责任人，对第一责任
39、人，对HSEHSE工作负总责；工作负总责；遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSEHSE规章制度并传达贯彻；规章制度并传达贯彻；督促相关部门、单位建立健全督促相关部门、单位建立健全HSEHSE职责；职责；负责组织制定负责组织制定HSEHSE承诺、方针和战略目标，并督促各部门、单位承诺、方针和战略目标，并督促各部门、单位HSEHSE目标制定与实目标制定与实现，与二级单位签订现，与二级单位签订HSEHSE责任书；责任书；负责指定管理者代表，负责建立、实施、保持和持续改进负责指定管理者代表，负责建立、实施、保持和持续改进HSEHSE管理体系；管理体系
40、；定期主持定期主持HSEHSE委员会和管理评审会议，研究和解决有关委员会和管理评审会议，研究和解决有关HSEHSE重大问题，做出重大问题，做出HSEHSE管理管理的重大决策；的重大决策；负责批准资源配置计划，合理配置资源，优先考虑负责批准资源配置计划，合理配置资源，优先考虑HSEHSE资源投入，确保资源投入，确保HSEHSE管理体系管理体系建立、实施与运行；建立、实施与运行；负责组织（或亲自参与）负责组织（或亲自参与）HSEHSE大检查，检查督促各单位大检查，检查督促各单位HSEHSE工作工作,向职工代表大会汇向职工代表大会汇报报HSEHSE工作；工作；负责建立应急管理系统，成立应急机构，批准
41、应急预案和应急物资储备，组织应急负责建立应急管理系统，成立应急机构，批准应急预案和应急物资储备，组织应急演习，不断提高局整体应急能力；演习，不断提高局整体应急能力；发生突发情况或紧急事件时，指派人员或亲自到现场指挥抢救，并组织事故调查和发生突发情况或紧急事件时，指派人员或亲自到现场指挥抢救，并组织事故调查和处理，督促职能部门按照要求及时、如实上报处理，督促职能部门按照要求及时、如实上报HSEHSE事故；事故；定期对挂点承包单位进行定期对挂点承包单位进行HSEHSE检查。检查。HSEHSE职责分配建议与示例职责分配建议与示例党委书记的党委书记的HSEHSE职责职责(参考参考)遵守国家、地方有关法
42、律、法规和上级有关遵守国家、地方有关法律、法规和上级有关HSEHSE规章制度并传达贯彻；规章制度并传达贯彻；负责贯彻落实负责贯彻落实“党、政、工、团齐抓共管党、政、工、团齐抓共管”的的HSEHSE工作原则，负责建立工作原则，负责建立和和 维护勘探局维护勘探局HSEHSE企业文化，重点抓好企业文化，重点抓好HSEHSE的宣传、教育和培训工作；的宣传、教育和培训工作；参与参与HSEHSE工作重大事项的研究决策；工作重大事项的研究决策；负责组织考核各部门、单位领导班子负责组织考核各部门、单位领导班子HSEHSE职责的落实情况；职责的落实情况；参与参与HSEHSE事故调查和处理；事故调查和处理；负责向
43、职代会提交负责向职代会提交HSEHSE职责履行情况的述职报告；职责履行情况的述职报告；定期对挂点承包单位进行定期对挂点承包单位进行HSEHSE检查检查 。HSEHSE职责分配建议与示例职责分配建议与示例管理者代表管理者代表(安全总监安全总监)的的HSEHSE职责职责(参考参考)遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSEHSE规章制度并传达贯彻；规章制度并传达贯彻；具体负责组织建立、实施、保持和持续改进具体负责组织建立、实施、保持和持续改进HSEHSE管理体系；管理体系；建立危害因素辩识、风险评价和风险控制的长效机制；建立危害因素辩识、风险评价和风
44、险控制的长效机制；组织制定和审查局组织制定和审查局HSEHSE规章制度、安全技术措施项目计划、重大事故隐患的规章制度、安全技术措施项目计划、重大事故隐患的 整改计划和方案，并组织或督促实施；整改计划和方案，并组织或督促实施；定期向局长汇报定期向局长汇报HSEHSE管理体系的运行情况和绩效，并提出改进需求；管理体系的运行情况和绩效，并提出改进需求；定期组织开展定期组织开展HSEHSE监督检查，及时解决发现的问题；监督检查，及时解决发现的问题；组织组织HSEHSE管理体系内部审核，批准纠正措施和预防措施，推动管理体系内部审核，批准纠正措施和预防措施，推动HSEHSE管理体系不管理体系不 断持续改进
45、断持续改进 ；负责与负责与HSEHSE管理体系有关的对外联络和协调工作；管理体系有关的对外联络和协调工作；定期对挂点承包单位进行定期对挂点承包单位进行HSEHSE检查。检查。HSEHSE职责分配建议与示例职责分配建议与示例分管局长的分管局长的HSEHSE职责职责(参考参考)负责分管专业路的负责分管专业路的HSEHSE工作，分管专业路工作，分管专业路HSEHSE工作负直接领导责任；工作负直接领导责任；遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSEHSE规章制度并在本规章制度并在本专业路推动贯彻落实；专业路推动贯彻落实；组织识别本专业路的危害因素识别与评
46、价，在安排专业路工作的同时组织识别本专业路的危害因素识别与评价，在安排专业路工作的同时安排安排HSEHSE工作；工作；协助局长抓好专业路协助局长抓好专业路HSEHSE工作，定期分析工作，定期分析HSEHSE情况；情况；定期向局长汇报专业路的定期向局长汇报专业路的HSEHSE工作，并提出建议工作，并提出建议;定期对挂点承包单位进行定期对挂点承包单位进行HSEHSE检查。检查。HSEHSE职责分配建议与示例职责分配建议与示例局工会的局工会的 HSE HSE 职责职责(参考参考)负责贯彻落实国家、地方有关法律、法规和上级有关负责贯彻落实国家、地方有关法律、法规和上级有关HSEHSE方面的要求方面的要
47、求负责征集员工对负责征集员工对HSEHSE体系实施、改进的意见，包括方针、程序的修体系实施、改进的意见，包括方针、程序的修订，现场作业条件的改善等，对征求的意见进行分析，并制订相应订，现场作业条件的改善等，对征求的意见进行分析，并制订相应的措施，予以实施。的措施，予以实施。组织召开职代会，监督职代会形成的决议的实施。组织召开职代会，监督职代会形成的决议的实施。参与参与HSEHSE事故的调查、处理和责任追究。事故的调查、处理和责任追究。HSEHSE职责分配建议与示例职责分配建议与示例在职责划分方面需关注的问题在职责划分方面需关注的问题 不要将大多数要素集中在安全环保部门。不要将大多数要素集中在安
48、全环保部门。不要一个体系一个职责，可以将几个体系合并。不要一个体系一个职责，可以将几个体系合并。职责交叉但分工要清。职责交叉但分工要清。（5.5.7 5.5.7 变更变更 涉及人事、财务、装备、技术）涉及人事、财务、装备、技术）手册手册 程序文件程序文件 科室实际的职责要保持一致。科室实际的职责要保持一致。要要 素素简要内容简要内容 主管主管要要 素素简要内容简要内容主管主管 4总要求总要求高层领导高层领导5.5.3顾客顾客市场部门市场部门5.1承诺承诺高层领导高层领导5.5.4社区社区生产部门生产部门5.2方针方针高层领导高层领导5.5.5许可许可各主管部门各主管部门5.3.1识别识别安全部
49、门安全部门5.5.6运行运行各主管部门各主管部门5.3.2法规法规法律事务部门法律事务部门5.5.7变更变更人事、机动、技术人事、机动、技术5.3.3目标目标经营部门经营部门5.5.8应急应急生产部门生产部门5.3.4方案方案经营部门经营部门5.6.1监测监测安全部门安全部门5.4.1职责职责人事部门人事部门5.6.2守法评价守法评价体系部门体系部门5.4.2管代管代高层领导高层领导5.6.3不符合不符合安全部门安全部门5.4.3资源资源高层管理高层管理5.6.4事故事故安全部门安全部门5.4.4培训培训人事部门人事部门5.6.5记录记录体系部门体系部门5.4.5信息信息工会工会5.6.6内审
50、内审体系部门体系部门5.4.6文件文件体系部门体系部门5.7管理评审管理评审体系部门体系部门5.4.7文控文控体系部门体系部门5.5.1设施设施设备部门设备部门5.5.2承包方承包方生产部门生产部门5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。行各项要求。组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、
